Настоящее Указание в соответствии с частью 5 статьи 7 Федерального закона от 28 декабря 2013 года № 422-ФЗ «О гарантировании прав застрахованных лиц в системе обязательного пенсионного страхования Российской Федерации при формировании и инвестировании средств пенсионных накоплений, установлении и осуществлении выплат за счет средств пенсионных накоплений» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2013, № 52, ст. 6987; 2014, № 30, ст. 4219; № 49, ст. 6919) устанавливает форму и порядок формирования реестра обязательств негосударственного пенсионного фонда, осуществляющего деятельность по обязательному пенсионному страхованию, поставленного на учет в системе гарантирования прав застрахованных лиц в системе обязательного пенсионного страхования Российской Федерации (далее - фонд-участник), перед застрахованными лицами.

1. Реестр обязательств фонда-участника перед застрахованными лицами (далее - реестр) формируется в электронном виде по форме, установленной приложением 1 к настоящему Указанию Программные средства, используемые фондом-участником, должны позволять сформировать реестр в электронном виде на любую дату, в установленном приложением 1 к настоящему Указанию формате. Описание полей, содержащихся в реестре, приведено в приложении 2 к настоящему Указанию.

2. В реестре должны быть указаны суммы средств пенсионных накоплений на основании отраженных на пенсионном счете накопительной пенсии застрахованного лица сведений о средствах пенсионных накоплений с учетом результатов их инвестирования, об установлении и осуществлении выплат за счет средств пенсионных накоплений, а также о передаче средств пенсионных накоплений в состав средств резерва по обязательному пенсионному страхованию, выплатного резерва и (или) средств пенсионных накоплений застрахованных лиц, которым установлена срочная пенсионная выплата.

3. Реестр формируется в срок не позднее семи рабочих дней в зависимости от того, какое из событий наступило ранее: со дня поступления требования Банка России сформировать реестр на дату, указанную в требовании Банка России (далее - требование Банка России), либо с даты аннулирования лицензии фонда-участника на дату аннулирования лицензии фонда-участника, либо с даты признания фонда-участника банкротом на дату признания фонда-участника банкротом.

4. В требовании Банка России может содержаться условие о формировании реестра без указания на персональные данные в соответствии с пунктом 9 статьи 3 Федерального закона от 27 июля 2006 года № 152-ФЗ «О персональных данных» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, № 31, ст. 3451; 2009, № 48, ст. 5716; № 52, ст. 6439; 2010, № 27, ст. 3407; № 31, ст. 4173, ст. 4196; № 49, ст. 6409; 2011, № 23, ст. 3263; № 31, ст. 4701; 2013, № 14, ст. 1651; № 30, ст. 4038; № 51, ст. 6683; 2014, № 23, ст. 2927; № 30, ст. 4217).

5. При формировании реестра на дату, указанную в требовании Банка России, фонд-участник направляет реестр в Банк России в электронном виде не позднее следующего рабочего дня после дня формирования реестра.

6. При формировании реестра на дату аннулирования лицензии фонда-участника или признания фонда-участника банкротом фонд-участник направляет реестр в Государственную корпорацию «Агентство по страхованию вкладов» (далее - Агентство) в электронном виде не позднее следующего рабочего дня после дня формирования реестра.

Копия направленного в Агентство реестра подлежит хранению в фонде-участнике способом, исключающим его утрату, изменение или доступ неуполномоченных лиц.

Фонд-участник после направления реестра в Агентство обязан в случае внесения изменений в реестр не позднее следующего рабочего дня направить в Агентство информацию о внесенных изменениях с указанием причины их внесения.

7. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в «Вестнике Банка России».

Зарегистрировано в Минюсте РФ 16 июля 2015 г.

Регистрационный № 38026

Приложение 1
к Указанию Банка России
от 23 июня 2015 г. № 3688-У
«О форме и порядке формирования
реестра обязательств
негосударственного пенсионного
фонда, поставленного на учет
в системе гарантирования прав
застрахованных лиц в системе
обязательного пенсионного
страхования Российской Федерации,
перед застрахованными лицами»

Форма реестра
в электронном виде

Реестр, формируемый в электронном виде, состоит из трех файлов с именами asv_reestr1_H_ДДММГГ.csv, asv_reestr2_H_ДДММГГ.csv, asv_reestr3_H_ДДММГГ.csv, где

Н - номер фонда по реестру фондов-участников;

ДДММГГ - дата, на которую составлен реестр, где ДД - день, ММ - месяц, ГГ - последние две цифры года.

Файлы asv_reestr1_Н_ДДММГГ.csv, asv_reestr2_H_ДДММГГ.csv, asv_reestr3_H_ДДMMГГ.csv содержат поля из раздела I, раздела II и раздела III приложения 2 к настоящему Указанию соответственно.

Файлы формируются с учетом следующих требований:

формат - текстовый файл с разделителями, csv;

строка заголовка - первая строка, содержит коды полей с разделителями;

разделители полей данных - точка с запятой (в конце строки точка с запятой не ставится, текстовые поля должны быть заключены в двойные кавычки);

разделители строк данных - CRLF (совместный набор управляющих символов «возврат каретки» и «перевод строки»).

Приложение 2
к Указанию Банка России
от 23 июня 2015 г. № 3688-У
«О форме и порядке формирования
реестра обязательств
негосударственного пенсионного
фонда, поставленного на учет
в системе гарантирования прав
застрахованных лиц в системе
обязательного пенсионного
страхования Российской Федерации,
перед застрахованными лицами»

Описание
полей, содержащихся в реестре

Раздел I. Сведения о фонде-участнике

Поля F_1.2 - F_1.5 заполняются в соответствии с данными, содержащимися в Едином государственном реестре юридических лиц. Информация, указанная в поле F_1.6, должна состоять из элементов, разделенных запятыми. Почтовый адрес в Российской Федерации состоит из следующих элементов: код страны, почтовый индекс, наименование субъекта Российской Федерации, наименование района, наименование города, наименование населенного пункта, наименование улицы, номер дома, номер строения, номер корпуса, номер квартиры. Наименования регионов, городов, населенных пунктов и улиц должны соответствовать Классификатору адресов Российской Федерации (далее - КЛАДР). Исключения допускаются в случае отсутствия информации в КЛАДР или указания в качестве почтового адреса сведений, не предусмотренных в КЛАДР (например, номер воинской части или абонентского ящика).

Данные, указанные в полях F_1.9 - F_1.12, F_1.14 и F_1.15, определяются в соответствии с правилами денежной оценки принятых негосударственным пенсионным фондом обязательств в отношении застрахованных лиц, утверждаемыми в соответствии с положениями статьи 16 Федерального закона от 30 ноября 2011 года № 360-ФЗ «О порядке финансирования выплат за счет средств пенсионных накоплений» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, № 49, ст. 7038; 2012, № 50, ст. 6965; 2013, № 30, ст. 4084; № 52, ст. 6975; 2014, № 30, ст. 4217) (далее - Федеральный закон от 30 ноября 2011 года № 360-ФЗ).

Раздел II. Сведения о застрахованных лицах фонда-участника

* Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, № 19, ст. 2071; 2001, № 7, ст. 623; 2002, № 12, ст. 1093; 2003, № 2, ст. 166; 2004, № 49, ст. 4854; 2005, № 19, ст. 1755; 2006, № 43, ст. 4412; 2007, № 50, ст. 6247; 2008, № 18, ст. 1942; № 30, ст. 3616; 2009, № 29, ст. 3619; № 48, ст. 5731; № 52, ст. 6450, ст. 6454; 2010, № 17, ст. 1988; № 31, ст. 4196; 2011, № 29, ст. 4291; № 48, ст. 6728; № 49, ст. 7036, ст. 7037, ст. 7040, ст. 7061; 2012, № 31, ст. 4322; № 47, ст. 6391; № 50, ст. 6965, ст. 6966; 2013, № 19, ст. 2326; № 30, ст. 4044, ст. 4084; № 49, ст. 6352; № 52, ст. 6975; 2014, № 11, ст. 1098; № 30, ст. 4219.

В реестр включаются сведения о следующих застрахованных лицах фонда-участника:

застрахованных лицах, в отношении которых фонд-участник на дату формирования реестра является страховщиком в соответствии с информацией Пенсионного фонда Российской Федерации о внесении изменений в Единый реестр застрахованных лиц по обязательному пенсионному страхованию;

застрахованных лицах, договоры об ОПС с которыми на дату формирования реестра прекращены, но обязательства перед ними не исполнены в полном объеме (на пенсионных счетах отражены (должны быть отражены) средства пенсионных накоплений);

умерших застрахованных лицах, средства пенсионных накоплений которых на дату формирования реестра не переданы в резерв по обязательному пенсионному страхованию.

Информация в поле I_2.1.6 указывается в формате «ХХХ-ХХХ-ХХХ XX» (три группы по три цифры в каждой группе, разделенные знаком «тире», две последние цифры отделены от этих групп пробелом).

Информация, указанная в поле I_2.1.7, должна состоять из элементов, разделенных запятыми. Почтовый адрес в Российской Федерации состоит из следующих элементов: код страны, почтовый индекс, наименование субъекта Российской Федерации, наименование района, наименование города, наименование населенного пункта, наименование улицы, номер дома, номер строения, номер корпуса, номер квартиры. Наименования регионов, городов, населенных пунктов и улиц должны соответствовать КЛАДР. Исключения допускаются в случае отсутствия информации в КЛАДР или указания застрахованным лицом в качестве почтового адреса сведений, не предусмотренных в КЛАДР (например, номер воинской части или абонентского ящика). Почтовый адрес за пределами Российской Федерации состоит из следующих элементов: код страны, наименование населенного пункта, название улицы, номер дома, номер квартиры.

Поле D_2.2.2 заполняется в соответствии со следующей таблицей:

Иными основаниями прекращения договора об ОПС являются основания, указанные в пункте 2 статьи 36.5 Федерального закона от 7 мая 1998 года № 75-ФЗ, за исключением смерти застрахованного лица.

Информация в полях R_2.3.1 - R_2.3.16 указывается нарастающим итогом за период с даты вступления в силу договора об ОПС по дату формирования реестра. В полях R_2.3.1 - R_2.3.17 не указываются средства пенсионных накоплений, переданные в выплатной резерв и резерв срочных выплат.

В полях R_2.3.1 - R_2.3.17 в отношении умерших застрахованных лиц не указываются средства пенсионных накоплений, переданные в резерв по обязательному пенсионному страхованию.

В поле U_2.5.2 указывается разница между количеством месяцев периода выплаты срочной пенсионной выплаты, указанным в заявлении застрахованного лица о назначении срочной пенсионной выплаты, и количеством произведенных ежемесячных выплат до даты формирования реестра (включительно).

Информация в полях U_2.5.3 и С_2.6.3 указывается с учетом корректировок, произведённых в соответствии с Федеральным законом от 30 ноября 2011 года № 360-ФЗ.

В поле N_2.7.1 указывается год, по состоянию на 31 декабря которого наступил последний кратный пяти годам срок отражения средств пенсионных накоплений в соответствии со статьей 36.2-1 Федерального закона от 7 мая 1998 года № 75-ФЗ в формате «ГГГГ». Первоначально в поле N_2.7.1 указывается год отражения средств пенсионных накоплений в соответствии с частью 12 статьи 11 Федерального закона от 28 декабря 2013 года № 410-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О негосударственных пенсионных фондах» и отдельные законодательные акты Российской Федерации» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2013, № 52, ст. 6975; 2014, № 30, ст. 4219; № 49, ст. 6919).

Раздел III. Дополнительная информация

В раздел III реестра включаются сведения о застрахованных лицах, которым установлена срочная пенсионная выплата и средства пенсионных накоплений которых переданы в резерв срочных выплат, а также об умерших застрахованных лицах, средства пенсионных накоплений которых переданы в резерв по обязательному пенсионному страхованию, на дату формирования реестра. Поля не заполняются, если фонд-участник не осуществлял передачу средств пенсионных накоплений в резерв срочных выплат и средств пенсионных накоплений умерших застрахованных лиц в резерв по обязательному пенсионному страхованию.

В полях А_3.2.5 - А_3.2.17 указываются суммы средств пенсионных накоплений застрахованных лиц, которым установлена срочная пенсионная выплата, оставшиеся на счетах накопительной пенсии после отражения произведенных выплат срочной пенсионной выплаты отдельно за счет средств дополнительных страховых взносов, взносов работодателя, взносов на софинансирование формирования пенсионных накоплений, средств (части средств) материнского (семейного) капитала, а также результатов от их инвестирования.

В полях А_3.2.1 - А_3.2.17 реестра указываются суммы средств пенсионных накоплений умершего застрахованного лица, переданные в резерв по обязательному пенсионному страхованию.

Значения полей F_1.7 - F_1.16, R_2.3.1 - R_2.3.17, S_2.4.2, U_2.5.3 - U_2.5.4, C_2.6.3 - C_2.6.4, A_3.2.1 - A_3.2.17 указываются в валюте Российской Федерации (в рублях с точностью до копеек).

Типы полей:

текст - строка в кодировке WIN 1251, длина строки не может превышать 255 символов;

дата - поле в формате ДД.ММ.ГГГГ;

целое число - число от 0 до 999 999 999 999;

число - вещественное число, целая часть которого лежит в пределах от - 999 999 999 999 до 999 999 999 999, дробная имеет разрядность 2 знака после запятой от 0 до 99.