Проект Положения Банка России “О депозитарной деятельности в Российской Федерации” (по состоянию на 13.04.2015)

Настоящим Положением на основании Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 28, ст. 2790; 2003, № 2, ст. 157; № 52, ст. 5032; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3233; 2005, № 25, ст. 2426; № 30, ст. 3101; 2006, № 19, ст. 2061; № 25, ст. 2648; 2007, № 1, ст. 9, ст. 10; № 10, ст. 1151; № 18, ст. 2117; 2008, № 42, ст. 4696, ст. 4699; № 44, ст. 4982; № 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, № 1, ст. 25; № 29, ст. 3629; № 48, ст. 5731; 2010, № 45, ст. 5756; 2011, № 7, ст. 907; № 27, ст. 3873; № 43, ст. 5973; № 48, ст. 6728; 2012, № 50, ст. 6954; № 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, № 11, ст. 1076; № 14, ст. 1649; № 19, ст. 2329; № 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; № 30, ст. 4084; № 49, ст. 6336; № 51, ст. 6695, ст. 6699; № 52, ст. 6975; 2014, № 19, ст. 2311, ст. 2317) и в соответствии со статьей 28 и пунктом 3 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996,№ 17, ст. 1918; 1998, № 48, ст. 5857; 1999, № 28, ст. 3472; 2001, № 33, ст. 3424; 2002, № 52, ст. 5141; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3225; 2005, № 11, ст. 900; № 25, ст. 2426; 2006, № 1, ст. 5; № 2, ст. 172; № 17, ст. 1780; № 31, ст. 3437; № 43, ст. 4412; 2007, № 1, ст. 45; № 18, ст. 2117; № 22, ст. 2563; № 41, ст. 4845; № 50, ст. 6247, ст. 6249; 2008, № 44, ст. 4982; № 52, ст. 6221; 2009, № 1, ст. 28; № 7, ст. 777; № 18, ст. 2154; № 23, ст. 2770; № 29, ст. 3618, ст. 3642; № 48, ст. 5731; № 52, ст. 6428; 2010, № 17, ст. 1988; № 31, ст. 4193; № 41, ст. 5193; 2011, № 7, ст. 905; № 23, ст. 3262; № 27, ст. 3873, ст. 3880; № 29, ст. 4291; № 48, ст. 6728; № 49, ст. 7040; № 50, ст. 7357; 2012, № 25, ст. 3269; № 31, ст. 4334; № 53, ст. 7607; 2013, № 26, ст. 3207; № 30, ст. 4082, ст. 4084; № 51, ст. 6699; № 52, ст. 6985) (далее - Федеральный закон «О рынке ценных бумаг») Банк России устанавливает единые требования к правилам осуществления депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг. 

Глава 1. Общие положения

1.1. Настоящее Положение устанавливает требования к правилам ведения депозитарного учета, в том числе к ведению журналов, предусмотренных главой 2 настоящего Положения, определяет документы, относящиеся к ведению депозитарного учета и связанные с учетом и переходом прав на ценные бумаги, а также устанавливает порядок их хранения. 

1.2. Депозитарий не вправе привлекать иностранную организацию, в которой ему открыт счет лица, действующего в интересах других лиц, к исполнению своих обязанностей по хранению сертификатов ценных бумаг российских эмитентов (лиц, обязанных по ценным бумагам) и (или) учету прав на ценные бумаги российских эмитентов (лиц, обязанных по ценным бумагам). 

Глава 2. Регистрация документов и записей депозитария

2.1. Депозитарий регистрирует в журнале входящих документов все поступающие к нему документы, на основании которых открываются (закрываются) счета депо (иные счета), совершаются операции по ним, вносятся записи об изменении сведений о депоненте и его ценных бумагах, а также документы, связанные с осуществлением прав по ценным бумагам, подлежащих передаче депонентам или организации, в которой депозитарию открыт лицевой счет номинального держателя (счет депо номинального держателя, субсчет депо номинального держателя, торговый счет депо номинального держателя) или счет лица, действующего в интересах других лиц (далее - счет депозитария). 

2.2. Документы, предусмотренные пунктом 2.1 настоящего Положения, регистрируются в журнале учета входящих документов в день их поступления депозитарию. 

2.3. Запись в журнале учета входящих документов в отношении документов, предусмотренных пунктом 2.1 настоящего Положения, должна содержать:

2.3.1. наименование документа и его порядковый номер, присваиваемый ему последовательно по времени регистрации (входящий номер);

2.3.2. дату и время регистрации документа в журнале учета входящих документов;

2.3.3. номер (исходящий номер) и дату отправления документа (при наличии);

2.3.4. фамилию, имя, отчество (наименование) лица, направившего или вручившего документ;

2.3.5. фамилию, имя, отчество сотрудника депозитария, осуществившего внесение записи в журнале учета входящих документов, либо, если запись внесена техническими средствами в автоматическом режиме, - указание на это обстоятельство.

2.4. Депозитарий регистрирует в журнале учета исходящих документов все направляемые или вручаемые им отчеты об операциях и выписки по счетам депо, уведомления об отказе во внесении записи по счету депо (иному счету), или во внесении записи об изменении сведений о депоненте, поручения по открытым депозитарию счетам депозитария, документы, связанные с осуществлением прав по ценным бумагам. 

2.5. Документы, предусмотренные пунктом 2.4 настоящего Положения, регистрируются в журнале учета исходящих документов в день их направления (вручения) депозитарием. 

2.6. Запись в журнале учета исходящих документов должна содержать:

2.6.1. наименование направленного (врученного) документа и его порядковый номер, присваиваемый ему последовательно по времени регистрации (исходящий номер);

2.6.2. дату направления (вручения) документа;

2.6.3. адресат, которому направлен (вручен) документ;

2.6.4. дату и время внесения записи в журнал исходящих документов;

2.6.5. фамилию, имя, отчество сотрудника депозитария, осуществившего внесение записи в журнале учета исходящих документов, либо, если запись внесена техническими средствами в автоматическом режиме, - указание на это обстоятельство. 

2.7. Депозитарий регистрирует внесение каждой записи по счету депо (иному счету), каждой записи об изменении сведений о депоненте и его ценных бумагах, а также каждый отказ во внесении таких записей в журнале операций. 

Регистрация внесения записи по счету депо (иному счету) или внесения записи об изменении сведений о депоненте и его ценных бумагах осуществляется одновременно с их внесением. 

Регистрация отказа во внесении записи по счету депо (иному счету) или во внесении записи об изменении сведений о депоненте осуществляется не позднее регистрации в соответствии с пунктами 2.4 и 2.6 настоящего Положения уведомления о таком отказе. 

2.8. Запись в журнале операций должна содержать:

2.8.1. номер счета депо (иного счета) или индивидуальное обозначение регистра, используемого для отражения записей, связанных с учетом прав на ценные бумаги (далее - учетный регистр), по которым или в отношении которых вносится запись. В случае отказа депозитария в открытии депоненту счета депо (иного счета) номер счета депо (иного счета) не указывается;

2.8.2. вид депозитарной операции: открытие (закрытие) счета депо (иного счета) или иной вид операции, проведение которой осуществляется путем внесения записи по счету депо (иному счету) или путем внесения записи в учетном регистре. В случае отказа в проведении депозитарной операции, указывается вид депозитарной операции, в проведении которой отказано с отметкой об отказе в проведении операции;

2.8.3. порядковый номер (входящий номер) документа, присвоенный при его регистрации в журнале учета входящих документов, на основании которого проводится депозитарная операция или в исполнении которого отказано;

2.8.4. дату и время проведения депозитарной операции;

2.8.5. дату и время внесения записи в журнал операций;

2.8.6. фамилию, имя, отчество работника депозитария, который провел депозитарную операцию, либо, если депозитарная операция проведена техническими средствами в автоматическом режиме, - указание на это обстоятельство;

2.8.7. фамилию, имя, отчество работника депозитария, который внес запись в журнал операций, либо, если такая запись внесена техническими средствами в автоматическом режиме, - указание на это обстоятельство.

2.9. Депозитарий осуществляет учет доходов и выплат по ценным бумагам, поступивших к нему для их передачи депонентам, в журнале доходов и выплат по ценным бумагам. 

2.10. Журнал доходов и выплат по ценным бумагам должен содержать:

2.10.1. Сумму доходов или выплат по ценным бумагам, поступившую депозитарию для передачи депонентам;

2.10.2. Дату поступления депозитарию доходов или выплат по ценным бумагам;

2.10.3. Наименование организации, от которой поступила сумма доходов или выплат по ценным бумагам;

2.10.4. Сумма доходов или выплат по ценным бумагам, в расчете на одну ценную бумагу, по которой поступили указанные доходы и выплаты;

2.10.5. Суммы доходов или выплат, подлежащих передаче депонентам, в разрезе каждого счета депо с указанием его номера, а в отношении счетов депо, не являющихся счетами депо номинального держателя или торговыми счетами депо номинального держателя, также суммы доходов и выплат перед уплатой налогов и суммы доходов и выплат после уплаты налогов. 

2.10.6. Суммы доходов или выплат, переданных депонентам, в разрезе каждого счета депо и дату осуществления такой передачи;

2.10.7. Сумму доходов или выплат по ценным бумагам, возвращенную эмитенту ценных бумаг (лицу, обязанному по ценным бумагам) и дату их возврата. 

Глава 3 Защита и хранение записей

3.1. Записи по счетам депо (иным счетам), записи в учетных регистрах, а также записи в журналах, предусмотренных главой 2 настоящего Положения (далее - учетные записи), должны содержаться в электронных базах данных. 

3.2. Депозитарий обязан обеспечить:

3.2.1. предотвращение несанкционированного доступа к учетным записям и (или) передачи информации, содержащихся в них, лицам, не имеющим права на доступ к указанной информации;

3.2.2. своевременное обнаружение фактов несанкционированного доступа к учетным записям;

3.2.3. предупреждение возможности неблагоприятных последствий нарушения порядка доступа к учетным записям;

3.2.4. недопущение воздействия на технические средства обработки и хранения учетных записей, в результате которого нарушается работа таких технических средств;

3.2.5. возможность незамедлительного восстановления учетных записей, модифицированных или уничтоженных вследствие несанкционированного доступа к ним, либо вследствие сбоя в работе технических средств обработки и хранения учетных записей;

3.2.6. постоянный контроль за обеспечением уровня защищенности учетных записей;

3.2.7. непрерывность работы технических средств обработки и хранения учетных записей в течение операционного дня. 

3.3. Учетные записи должны храниться в электронных базах данных депозитария, либо в создаваемых им электронных архивах данных в течение не менее 5 лет со дня их внесения и быть доступны по состоянию на каждый операционный день. 

Способы хранения учетных записей, вносимых в электронные базы данных, должны обеспечивать возможность восстановления временной последовательности событий и действий пользователей по внесению изменений в электронные базы данных, а также возможность идентификации лиц, которые вносили данные изменения. 

Депозитарий хранит документы, зарегистрированные в журнале учета входящих документов, за исключением документов, переданных его депонентам или организациям, в которых ему открыт счет депозитария, в течение 5 лет со дня их регистрации в указанном журнале. 

3.4. Для обеспечения непрерывности работы технических средств обработки и хранения учетных записей в течение операционного дня депозитарий должен иметь основной и резервный комплексы указанных технических средств, обеспечив их расположение на территории Российской Федерации. При этом, резервный комплекс технических средств обработки и хранения учетных записей, должен обеспечивать выполнение всех процессов и операций, подлежащих выполнению на основном комплексе. 

Основной и резервный комплексы технических средств обработки и хранения учетных записей должны быть снабжены альтернативными источниками электропитания, позволяющими осуществлять их работу до окончания текущего операционного дня. 

Электронные базы данных, размещенные на резервном комплексе технических средств обработки и хранения учетных записей должны реплицировать учетные записи, содержащиеся в базах данных, размещенных на основном комплексе технических средств обработки и хранения учетных записей не менее 2 раз за операционный день. 

Глава 4. Представление информации в Банк России

4.1. Депозитарий должен по окончанию каждого операционного дня предоставлять в Банк России в виде электронных сообщений, снабженных кодом аутентификации, информацию о счетах депо (иных счетах), которые он ведет, и об учитываемых на них ценных бумагах в соответствии с Приложением № 1 к настоящему Положению. 

4.2. Информация указанная в пункте 4.1 настоящего Положения представляется не позднее рабочего дня, следующего за днем окончания операционного дня.

Глава 5. Заключительные положения

5.1. Настоящее Положение вступает в силу по истечению шести месяцев со дня его официального опубликования. 

5.2. Со дня вступления в силу настоящего Положения не применяется Постановление ФКЦБ РФ от 16.10.1997 № 36 «Об утверждении Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, установлении порядка введения его в действие и области применения» («Вестник ФКЦБ России», № 8, от 05.11.1997). 

Председатель Центрального банка Российской Федерации

Приложение № 1
к Положению Банка России
«О единых требованиях к правилам
осуществления депозитарной деятельности
на рынке ценных бумаг»

ИНФОРМАЦИЯ ПО СЧЕТАМ ДЕПО И ИНЫМ СЧЕТАМ

Полное наименование депозитария _________________________________________

Номер   лицензии   профессионального  участника  рынка  ценных  бумаг  на

осуществление депозитарной деятельности _________________________________

Код счета	№ счета	Код организации, открывшей счет	Код ценной бумаги	Количество ценных бумаг (шт.)
1	2	3	4	5

1. Для заполнения поля «Код счета» используются следующие коды счетов (на латинице):

PBA	счет депо владельца
PMA	счет депо доверительного управляющего
PNH	счет депо номинального держателя
PFH	счет депо иностранного номинального держателя
PFT	счет депо иностранного уполномоченного держателя
PRA	счет депо депозитарных программ
PDA	депозитный счет депо
PEA	казначейский счет депо эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам)
PTBA	торговый счет депо владельца
PTMA	торговый счет депо доверительного управляющего
PTNH	торговый счет депо номинального держателя
PTFH	торговый счет депо иностранного номинального держателя
PTFT	торговый счет депо иностранного уполномоченного держателя
PTEA	торговый казначейский счет депо эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам)
PCA	клиринговый счет депо / субсчета:
PCBO	субсчет депо владельца
PCMA	субсчет депо доверительного управляющего
PCNH	субсчет депо номинального держателя
PCFH	субсчет депо иностранного номинального держателя
PCFT	субсчет депо иностранного уполномоченного держателя
PCEA	казначейский субсчет депо эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам)
PGA	транзитный счет депо
PIA	счет депо инвестиционного товарищества
PNN	счет неустановленных лиц
PIU	эмиссионный счет
PBA	счет брокера
PDNH	счет клиентов номинальных держателей
ANH	счет ценных бумаг депонентов
ACA	обеспечительный счет ценных бумаг депонентов
ASA	счет документарных ценных бумаг

2. В поле «№ счета» указывается номер счета, который присвоен организацией, открывшей этот счет. 

3. В поле «Код организации» указывается номер лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности или лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра, выданной организации, открывшей счет. Если счет открыт иностранной организацией, указывается ее международный код идентификации (LEI), а в случае его отсутствия - КИО. Если счет открыт депозитарием, предоставляющим настоящую Информацию по счетам депо и иным счетам, указывается «Х»

4. В поле «Код ценной бумаги» указывается:

1) для эмиссионных ценных бумаг - единый государственный регистрационный номер (идентификационный номер) выпуска эмиссионных ценных бумаг;

2) для инвестиционных паев - регистрационный номер правил доверительного управления паевого инвестиционного фонда;

3) для ипотечных сертификатов участия - регистрационный номер правил доверительного управления ипотечным покрытием;

4) для иностранных ценных бумаг - международный код (номер) идентификации ценных бумаг (ISIN);

5) для иных ценных бумаг - уникальное индивидуальное обозначение, идентифицирующее ценную бумагу. 

5. В поле «Количество ценных бумаг (шт.) указывается количество ценных бумаг с соответствующим кодом. 

6. Если в поле строки одного столбца (кроме полей пятого столбца) информация дублирует информацию поля предыдущей строки того же столбца - соответствующее поле не заполняется.