Проект Указания Банка России “О внесении изменений в Указание Банка России от 30 апреля 2014 года № 3253-У «О порядке ведения реестра договоров, заключенных на условиях генерального соглашения (единого договора), сроках предоставления информации, необходимой для ведения указанного реестра, и информации из указанного реестра, а также предоставления реестра договоров, заключенных на условиях генерального соглашения (единого договора), в Центральный банк Российской Федерации (Банк России)» (по состоянию на 07.08.2015)

1. Внести в Указание Банка России от 30 апреля 2014 года № 3253-У «О порядке ведения реестра договоров, заключенных на условиях генерального соглашения (единого договора), сроках предоставления информации, необходимой для ведения указанного реестра, и информации из указанного реестра, а также предоставления реестра договоров, заключенных на условиях генерального соглашения (единого договора), в Центральный банк Российской Федерации (Банк России)», зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 26 мая 2014 года № 32434, 24 сентября 2014 года № 34120, 27 марта 2015 года № 36574 («Вестник Банка России» от 4 июня 2014 года № 52, от 1 октября 2014 года № 87, от 31 марта 2015 года № 28) следующие изменения.

1.1. В абзаце втором пункта 9 слова «международные коды идентификации юридических лиц - сторон генерального соглашения, обязанных» заменить словами «международный код идентификации юридического лица - стороны генерального соглашения, обязанной».

1.2. В пункте 12 слова «, прекращения или исполнения указанного договора» заменить словами «, изменения или прекращения указанного договора».

1.3. Пункт 35 изложить в следующей редакции:

«Регистрация сообщения, содержащего сведения о заключении договора, в журнале учета сообщений в течение установленных пунктом 12 настоящего Указания сроков является надлежащими исполнением требования о внесении записи о заключении договора в реестр для целей определения нетто-обязательства при прекращении обязательств по договорам в связи с введением процедур банкротства, при условии соблюдения следующих требований:

сообщение подписано уполномоченным лицом;

сообщение направлено лицом, которое в соответствии с генеральным соглашением (соглашением сторон) определено в качестве информирующего лица;

сообщение соответствует требованиям, установленным договором об оказании репозитарных услуг;

сообщение содержит уникальный код идентификации договора, для договоров (генеральных соглашений), заключенных с 1 июля 2016 года;

сообщение содержит международные коды идентификации юридических лиц - сторон генерального соглашения, обязанных в соответствии с пунктом 1.1 настоящего Указания представлять информацию в репозитарий, а также информирующего лица.».

1.4. Пункт 41 после слов «выписки из реестра договоров» дополнить словами «(журнала учета сообщений)».

1.5. Пункт 42 после слов «выписка из реестра договоров» дополнить словами «(журнала учета сообщений)».

1.6. Пункт 43 после слов «выписки из реестра договоров» дополнить словами «(журнала учета сообщений)».

1.7. В приложении 2 «Сведения об обеспечении исполнения обязательств, информация о маржевых суммах и о справедливой (оценочной) стоимости»:

в наименовании приложения слова «Сведения об обеспечении исполнения обязательств» заменить словами «Сведения о порядке уплаты плавающих маржевых сумм»;

наименование таблицы 1 «Сведения об обеспечении» заменить на наименование «Сведения о порядке уплаты плавающих маржевых сумм»;

графу 3 строки 1 «Идентификационный код договора» таблицы 1 «Сведения об обеспечении» изложить в следующей редакции «Указывается уникальный код идентификации договора, заключенного на условиях генерального соглашения, в отношении которого заключен договор о порядке уплаты плавающих маржевых сумм»;

графу 3 строки 2 «Тип обеспечения» таблицы 1 «Сведения об обеспечении» изложить в следующей редакции:

«Указывается тип обеспечения по договору (маржинальных требований):

FC - полное обеспечение (используется одновременно первоначальная и плавающая маржевая сумма);

PC - частичное обеспечение (используется только плавающая маржевая сумма);

OC - одностороннее обеспечение (первоначальная и (или) плавающая маржевая сумма вносится только одной стороной);

U - договор о порядке уплаты плавающих маржевых сумм не заключен»;

в графе 3 строки 3 «Форма обеспечения» таблицы 1 «Сведения об обеспечении» слова «обязательства по данному договору не обеспечиваются» заменить словами «договор о порядке уплаты плавающих маржевых сумм не заключен»;

в графе 3 строки 1 «Идентификационный код договора о порядке уплаты маржевых сумм» таблицы 2 «Информация о маржевых суммах» слова «Если не применимо, поле остается пустым» исключить;

графу 3 строки 1 «Идентификационный код договора о расчете справедливой стоимости» таблицы 3 «Информация о справедливой (оценочной) стоимости» изложить в следующей редакции «Указывается код договора о расчете справедливой стоимости. Если указанный договор не заключен, поле остается пустым».

1.8. В приложении 8 «Методические указания по представлению сведений в репозитарий»:

1.8.1. В абзаце третьем пункта 17 слова «трех рабочих дней после возникновения требований и обязательств по выплате первоначальной и плавающей маржевых сумм» заменить словами «пяти рабочих дней месяца, следующего за месяцем, в котором возникли обязательства по выплате маржевых сумм, по состоянию на последний рабочий день указанного месяца.».

1.8.2. В пункте 18:

абзац второй изложить в следующей редакции:

«если справедливая (оценочная) стоимость договора определяется на основании отдельного договора, содержащего порядок определения справедливой (оценочной) стоимости, то строка 3 «Справедливая (оценочная) стоимость» заполняется в соответствии с указанным договором;»;

дополнить абзацем третьим следующего содержания:

«если справедливая (оценочная) стоимость договора определяется на основании данных бухгалтерского учета, то строка 3 «Справедливая (оценочная) стоимость» заполняется в соответствии с данными бухгалтерского учета;»;

абзац третий считать абзацем четвертым, в котором слова «В случае возникновения у сторон договора разногласий о величине справедливой (оценочной) стоимости, в репозитарий направляется информация о стоимости неоспариваемого размера. По мере урегулирования разногласий и окончательных расчетов соответствующая информация направляется в репозитарий;» исключить, и слова «трех рабочих дней с даты, на которую приводится информация о справедливой стоимости.» заменить словами «пяти рабочих дней месяца, следующего за месяцем, в котором произведена переоценка справедливой стоимости, по состоянию на последний рабочий день указанного месяца;»;

дополнить абзацем пятым следующего содержания:

если по данным бухгалтерского учета справедливая (оценочная) стоимость не определена и не заключен отдельный договор, содержащий порядок определения справедливой (оценочной) стоимости, то информация в соответствии с данной таблицей не предоставляется;»;

абзац четвертый считать абзацем шестым.

1.8.3. Пункты 17 и 18 считать пунктами 18 и 19 соответственно.

1.8.4. Дополнить пунктом 17 следующего содержания:

«Таблица 1 приложения 2 к настоящему Указанию:

в случае если договор о порядке уплаты плавающих маржевых сумм, указанный в абзаце втором пункта 18 приложения 8 к настоящему Указанию, не заключен, то строка 1 «Идентификационный код договора» не заполняется; в строке 2 «Тип обеспечения», строке 3 «Форма обеспечения» проставляется символ U - договор о порядке уплаты плавающих маржевых сумм не заключен.».

1.8.5. Дополнить пунктом 20 следующего содержания:

«Идентификационный код договора о порядке уплаты маржевых сумм, указанный в таблице 2 приложения 2 к настоящему Указанию не является уникальным кодом идентификации договора, а представляет собой иной код (номер), присвоенный такому договору стороной, представляющей информацию в соответствии с данной таблицей в репозитарий.».

1.8.6. Дополнить пунктом 21 следующего содержания:

«Идентификационный код договора о расчете справедливой стоимости, указанный в таблице 3 приложения 2 к настоящему Указанию не является уникальным кодом идентификации договора, а представляет собой иной код (номер), присвоенный такому договору стороной, представляющей информацию в соответствии с данной таблицей в репозитарий.».

2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в «Вестнике Банка России».

Пояснительная записка
к проекту Указания Банка России «О внесении изменений в Указание Банка России от 30 апреля 2014 года № 3253-У «О порядке ведения реестра договоров, заключенных на условиях генерального соглашения (единого договора), сроках предоставления информации, необходимой для ведения указанного реестра, и информации из указанного реестра, а также предоставления реестра договоров, заключенных на условиях генерального соглашения (единого договора), в Центральный банк Российской Федерации (Банк России)»

Банк России подготовил проект указания «О внесении изменений в Указание Банка России от 30 апреля 2014 года № 3253-У «О порядке ведения реестра договоров, заключенных на условиях генерального соглашения (единого договора), сроках предоставления информации, необходимой для ведения указанного реестра, и информации из указанного реестра, а также предоставления реестра договоров, заключенных на условиях генерального соглашения (единого договора), в Центральный банк Российской Федерации (Банк России)» (далее - Проект указания).

Проект указания направлен на исключение необходимости сверки сообщений репозитарием в целях ликвидационного неттинга и изменение периодичности направления в репозитарий информации о справедливой (оценочной) стоимости и маржевых суммах.

В настоящее время возможность применения ликвидационного неттинга для сторон, заключивших финансовые договоры, связана с необходимостью внесения информации о таких договорах в реестр договоров, ведение которого осуществляется репозитарием. В свою очередь, внесение информации о финансовых договорах в реестр договоров репозитария осуществляется только в случае установления совпадения обязательных для сверки полей в сообщениях, направляемых в репозитарий. Проект указания исключает необходимость такой сверки для целей ликвидационного неттинга.

Проект указания изменяет периодичность направления информации о справедливой (оценочной) стоимости и маржевых суммах в репозитарий:

информация о маржевых суммах предоставляется в репозитарий в течение пяти рабочих дней месяца, следующего за месяцем, в котором возникли обязательства по выплате таких маржевых сумм, взамен установленных ранее трех рабочих дней после возникновения требований или обязательств по выплате первоначальной и плавающей маржевых сумм;

информация о справедливой (оценочной) стоимости предоставляется в репозитарий в течение пяти рабочих дней месяца, следующего за месяцем, в котором произведена переоценка справедливой (оценочной) стоимости, взамен установленных ранее трех рабочих дней с даты, на которую приводится информация о справедливой стоимости.

Проект указания также содержит иные изменения, направленные на корректировку существующих норм для цели их однозначного понимания репозитариями и участниками финансового рынка.

Планируемая дата вступления в силу Проекта указания - по истечении 10 дней со дня официального опубликования нормативного акта в «Вестнике Банка России».

Предложения и замечания по Проекту указания в целях проведения оценки его регулирующего воздействия принимаются в течение 14 дней со дня размещения Проекта указания на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».