(1).jpg)
Проект Указания Банка России “О требованиях к порядку, форме и срокам предоставления в Банк России информации об учредителях (участниках) форекс-дилера и о физических лицах, которые прямо или косвенно осуществляют контроль за юридическими лицами, являющимися учредителями (участниками) форекс-дилера” (по состоянию на 28.05.2015)
Настоящим Указанием на основании пункта 2 статьи 10.4 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 17, ст. 1918; 2001, № 33, ст. 3424; 2002, № 52, ст. 5141; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3225; 2005, № 11, ст. 900; № 25, ст. 2426; 2006, № 1, ст. 5; № 2, ст. 172; № 17, ст. 1780; № 31, ст. 3437; № 43, ст. 4412; 2007, № 1, ст. 45; № 18, ст. 2117; № 22, ст. 2563; № 41, ст. 4845; № 50, ст. 6247, ст. 6249; 2008, № 44, ст. 4982; № 52, ст. 6221; 2009, № 1, ст. 28; № 18, ст. 2154; № 23, ст. 2770; № 29, ст. 3618, ст. 3642; № 48, ст. 5731; № 52, ст. 6428; 2010, № 17, ст. 1988; № 31, ст. 4193; № 41, ст. 5193; 2011, № 7, ст. 905; № 23, ст. 3262; № 27, ст. 3873, ст. 3880; № 29, ст. 4291; № 48, ст. 6728; № 49, ст. 7040; № 50, ст. 7357; 2012, № 25, ст. 3269; № 31, ст. 4334; № 53, ст. 7607; 2013, № 26, ст. 3207; № 30, ст. 4082, ст. 4084; № 51, ст. 6699; № 52, ст. 6985; 2014, № 30, ст. 4219; 2015, № 1, ст. 13) (далее - Закон о рынке ценных бумаг), Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 28, ст. 2790; 2003, № 2, ст. 157; № 52, ст. 5032; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3233; 2005, № 25, ст. 2426; № 30, ст. 3101; 2006, № 19, ст. 2061; № 25, ст. 2648; 2007, № 1, ст. 9, ст. 10; № 10, ст. 1151; № 18, ст. 2117; 2008, № 42, ст. 4696, ст. 4699; № 44, ст. 4982; № 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, № 1, ст. 25; № 29, ст. 3629; № 48, ст. 5731; 2010, № 45, ст. 5756; 2011, № 7, ст. 907; № 27, ст. 3873; № 43, ст. 5973; № 48, ст. 6728; 2012, № 50, ст. 6954; № 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, № 11, ст. 1076; № 14, ст. 1649; № 19, ст. 2329; № 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; № 30, ст. 4084; № 49, ст. 6336; № 51, ст. 6695, ст. 6699; № 52, ст. 6975; 2014, № 19, ст. 2311, ст. 2317; № 27, ст. 3634; № 30, ст. 4219; № 45, ст. 6154; № 52, ст. 7543; 2015, № 1, ст. 4, ст. 37) Банк России устанавливает требования к порядку, форме и срокам предоставления информации об изменении состава учредителей (участников) форекс-дилера, а также информации о лицах, являющихся учредителями (участниками) форекс-дилера, и о физических лицах, которые прямо или косвенно осуществляют контроль за юридическими лицами, являющимися учредителями (участниками) форекс-дилера.
1. Форекс-дилер направляет в Банк России уведомление об изменении информации об учредителях (участниках) форекс-дилера, составленное по форме согласно приложению № 1 к настоящему Указанию (далее - Уведомление), если ему стало известно о наступлении в течение квартала следующих событий (далее - События):
приобретение или отчуждение лицом акций (долей) в уставном капитале форекс-дилера, предоставляющих право распоряжения определенным количеством голосов, если такое количество стало больше или меньше 10, 25, 50, 75 процентов голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал такого форекс-дилера;
приобретение физическим лицом прямого или косвенного контроля над юридическим лицом, являющимся учредителем (участником) форекс-дилера и имеющим право распоряжения не менее 10 процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал такого форекс-дилера.
2. Форекс-дилер обязан направлять в Банк России Уведомление в срок не позднее 10 рабочих дней, следующих за кварталом, в котором произошло соответствующее Событие.
В случае, если в результате Событий по состоянию на начало и на конец квартала не изменилась информация о лицах, указанных в пункте 1 настоящего Указания, сведения о таких Событиях форекс-дилером в Уведомление не включаются.
В случае, если форекс-дилеру стало известно о наступлении в течение квартала нескольких Событий, информация о них отражается в одном Уведомлении.
3. Уведомление предоставляется форекс-дилером в Банк России через веб-интерфейс личного кабинета профессионального участника рынка ценных бумаг в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью, посредством телекоммуникационных каналов связи, в том числе через информационно-телекоммуникационную сеть «Интернет», в соответствии с Порядком организации электронного документооборота при представлении электронных документов с электронной подписью в Федеральную службу по финансовым рынкам, утвержденным приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 25 марта 2010 года № 10-21/пз-н «Об утверждении Порядка организации электронного документооборота при представлении электронных документов с электронной подписью в Федеральную службу по финансовым рынкам», зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 25 мая 2010 года № 17347, 12 октября 2010 года № 18687, 14 сентября 2011 года № 21790, 1 июня 2012 года № 24428, 24 августа 2012 года № 25262 (Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 23 августа 2010 года № 34, от 8 ноября 2010 года № 45, Российская газета от 21 сентября 2011 года, от 6 июля 2012 года, от 21 сентября 2012 года).
4. Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию в «Вестнике Банка России» и на основании решения Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от __ _______ 2015 года № ___) вступает в силу с 1 октября 2015 года.
|
Председатель Центрального банка Российской Федерации |
Приложение № 1
к Указанию Банка России
от __ _____________ 2015 г. № ___-У
«О требованиях к порядку, форме и срокам
предоставления в Банк России информации
об учредителях (участниках) форекс-дилера
и о физических лицах, которые прямо или косвенно
осуществляют контроль за юридическими лицами,
являющимися учредителями (участниками)
форекс-дилера»
Уведомление
об изменении информации об учредителе (участнике) форекс-дилера
по состоянию на «__» _______________ ____ г.
Раздел I. Сведения о форекс-дилере
| Полное наименование юридического лица | |
|---|---|
| Сокращенное наименование (при наличии) | |
| ОГРН | |
| ИНН |
Раздел II. Сведения об учредителе (участнике) форекс-дилера
Подраздел 1. Сведения об учредителе (участнике) форекс-дилера - физическом лице
| № п/п | Фамилия, имя, отчество (при наличии) | Гражданство (подданство) | Основной государственный регистрационный номер записи о государственной регистрации индивидуального предпринимателя (ОГРНИП), если физическое лицо является индивидуальным предпринимателем | ИНН (при наличии) | Тип документа, удостоверяющего личность | Серия, номер, дата и место выдачи паспорта или реквизиты иного документа, удостоверяющего личность | Количество голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал форекс-дилера, которым имело право распоряжаться лицо на начало квартала (в процентах) | Количество голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал форекс-дилера, которыми имеет право распоряжаться лицо на конец квартала (в процентах) | Дата наступления основания, в силу которого лицо получило/у лица прекратилось право распоряжаться определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал форекс-дилера | Сведения о предоставлении/непредоставлении информации учредителем (участником) форекс-дилера |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 |
Подраздел 2. Сведения об учредителе (участнике) форекс-дилера - юридическом лице
| № п/п | Полное наименование юридического лица | Страна регистрации (инкорпорации) | ОГРН/ регистрационный номер в стране регистрации и дата государственной регистрации или присвоения номера (при наличии) | ИНН (при наличии) | Количество голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал форекс-дилера, которым имело право распоряжаться лицо на начало квартала (в процентах) | Количество голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал форекс-дилера, которыми имеет право распоряжаться лицо на конец квартала (в процентах) | Дата наступления основания, в силу которого лицо получило/у лица прекратилось право распоряжаться определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал форекс-дилера | Сведения о предоставлении/ непредоставлении информации учредителем (участником) форекс-дилера |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
Раздел III. Сведения о физических лицах, которые прямо или косвенно осуществляют контроль за юридическими лицами, являющимися учредителями (участниками) форекс-дилера
| № п/п | Фамилия, имя, отчество (при наличии) | Гражданство (подданство) | Основной государственный регистрационный номер записи о государственной регистрации индивидуального предпринимателя (ОГРНИП), если физическое лицо является индивидуальным предпринимателем | ИНН (при наличии) | Тип документа, удостоверяющего личность | Серия, номер, дата и место выдачи паспорта или реквизиты иного документа, удостоверяющего личность | Код вида контроля | Код признака контроля | Количество голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал учредителя (участника) форекс-дилера, которым имело право распоряжаться лицо на начало квартала (в процентах) | Количество голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал учредителя (участника) форекс-дилера, которым имеет право распоряжаться лицо на конец квартала (в процентах) | Дата наступления основания, в силу которого лицо получило/у лица прекратилось право осуществлять прямой или косвенный контроль за юридическим лицом, являющимся учредителем (участником) форекс-дилера |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 |
Раздел IV. Сведения об организациях, через которые физическое лицо косвенно осуществляет контроль за юридическим лицом, являющимся учредителем (участником) форекс-дилера
| № п/п | Полное наименование юридического лица | Страна регистрации (инкорпорации) | ОГРН/ регистрационный номер в стране регистрации и дата государственной регистрации или присвоения номера (при наличии) | ИНН (при наличии) | Код признака контроля | ОГРН/ регистрационный номер в стране регистрации лица, через которое лицо осуществляет контроль за учредителем (участником) форекс-дилера | Процент голосов, право распоряжения которыми имеется у лица, получившего право распоряжения акциями (долями) учредителя (участника) форекс-дилера через указанное лицо |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
_______________________________________________________ _____________ _________________________
(наименование должности лица, подписавшего Уведомление) (подпись) (Ф.И.О.)
Порядок
составления и представления Уведомления об изменении информации об учредителе (участнике) форекс-дилера
1. Уведомление составляется по состоянию на дату последнего дня квартала, в котором произошло соответствующее событие.
2. В графах 8, 9 Подраздела 1, в графах 6, 7 Подраздела 2 Раздела II, в графах 10, 11 Раздела III данные указываются в процентах с точностью не менее двух знаков после запятой.
3. В графе 11 Подраздела 1, в графе 9 Подраздела 2 Раздела II сведения указываются в случае, если форекс-дилеру стало известно о наступлении Событий и при этом форекс-дилер не получил информацию в случаях, предусмотренных пунктом 2 статьи 10.2 Закона о рынке ценных бумаг и в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации; в иных случаях ставится прочерк.
4. В графе 4 Подраздела 2 Раздела II указывается номер, присвоенный юридическому лицу в торговом реестре или ином учетном регистре государства, в котором зарегистрировано такое юридическое лицо.
5. Раздел III «Сведения о физических лицах, которые прямо или косвенно осуществляют контроль за юридическими лицами, являющимися учредителями (участниками) форекс-дилера» заполняется в случае получения физическим лицом права прямого или косвенного контроля за юридическими лицами, являющимися учредителями (участниками) форекс-дилера. В случае отсутствия физических лиц, осуществляющих контроль за юридическими лицами, являющимися учредителями (участниками) форекс-дилера ставится прочерк.
6. В графе 8 Раздела III указывается значение кода вида контроля определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал учредителя (участника) форекс-дилера, которое приобрело соответствующее лицо/которое прекратилось у соответствующего лица, в соответствии с приложением № 2 к настоящему Указанию.
7. В графе 9 Раздела III указывается значение кода признака контроля, в силу которого лицо распоряжается определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал учредителя (участника) форекс-дилера, которое приобрело соответствующее лицо/которое прекратилось у соответствующего лица, в соответствии с приложением № 2 к настоящему Указанию.
8. Раздел IV «Сведения об организациях, через которые физическое лицо косвенно осуществляет контроль за юридическим лицом, являющимся учредителем (участником) форекс-дилера» заполняется в случае получения физическим лицом (прекращения у физического лица) права косвенного распоряжения определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал учредителя (участника) форекс-дилера. При этом последовательно указываются все подконтрольные такому лицу организации (цепочка организаций, находящихся под прямым или косвенным контролем такого лица), через которые такое лицо получило право косвенно распоряжаться определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал учредителя (участника) форекс-дилера. Сведения указываются для каждого из таких лиц.
9. В графе 6 Раздела IV указывается значение кода признака контроля, в силу которого лицо распоряжается определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал учредителя (участника) форекс-дилера, которое приобрело соответствующее лицо/которое прекратилось у соответствующего лица, в соответствии с приложением № 2 к настоящему Указанию.
10. В графе 7 Раздела IV указываются сведения о лице, которое является учредителем (участником) форекс-дилера/лицом, через которое лицо, указанное в графе 2 настоящего раздела, осуществляет прямой или косвенный контроль за учредителем (участником) форекс-дилера.
Приложение № 2
к Указанию Банка России
от __ _____________ 2015 г. № ___-У
«О требованиях к порядку, форме и срокам
предоставления в Банк России информации
об учредителях (участниках) форекс-дилера
и о физических лицах, которые прямо или косвенно
осуществляют контроль за юридическими лицами,
являющимися учредителями (участниками)
форекс-дилера»
Значения кодов
Значения кодов вида контроля
| Вид контроля | Значение кода |
|---|---|
| право лица непосредственного распоряжаться более 50 процентами голосов в высшем органе управления подконтрольной организации либо право назначать (избирать) единоличный исполнительный орган и (или) более 50 процентов состава коллегиального органа управления подконтрольной организации (прямой контроль) | 1 |
| право лица косвенно (через подконтрольных ему лиц) распоряжаться более 50 процентами голосов в высшем органе управления подконтрольной организации либо право назначать (избирать) единоличный исполнительный орган и (или) более 50 процентов состава коллегиального органа управления подконтрольной организации (косвенный контроль) | 2 |
Значения кодов признака контроля
| Признак контроля | Значение кода |
|---|---|
| Наличие права распоряжаться более 50 процентами голосов в высшем органе управления организации | 1 |
| Наличие права назначать (избирать) единоличный исполнительный орган организации | 2 |
| Наличие права назначать (избирать) более 50 процентов состава коллегиального органа управления организации | 3 |
Пояснительная записка
к проекту Указания Банка России «О требованиях к порядку, форме и срокам предоставления в Банк России информации об учредителях (участниках) форекс-дилера и о физических лицах, которые прямо или косвенно осуществляют контроль за юридическими лицами, являющимися учредителями (участниками) форекс-дилера»
Проект Указания Банка России «О требованиях к порядку, форме и срокам предоставления в Банк России информации об учредителях (участниках) форекс-дилера и о физических лицах, которые прямо или косвенно осуществляют контроль за юридическими лицами, являющимися учредителями (участниками) форекс-дилера» (далее - Проект) разработан на основании пункта 2 статьи 10.4 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее - Закон) в редакции, вступающей в силу с 1 октября 2015 года.
Целью проекта является необходимость получения Банком России информации о лицах, осуществляющих контроль за форекс-дилерами.
Проект является составной частью пакета нормативных актов Банка России, разрабатываемых в целях регулирования деятельности форекс-дилеров, которая является новым видом профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в Российской Федерации.
Проект определяет порядок, срок и объем сведений, необходимый для выполнения обязанности форекс-дилера предоставлять в Банк России информацию в случае изменения состава его учредителей (участников), информацию о таких изменениях и о физических лицах, которые прямо или косвенно осуществляют контроль за юридическими лицами, являющимися учредителями (участниками) форекс-дилера. С целью сокращения нагрузки на форекс-дилеров и административной нагрузки на Банк России Проектом предусматривается обязанность по направлению уведомлений только в определенных случаях, в частности, в случае приобретения (отчуждения) акций (долей), предоставляющих право распоряжения определенным количеством голосов.
Проектом определяется, что уведомление предоставляется только в электронном виде и устанавливается срок предоставления уведомления - не позднее 10 рабочих дней, следующих за кварталом, в котором произошло соответствующее событие.
В приложении к Проекту даны формы Уведомлений, по которым должна предоставляться информация Банку России.
Предполагается, что Указание Банка России «О требованиях к порядку, форме и срокам предоставления в Банк России информации об учредителях (участниках) форекс-дилера и о физических лицах, которые прямо или косвенно осуществляют контроль за юридическими лицами, являющимися учредителями (участниками) форекс-дилера» должно вступить в силу 1 октября 2015 г. одновременно со вступлением в силу Федерального закона от 29.12.2014 № 460-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации».
Обзор документа
Банк России разработал проект указания, которым определяются порядок, форма и сроки предоставления в ЦБР информации об учредителях (участниках) форекс-дилера и о физлицах, которые прямо или косвенно контролируют организации - учредителей (участников) форекс-дилера.
Согласно документу форекс-дилер направляет в Банк России уведомление об изменении информации об учредителях (участниках), если ему стало известно о наступлении в течение квартала следующих событий. Во-первых, приобретение или отчуждение лицом акций (долей) в уставном капитале форекс-дилера, предоставляющих право распоряжения определенным количеством голосов, если такое количество стало больше или меньше 10, 25, 50, 75 процентов голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал такого форекс-дилера. Во-вторых, приобретение физлицом прямого или косвенного контроля над организацией - учредителем (участником) форекс-дилера, имеющим право распоряжения не менее 10% голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал такого форекс-дилера.
Форекс-дилер обязан направлять в Банк России уведомление в срок не позднее 10 рабочих дней, следующих за кварталом, в котором произошло соответствующее событие. Оно предоставляется через веб-интерфейс личного кабинета профессионального участника рынка ценных бумаг в форме электронного документа с усиленной квалифицированной электронной подписью, посредством телекоммуникационных каналов связи, в т. ч. Интернет.
