Проект Банка России “Методические рекомендации о порядке формирования и присвоения уникального кода идентификации договора” (по состоянию на 23.06.2015)

Методические рекомендации
о порядке формирования и присвоения уникального кода идентификации договора

Глава 1. Общие положения

Методические рекомендации о порядке формирования и присвоения уникального кода идентификации договора (далее - Методические рекомендации) разъясняют процедуру формирования и присвоения уникального кода идентификации договора, который должен содержаться в информации, представляемой в репозитарий, в соответствии с Указанием Банка России от 30 апреля 2014 года № 3253-У «О порядке ведения реестра договоров, заключенных на условиях генерального соглашения (единого договора), сроках предоставления информации, необходимой для ведения указанного реестра, и информации из указанного реестра, а также предоставления реестра договоров, заключенных на условиях генерального соглашения (единого договора), в Центральный банк Российской Федерации (Банк России)» (далее - Указание Банка России № 3253-У), зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 26 мая 2014 года № 32434, 24 сентября 2014 года № 34120 («Вестник Банка России» от 4 июня 2014 года № 52, от 1 октября 2014 года № 87, от 31 марта 2015 года № 28).

1.2. Уникальный код идентификации договора* - это уникальный код, формируемый и присваиваемый договорам, указанным в пунктах 2 и 3 Указания Банка России № 3253-У, а также генеральному соглашению (единому договору) (далее - договор), который обеспечивает однозначную идентификацию договоров для целей предоставления информации в репозитарий. Уникальный код идентификации договора по соглашению сторон может быть присвоен иным видам договоров, не указанным в настоящем пункте.

1.3. Формирование нового уникального кода идентификации договора осуществляется:

в момент заключения договора;

при замене первоначального обязательства, существовавшего между сторонами договора, другим обязательством между теми же лицами (новация);

в случае, когда обязательство, существующее между сторонами договора, заключенного не с центральным контрагентом, прекращается заменой нового обязательства между каждой из сторон указанного договора и центральным контрагентом в соответствии с частью 12 статьи 4 Федерального закона от 07.02.2011 № 7-ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, № 7, ст. 904; № 48, ст. 6728; 2013, № 30, ст. 4048).

Уникальный код идентификации договора по соглашению сторон может быть присвоен действующему договору в случае, если такому договору ранее не был присвоен уникальный код идентификации договора, для договоров, заключенных до 1 июля 2016 года.

_____________________________

* В соответствии с Указанием Банка России № 3253-У - Unique Trade Identifier, UTI.

Глава 2. Структура уникального кода идентификации договора

2.1. Уникальный код идентификации договора состоит из следующих частей:

префикс уникального кода идентификации договора;

идентификатор сделки.

2.2. Префикс уникального кода идентификации договора состоит из 10 символов, соответствующих символам международного кода идентификации юридического лица*, осуществляющего формирование и присвоение уникального кода идентификации договора (далее - формирующее лицо). Выбор указанных символов осуществляется в соответствии с алгоритмом, определенным формирующим лицом.

2.3. Идентификатор сделки формируется в составе не более 42 символов в соответствии с алгоритмом, определенным формирующим лицом.

2.4. Для формирования идентификатора сделки используются следующие символы: Z, Y, X, W, V, U, T, S, R, Q, P, O, N, M, L, K, J, I, H, G, F, E, D, C, B, A, 9, 8, 7, 6, 5, 4, 3, 2, 1, 0. Использование иных символов недопустимо.

2.5. Формирующее лицо должно обеспечить уникальность кода идентификации договора.

_____________________________

* Всоответствии с Указанием Банк России № 3253-У - Legal Entity Identifier, LEI.

Глава 3. Порядок определения формирующего лица

3.1. Формирование и присвоение уникального кода идентификации договора осуществляется по соглашению сторон договора одной из сторон такого договора (при наличии международного кода идентификации юридического лица у такой стороны), либо третьим лицом, в качестве которого могут выступать электронная площадка, торговая система, биржа или иное юридическое лицо, в том числе иностранное.

3.2. При недостижении соглашения между сторонами договора в отношении выбора формирующего лица, формирующим лицом является:

сторона договора, обязанная представлять информацию в репозитарий в соответствии с пунктом 1.1 Указания Банка России № 3253-У;

в случае, когда обе стороны договора являются лицами, обязанными представлять информацию в репозитарий в соответствии с пунктом 1.1 Указания Банка России № 3253-У, формирующим лицом является лицо, международный код идентификации юридического лица которого, начиная с 7 символа, содержит символы, приоритет которых установлен в следующем порядке: Z, Y, X, W, V, U, T, S, R, Q, P, O, N, M, L, K, J, I, H, G, F, E, D, C, B, A, 9, 8, 7, 6, 5, 4, 3, 2, 1, 0.

3.3. Сторона договора, являющаяся формирующим лицом, направляет сформированный уникальный код идентификации договора другой стороне договора в заранее согласованном формате, а вторая сторона обязана принять направленный уникальный код идентификации договора.