Проект Указания Банка России “Об утверждении программы квалификационных экзаменов для аттестации физических лиц в сфере клиринговой деятельности и в сфере деятельности по проведению организованных торгов” (по состоянию на 25.06.2015)

1. На основании пункта 18 части 1 статьи 25 Федерального закона от 7 февраля 2011 года № 7-ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, № 7, ст. 904; № 48, ст. 6728; № 49, ст. 7040, ст. 7061; 2012, № 53, ст. 7607; 2013, № 30, ст. 4084; 2014, № 11, ст. 1098), пунктом 17 части 1 статьи 25 Федерального закона от 21 ноября 2011 года № 325-ФЗ «Об организованных торгах» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, № 48, ст. 6726; 2012, № 53, ст. 7607; 2013, № 30, ст. 4084; № 51, ст. 6699) и Федеральным законом от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 28, ст. 2790; 2003, № 2, ст. 157; № 52, ст. 5032; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3233; 2005, № 25, ст. 2426; № 30, ст. 3101; 2006, № 19, ст. 2061; № 25, ст. 2648; 2007, № 1, ст. 9, ст. 10; № 10, ст. 1151; № 18, ст. 2117; 2008, № 42, ст. 4696, ст. 4699; № 44, ст. 4982; № 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, № 1, ст. 25; № 29, ст. 3629; № 48, ст. 5731; 2010, № 45, ст. 5756; 2011, № 7, ст. 907; № 27, ст. 3873; № 43, ст. 5973; № 48, ст. 6728; 2012, № 50, ст. 6954; № 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, № 11, ст. 1076; № 14, ст. 1649; № 19, ст. 2329; № 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; № 30, ст. 4084; № 49, ст. 6336; № 51, ст. 6695, ст. 6699; № 52, ст. 6975; 2014, № 19, ст. 2311, ст. 2317; № 27, ст. 3634; № 30, ст. 4219) настоящее Указание Банка России утверждает программу квалификационных экзаменов для аттестации физических лиц в сфере клиринговой деятельности и деятельности по проведению организованных торгов.

2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в «Вестнике Банка России».

3. Со дня вступления в силу настоящего Указания не применять приказ ФСФР России от 3 апреля 2012 года № 12-18/пз-н «Об утверждении Программы специализированного квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка по организации торговли на рынке ценных бумаг (деятельность фондовой биржи) и клиринговой деятельности (экзамен второй серии)», зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 4 мая 2012 года № 24059 (Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 10 сентября 2012 года № 37).

Приложение к
Указанию Банка России
от __________________ № _______
«Об утверждении программы квалификационных
экзаменов для аттестации физических лиц
в сфере клиринговой деятельности и в сфере
деятельности по проведению организованных торгов»

Программа
квалификационных экзаменов для аттестации физических лиц в сфере клиринговой деятельности и в сфере деятельности по проведению организованных торгов

Глава 1. Организованные торги

Тема 1.1. Понятие деятельности по проведению организованных торгов

Основные понятия, используемые в Федеральном законе от 21 ноября 2011 года № 325-ФЗ «Об организованных торгах», а также иных нормативных актах Банка России, регулирующих деятельность по проведению организованных торгов. Требования к правилам организованных торгов.

Тема 1.2. Организаторы торговли

Роль и место организаторов торговли на финансовом рынке. Права и обязанности организатора торговли. Виды организаторов торговли и их характеристика. Требования к органам управления и работникам организатора торговли. Требования к учредителям (участникам) организатора торговли. Требования к корпоративному управлению организатора торговли. Совещательные органы организатора торговли как форма взаимодействия организатора торговли с участниками торгов.

Тема 1.3. Организованные торги

Участники торгов. Маркет-мейкеры и их в роль на организованных торгах. Заявки, подаваемые на организованных торгах. Заключение договора на организованных торгах. Особенности заключения на организованных торгах договоров с центральным контрагентом и (или) клиринговым брокером. Правила совершения необеспеченных сделок на организованных торгах. Приостановление и прекращение организованных торгов. Порядок ведения реестров организатором торговли.

Тема 1.4. Виды инструментов, обращающихся на организованных торгах, и особенности их допуска к организованным торгам

Виды ценных бумаг, обращающихся на организованных торгах, порядок допуска (прекращения допуска) ценных бумаг к организованным торгам. Валюта, товары (в том числе драгоценные металлы) и особенности их допуска и обращения на организованных торгах. Виды договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, их особенности и требования к спецификациям таких договоров. Договоры репо и их особенности.

Глава 2. Клиринг и клиринговая деятельность

Тема 2.1. Понятие клиринговой деятельности

Основные понятия, используемые в Федеральном законе от 07 февраля 2011 года № 7-ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности», а также иных актах Банка России, регулирующих осуществление клиринговой деятельности. Требования к правилам клиринга.

Тема 2.2. Клиринговая организация

Права и обязанности клиринговой организации. Особенности осуществления клиринговой деятельности кредитной организацией. Требования к органам управления и работникам клиринговой организации. Требования к учредителям (участникам) клиринговой организации. Требования к корпоративному управлению клиринговой организации. Совещательные органы клиринговой организации как форма взаимодействия клиринговой организации с участниками клиринга.

Тема 2.3. Центральный контрагент

Центральный контрагент, его функции и роль на финансовом рынке. Квалифицированный центральный контрагент. Преимущества заключения сделок с участием квалифицированного центрального контрагента.

Тема 2.4. Осуществление клиринга

Виды клиринга. Участники клиринга. Способы обеспечения исполнения обязательств. Особенности индивидуального и коллективного клирингового обеспечения. Торговые и клиринговые счета и порядок условия проведения операций по указанным счетам. Внутренний учет клиринговой организации. Принцип сегрегации и переносимости. Гарантии завершения расчетов по итогам клиринга. Ликвидационный неттинг. Клиринг внебиржевых сделок.

Глава 3. Порядок проведения расчетов по итогам организованных торгов и/или клиринга

Организации, проводящие расчеты по итогам организованных торгов и/или клиринга и особенности их деятельности. Порядок и особенности проведения расчетов по итогам организованных торгов и/или клиринга на российском финансовом и товарно-биржевом рынке, в том числе по итогам сделок с валютой и драгоценными металлами. Центральный депозитарий и его роль при проведении расчетов на рынке ценных бумаг.

Глава 4. Система внутреннего контроля в инфраструктурных организациях (организаторы торговли, клиринговые организации и центральные контрагенты)

Тема 4.1. Система внутреннего контроля организатора торговли

Требования к организации системы внутреннего контроля организатора торговли. Порядок осуществления внутреннего контроля и внутреннего аудита организатором торговли. Функции службы внутреннего аудита организатора торговли. Функции контролера (службы внутреннего контроля) организатора торговли.

Тема 4.2. Система внутреннего контроля клиринговой организации и центрального контрагента

Требования к организации системы внутреннего контроля клиринговой организации. Порядок осуществления внутреннего контроля и внутреннего аудита в клиринговой организации. Функции службы внутреннего аудита клиринговой организации. Функции контролера (службы внутреннего контроля) клиринговой организации. Оценка качества внутреннего контроля и корпоративного управления квалифицированного центрального контрагента.

Глава 5. Система управления рисками в инфраструктурных организациях

Тема 5.1. Риски и методы управления ими

Понятие риска. Виды рисков. Факторы рисков. Организация процесса управления рисками. Оценка рисков. Методы управления рисками. Стресс-тестирование и виды стресс-тестов.

Тема 5.2. Система управления рисками организатора торговли

Требования к управлению рисками, связанными с осуществлением деятельности по организации торговли, а также в случаях возникновения чрезвычайных ситуаций. Требования к правилам управления рисками организатора торговли. Обеспечение непрерывности деятельности организатора торговли, планы восстановления деятельности. Требования к порядку хранения и защиты информации организатором торговли. Требования к работе с программно-техническими средствами, предназначенными для осуществления деятельности по проведению организованных торгов.

Тема 5.3. Система управления рисками клиринговой организации и центрального контрагента

Перечень рисков клиринговой организации. Требования, направленные на управление рисками при осуществлении клиринговой деятельности. Различия в управлении рисками в клиринговой организации, не являющейся кредитной организацией, и в клиринговой организации, являющейся кредитными организациями. Требования к правилам управления рисками клиринговой организации. Требования к методике стресс-тестирования системы управления рисками клиринговой организации и центрального контрагента. Оценка качества системы управления рисками кредитной организации, осуществляющей функции центрального контрагента. Обеспечение непрерывности деятельности клиринговой организации и центрального контрагента, планы восстановления деятельности. Требования к порядку хранения и защиты информации клиринговой организацией.

Глава 6. Противодействие неправомерной деятельности на финансовом рынке

Тема 6.1 Противодействие неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком

Инсайдерская информация. Инсайдеры. Раскрытие и предоставление инсайдерской информации. Действия, относящиеся к манипулированию рынком. Меры по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком.

Тема 6.2. Предоставление информации организаторами торговли и клиринговыми организациями в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Перечень операций участников торгов и/или участников клиринга, подлежащих контролю в соответствии с требованиями Федерального закона от 8 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». Перечень информации, подлежащей предоставлению организаторами торговли и клиринговыми организациями. Права и обязанности организаторов торговли и клиринговых организаций.

Тема 6.3. Предотвращение недобросовестной деятельности участников торгов и их клиентов

Права и обязанности организатора торговли по осуществлению функции контроля за операциями с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, осуществляемыми на организованных торгах.

Тема 6.4 Особенности осуществления финансовых операций с иностранными гражданами и юридическими лицами

Обязанности клиринговой организации по выявлению лиц, на которых распространяется законодательство иностранного государства о налогообложении иностранных счетов, и их обслуживанию. Информационное взаимодействие между клиринговой организацией и уполномоченными органами по вопросам осуществления финансовых операций с иностранными гражданами и юридическими лицами. Особенности обслуживания клиентов - иностранных налогоплательщиков клиринговыми организациями.

Глава 7. Лицензирование деятельности по проведению организованных торгов и клиринговой деятельности. Условия и порядок аккредитации центрального контрагента и оператора товарных поставок. Регистрация документов организатора торговли и клиринговой организации

Тема 7.1. Лицензирование деятельности по проведению организованных торгов

Лицензионные требования и условия при получении лицензии биржи или лицензии торговой системы. Требования к документам и сведениям, представляемым для получения лицензии биржи или лицензии торговой системы. Основания для аннулирования лицензии.

Тема 7.2. Лицензирование клиринговой деятельности

Лицензионные требования и условия при получении лицензии клиринговой организации. Требования к документам и сведениям, представляемым для получения лицензии клиринговой организации. Основания для аннулирования лицензии.

Тема 7.3. Условия и порядок аккредитации центрального контрагента и оператора товарных поставок

Условия проведения аккредитации кредитной организации, не являющейся клиринговой организацией, для осуществляющего ею функций центрального контрагента. Условия проведения аккредитации организации для осуществления ею функций оператора товарных поставок.

Тема 7.4. Регистрация документов организатора торговли и клиринговой организации

Перечень документов организатора торговли и клиринговой организации, подлежащих регистрации в Банке России. Порядок подготовки и направления документов организатором торговли и клиринговой организацией на регистрацию в Банк России. Основания для отказа в регистрации документов Банком России. Порядок вступления в силу документов организатора торговли (клиринговой организации), зарегистрированных Банком России.

Глава 8. Требования к раскрытию и предоставлению информации и/или документов организаторами торговли и клиринговыми организациями

Тема 8.1. Раскрытие информации и/или предоставление документов организатором торговли

Порядок, состав и сроки предоставления информации организатором торговли участникам торгов. Порядок, состав и сроки предоставления информации и документов организатором торговли в Банк России. Порядок, состав и сроки раскрытия информации организатором торговли на своем сайте в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет». Порядок предоставления биржам информации о внебиржевых сделках с товарами и ценными бумагами, обращающимися на организованных торгах (далее - информация о внебиржевых сделках), Состав и сроки раскрытия и предоставления биржей информации о внебиржевых сделках.

Тема 8.2. Раскрытие информации и/или предоставление документов клиринговой организацией

Порядок, состав и сроки представления отчетов клиринговой организацией участникам клиринга. Порядок, формы и сроки составления и представления отчетности клиринговой организацией и центральными контрагентами в Банк России. Порядок и сроки раскрытия информации клиринговой организацией на своем сайте в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».

Глава 9. Показатели, рассчитываемые организатором торговли и требования к порядку и методикам их расчета

Показатели, рассчитываемые организатором торговли. Требования к порядку расчета показателей, характеризующих организованные торги. Требования к методикам расчета раскрываемых организатором торговли цен, индексов и иных показателей. Показатели, рассчитываемые клиринговой организацией и/или центральным контрагентом, и требования к порядку их расчета.

Глава 10. Международная практика регулирования деятельности инфраструктурных организаций на финансовых рынках (организаторов торговли, клиринговых организаций и центральных контрагентов)

Международные организации, устанавливающие требования (стандарты) к деятельности инфраструктурных организаций. Принципы для инфраструктур финансового рынка и иные требования (рекомендации, стандарты) международных организаций к деятельности организаторов торговли, клиринговых организаций и центральных контрагентов. Взаимодействие российских и зарубежных инфраструктурных организаций.

Пояснительная записка
к проекту Указания Банка России «Об утверждении программы квалификационных экзаменов для аттестации физических лиц в сфере клиринговой деятельности и в сфере деятельности по проведению организованных торгов»

Банк России разработал проект указания «Об утверждении программы квалификационных экзаменов для аттестации физических лиц в сфере клиринговой деятельности и в сфере деятельности по проведению организованных торгов» (далее - Проект) на основании пункта 18 части 1 статьи 25 Федерального закона от 7 февраля 2011 года № 7-ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности», пункта 17 части 1 статьи 25 Федерального закона от 21 ноября 2011 года № 325-ФЗ «Об организованных торгах» и статьи 7 Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)».

Разработка Проекта обусловлена необходимостью актуализации тем квалификационных экзаменов, которые установлены действующим в настоящее время приказом ФСФР России от 3 апреля 2012 года № 12-18/пз-н «Об утверждении Программы специализированного квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка по организации торговли на рынке ценных бумаг (деятельность фондовой биржи) и клиринговой деятельности (экзамен второй серии)», в связи с вступлением в силу Федерального закона от 7 февраля 2011 года № 7-ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности» и Федерального закона от 21 ноября 2011 года № 325-ФЗ «Об организованных торгах» и разработанных в соответствии с указанными законами нормативных актов.

Проект Указания вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в «Вестнике Банка России».

Предложения и замечания по проекту Указания, направляемые в рамках публичного обсуждения, принимаются с 25 июня 2015 года по 9 июля 2015 года.