Проект Положения Банка России “О порядке проведения Банком России проверок деятельности конкурсного управляющего и ликвидатора кредитной организации” (по состоянию на 12.08.2015)

Настоящее Положение в соответствии с параграфом 4.1 главы IX Федерального закона от 26 октября 2002 года № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 43, ст. 4190; 2004, № 35, ст. 3607; 2005, № 1, ст. 18, ст. 46; № 44, ст. 4471; 2006, № 30, ст. 3292; № 52, ст. 5497; 2007, № 7, ст. 834; № 18, ст. 2117; № 30, ст. 3754; № 41, ст. 4845; № 49, ст. 6079; 2008, № 30, ст. 3616; № 49, ст. 5748; 2009, № 1, ст. 4, ст. 14; № 18, ст. 2153; № 29, ст. 3632; № 51, ст. 6160; № 52, ст. 6450; 2010, № 17, ст. 1988; № 31, ст. 4188, ст. 4196; 2011, № 1, ст. 41; № 7, ст. 905; № 19, ст. 2708; № 27, ст. 3880; № 29, ст. 4301; № 30, ст. 4576; № 48, ст. 6728; № 49, ст. 7015, ст. 7024, ст. 7040, ст. 7061, ст. 7068; № 50, ст. 7351, ст. 7357; 2012; № 31, ст. 4333; № 53, ст. 7607, ст. 7619; 2013, № 23, ст. 2871; № 26, ст. 3207; № 27, ст. 3477, ст. 3481; № 30, ст. 4084; № 51, ст. 6699; № 52, ст. 6975, ст. 6979, ст. 6984; 2014, № 11, ст. 1095, ст. 1098; № 30, ст. 4217; № 49, ст. 6914; № 52, ст. 7543; 2015, № 1, ст. 10, ст. 35), Федеральным законом от 2 декабря 1990 года № 395-1 «О банках и банковской деятельности» (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, № 27, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 6, ст. 492; 1998, № 31, ст. 3829; 1999, № 28, ст. 3459, ст. 3469; 2001, № 26, ст.2586; 2001, № 33, ст. 3424; 2002, № 12, ст. 1093; 2003, № 27, ст. 2700; № 50, ст. 4855; № 52, ст. 5033, ст. 5037; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3233; 2005, № 1, ст. 18, ст. 45; № 30, ст. 3117; 2006, № 6, ст. 636; № 19, ст. 2061; № 31, ст. 3439; № 52, ст. 5497; 2007, № 1, ст. 9; № 22, ст. 2563; № 31, ст. 4011; № 41, ст. 4845; № 45, ст. 5425; № 50, ст. 6238; 2008, № 10, ст. 895; № 15, ст. 1447; 2009, № 1, ст. 23; № 9, ст. 1043; № 18, ст. 2153; № 23, ст. 2776; № 30, ст. 3739; № 48, ст. 5731; № 52, ст. 6428; 2010, № 8, ст. 775; № 27, ст. 3432; № 30, ст. 4012; № 31, ст. 4193; № 47, ст. 6028; 2011, № 7, ст. 905; № 27, ст. 3873, ст. 3880; № 29, ст. 4291; № 48, ст. 6728, ст. 6730; № 49, ст. 7069; № 50, ст. 7351; 2012, № 27, ст. 3588; № 31, ст. 4333; № 50, ст. 6954; № 53, ст. 7605, ст. 7607; 2013, № 11, ст. 1076; № 19, ст. 2317; ст. 2329; № 26, ст. 3207; № 27, ст. 3438, ст. 3477; № 30, ст. 4084; № 40, ст. 5036; № 49, ст. 6336; № 51, ст. 6683, ст. 6699; 2014, № 6, ст. 563; № 19, ст. 2311, ст. 2317, № 26 ст. 3379, ст. 3395; № 30, ст. 4219; № 40, ст. 5317, ст. 5320; № 45, ст. 6144, ст. 6154; № 49, ст. 6912; № 52, ст. 7543; 2015, № 1, ст. 37, № 17, ст. 2473), определяет случаи и порядок проведения Банком России проверок деятельности конкурсного управляющего и ликвидатора кредитной организации (далее - конкурсный управляющий (ликвидатор).

Глава 1. Общие положения

1.1. Банк России проводит проверки соответствия деятельности конкурсных управляющих (ликвидаторов) требованиям нормативных правовых актов, регулирующих отношения, связанные с ликвидацией кредитных организаций, в том числе при несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций (далее - проверки).

1.2. Проверки проводятся уполномоченными представителями Банка России, образующими рабочую группу Банка России (далее - рабочая группа).

1.3. Банк России вправе провести проверку в следующих случаях:

наличие у Банка России сведений, дающих основания предполагать нарушение конкурсным управляющим (ликвидатором) при осуществлении своей деятельности нормативных правовых актов, регулирующих отношения, связанные с ликвидацией кредитных организаций, в том числе при несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций;

поступление в Банк России жалобы собрания кредиторов и (или) комитета кредиторов на действия (бездействие) конкурсного управляющего (ликвидатора) и ходатайства об аннулировании аккредитации при Банке России арбитражного управляющего в качестве конкурсного управляющего при банкротстве кредитной организации (далее - аккредитация при Банке России);

наличие у Банка России сведений, дающих основания предполагать, что представляемая в Банк России отчетность ликвидируемой кредитной организации недостоверна;

неоднократное нарушение конкурсным управляющим (ликвидатором) установленного Банком России порядка составления и представления отчетности ликвидируемой кредитной организации;

несоблюдение конкурсным управляющим (ликвидатором) сроков осуществления мероприятий в ходе ликвидационных процедур, установленных Федеральным законом от 26 октября 2002 года № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», Федеральным

законом от 2 декабря 1990 года № 395-1 «О банках и банковской деятельности», в том числе в случаях направления конкурсным управляющим (ликвидатором) ходатайств о продлении этих сроков;

поступление заявления арбитражного управляющего, аккредитованного при Банке России в качестве конкурсного управляющего при банкротстве кредитных организаций (далее - аккредитованное лицо), о продлении срока аккредитации при Банке России;

необходимость проверки исполнения конкурсным управляющим (ликвидатором) предписания об устранении нарушений нормативных правовых актов, регулирующих отношения, связанные с ликвидацией кредитных организаций, в том числе при несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций;

истечение одного года после даты завершения последней проверки;

если проверка Банком России не проводилась.

Глава 2. Проведение проверки

2.1. Проверка проводится на основании Поручения на проведение проверки деятельности конкурсного управляющего (ликвидатора) (приложение 1 к настоящему Положению) (далее - поручение), в котором определяется персональный состав рабочей группы, с указанием руководителя рабочей группы и членов рабочей группы.

Поручение составляется в двух экземплярах и подписывается должностным лицом Банка России, назначившим проверку.

Один экземпляр поручения вручается конкурсному управляющему (ликвидатору) или направляется заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении. Второй экземпляр поручения остается в Банке России.

Датой начала проверки признается дата вручения конкурсному управляющему (ликвидатору) поручения. В случае направления поручения конкурсному управляющему (ликвидатору) заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении датой начала проверки признается дата, указанная в уведомлении о вручении.

2.2. К должностным лицам Банка России, обладающим правом назначать проверку, в том числе подписывать поручение, относятся:

Председатель Банка России, первый заместитель Председателя Банка России, заместитель Председателя Банка России;

директор Департамента лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России;

руководитель территориального учреждения Банка России.

2.3. При необходимости изменения персонального состава рабочей группы, включения дополнительных вопросов в перечень вопросов, которые надлежит рассмотреть рабочей группе в ходе проверки, продления срока действия поручения составляется Дополнение к поручению на проведение проверки деятельности конкурсного управляющего (ликвидатора) кредитной организации (приложение 2 к настоящему Положению) (далее - дополнение к поручению), являющееся неотъемлемой частью поручения.

Дополнение к поручению составляется в двух экземплярах и подписывается должностным лицом Банка России, назначившим проверку.

Один экземпляр дополнения к поручению вручается конкурсному управляющему (ликвидатору) или направляется заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении. Второй экземпляр дополнения к поручению остается в Банке России.

2.4. Документы, необходимые для проведения проверки, их копии, а также письменные пояснения запрашиваются у конкурсного управляющего (ликвидатора) на основании Заявки о предоставлении документов (приложение 3 к настоящему Положению) (далее - заявка).

Заявка составляется в двух экземплярах и подписывается руководителем рабочей группы.

Один экземпляр заявки вручается конкурсному управляющему (ликвидатору) вместе с поручением или направляется заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении. Второй экземпляр заявки остается в Банке России.

Заявка может составляться до начала проверки, а также в ходе проверки.

Представляемые конкурсным управляющим (ликвидатором) копии документов должны быть прошиты и заверены подписью и оттиском печати конкурсного управляющего (ликвидатора).

2.5. Конкурсный управляющий (ликвидатор) в период проверки обязан содействовать ее проведению.

Невыполнение или ненадлежащее выполнение конкурсным управляющим (ликвидатором) требований настоящего Положения рассматривается как противодействие проведению проверки.

В качестве фактов противодействия проведению проверки (далее - факт противодействия) могут быть признаны, в том числе:

уклонение или отказ конкурсного управляющего (ликвидатора) от получения поручения (дополнения к поручению) или от удостоверения факта получения поручения (дополнения к поручению);

уклонение или отказ конкурсного управляющего (ликвидатора) от получения заявки или от удостоверения факта получения заявки;

непредставление конкурсным управляющим (ликвидатором) рабочей группе указанных в заявке документов, необходимых для проведения проверки, их копий, оформленных надлежащим образом, а также письменных пояснений в установленные заявкой сроки;

иные обстоятельства, свидетельствующие о противодействии проведению проверки.

2.6. В случае отсутствия документов (информации) и (или) возникновения иных обстоятельств, препятствующих их представлению в установленные требованием сроки, либо возникновения обстоятельств, препятствующих выполнению конкурсным управляющим (ликвидатором) в установленные требованием сроки действий в целях оказания содействия в проведении проверки, конкурсный управляющий (ликвидатор) представляет рабочей группе не позднее срока, установленного для представления документов (информации):

письменное объяснение причин неисполнения заявки;

при необходимости - мотивированное ходатайство о продлении срока представления документов (информации) либо о продлении срока выполнения конкурсным управляющим (ликвидатором) действий в целях оказания содействия в проведении проверки.

2.7. По каждому факту противодействия составляется Акт о противодействии проведению проверки деятельности конкурсного управляющего (ликвидатора) (приложение 4 к настоящему Положению) (далее - акт о противодействии).

Акт о противодействии составляется в двух экземплярах и подписывается руководителем рабочей группы.

Один экземпляр акта о противодействии вручается конкурсному управляющему (ликвидатору) или направляется заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении. Второй экземпляр остается в Банке России.

2.8. Должностное лицо Банка России, назначившее проверку, может принять решение о приостановлении или прекращении проверки при наличии обстоятельств, свидетельствующих о нецелесообразности или невозможности проведения проверки, в том числе:

противодействие проведению проверки, в том числе неустранение конкурсным управляющим (ликвидатором) факта, послужившего основанием для оформления акта о противодействии в течение четырех рабочих дней после дня его возникновения;

вынесение арбитражным судом, рассматривающим дело о банкротстве (ликвидации) кредитной организации, определения о завершении конкурсного производства (ликвидации) кредитной организации, а в случае погашения требований кредиторов в соответствии со статьей 189.93 Федерального закона от 26 октября 2002 года № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» - определения о прекращении производства по делу о банкротстве;

внесение в Единый государственный реестр юридических лиц сведений о государственной регистрации кредитной организации в связи с ее ликвидацией;

иные обстоятельства, препятствующие дальнейшему проведению проверки.

2.9. Решение о приостановлении (прекращении) проверки оформляется Уведомлением о приостановлении (прекращении) проверки деятельности конкурсного управляющего (ликвидатора) (приложение 5 к настоящему Положению) (далее - уведомление).

Уведомление составляется в двух экземплярах и подписывается должностным лицом Банка России, назначившим проверку.

Один экземпляр уведомления вручается конкурсному управляющему (ликвидатору) или направляется заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении. Второй экземпляр уведомления остается в Банке России.

2.10. В случае устранения обстоятельств, препятствующих дальнейшему проведению проверки, должностное лицо Банка России, принявшее решение о приостановлении проверки, принимает решение о продолжении проверки. Решение о продолжении проверки оформляется дополнением к поручению.

2.11. Датой завершения проверки признается дата вручения конкурсному управляющему (ликвидатору) Акта проверки деятельности конкурсного управляющего (ликвидатора) кредитной организации (приложение 6 к настоящему Положению) (далее - акт проверки) .

В случае направления акта проверки конкурсному управляющему (ликвидатору) заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении датой завершения проверки признается дата направления акта проверки заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении.

Глава 3. Порядок оформления результатов проверки

3.1. По результатам проверки составляется акт проверки.

Акт проверки составляется в двух экземплярах и подписывается руководителем и членами рабочей группы.

В случае невозможности подписания акта проверки кем-либо из членов рабочей группы (болезнь, отпуск, служебная командировка и иные причины) руководитель рабочей группы делает соответствующую отметку.

Один экземпляр акта проверки вручается конкурсному управляющему (ликвидатору) или направляется заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении. Второй экземпляр акта проверки остается в Банке России.

3.2. До завершения проверки может быть составлен Промежуточный акт проверки деятельности конкурсного управляющего (ликвидатора) кредитной организации (приложение 7 к настоящему Положению) (далее - промежуточный акт проверки), в том числе в следующих случаях:

выявление обстоятельств, предусмотренных подпунктом 3 пункта 1 статьи 189.81 Федерального закона от 26 октября 2002 года № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», являющихся основанием для обращения Банка России в арбитражный суд с ходатайством об отстранении аккредитованного лица от исполнения обязанностей конкурсного управляющего (ликвидатора);

выявление предусмотренных подпунктом 2 пункта 1 и пунктом 4 статьи 189.81 Федерального закона от 26 октября 2002 года № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» оснований для обращения Банка России в арбитражный суд с жалобой на действия аккредитованного лица, представителя государственной корпорации «Агентство по страхованию вкладов» (далее - Агентство), действующего на основании доверенности Агентства;

выявление установленных подпунктами 2 и 3 пункта 16 статьи 189.77 Федерального закона от 26 октября 2002 года № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» оснований для аннулирования аккредитации при Банке России или отказа в продлении срока аккредитации при Банке России;

выявление обстоятельств, свидетельствующих о нецелесообразности или объективной невозможности проведения проверки, влекущих прекращение проверки.

Промежуточный акт проверки составляется в двух экземплярах и подписывается руководителем и членами рабочей группы.

В случае невозможности подписания промежуточного акта проверки кем-либо из членов рабочей группы (болезнь, отпуск, служебная командировка и иные причины) руководитель рабочей группы делает соответствующую отметку.

Один экземпляр промежуточного акта проверки вручается конкурсному управляющему (ликвидатору) или направляется заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении. Второй экземпляр промежуточного акта проверки остается в Банке России.

3.3. В случае выявления в ходе проверки нарушений нормативных правовых актов, регулирующих отношения, связанные с ликвидацией кредитных организаций, в том числе при несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций, обязательным приложением к акту проверки (промежуточному акту проверки) являются документы либо их копии, подтверждающие выявленные нарушения.

3.4. При несогласии с выводами, изложенными в акте проверки (промежуточном акте проверки) конкурсный управляющий (ликвидатор) вправе представить письменные возражения на акт проверки (промежуточный акт проверки) в структурное подразделение Банка России, проводившее проверку, в срок не позднее пяти рабочих дней после даты вручения акта проверки (промежуточного акта проверки) или даты получения соответствующего заказного почтового отправления.

Письменные возражения на акт проверки (промежуточный акт проверки), представленные в установленный настоящим пунктом срок, являются неотъемлемой частью акта проверки (промежуточного акта проверки).

Глава 4. Заключительные положения

4.1. Настоящее Положение вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в «Вестнике Банка России».

4.2. Со дня вступления в силу настоящего Положения признать утратившими силу:

Положение Банка России от 3 июля 2007 года № 306-П «О проведении Банком России проверок деятельности конкурсных управляющих и ликвидаторов кредитных организаций», зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 17 июля 2007 года № 9858 («Вестник Банка России» от 25 июля 2007 года № 42).

Указание Банка России от 26 ноября 2007 года № 1923-У « О внесении изменений в Положение Банка России от 3 июля 2007 года № 306-П «О проведении Банком России проверок деятельности конкурсных управляющих и ликвидаторов кредитных организаций», зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 13 декабря 2007 № 10703 («Вестник Банка России» от 26 декабря 2007 № 71).

Председатель Центрального банка Российской Федерации

Приложение 1
к Положению Банка России
от «__» _________ 20__ г. № _____- П
«О порядке проведения Банком России проверок
деятельности конкурсных управляющих
и ликвидаторов кредитных организаций»

                                               Для служебного пользования

                                               Экз. №____

                                Поручение

       на проведение проверки деятельности конкурсного управляющего

                 (ликвидатора) кредитной организации

_________________________________________________________________________

  (наименование кредитной организации; регистрационный номер кредитной

     организации, присвоенный ей Банком России; сведения о конкурсном

                       управляющем (ликвидаторе)*(1)

     Руководителю рабочей группы _______________________________________,

                                                (Ф.И.О.)

     членам рабочей группы ______________________________________________

                                            (Ф.И.О.)

поручается  на основании  параграфа 41 главы IX Федерального закона от 26

октября   2002 года   № 127-ФЗ   «О   несостоятельности   (банкротстве)»,

Федерального закона от 2 декабря 1990 года № 395-1 «О банках и банковской

деятельности»*(2) и Положения Банка России от «__» ______________ 20__ г.

№ __________- П «О порядке проведения Банком России проверок деятельности

конкурсных  управляющих  и  ликвидаторов  кредитных организаций» провести

проверку деятельности конкурсного управляющего (ликвидатора)

_________________________________________________________________________

   (наименование кредитной организации; регистрационный номер кредитной

     организации, присвоенный ей Банком России; сведения о конкурсном

                       управляющем (ликвидаторе)*(1)

по следующим вопросам: _________________________________________________.

                         (приводится пронумерованный перечень вопросов)

     Конкурсный  управляющий (ликвидатор)  в  соответствии  с  Положением

Банка России от «__» ______ 20__ г. № ___- П «О порядке проведения Банком

России  проверок  деятельности  конкурсных   управляющих  и  ликвидаторов

кредитных организаций» обязан содействовать рабочей группе Банка России в

проведении проверки.

     Поручение   на   проведение   проверки   деятельности    конкурсного

управляющего (ликвидатора) действительно до «__» ____________ г.

Наименование должности лица,

назначившего проверку _______________________________ (инициалы, фамилия)

                                (подпись)

                          м.п. Банка России

               (структурного подразделения Банка России,

               территориального учреждения Банка России)

     Поручение    на   проведение   проверки   деятельности   конкурсного

управляющего (ликвидатора) получено (направлено) «__» _________ г.*(3)

Конкурсный управляющий (ликвидатор) _____________ (инициалы, фамилия)*(4)

                                  (подпись, печать)

_____________________________

*(1) В случае назначения проверки деятельности Агентства указывается его полное наименование. В случае назначения проверки деятельности аккредитованного лица указываются инициалы и фамилия данного лица и реквизиты его аккредитации при Банке России.

*(2) Ссылка на Федеральный закон от 2 декабря 1990 года № 395-1 «О банках и банковской деятельности» не приводится в случае назначения проверки деятельности конкурсного управляющего кредитной организации.

*(3) Указываются данные, относящиеся к способу передачи конкурсному управляющему (ликвидатору) поручения на проведение проверки.

*(4) В случае исполнения обязанностей конкурсного управляющего (ликвидатора) Агентством указываются инициалы и фамилия его представителя и реквизиты доверенности Агентства. При направлении поручения на проведение проверки заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении строка не заполняется.

Приложение 2
к Положению Банка России
от «__» _________ 20__ г. № _____- П
«О порядке проведения Банком России проверок
деятельности конкурсных управляющих
и ликвидаторов кредитных организаций»

                                               Для служебного пользования

                                               Экз. №____

                          Дополнение к поручению

      на проведение проверки деятельности конкурсного управляющего

                    (ликвидатора) кредитной организации

_________________________________________________________________________

  (наименование кредитной организации; регистрационный номер кредитной

     организации, присвоенный ей Банком России; сведения о конкурсном

                      управляющем (ликвидаторе)*

                  от «__» ______________ г. № ________

Внести  следующие  дополнения  (изменения)  в  поручение   на  проведение

проверки     деятельности    конкурсного    управляющего    (ликвидатора)

_____________________________________________ от «__» ________ г. № ____:

     (наименование кредитной организации;

 регистрационный номер кредитной организации,

  присвоенный ей Банком России; сведения о

   конкурсном управляющем (ликвидаторе)*

_________________________________________________________________________

         (приводится перечень вносимых дополнений (изменений)

     Настоящее дополнение к поручению на проведение проверки деятельности

конкурсного   управляющего  (ликвидатора)  является  неотъемлемой  частью

поручения  на проведение проверки  деятельности  конкурсного управляющего

(ликвидатора) от «__» _____________ г. № _______.

Наименование должности лица,

назначившего проверку _______________________________ (инициалы, фамилия)

                                (подпись)

                            м.п. Банка России

                  (структурного подразделения Банка России,

                  территориального учреждения Банка России)

     Дополнение   к   поручению  на   проведение  проверки   деятельности

конкурсного   управляющего   (ликвидатора)   получено   (направлено) «__»

_____________ г.**

Конкурсный управляющий (ликвидатор) ______________ (инициалы, фамилия)***

                                  (подпись, печать)

_____________________________

* В случае проверки деятельности Агентства указывается его полное наименование. В случае проверки деятельности аккредитованного лица указываются инициалы и фамилия данного лица и реквизиты его аккредитации при Банке России.

** Указываются данные, относящиеся к способу передачи конкурсному управляющему (ликвидатору) дополнения к поручению на проведение проверки.

*** В случае исполнения обязанностей конкурсного управляющего (ликвидатора) Агентством указываются инициалы и фамилия его представителя и реквизиты доверенности Агентства. При направлении дополнения к поручению на проведение проверки заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении строка не заполняется.

Приложение 3
к Положению Банка России
от «__» _________ 20__ г. № _____- П
«О порядке проведения Банком России проверок
деятельности конкурсных управляющих
и ликвидаторов кредитных организаций»

                                               Для служебного пользования

                                               Экз. №____

                                               Конкурсному управляющему

                                               (ликвидатору)

                                               __________________________

                                                (наименование кредитной

                                             организации; регистрационный

                                             номер кредитной организации,

                                            присвоенный ей Банком России;

                                                сведения о конкурсном

                                            управляющем (ликвидаторе)*(1)

                      Заявка на предоставление документов

№ _____                                             «__» ___________ года

     В связи с проверкой, проводимой на основании поручения на проведение

проверки  деятельности  конкурсного  управляющего  (ликвидатора)  от «__»

_____________ г. № ____ прошу представить в срок до «__» __________г.*(2)

рабочей группе:

________________________________________________________________________.

(приводится пронумерованный перечень документов, их копий, вопросов, по

          которым необходимо представить письменные пояснения)

    В   случае   невозможности   представления   указанных  документов  в

установленный срок прошу представить в тот же срок письменное пояснение с

указанием причин.

     Непредставление конкурсным управляющим (ликвидатором)  запрашиваемых

документов  и письменных пояснений в установленный настоящей заявкой срок

рассматривается  как противодействие проведению проверки в соответствии с

пунктом 2.5 Положения Банка России от «__» ________ 20__ г. № _____- П «О

порядке  проведения  Банком  России   проверок  деятельности   конкурсных

управляющих и ликвидаторов кредитных организаций».

Руководитель рабочей группы _________________________ (инициалы, фамилия)

                                    (подпись)

Заявка на представление документов получена (направлена) «__» ____ г.*(3)

Конкурсный управляющий (ликвидатор) _____________ (инициалы, фамилия)*(4)

                                  (подпись, печать)

_____________________________

*(1) В случае проверки деятельности Агентства указывается его полное наименование. В случае проверки деятельности аккредитованного лица указываются инициалы и фамилия данного лица.

*(2) При необходимости указываются дата и время представления запрашиваемых документов, их копий и письменных пояснений, а также адрес, по которому они должны быть представлены.

*(3) Указываются данные, относящиеся к способу передачи конкурсному управляющему (ликвидатору) заявки на представление документов.

*(4) В случае исполнения обязанностей конкурсного управляющего (ликвидатора) Агентством указываются инициалы и фамилия его представителя и реквизиты доверенности Агентства. При направлении заявки на представление документов заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении строка не заполняется.

Приложение 4
к Положению Банка России
от «__» _________ 20__ г. № _____- П
«О порядке проведения Банком России проверок
деятельности конкурсных управляющих
и ликвидаторов кредитных организаций»

                                               Для служебного пользования

                                               Экз. №____

                                   Акт

     о противодействии проведению проверки деятельности конкурсного

            управляющего (ликвидатора) кредитной организации

_________________________________________________________________________

   (наименование кредитной организации; регистрационный номер кредитной

     организации, присвоенный ей Банком России; сведения о конкурсном

                        управляющем (ликвидаторе)*(1)

№ _____                                             «__» ___________ года

     Настоящий акт составлен по факту противодействия проведению проверки

деятельности конкурсного управляющего (ликвидатора)

_________________________________________________________________________

   (наименование кредитной организации; регистрационный номер кредитной

      организации, присвоенный ей Банком России; сведения о конкурсном

                      управляющем (ликвидаторе)*(1)

     Рабочая группа в составе: __________________________________________

                               (инициалы и фамилии руководителя и членов

                                       рабочей группы Банка России)

в  соответствии  с  поручением  на   проведение   проверки   деятельности

конкурсного управляющего (ликвидатора) от «__» _____________ г. № _______

проводила  проверку  (должна  была  приступить  к  проверке) деятельности

конкурсного управляющего (ликвидатора) __________________________________

                                     (наименование кредитной организации;

________________________________________________________________________.

   регистрационный номер кредитной организации, присвоенный ей Банком

       России; сведения о конкурсном управляющем (ликвидаторе)*(1)

     Для   проведения   проверки    рабочей    группе   было   необходимо

________________________________________________________________________.

    (приводится перечень документов, их копий, вопросов, по которым

необходимо было представить письменные пояснения, а также иных действий,

        которые необходимо было осуществить в ходе проверки)

     Конкурсным управляющим (ликвидатором) ______________________________

                                          (инициалы и фамилия конкурсного

                                           управляющего (ликвидатора)*(2)

в нарушение Положения Банка России от «__» _________ 20__ г. № ____- П «О

порядке   проведения   Банком  России  проверок  деятельности  конкурсных

управляющих и ликвидаторов кредитных организаций» оказано противодействие

проведению проверки, выразившееся в следующем: __________________________

                                                   (указываются факты

____________________________________.

противодействия проведению проверки)

Руководитель рабочей группы ___________________ (инициалы, фамилия)

                                 (подпись)

Акт  о  противодействии  проведению   проверки  деятельности  конкурсного

управляющего (ликвидатора) получен (направлен) «__» ____________ г.*(3)

Конкурсный управляющий (ликвидатор) ____________ (инициалы, фамилия)*(4).

                                  (подпись, печать)

_____________________________

*(1) В случае проведения проверки деятельности Агентства указывается его полное наименование. В случае проведения проверки деятельности аккредитованного лица указываются инициалы и фамилия данного лица и реквизиты его аккредитации при Банке России.

*(2) В случае исполнения обязанностей конкурсного управляющего (ликвидатора) Агентством указываются данные о его представителе и реквизиты доверенности Агентства.

*(3) Указываются данные, относящиеся к способу передачи конкурсному управляющему (ликвидатору) акта о противодействии проведению проверки.

*(4) В случае исполнения обязанностей конкурсного управляющего (ликвидатора) Агентством указываются инициалы и фамилия его представителя и реквизиты доверенности Агентства. При направлении акта о противодействии проведению проверки заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении строка не заполняется.

Приложение 5
к Положению Банка России
от «__» _________ 20__ г. № _____- П
«О порядке проведения Банком России проверок
деятельности конкурсных управляющих
и ликвидаторов кредитных организаций»

                               Уведомление

     о приостановлении (прекращении) проверки деятельности конкурсного

             управляющего (ликвидатора) кредитной организации

_________________________________________________________________________

  (наименование кредитной организации; регистрационный номер кредитной

    организации, присвоенный ей Банком России; сведения о конкурсном

                     управляющем (ликвидаторе)*

     Настоящим     уведомляем,    что     в   связи   с    невозможностью

(нецелесообразностью)   продолжения   проверки  деятельности  конкурсного

управляющего (ликвидатора) ______________________________________________

                     (наименование кредитной организации; регистрационный

________________________________________________________________________,

  номер кредитной организации, присвоенный ей Банком России; сведения о

              конкурсном управляющем (ликвидаторе)*

проводимой   в   соответствии   с   поручением   на  проведение  проверки

деятельности конкурсного управляющего (ликвидатора) от «__» __________ г.

№_______, вследствие ___________________________________________________.

                  (указываются причины невозможности (нецелесообразности)

                                    продолжения проверки)

принято решение о приостановлении (прекращении) указанной проверки с «__»

_____________ г.

Наименование должности лица,

назначившего проверку _______________________________ (инициалы, фамилия)

                                (подпись)

                            м.п. Банка России

                 (структурного подразделения Банка России,

                 территориального учреждения Банка России)

Уведомление  о   приостановлении  (прекращении)   проверки   деятельности

конкурсного управляющего (ликвидатора) получено (направлено) «__» __ г.**

Конкурсный управляющий (ликвидатор) ______________ (инициалы, фамилия)***

                                   (подпись, печать)

_____________________________

* В случае проверки деятельности Агентства указывается его полное наименование. В случае проверки деятельности аккредитованного лица указываются инициалы и фамилия данного лица и реквизиты его аккредитации при Банке России.

** Указываются данные, относящиеся к способу передачи конкурсному управляющему (ликвидатору) уведомления о приостановлении (прекращении) проверки.

*** В случае исполнения обязанностей конкурсного управляющего (ликвидатора) Агентством указываются инициалы и фамилия его представителя и реквизиты доверенности Агентства. При направлении уведомления о приостановлении (прекращении) проверки заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении строка не заполняется.

Приложение 6
к Положению Банка России
от «__» _________ 20__ г. № _____- П
«О порядке проведения Банком России проверок
деятельности конкурсных управляющих
и ликвидаторов кредитных организаций»

                                               Для служебного пользования

                                               Экз. №____

Акт
проверки деятельности конкурсного управляющего (ликвидатора) кредитной организации

_________________________________________________________________________

  (наименование кредитной организации; регистрационный номер кредитной

    организации, присвоенный ей Банком России; сведения о конкурсном

                   управляющем (ликвидаторе)*

     Акт  проверки   составлен   по  результатам   проверки  деятельности

конкурсного управляющего (ликвидатора) _________________________________,

                                     (наименование кредитной организации;

_________________________________________________________________________

   регистрационный номер кредитной организации, присвоенный ей Банком

        России; сведения о конкурсном управляющем (ликвидаторе)*

проведенной   в  соответствии   с  поручением   на  проведение   проверки

деятельности конкурсного управляющего (ликвидатора) от «__» __________ г.

№ _____ рабочей группой в составе: _____________________________________.

                                     (инициалы и фамилии руководителя и

                                      членов рабочей группы Банка России)

     Проверка проводилась по следующим вопросам:

________________________________________________________________________.

(приводится пронумерованный перечень вопросов, подлежащих рассмотрению в

соответствии с поручением на проведение проверки деятельности конкурсного

                    управляющего (ликвидатора)

I. Вводная часть

В данной части акта проверки приводятся следующие сведения:

об отзыве у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций;

о принятии арбитражным судом решения признании кредитной организации банкротом (принудительной ликвидации);

о назначении конкурсного управляющего (ликвидатора);

о данных реестра требований кредиторов на дату начала проверки либо на другую дату, указание которой по усмотрению проверяющих является целесообразным;

об остатке денежных средств на счетах ликвидируемой кредитной организации на дату принятия арбитражным судом решения признании кредитной организации банкротом (принудительной ликвидации), на дату начала проведения проверки либо на другую дату, указание которой по усмотрению проверяющих является целесообразным;

об оказанных в период проведения проверки фактах противодействия;

о приостановлении (прекращении) проверки;

другие сведения, характеризующие особенности проведения проверки.

II. Аналитическая часть

Структура аналитической части акта проверки определяется перечнем вопросов, рассмотренных в ходе проверки.

Данная часть акта проверки должна содержать характеристику деятельности конкурсного управляющего (ликвидатора) по каждому из рассмотренных вопросов.

В случае выявления в ходе проверки фактов нарушений нормативных правовых актов, регулирующих отношения, связанные с ликвидацией кредитных организаций, в том числе при (несостоятельности) банкротстве кредитных организаций, к акту проверки прилагаются документы, подтверждающие указанные нарушения (либо их копии), о чем делается ссылка в тексте акта проверки.

III. Заключительная часть

Заключительная часть акта проверки должна содержать обобщенную информацию об основных результатах проверки.

Приложение: в приложении указывается количество листов прилагаемых документов.

Руководитель рабочей группы : _______________________ (инициалы, фамилия)

                                   (подпись)

Члены рабочей группы : ______________________________ (инициалы, фамилии)

                                 (подпись)

                             м.п. Банка России

                  (структурного подразделения Банка России,

                  территориального учреждения Банка России)

Акт проверки деятельности  конкурсного управляющего (ликвидатора) получен

(направлен) «__» __________ г.**

Конкурсный управляющий (ликвидатор) ______________ (инициалы, фамилия)***

                                   (подпись, печать)

_____________________________

* В случае проверки деятельности Агентства указывается его полное наименование. В случае проверки деятельности аккредитованного лица указываются инициалы и фамилия данного лица и реквизиты его аккредитации при Банке России.

** Указываются данные, относящиеся к способу передачи конкурсному управляющему (ликвидатору) акта проверки.

*** В случае исполнения обязанностей конкурсного управляющего (ликвидатора) Агентством указываются инициалы и фамилия его представителя и реквизиты доверенности Агентства. При направлении акта проверки заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении строка не заполняется.

Приложение 7
к Положению Банка России
от «__» _________ 20__ г. № _____- П
«О порядке проведения Банком России проверок
деятельности конкурсных управляющих
и ликвидаторов кредитных организаций»

                                               Для служебного пользования

                                               Экз. №____

Промежуточный акт
проверки деятельности конкурсного управляющего (ликвидатора) кредитной организации

_________________________________________________________________________

   (наименование кредитной организации; регистрационный номер кредитной

     организации, присвоенный ей Банком России; сведения о конкурсном

                       управляющем (ликвидаторе)*

     Промежуточный акт  составлен  по  результатам  проверки деятельности

конкурсного управляющего (ликвидатора) __________________________________

                                     (наименование кредитной организации;

________________________________________________________________________,

   регистрационный номер кредитной организации, присвоенный ей Банком

         России; сведения о конкурсном управляющем (ликвидаторе)*

проведенной   в   соответствии   с  поручением  на   проведение  проверки

деятельности конкурсного управляющего (ликвидатора) от «__» __________ г.

№ _____ рабочей группой в составе: ______________________________________

                                (инициалы и фамилии руководителя и членов

___________________________.

рабочей группы Банка России)

     Проверка проводилась по следующим вопросам:

________________________________________________________________________.

(приводится пронумерованный перечень вопросов, подлежащих рассмотрению в

соответствии с поручением на проведение проверки деятельности конкурсного

                      управляющего (ликвидатора)

I. Вводная часть

В данной части промежуточного акта приводятся следующие сведения:

об отзыве у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций;

о принятии арбитражным судом решения признании кредитной организации банкротом (принудительной ликвидации);

о назначении конкурсного управляющего (ликвидатора);

о данных реестра требований кредиторов на дату начала проверки либо на другую дату, указание которой по усмотрению проверяющих является целесообразным;

об остатке денежных средств на счетах ликвидируемой кредитной организации на дату принятия арбитражным судом решения признании кредитной организации банкротом (принудительной ликвидации), на дату начала проведения проверки либо на другую дату, указание которой по усмотрению проверяющих является целесообразным;

об оказанных в период проведения проверки фактах противодействия;

о приостановлении (прекращении) проверки;

другие сведения, характеризующие особенности проведения проверки.

II. Аналитическая часть

Структура аналитической части промежуточного акта определяется перечнем вопросов, рассмотренных в ходе проверки.

Данная часть промежуточного акта должна содержать характеристику деятельности конкурсного управляющего (ликвидатора) по каждому из рассмотренных вопросов.

В случае выявления в ходе проверки фактов нарушений нормативных правовых актов, регулирующих отношения, связанные с ликвидацией кредитных организаций, в том числе при (несостоятельности) банкротстве кредитных организаций, к промежуточному акту прилагаются документы, подтверждающие указанные нарушения (либо их копии), о чем делается ссылка в тексте промежуточного акта.

III. Заключительная часть

Заключительная часть промежуточного акта должна содержать обобщенную информацию об основных результатах проверки.

Приложение: в приложении указывается количество листов прилагаемых документов.

Руководитель рабочей группы: ________________________ (инициалы, фамилия)

                                   (подпись)

Члены рабочей группы: _______________________________ (инициалы, фамилии)

                                (подпись)

                            м.п. Банка России

                (структурного подразделения Банка России,

                территориального учреждения Банка России)

Промежуточный   акт   проверки   деятельности   конкурсного  управляющего

(ликвидатора) получен (направлен) «__» __________ г.**

Конкурсный управляющий (ликвидатор) ______________ (инициалы, фамилия)***

                                   (подпись, печать)

_____________________________

* В случае проверки деятельности Агентства указывается его полное наименование. В случае проверки деятельности аккредитованного лица указываются инициалы и фамилия данного лица и реквизиты его аккредитации при Банке России.

** Указываются данные, относящиеся к способу передачи конкурсному управляющему (ликвидатору) промежуточного акта.

*** В случае исполнения обязанностей конкурсного управляющего (ликвидатора) Агентством указываются инициалы и фамилия его представителя и реквизиты доверенности Агентства. При направлении промежуточного акта заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении строка не заполняется.

Пояснительная записка
к проекту Положения Банка России «О порядке проведения Банком России проверок деятельности конкурсного управляющего и ликвидатора кредитной организации»

Проект положения Банка России «О порядке проведения Банком России проверок деятельности конкурсного управляющего и ликвидатора кредитной организации» (далее - проект) является новой редакцией Положения Банка России от 3 июля 2007 года № 306-П «О проведении Банком России проверок деятельности конкурсных управляющих и ликвидаторов кредитных организаций» (далее - Положение № 306-П) и разработан в связи с принятием Федерального закона от 22 декабря 2014 года № 432-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации и признании утратившими силу отдельных законодательных актов (положений законодательных актов) Российской Федерации», а также с учетом практики применения Положения № 306-П.

Проект содержит ссылки на соответствующие нормы Федерального закона от 26 октября 2002 года № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» взамен утратившего силу Федерального закона от 25 февраля 1999 года № 40-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций».

По результатам практики применения Положения № 306-П проект дополнен основаниями для приостановления, прекращения проверки и составления промежуточного акта проверки деятельности конкурсного управляющего (ликвидатора) кредитной организации.

В частности, проект предусматривает возможность принятия решения о приостановлении или прекращении проверки в том числе в следующих случаях:

вынесение в период проведения проверки арбитражным судом, рассматривающим дело о банкротстве (ликвидации) кредитной организации, определения о завершении конкурсного производства (ликвидации) кредитной организации, а в случае погашения требований кредиторов в соответствии со статьей 189.93 Федерального закона от 26 октября 2002 года № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» - определения о прекращении производства по делу о банкротстве;

внесение в Единый государственный реестр юридических лиц сведений о государственной регистрации кредитной организации в связи с ее ликвидацией;

иные обстоятельства, препятствующие дальнейшему проведению проверки.

В качестве дополнительного основания для составления промежуточного акта проверки деятельности конкурсного управляющего (ликвидатора) кредитной организации проектом предусмотрено выявление в ходе проведения проверки обстоятельств, свидетельствующих о нецелесообразности или объективной невозможности её проведения, влекущих прекращение проверки.