Проект Инструкции Банка России “О порядке лицензирования Банком России клиринговой деятельности и порядке ведения реестра лицензий” (по состоянию на 31.07.2015)

Настоящая Инструкция на основании статьи 26 Федерального закона от 07.02.2011 № 7-ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, № 7, ст. 904; № 48, ст. 6728; № 49, ст. 7040; № 49, ст. 7061; 2012, № 53, ст. 7607; 2013, № 30, ст. 4084) (далее - Федеральный закон «О клиринге и клиринговой деятельности»), Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 28, ст. 2790; 2003, № 2, ст. 157; № 52, ст. 5032; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3233; 2005, № 25, ст. 2426; № 30, ст. 3101; 2006, № 19, ст. 2061; № 25, ст. 2648; 2007, № 1, ст. 9, ст. 10; № 10, ст. 1151; № 18, ст. 2117; 2008, № 42, ст. 4696, ст. 4699; № 44, ст. 4982; № 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, № 1, ст. 25; № 29, ст. 3629; № 48, ст. 5731; 2010, № 45, ст. 5756; 2011, № 7, ст. 907; № 27, ст. 3873; № 43, ст. 5973; № 48, ст. 6728; 2012, № 50, ст. 6954; № 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, № 11, ст. 1076; № 14, ст. 1649; № 19, ст. 2329; № 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; № 30, ст. 4084; № 49, ст. 6336; № 51, ст. 6695, ст. 6699; № 52, ст. 6975; 2014, № 19, ст. 2311, ст. 2317; № 27, ст. 3634; № 30, ст. 4219; № 45, ст. 6154; № 52, ст. 7543; 2015, № 1, ст. 4, ст. 37) устанавливает порядок лицензирования Банком России клиринговой деятельности, в том числе переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии, оформления и представления документов для получения лицензии и переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии, форму заявления о выдаче лицензии, форму анкеты, форму документа, содержащего подробную информацию о заемных средствах и дебиторской задолженности, форму документа, подтверждающего наличие лицензии, а также порядок ведения реестра лицензий, в том числе порядок формирования состава включаемых в него сведений, и порядок предоставления выписок из него.

Глава 1. Общие положения

1.1. Документы, представляемые в соответствии с настоящей Инструкцией, направляются в Банк России (Департамент допуска на финансовый рынок) (далее - уполномоченное структурное подразделение) на бумажном носителе, если иное не предусмотрено настоящей Инструкцией и иными нормативными актами Банка России.

1.2. Документ, подтверждающий наличие лицензии, выдается на бланке Банка России, защищенном от подделок, по форме, утвержденной в приложении 1 к настоящей Инструкции. Данный документ подписывается уполномоченным лицом Банка России, подпись которого скрепляется гербовой печатью Банка России.

1.3. Документы, представляемые в соответствии с настоящей Инструкцией, за исключением документа, предусмотренного пунктом 2.4 настоящей Инструкции, должны быть подписаны лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии или юридического лица, которое уже осуществляет клиринговую деятельность на основании лицензии в соответствии с Федеральным законом «О клиринге и клиринговой деятельности» либо его правопреемником (далее - лицензиат).

При наличии печати подпись лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии (лицензиата), должна быть заверена печатью.

Документ, представленный в соответствии с пунктом 2.4 настоящей Инструкции, подписывается физическим лицом собственноручно, с указанием даты подписания документа, фамилии, имени, отчества (при наличии) в соответствии с документом, удостоверяющим личность.

1.4. В документах, представляемых соискателем лицензии (лицензиатом) в соответствии с настоящей Инструкцией, и содержащих более одного листа, листы должны быть пронумерованы, прошиты и скреплены на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества прошитых листов, подписанной лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии (лицензиата) или уполномоченным им лицом, с указанием фамилии, имени, отчества (при наличии), должности и даты составления.

При наличии печати подпись лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии (лицензиата) или его уполномоченного лица, должна быть заверена печатью.

При подписании заверительной надписи иным уполномоченным лицом соискателя лицензии (лицензиата) в уполномоченное структурное подразделение также должен быть представлен оригинал (или заверенная единоличным исполнительным органом копия) документа, подтверждающего полномочия лица, подписавшего представленные документы.

1.5. Документы, установленные настоящей Инструкцией, могут представляться также в форме электронных документов, подписанных электронной подписью в соответствии с требованиями Федерального закона от 6 апреля 2011 года № 63-ФЗ «Об электронной подписи» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, № 15, ст. 2036; № 27, ст. 3880; 2012, № 29, ст. 3988; 2013, № 14, ст. 1668; № 27, ст. 3463, ст. 3477; 2014, № 11, ст. 1098; № 26, ст. 3390).

1.6. Документ, подтверждающий уплату государственной пошлины, представляемый в Банк России (уполномоченное структурное подразделение), должен содержать отметку банка об исполнении обязанности по уплате государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах, заверен подписью единоличного исполнительного органа или иного уполномоченного лица соискателя лицензии (лицензиата), а также подписью лица, ответственного за ведение бухгалтерского учета.

Глава 2. Требования к документам и сведениям, предоставляемым в Банк России для получения лицензии

2.1. Для получения лицензии соискатель лицензии должен представить в уполномоченное структурное подразделение документы, предусмотренные частью 3 статьи 26 Федерального закона «О клиринге и клиринговой деятельности», которые должны соответствовать требованиям, установленным настоящей Инструкцией.

2.2. Заявление о выдаче лицензии составляется соискателем лицензии в одном экземпляре в соответствии с формой, установленной в приложении 2 к настоящей Инструкции, представляется на бланке соискателя лицензии (при наличии).

2.3. Анкета составляется соискателем лицензии в одном экземпляре в соответствии с формой, установленной в приложении 3 к настоящей Инструкции. Сведения, указанные в анкете, должны быть актуальны на дату представления заявления о выдаче лицензии. Наименование, место нахождения юридического лица, предусмотренные в анкете, должны соответствовать сведениям, указанным в учредительных документах соискателя лицензии. Анкета также представляется на электронном носителе (CD-диск, flash-накопитель) в формате Microsoft Word (*.doc; *.docx; *.rtf).

2.4. Документ, содержащий сведения о лицах, указанных в пункте 6 части 3 статьи 26 Федерального закона «О клиринге и клиринговой деятельности» (приложение 4 к настоящей Инструкции).

Документ предоставляется в отношении каждого лица, определенного пунктом 6 части 3 статьи 26 Федерального закона «О клиринге и клиринговой деятельности».

В случае если соискатель лицензии является кредитной организацией, документ представляется только в отношении руководителя структурного подразделения, осуществляющего клиринг.

2.5. В целях подтверждения соблюдения требований, предъявляемых к лицам, указанным в пункте 6 части 3 статьи 26 Федерального закона «О клиринге и клиринговой деятельности», представляются:

копия трудовой книжки соответствующего должностного лица;

оригинал или заверенная нотариально копия справки о наличии (отсутствии) судимости, полученной не ранее трех месяцев до даты представления заявления о выдаче лицензии в Банк России в установленном законодательством Российской Федерации порядке;

оригинал или заверенная нотариально копия справки об отсутствии в реестре дисквалифицированных лиц информации о запрашиваемом лице, полученная не ранее трех месяцев до даты представления заявления о выдаче лицензии в Банк России в установленном законодательством Российской Федерации порядке;

копия квалификационного аттестата в сфере клиринговой деятельности (в отношении лиц, указанных в подпунктах «а», «в», «д»-«е» пункта 6 части 3 статьи 26 Федерального закона «О клиринге и клиринговой деятельности»).

копия документа государственного образца, подтверждающего получение соответствующим должностным лицом высшего профессионального образования (или в случае получения образования за пределами Российской Федерации - свидетельство о признании документа иностранного государства об уровне образования и (или) квалификации на территории Российской Федерации, выданное федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по выработке и реализации государственной политики и нормативно-правовому регулированию в сфере образования. Указанное свидетельство не представляется, если документ об уровне образования и (или) квалификации выдан иностранной образовательной организацией, включенной в утвержденный распоряжением Правительства Российской Федерации от 19 сентября 2013 года № 1694-р (Собрание законодательства Российской Федерации, 2013, № 39, ст. 5007; 2014, № 12, ст. 1330) перечень иностранных образовательных организаций, которые выдают документы об образовании и (или) о квалификации, признаваемых в Российской Федерации, либо документ об уровне образования и (или) квалификации выдан иностранной образовательной организацией, не включенной в упомянутый перечень, но находящейся на территории иностранного государства, с которым Российской Федерацией заключен договор о взаимном признании и эквивалентности документов об образовании и (или) квалификации) (в отношении лиц, указанных в подпунктах «а», «в», «д»-«е» пункта 6 части 3 статьи 26 Федерального закона «О клиринге и клиринговой деятельности».

В случае если соискатель лицензии является кредитной организацией, то копии документов, подтверждающих соблюдение требований, предъявляемых к вышеуказанным лицам в соответствии Федеральным законом «О клиринге и клиринговой деятельности» предоставляются только в отношении руководителя структурного подразделения, осуществляющего клиринг.

2.6. В целях подтверждения соблюдения требований к лицу, имеющему право прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ним договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями), распоряжаться 5 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал клиринговой организации, предъявляемых к указанному лицу, частью 1 статьи 7 Федерального закона «О клиринге и клиринговой деятельности», представляются:

для российских юридических лиц - выписка из Единого государственного реестра юридических лиц;

для иностранных юридических лиц - выписка из реестра иностранных юридических лиц соответствующей страны происхождения или иной равный по юридической силе документ, подтверждающий юридический статус иностранного юридического лица;

для физического лица - документы, установленные абзацами 2 - 4 пункта 2.5 настоящей Инструкции.

В отношении каждого юридического лица, указанного в абзаце втором настоящего пункта, должны быть представлены сведения обо всех физических лицах, которые имеют право прямо или косвенно (через подконтрольных им лиц) распоряжаться его акциями (долями) согласно приложению 5 к настоящей Инструкции.

2.7. Документы, предусмотренные пунктом 9 части 3 статьи 26 Федерального закона «О клиринге и клиринговой деятельности», представляются в уполномоченное структурное подразделение в двух экземплярах, а также на электронном носителе (CD-диск, flash-накопитель) в формате Microsoft Word (*.doc; *.docx; *.rtf).

Одновременно с указанными в абзаце первом настоящего пункта документами соискатель лицензии представляет в уполномоченное структурное подразделение:

копию решений уполномоченного органа соискателя лицензии, которыми были утверждены документы;

копии иных внутренних документов, в случае если на них есть ссылки в документах, предусмотренных настоящим пунктом.

2.8. Документ, предусмотренный пунктом 10 части 3 статьи 26 Федерального закона «О клиринге и клиринговой деятельности» предоставляется по состоянию на последний календарный день отчетного года, на последний календарный день квартала, предшествующего дате подачи заявления о выдаче лицензии, и по состоянию на дату составления заявления. Документ не представляется соискателем лицензии - кредитной организацией.

Размер собственных средств рассчитывается в порядке, установленном нормативным актом Банка России.

Соискатели лицензии к расчету собственных средств прилагают надлежащим образом заверенные копии документов, на основании которых имущество принято на баланс соискателя лицензии, документов, подтверждающих стоимость имущества, включенного в расчет размера собственных средств, и документов, удостоверяющих право собственности соискателя лицензии на включенное в расчет размера собственных средств имущество.

2.9. Документ, предусмотренный пунктом 12 части 3 статьи 26 Федерального закона «О клиринге и клиринговой деятельности» предоставляется по форме, установленной в приложении 6 к настоящей Инструкции.

2.10. На титульном листе каждого документа, указанного в пункте 2.7 настоящей Инструкции, указывается:

наименование документа;

наименование уполномоченного органа, утвердившего документ;

дата утверждения документа;

подпись единоличного исполнительного органа соискателя лицензии, заверенная печатью (при наличии печати).

Левый верхний угол каждого документа, указанного в пункте 2.7 настоящей Инструкции, остается пустым для проставления отметки о его регистрации уполномоченным структурным подразделением.

2.11. В случае представления неполного комплекта документов, определенного настоящей главой, или документов, оформленных ненадлежащим образом, применяются положения частей 5.1-5.3 и 7 статьи 26 Федерального закона «О клиринге и клиринговой деятельности».

Глава 3. Порядок рассмотрения документов, представленных соискателем лицензии

3.1. Документы, представляемые соискателем лицензии в уполномоченное структурное подразделение, подлежат рассмотрению в срок, не превышающий двух месяцев со дня регистрации в Банке России заявления о выдаче лицензии и соответствующих документов, которые оформляются в виде приложения к заявлению.

3.2. Уполномоченное структурное подразделение вправе запрашивать у соискателя лицензии документы, подтверждающие его соответствие лицензионным требованиям и условиям, с указанием тридцатидневного срока представления таких документов (срок исчисляется в рабочих днях).

В случае направления уполномоченным структурным подразделением запроса о предоставлении соискателем лицензии документов, подтверждающих его соответствие лицензионным требованиям и условиям, запрос направляется по адресу соискателя лицензии, указанному в заявлении о выдаче, заказным почтовым отправлением на бумажном носителе с уведомлением о вручении, а также посредством электронных каналов связи либо иным способом, подтверждающим факт и дату получения соискателем лицензии запроса.

Запрос о предоставлении соискателем лицензии документов, подтверждающих его соответствие лицензионным требованиям и условиям, подписывается директором или заместителем директора уполномоченного структурного подразделения.

3.3. В период срока рассмотрения документов, представленных для получения лицензии, Банк России вправе по адресу соискателя лицензии, указанному в Едином государственном реестре юридических лиц, провести проверочные мероприятия по установлению достоверности сведений, содержащихся в указанных документах и соответствия соискателя лицензии лицензионным требованиям и условиям (далее - Проверочные мероприятия).

3.4. Не позднее, чем за три рабочих дня до дня проведения Проверочных мероприятий, соискателю лицензии посредством факсимильной и/или электронной связи направляется копия приказа Банка России о проведении Проверочных мероприятий.

3.5. В ходе проведения Проверочных мероприятий Банк России вправе запросить у соискателя лицензии документы, необходимые для проверки соответствия соискателя лицензии требованиям, установленным законодательством Российской Федерации.

3.6. По результатам проведенных Проверочных мероприятий работниками Банка России подготавливается в одном экземпляре отчет, содержащий результаты проведенных мероприятий, который хранится в уполномоченном структурном подразделении в порядке, установленном в Банке России.

Отчет о результате проведенных мероприятий подписывается работниками Банка России, участвовавшими в Проверочных мероприятиях, и утверждается руководителями (заместителями руководителей) структурных подразделений Банка России, ответственных за проведение Проверочных мероприятий.

3.7. Решение о выдаче (об отказе в выдаче) лицензии принимается Комитетом финансового надзора Банка России (далее - Комитет) в срок не позднее срока, установленного частью 8 статьи 26 Федерального закона «О клиринге и клиринговой деятельности».

3.8. В соответствии с частью 3 статьи 27 Федерального закона «О клиринге и клиринговой деятельности» уполномоченное структурное подразделение одновременно с принятием решения о выдаче лицензии регистрирует документы, определенные пунктом 2.7 настоящей Инструкции.

Решение Банка России о регистрации документов, определенных пунктом 2.7 настоящей Инструкции, принимается и подписывается директором или заместителем директора уполномоченного структурного подразделения и оформляется в виде уведомления.

Уведомление о регистрации, отметка о регистрации документов и должны содержать дату принятия решения уполномоченным структурным подразделением о регистрации документов, определенные пунктом 2.7 настоящей Инструкции.

На уведомлении о регистрации или проставляется оттиск гербовой печати Банка России.

Первый экземпляр документов, зарегистрированных уполномоченным структурным подразделением, с отметкой о регистрации направляется клиринговой организации, второй экземпляр вместе с документами, входящими в комплект документов, хранится в Банке России в установленном порядке.

3.9. Не позднее пяти рабочих дней с даты принятия решения о выдаче лицензии (об отказе в ее выдаче) уполномоченное структурное подразделение вручает клиринговой организации (направляет по адресу, указанному в Едином государственном реестре юридических лиц) уведомление о выдаче лицензии или уведомление об отказе в ее выдаче.

К уведомлению о выдаче лицензии прилагается документ, подтверждающий наличие лицензии, уведомление о регистрации документов, определенных в пункте 2.8 настоящей Инструкции, с приложением одного экземпляра каждого из зарегистрированных документов.

Глава 4. Порядок переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии

4.1. В случае наступления оснований, предусмотренных частью 14 статьи 26 Федерального закона «О клиринге и клиринговой деятельности», лицензиат предоставляет в уполномоченное структурное подразделение, документы, определенные частью 15 статьи 26 Федерального закона «О клиринге и клиринговой деятельности».

4.2. Заявление о переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии, составляется на бланке (при наличии) лицензиата в одном экземпляре (приложение 7 к настоящей Инструкции).

4.3. В случае представления неполного комплекта документов и (или) ненадлежащим образом оформленных документов, уполномоченное структурное подразделение направляет лицензиату письменное уведомление с указанием на нарушение требований к оформлению документов и (или) с указанием перечня недостающих документов в срок не позднее пяти рабочих дней со дня предоставления соответствующего заявления.

4.4. По результатам рассмотрения документов, представленных лицензиатом в соответствии с настоящей главой, уполномоченное структурное подразделение принимает решение в соответствии с частью 16 статьи 26 Федерального закона «О клиринге и клиринговой деятельности», а также направляет лицензиату уведомление согласно части 17 статьи 26 Федерального закона «О клиринге и клиринговой деятельности».

К уведомлению о переоформлении лицензии прилагается документ, подтверждающий наличие лицензии.

4.5. Лицензиат не позднее трех рабочих дней со дня получения уведомления о переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии, направляет в уполномоченное структурное подразделение оригинал ранее выданного документа, подтверждающего наличие.

4.6. Для выдачи дубликата лицензии лицензиат направляет в уполномоченное структурное подразделение:

заявление о выдаче дубликата лицензии, составленное на бланке (при наличии) лицензиата в одном экземпляре (приложение 8 к настоящей Инструкции);

документ, которым подтверждается факт уплаты государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за выдачу дубликата лицензии (платежное поручение, квитанция установленной формы в случае наличной формы уплаты с приложением документа, подтверждающего полномочия на совершение такого платежа);

документ, подтверждающий факт утраты лицензии, выданный уполномоченными органами Российской Федерации в установленном порядке, а также объяснения по указанному факту (предоставляется в случае утраты лицензии);

испорченный бланк лицензии (предоставляется в случае порчи бланка лицензии).

По результатам рассмотрения документов, предоставленных лицензиатом в соответствии с настоящим пунктом, уполномоченное структурное подразделение в течение 10 рабочих дней с даты предоставления полного комплекта документов принимает решение о выдаче дубликата лицензии. В случае принятия указанного решения дубликат лицензии с пометкой «дубликат» на лицевой стороне прилагается к уведомлению о выдаче дубликата лицензии.

4.7. В случае представления неполного комплекта документов и (или) ненадлежащим образом оформленных документов, уполномоченное структурное подразделение направляет лицензиату письменное уведомление с указанием на нарушение требований к оформлению документов и (или) с указанием перечня недостающих документов (далее - уведомление о возврате) в срок не позднее пяти рабочих дней со дня предоставления соответствующего заявления. Уведомление о возврате подписывается директором или заместителем директора уполномоченного структурного подразделения, направляется по адресу соискателя лицензии, указанному в соответствующем заявлении, заказным почтовым отправлением на бумажном носителе с уведомлением о вручении.

4.8. Документы, предоставляемые лицензиатом в соответствии с настоящей главой, подлежат оформлению с учетом требований, установленных пунктами 1.3 - 1.4 настоящей Инструкции.

4.9. Решение Банка России о переоформлении лицензии или о выдаче дубликата лицензии оформляется в виде уведомления и подписывается директором или заместителем директора уполномоченного структурного подразделения, направляется по адресу соискателя лицензии, указанному в соответствующем заявлении, заказным почтовым отправлением на бумажном носителе с уведомлением о вручении.

4.10. Документы, предоставленные лицензиатом в соответствии с настоящей главой, не возвращаются лицензиату и хранятся в Банке России

Глава 5. Порядок ведения реестра лицензий и порядок предоставления выписок из него

5.1. Ведение реестра лицензий осуществляется уполномоченным структурным подразделением в электронном виде. При этом должна быть обеспечена возможность формирования реестра лицензий на бумажном носителе.

5.2. Реестр лицензий включает следующие сведения в отношении каждого включенного в него лицензиата:

порядковый номер записи в реестре;

полное фирменное наименование;

сокращенное наименование (в случае, если имеется);

номер лицензии и дата принятия решения о предоставлении лицензии;

адрес юридического лица, указанный в едином государственном реестре юридических лиц;

основной государственный регистрационный номер (ОГРН);

идентификационный номер налогоплательщика (ИНН);

номера телефона, факса, адрес сайта в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет»;

информацию о единоличном исполнительном органе лицензиата (фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии);

информацию о членах совета директоров (наблюдательного совета)

(фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии);

информацию о членах коллегиального исполнительного органа (фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии);

данные о приостановлении лицензии, содержащие информацию о сроке, на которой приостановлено действие лицензии, и документе, послужившем основанием для внесения такой записи в реестр лицензий;

данные об аннулировании лицензии, содержащие информацию о дате, с которой аннулирована лицензия, и документе, послужившем основанием для внесения такой записи в реестр лицензий.

5.3. Изменения в содержащиеся в реестре лицензий сведения, указанные в абзацах 3-12 пункта 5.2 настоящей Инструкции, вносятся на основании уведомления лицензиата. Уведомление об изменении указанных сведений, если иное не установлено законодательством Российской Федерации, представляется в Банк России (уполномоченное структурное подразделение) не позднее пяти рабочих дней со дня изменения сведений. Требования настоящего пункта не распространяется на кредитные организации.

5.4. Уполномоченное структурное подразделение вносит изменения в реестр лицензий в течение трех рабочих дней после принятия соответствующего решения или получения документа, являющегося основанием для внесения изменения.

5.5. Клиринговая организация обязана уведомлять в письменной форме уполномоченное структурное подразделение о фактическом назначении на должность лиц, указанных в части 8 статьи 6 Федерального закона «О клиринге и клиринговой деятельности», не позднее трех рабочих дней со дня принятия такого решения.

5.6. В случае получения заявления о предоставлении выписки из реестра лицензий (приложение 9 к настоящей Инструкции) от любого заинтересованного лица уполномоченное структурное подразделение предоставляет выписку из реестра лицензий в течение срока, установленного частью 22 статьи 26 Федерального закона «О клиринге и клиринговой деятельности» (приложение 10 к настоящей Инструкции).

5.7. Выписка из реестра лицензий не выдается, если в реестре лицензий отсутствуют сведения о предоставлении лицу, в отношении которого запрошена выписка, лицензии на осуществление клиринговой деятельности, либо сведения, представленные заявителем, не позволяют однозначно идентифицировать лицензиата. В указанных случаях в адрес заявителя заказным почтовым отправлением на бумажном носителе с уведомлением о вручении направляется уведомление, содержащее причину, по которой выписка из реестра лицензий не может быть выдана.

Глава 6. Заключительные положения

6.1. Настоящая Инструкция вступает в силу по истечении 10 дней после дня ее официального опубликования в «Вестнике Банка России».

Председатель Центрального банка Российской Федерации

Приложение 1
к Инструкции Банка России
от ______ 20__ года № ___________
«О порядке лицензирования Банком России
клиринговой деятельности и
порядке ведения реестра лицензий»

                  ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ                  

                              (БАНК РОССИИ)                              

                                 ЛИЦЕНЗИЯ                                

Номер лицензии                               от «__» ____________ 20__ г.

                на осуществление клиринговой деятельности                

Выдана __________________________________________________________________

      (указываются полное фирменное и (в случае если имеется) сокращенное

                 наименование (наименование), в дательном падеже)

Место нахождения: _______________________________________________________

                     (указывается место нахождения юридического лица)

ОГРН: ___________________________________________________________________

         (указывается основной государственный регистрационный номер)

ИНН: ______________________________________________________________________

           (указывается идентификационный номер налогоплательщика)

Срок действия лицензии: бессрочно

Орган, выдавший лицензию: Банк России

___________________________ _______________________ _____________________

(должность уполномоченного         (подпись)         (инициалы, фамилия)

лица лицензирующего органа)

           М.П.

Приложение 2
к Инструкции Банка России
от ______ 20__ года №____
«О порядке лицензирования Банком России
клиринговой деятельности и
порядке ведения реестра лицензий»

Исх. № ____________

от «__» ____________

                       ЗАЯВЛЕНИЕ О ВЫДАЧЕ ЛИЦЕНЗИИ                       

                НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ КЛИРИНГОВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ                

_________________________________________________________________________

  (полное фирменное наименование соискателя лицензии на русском языке)

_________________________________________________________________________

(сокращенное наименование соискателя лицензии на русском языке (в случае,

                             если имеется)

_________________________________________________________________________

                 (место нахождения соискателя лицензии)

_________________________________________________________________________

 (номера телефона и факса соискателя лицензии, а также адрес электронной

                                 почты)

_________________________________________________________________________

(основной государственный регистрационный номер соискателя лицензии, дата

    внесения в единый государственный реестр юридических лиц записи о

                       создании юридического лица)

_________________________________________________________________________

 (идентификационный номер налогоплательщика, код причины и дата поставки

                     на учет в налоговом органе)

Одновременно уведомляем о том, что письменное согласие на обработку Банком России персональных данных, представленных в документах, прилагаемых к настоящему заявлению, от физических лиц получено.

Информация (текст документов), представленная (представленный) на электронном носителе, прилагаемом к настоящему заявлению, соответствует информации (тексту документов), представленной (представленному) на бумажном носителе.

К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:

№ п/п	Наименование документа	Количество листов	Количество экземпляров

_____________________________   __________________  _____________________

(наименование должности лица,        (подпись)       (инициалы, фамилия)

  осуществляющего функции

единоличного исполнительного

органа соискателя лицензии)

            М.П.

Контактное лицо соискателя лицензии: (инициалы, фамилия, номер телефона)

Приложение 3
к Инструкции Банка России
от ______ 20__ года №____
«О порядке лицензирования Банком России
клиринговой деятельности и
порядке ведения реестра лицензий»

АНКЕТА

1. СВЕДЕНИЯ ОБЩЕГО ХАРАКТЕРА.

1.1. Наименование соискателя лицензии на русском и английском языках.

Полное наименование соискателя лицензии на русском языке:

Сокращенное наименование соискателя лицензии на русском языке (в случае, если имеется):

Полное наименование соискателя лицензии на английском языке (в случае, если имеется):

Сокращенное наименование соискателя лицензии на английском языке (в случае, если имеется):

1.2. Сведения об адресах и контактных телефонах соискателя лицензии.

Место нахождения юридического лица:

Номер телефона:

Номер факса:

Адрес сайта в информационной - телекоммуникационной сети «Интернет»:

Адрес электронной почты:

1.3. Сведения о государственной регистрации соискателя лицензии.

Дата государственной регистрации:

Основной государственный регистрационный номер (ОРГН):

Наименование органа, осуществившего государственную регистрацию:

1.4. Сведения о постановке на налоговый учет соискателя лицензии.

Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН):

Наименование и номер налогового органа, осуществившего постановку соискателя лицензии на налоговый учет:

Код причины постановки на налоговый учет (КПП):

1.5. Список филиалов соискателя лицензии (при наличии).

В отношении каждого филиала, указывается:

Адрес:

Номер телефона:

Номер факса:

Адрес электронной почты:

1.6. Виды деятельности, на осуществление которых у соискателя лицензии имеются лицензии.

Номер лицензии:

Дата выдачи:

Срок действия:

Орган, выдавший лицензию:

Виды деятельности, на которые выдана лицензия:

1.7. Сведения об организаторе торговли (при наличии).

Полное фирменное наименование:

Место нахождения юридического лица:

Номер телефона:

Номер факса:

Адрес сайта в информационной - телекоммуникационной сети «Интернет»:

Адрес электронной почты:

Данные о лицензии организатора торговли (биржи или торговой системе):

Номер лицензии:

Дата выдачи:

Срок действия:

Орган, выдавший лицензию:

Виды деятельности, на которые выдана лицензия:

1.8. Сведения о физических лицах, владеющих долями в уставном (складочном) капитале соискателя лицензии.

В отношении каждого лица, владеющего долями в уставном (складочном) капитале соискателя лицензии, указывается:

Фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии):

Дата рождения:

Место рождения:

Гражданство (подданство):

Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) (в случае наличия):

Доля участия в процентах:

Сведения о документе, удостоверяющем личность:

Вид:

Серия: Номер:

Дата выдачи:

Орган, выдавший документ, удостоверяющий личность:

Место жительства:

Сведения об образовании:

1.9. Сведения о юридических лицах, владеющих долями (акциями (акцией) в уставном (складочном) капитале соискателя лицензии.

Полное фирменное наименование юридического лица:

Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН):

Основной государственный регистрационный номер (ОРГН):

Доля участия в процентах:

1.10. Сведения о финансовом состоянии соискателя лицензии.

Размер уставного капитала (в соответствии с уставом) (руб.):

Размер собственных средств (в соответствии с расчетом размера собственных средств) (руб.):

Проводились ли ранее в отношении соискателя лицензии процедуры банкротства?

1.11. Сведения об аудиторской организации (аудиторе).

Наименование:

Место нахождения юридического лица:

Сведения о саморегулируемой организации, в которой состоит аудиторская организация (аудитор).

2. СВЕДЕНИЯ ОБ ОРГАНАХ УПРАВЛЕНИЯ СОИСКАТЕЛЯ ЛИЦЕНЗИИ.

2.1. Информация о совете директоров соискателя лицензии.

В отношении каждого члена совета директоров соискателя лицензии, указывается:

Фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии):

Дата рождения:

Место рождения:

Гражданство (подданство):

Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) (в случае наличия):

Сведения о документе, удостоверяющем личность:

Вид:

Серия: Номер:

Дата выдачи:

Орган, выдавший документ, удостоверяющий личность:

Место жительства:

Сведения об образовании:

Места работы за последние пять лет:

Дата принятия на работу к соискателю лицензии:

Должность, занимаемая в настоящее время у соискателя лицензии:

Сведения о работе, в том числе по совместительству, в иных организациях:

Сведения об участии в органах управления других юридических лиц:

2.2. Информация о коллегиальном исполнительном органе соискателя лицензии.

В отношении каждого лица, входящего в состав коллегиального исполнительного органа соискателя лицензии, указывается:

Фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии):

Дата рождения:

Место рождения:

Гражданство (подданство):

Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) (в случае наличия):

Сведения о документе, удостоверяющем личность:

Вид:

Серия: Номер:

Дата выдачи:

Орган, выдавший документ, удостоверяющий личность:

Место жительства:

Сведения об образовании:

Места работы за последние пять лет:

Дата принятия на работу к соискателю лицензии:

Должность, занимаемая в настоящее время у соискателя лицензии:

Сведения о работе, в том числе по совместительству, в иных организациях:

Сведения об участии в органах управления других юридических лиц:

2.3. Информация о лице, являющемся единоличным исполнительным органом соискателя лицензии.

Фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии):

Дата рождения:

Место рождения:

Гражданство (подданство):

Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН):

Сведения о документе, удостоверяющем личность:

Вид:

Серия: Номер:

Дата выдачи:

Орган, выдавший документ, удостоверяющий личность:

Место жительства:

Сведения об образовании:

Места работы за последние пять лет:

Дата принятия на работу к соискателю лицензии:

Должность, занимаемая в настоящее время у соискателя лицензии:

Сведения о работе по совместительству в иных организациях:

Сведения об участии в органах управления других юридических лиц:

2.4. Сведения о заместителях лица, являющегося единоличным исполнительным органом соискателя лицензии.

Фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии):

Дата рождения:

Место рождения:

Гражданство (подданство):

Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН):

Сведения о документе, удостоверяющем личность:

Вид:

Серия: Номер:

Дата выдачи:

Орган, выдавший документ, удостоверяющий личность:

Место жительства:

Сведения об образовании:

Места работы за последние пять лет:

Дата принятия на работу к соискателю лицензии:

Должность, занимаемая в настоящее время у соискателя лицензии:

Сведения о работе по совместительству в иных организациях:

Сведения об участии в органах управления других юридических лиц:

2.5. Информация о должностном лице, ответственном за организацию системы управления рисками (руководителе отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками).

Фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии):

Дата рождения:

Место рождения:

Гражданство (подданство):

Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) (в случае наличия):

Сведения о документе, удостоверяющем личность:

Вид:

Серия: Номер:

Дата выдачи:

Орган, выдавший документ, удостоверяющий личность:

Место жительства:

Сведения об образовании:

Места работы за последние пять лет:

Дата принятия на работу к соискателю лицензии:

Должность, занимаемая в настоящее время у соискателя лицензии:

Сведения о работе по совместительству в иных организациях:

Сведения об участии в органах управления других юридических лиц:

2.6. Информация о контролере (руководителе службы внутреннего контроля).

Фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии):

Дата рождения:

Место рождения:

Гражданство (подданство):

Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) (в случае наличия):

Сведения о документе, удостоверяющем личность:

Вид:

Серия: Номер:

Дата выдачи:

Орган, выдавший документ, удостоверяющий личность:

Место жительства:

Сведения об образовании:

Места работы за последние пять лет:

Дата принятия на работу к соискателю лицензии:

Должность, занимаемая в настоящее время у соискателя лицензии:

Сведения о работе по совместительству в иных организациях:

Сведения об участии в органах управления других юридических лиц:

2.7. Сведения о руководителе службы внутреннего аудита соискателя лицензии.

Фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии):

Дата рождения:

Место рождения:

Гражданство (подданство):

Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН):

Сведения о документе, удостоверяющем личность:

Вид:

Серия: Номер:

Дата выдачи:

Орган, выдавший документ, удостоверяющий личность:

Место жительства:

Сведения об образовании:

Места работы за последние пять лет:

Дата принятия на работу к соискателю лицензии:

Должность, занимаемая в настоящее время у соискателя лицензии:

Сведения о работе по совместительству в иных организациях:

Сведения об участии в органах управления других юридических лиц:

2.8. Информация о руководителе структурного подразделения, созданного для осуществления клиринга.

Фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии):

Дата рождения:

Место рождения:

Гражданство (подданство):

Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) (в случае наличия):

Сведения о документе, удостоверяющем личность:

Вид:

Серия: Номер:

Дата выдачи:

Орган, выдавший документ, удостоверяющий личность:

Место жительства:

Сведения об образовании:

Места работы за последние пять лет:

Дата принятия на работу к соискателю лицензии:

Должность, занимаемая в настоящее время у соискателя лицензии:

Сведения о работе по совместительству в иных организациях:

Сведения об участии в органах управления других юридических лиц:

2.9. Сведения о руководителе, заместителе руководителя, главном бухгалтере, заместителе главного бухгалтера филиала соискателя лицензии.

В отношении каждого из указанных лиц (при их наличии), указывается:

Фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии):

Дата рождения:

Место рождения:

Гражданство (подданство):

Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) (в случае наличия):

Сведения о документе, удостоверяющем личность:

Вид:

Серия: Номер:

Дата выдачи:

Орган, выдавший документ, удостоверяющий личность:

Место жительства:

Сведения об образовании:

Места работы за последние пять лет:

Дата принятия на работу к соискателю лицензии:

Должность, занимаемая в настоящее время у соискателя лицензии:

Сведения о работе, в том числе по совместительству, в иных организациях:

Сведения об участии в органах управления других юридических лиц:

3. СВЕДЕНИЯ О ШТАТНОЙ СТРУКТУРЕ СОИСКАТЕЛЯ ЛИЦЕНЗИИ И О РАБОТНИКАХ СОИСКАТЕЛЯ ЛИЦЕНЗИИ.

Достоверность информации, содержащейся в настоящей регистрационной форме, подтверждаю

_____________________________   _________________   _____________________

(наименование должности лица,       (подпись)        (инициалы, фамилия)

осуществляющего функции

единоличного исполнительного

органа соискателя лицензии)

 М.П.

Приложение 4
к Инструкции Банка России
от ______ 20__ года №____
«О порядке лицензирования Банком России
клиринговой деятельности и
порядке ведения реестра лицензий»

Анкета
______________________________________________________________________

Сведения о физическом лице

1	Фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии)
2	Дата и место рождения
3	Гражданство (подданство) либо указание на его отсутствие
4	Наименование и реквизиты документа, удостоверяющего личность (вид, серия, номер, дата выдачи и наименование выдавшего органа)
5	Адрес регистрации
6	Адрес постоянного места жительства или преимущественного пребывания
7	Номер контактного телефона
8	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)
9	Сведения об образовании
10	Место работы и должность на дату заполнения анкеты (для индивидуального предпринимателя - дата государственной регистрации физического лица в качестве индивидуального предпринимателя и данные документа, подтверждающего факт внесения в единый государственный реестр индивидуальных предпринимателей записи об указанной государственной регистрации (для иностранного гражданина или лица без гражданства также указываются вид, данные и срок действия документа, подтверждающего право индивидуального предпринимателя временно или постоянно проживать в Российской Федерации)
11	Сведения обо всех местах работы за последние пять лет с указанием срока занимаемой должности и ее наименование
12	Сведения о наличии неснятой или непогашенной судимости за умышленные преступления, в том числе преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти (указываются дата и место постановления приговора, содержащего решение о признании лица виновным в совершении умышленного преступления, наименование суда, постановившего приговор, пункт, часть и статья Уголовного кодекса Российской Федерации, предусматривающие ответственность за умышленное преступление, в совершении которого лицо признано виновным; в случае отсутствия судимости указывается на это обстоятельство)
13	Сведения об осуществлении лицом функций единоличного исполнительного органа, члена совета директоров (наблюдательного совета), члена коллегиального исполнительного органа в момент совершения финансовыми организациями нарушений, за которые у них были отозваны (аннулированы) лицензии на осуществление соответствующих видов деятельности, если с даты такого отзыва (аннулирования) прошло менее трех лет
14	Сведения о дисквалификации (в случае если на дату составления настоящих сведений не истек срок, в течение которого физическое лицо считается подвергнутым административному наказанию в виде дисквалификации, указываются: должность, фамилия, имя, отчество судьи, назначившего административное наказание в виде дисквалификации, дата и место рассмотрения дела об административном правонарушении, статья Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях или закона субъекта Российской Федерации, предусматривающая административную ответственность за совершение административного правонарушения, срок, на который установлена дисквалификация; в противном случае указывается на то, что физическое лицо не является подвергнутым административному наказанию в виде дисквалификации)

Полноту и достоверность представленных сведений подтверждаю.

_________________________________________________________________________

            (фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии)

_________________________     _____________      ________________________

    (Дата заполнения)           (подпись)           (инициалы, фамилия)

Приложение 5
к Инструкции Банка России
от ______ 20__ года №____
«О порядке лицензирования Банком России
клиринговой деятельности и
порядке ведения реестра лицензий»

1. Список учредителей (участников, акционеров)

_________________________________________________________________________
(полное фирменное наименование и место нахождения соискателя лицензии)

№ п/п	Полное фирменное наименование юридического лица (фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) физического лица) учредителя (акционера, участника)	ИНН учредителя (акционера, участника)	Фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) руководителя учредителя (акционера, участника) - юридического лица и реквизиты его документа, удостоверяющего личность, либо реквизиты документа, удостоверяющего личность учредителя (акционера, участника) - физического лица	Реквизиты учредителя (акционера, участника)		Размер участия учредителя (акционера, участника) в уставном капитале		Оплачено по состоянию на «__» __________ 20__ г.
				адрес места нахождения, почтовый адрес, телефон, факс, код ОКПО, код страны, ОГРН	платежные реквизиты: номер банковского счета и полное фирменное наименование кредитной организации, в которой открыт этот счет, ее ОГРН	в тыс. рублей	доля в уставном капитале, в процентах	в тыс. рублей	доля в уставном капитале, в процентах; количество голосов, принадлежащих учредителю (акционеру, участнику)
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10

Акции (доли), права на которые перешли к соискателю лицензии _________ (количество и стоимость в тысячах рублей).

Итого _____________________________________________________________

           (общая сумма уставного капитала соискателя лицензии)

2. Сведения о юридических лицах, прямо или косвенно распоряжающихся более 5% акций (долей) акционера (участника) соискателя лицензии (информация раскрывается в отношении всех акционеров (участников) юридического лица, прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц) распоряжающегося акциями (долями) соискателя лицензии до тех пор, пока конечными лицами не будут показаны физические лица)

№ п/п	Полное фирменное наименование юридического лица	Место нахождения (для иностранных лиц - место учреждения), почтовый адрес	ОГРН и дата его присвоения, ИНН (для иностранных организаций - номер, присвоенный в торговом реестре или ином учетном регистре государства, в котором зарегистрировано юридическое лицо, и дата государственной регистрации юридического лица или присвоения номера)
1	2	3	4

3. Сведения о физических лицах, прямо или косвенно распоряжающихся акциями (долями) акционера (участника) соискателя лицензии.

№ п/п	Фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии), дата и место рождения	Реквизиты документа, удостоверяющего личность (вид, серия, номер, дата выдачи документа, удостоверяющего личность физического лица, наименование органа, выдавшего этот документ)	Адрес регистрации; адрес постоянного места жительства	Полное фирменное наименование юридического лица, которое контролирует физическое лицо
1	2	3	4	5

4. Сведения о группе лиц, в которую входит учредитель (акционер, участник) соискателя лицензии.

№ п/п	Полное фирменное наименование юридического лица (фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) физического лица)	Место нахождения (для иностранных лиц - место учреждения); для физических лиц - место регистрации и место постоянного проживания), почтовый адрес	ОГРН и дата его присвоения, ИНН (для иностранных организаций - номер, присвоенный в торговом реестре или ином учетном регистре государства, в котором зарегистрировано юридическое лицо, и дата государственной регистрации юридического лица или присвоения номера), для физических лиц - ИНН и дата его присвоения (если имеется)
1	2	3	4

________________________________________________________     ______________   ______________________

  (Наименование должности лица, осуществляющего функции         (подпись)      (инициалы, фамилия)

единоличного исполнительного органа соискателя лицензии)

                        М.П.

Приложение 6
к Инструкции Банка России
от ______ 20__ года №____
«О порядке лицензирования Банком России
клиринговой деятельности и
порядке ведения реестра лицензий»

ИНФОРМАЦИЯ О ЗАЕМНЫХ СРЕДСТВАХ И ДЕБИТОРСКОЙ ЗАДОЛЖНОСТИ

1. Заемные средства

Наименование показателя	Остаток на конец квартала (указываются сведения на предыдущую отчетную дату)	Остаток на конец отчетного периода (в случае, если соискатель лицензии создан после последней отчетной даты на дату расчета размера собственных средств)	Лицо, которое предоставило заем соискателю лицензии*	Наличие аффилированности между лицом, которое предоставило заем, и соискателем лицензии*
Долгосрочные займы
в том числе не погашенные в срок
из них длительностью свыше 12 месяцев
Краткосрочные займы
в том числе не погашенные в срок
из них длительностью свыше 3 месяцев

2. Дебиторская задолженность

Наименование показателя	Остаток на конец квартала (указываются сведения на предыдущую отчетную дату)	Остаток на конец отчетного периода (в случае, если соискатель лицензии создан после последней отчетной даты на дату расчета размера собственных средств)	Наименование (Ф.И.О.) дебитора*	Наличие аффилированности между дебитором и соискателем лицензии*
Дебиторская задолженность: краткосрочная
в том числе просроченная
из нее длительностью свыше 3 месяцев
долгосрочная
в том числе просроченная
из нее длительностью свыше 3 месяцев
задолженность, платежи по которой ожидаются более чем через 12 месяцев

_____________________________

* Заполняются соискателем лицензии в отношении данных, указанных в графе «Остаток на конец отчетного периода (в случае, если соискатель лицензии создан после последней отчетной даты на дату расчета размера собственных средств)».

_____________________________   _________________   _____________________

(наименование должности лица,       (подпись)        (инициалы, фамилия)

 ответственного за ведение

   бухгалтерского учету у

   соискателя лицензии)

           М.П.

_____________________________   _________________   _____________________

(наименование должности лица,       (подпись)        (инициалы, фамилия)

   осуществляющего функции

единоличного исполнительного

 органа соискателя лицензии)

            М.П.

Приложение 7
к Инструкции Банка России
от ______ 20__ года №____
«О порядке лицензирования Банком России
клиринговой деятельности и
порядке ведения реестра лицензий»

Исх. № _________________

от «__» ________________

                                ЗАЯВЛЕНИЕ                                

       о переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии      

                на осуществление клиринговой деятельности                

_________________________________________________________________________

           (полное наименование лицензиата на русском языке)

_________________________________________________________________________

 (дата государственной регистрации; орган, осуществивший государственную

  регистрацию лицензиата; идентификационный номер налогоплательщика; код

                       причины постановки на учет)

_________________________________________________________________________

              (основной государственный регистрационный номер)

_________________________________________________________________________

                       (место нахождения лицензиата)

Настоящим  просит  переоформить  в связи с изменением наименования, места

нахождения, преобразованием (указать нужное) бланк лицензии

_________________________________________________________________________

К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:

№ п/п	Наименование документа	Количество листов	Количество экземпляров

_____________________________   _______________   _______________________

(Наименование должности лица,      (подпись)        (инициалы, фамилия)

  осуществляющего функции

единоличного исполнительного

     органа лицензиата)

          М.П.

Контактное лицо лицензиата: (инициалы, фамилия, номер телефона)

Приложение 8
к Инструкции Банка России
от ______ 20__ года №____
«О порядке лицензирования Банком России
клиринговой деятельности и
порядке ведения реестра лицензий»

Исх. № _________________

от «__» ________________

                                ЗАЯВЛЕНИЕ                                

    о выдаче дубликата документа, подтверждающего наличие лицензии на    

                 осуществление клиринговой деятельности                  

_________________________________________________________________________

           (полное наименование лицензиата на русском языке)

_________________________________________________________________________

   (адрес, указанный в едином государственном реестре юридических лиц)   

_________________________________________________________________________

  (номера телефона и факса лицензиата, а также адрес электронной почты,

    адрес сайта в информационной-телекоммуникационной сети «Интернет»)

_________________________________________________________________________

             (основной государственный регистрационный номер)

_________________________________________________________________________

  (идентификационный номер налогоплательщика, код причины постановки на  

                          учет в налоговом органе)

Просит  выдать  дубликат документа,  подтверждающего  наличие лицензии на

осуществление клиринговой деятельности

по причине: _____________________________________________________________

         (указывается причина утраты или порчи документа, подтверждающего

                                 наличие лицензии)

К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:

№ п/п	Наименование документа	Количество листов	Количество экземпляров

_____________________________   ________________   ______________________

(Наименование должности лица,       (подпись)       (инициалы, фамилия)

  осуществляющего функции

единоличного исполнительного

     органа лицензиата)

           М.П.

Контактное лицо лицензиата: (инициалы, фамилия, номер телефона)

Приложение 9
к Инструкции Банка России
от ______ 20__ года №____
«О порядке лицензирования Банком России
клиринговой деятельности и
порядке ведения реестра лицензий»

Исх. № _________________

от «__» ________________

                                ЗАЯВЛЕНИЕ                                

    о выдаче выписки из реестра лицензий на осуществление клиринговой    

                              деятельности                               

_________________________________________________________________________

    (полное фирменное наименование организации/фамилия, имя, отчество

                            физического лица)

_________________________________________________________________________

    (место нахождения организации/место регистрации физического лица)

_________________________________________________________________________

     (адрес организации (физического лица), номера телефонов, факсов)

просит выдать выписку из реестра лицензий в отношении:

_________________________________________________________________________

               (полное фирменное наименование лицензиата)

_________________________________________________________________________

       (место нахождения лицензиата, его основной государственный

         регистрационный номер и/или его идентификационный номер

                         налогоплательщика)

_____________________________   _______________   _______________________

(Наименование должности лица,      (подпись)        (инициалы, фамилия)

  осуществляющего функции

единоличного исполнительного

     органа заявителя)

          М.П.

Контактное лицо заявителя: (инициалы, фамилия, номер телефона)

Приложение 10
к Инструкции Банка России
от ______ 20__ года №____
«О порядке лицензирования Банком России
клиринговой деятельности и
порядке ведения реестра лицензий»

ВЫПИСКА
из реестра лицензий на осуществление клиринговой деятельности

«  » __________________________

     (дата составления выписки)

__________________________________________________________________
(полное фирменное наименование лицензиата)

1	Номер лицензии
2	Дата принятия решения о выдаче лицензии
3	Наименование органа, выдавшего лицензию
4	Срок действия лицензии
5	Состояние лицензии (действует, аннулирована или действие лицензии прекращено по иным основаниям)
6	Номер и дата решения об аннулировании лицензии (заполняется, если лицензия аннулирована)
8	Место нахождения
9	Адрес лицензиата
10	Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)
11	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)
12	Номера телефонов, факсов
13	Адрес сайта в информационной-телекоммуникационной сети «Интернет», адреса электронной почты (при наличии)
14	Сведения о лице, осуществляющем функции единоличного исполнительного органа

____________________________   ________________   _______________________

  (Наименование должности)     (Личная подпись)    (Расшифровка подписи)

МП

Пояснительная записка
к проекту Инструкции Банка России «О порядке лицензирования Банком России клиринговой деятельности и порядке ведения реестра лицензий»

Банк России разработал проект инструкции Банка России «О порядке лицензирования Банком России клиринговой деятельности и порядке ведения реестра лицензий» (далее - Проект) на основании статьи 26 Федерального закона от 07 февраля 2011 года № 7-ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности» (далее - Федеральный закон «О клиринге и клиринговой деятельности»), Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)».

Проект разработан в связи с необходимостью реализации положений Федерального закона «О клиринге и клиринговой деятельности».

Проект устанавливает:

порядок лицензирования Банком России клиринговой деятельности, в том числе переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии, оформления и представления документов для получения лицензии и переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии;

форму заявления о выдаче лицензии, формы анкеты, формы документа, содержащего подробную информацию о заемных средствах и дебиторской задолженности, формы документа, подтверждающего наличие лицензии;

порядок ведения реестра лицензий, в том числе порядка формирования состава включаемых в него сведений, и порядка предоставления выписок из него.

Комментарии к Проекту ожидаются до 7 августа 2015 года.