Проект Указания Банка России «Об особенностях осуществления процедуры эмиссии акций банка при осуществлении государственной корпорацией «Агентство по страхованию вкладов» мер по предупреждению банкротства банка” (по состоянию на 30.03.2015)

Настоящее Указание в соответствии с Федеральным законом от 26 октября 2002 года № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 43, ст. 4190; 2004, № 35, ст. 3607; 2005, № 1, ст. 18, ст. 46; № 44, ст. 4471; 2006, № 30, ст. 3292; № 52, ст. 5497; 2007, № 7, ст. 834; № 18, ст. 2117; № 30, ст. 3754; № 41, ст. 4845; № 49, ст. 6079; 2008, № 30, ст. 3616; № 49, ст. 5748; 2009, № 1, ст. 4, ст. 14; № 18, ст. 2153; № 29, ст. 3632; № 51, ст. 6160; № 52, ст. 6450; 2010, № 17, ст. 1988; № 31, ст. 4188, ст. 4196; 2011, № 1, ст. 41; № 7, ст. 905; № 19, ст. 2708; № 27, ст. 3880; № 29, ст. 4301; № 30, ст. 4576; № 48, ст. 6728; № 49, ст. 7015, ст. 7024, ст. 7040, ст. 7061, ст. 7068; № 50, ст. 7351, ст. 7357; 2012, № 31, ст. 4333; № 53, ст. 7607, ст. 7619; 2013, № 23, ст. 2871; № 26, ст. 3207; № 27, ст. 3477, ст. 3481; № 30, ст. 4084; № 51, ст. 6699; № 52, ст. 6975, ст. 6979, ст. 6984; 2014, № 11, ст. 1095, ст. 1098; № 30, ст. 4217; № 49, ст. 6914; № 52, ст. 7543; 2015, № 1, ст.10, ст. 35) (далее - Федеральный закон) устанавливает особенности осуществления процедуры эмиссии акций банка при осуществлении государственной корпорацией «Агентство по страхованию вкладов» (далее - Агентство) мер по предупреждению банкротства банка.

Глава 1. Общие положения

1.1. Выпуски (дополнительные выпуски) акций и отчеты об итогах выпусков (дополнительных выпусков) акций банка в случае, если такие выпуски (дополнительные выпуски) осуществляются в соответствии с утвержденным Банком России планом участия Агентства в осуществлении мер по предупреждению банкротства такого банка, подлежат государственной регистрации в Банке России (Департаменте лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций) в порядке, установленном Инструкцией Банка России от 27 декабря 2013 года № 148-И «О порядке осуществления процедуры эмиссии ценных бумаг кредитных организаций на территории Российской Федерации», зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 28 февраля 2014 года № 31458, 10 декабря 2014 года № 35118 («Вестник Банка России» от 28 марта 2014 года № 32 - 33, от 22 декабря 2014 года № 112, от 18 марта 2015 года № 22) (далее - Инструкция Банка России № 148-И), с учетом особенностей установленных настоящим указанием. 

1.2. Решение о размещении акций банка при осуществлении Агентством мер по предупреждению банкротства банка принимается временной администрацией по управлению банком (далее - временная администрация). 

1.3. Решение о выпуске (дополнительном выпуске) акций и отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, представляемые для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) и отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) акций банка, утверждаются временной администрацией. 

Глава 2. Особенности регистрации выпуска акций банка при уменьшении размера уставного капитала

2.1. В установленных Федеральным законом случаях на основании приказа Банка России об уменьшении размера уставного капитала банка до величины собственных средств (капитала), а если эта величина имеет отрицательное значение, до одного рубля временная администрация обязана принять решение о размещении акций банка в связи с уменьшением размера его уставного капитала. 

2.2. В случае если на момент принятия Банком России решения об уменьшении размера уставного капитала банка он находится на каком-либо этапе эмиссии акций, совершена хотя бы одна сделка по их приобретению, и по итогам размещения акций данной эмиссии банк вправе представить уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, временная администрация до принятия решения о размещении акций в связи с уменьшением размера уставного капитала банка обязана принять решение о завершении размещения акций эмиссии, в процессе которой банк находится, утвердить и представить не позднее одного рабочего дня с даты утверждения в регистрирующий орган, осуществивший регистрацию этого выпуска (дополнительного выпуска) акций, подготовленное в соответствии с приложением 12 к Инструкции Банка России № 148-И уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг. 

Временная администрация не вправе направлять в адрес организаторов торгов на рынке ценных бумаг заявление о прекращении торгов по акциям, имеющим тот же индивидуальный государственный регистрационный номер, что и акции дополнительного выпуска, по которому должно быть представлено уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, до момента представления такого уведомления в регистрирующий орган в соответствии с абзацем первым настоящего пункта. 

2.3. Для государственной регистрации выпуска и отчета об итогах выпуска акций банка представляются:

решение о выпуске (дополнительном выпуске) акций банка в соответствии с приложением 1 к Инструкции Банка России № 148-И;

заявление на государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) и отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг в соответствии с приложением 6 к Инструкции Банка России № 148-И;

опись документов в соответствии с приложением 7 к Инструкции Банка России № 148-И;

анкета кредитной организации - эмитента в соответствии с приложением 8 к Инструкции Банка России № 148-И;

отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг банка, подготовленный в соответствии с приложением 11 к Инструкции Банка России № 148-И;

копия платежного поручения, которой подтверждается факт уплаты банком государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за государственную регистрацию выпуска ценных бумаг;

копия решения временной администрации об уменьшении размера уставного капитала банка путем уменьшения номинальной стоимости акций;

копия решения временной администрации об утверждении решения о выпуске акций;

копия решения временной администрации об утверждении отчета об итогах выпуска акций;

копия устава банка со всеми зарегистрированными изменениями, в том числе связанными с изменением размера уставного капитала в случае, предусмотренном пунктом 1.4 настоящего Указания;

сообщение регистратора, осуществляющего ведение реестра акционеров банка, о погашении конвертируемых акций. 

Документы должны быть подписаны уполномоченным лицом временной администрации и в случаях, предусмотренных Инструкцией Банка России № 148-И, заверены печатью банка. 

2.4. Документы для государственной регистрации выпуска и отчета об итогах выпуска акций банка подаются не позднее одного рабочего дня, следующего за днем принятия временной администрацией решения о размещении акций. 

2.5. Государственная регистрация отчета об итогах выпуска акций осуществляется одновременно с государственной регистрацией выпуска акций не позднее одного рабочего дня с даты представления документов для государственной регистрации выпуска и отчета об итогах выпуска акций банка. 

2.6. В случае если одновременно с принятием Банком России решения об уменьшении размера уставного капитала банка в установленном Федеральным законом случае Банком России принято решение о признании выпуска (дополнительного выпуска) акций, в процессе эмиссии которых находился банк, несостоявшимся, и решение об аннулировании государственной регистрации такого выпуска акций, запись об аннулировании выпуска (дополнительного выпуска) акций банка вносится Банком России (Департаментом лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций) в реестр зарегистрированных выпусков (дополнительных выпусков) ценных бумаг до внесения в него записи о государственной регистрации выпуска акций, связанного с уменьшением размера уставного капитала банка.

Глава 3. Особенности регистрации выпуска (дополнительного выпуска) акций банка при увеличении размера уставного капитала

3.1. В соответствии с утвержденным Банком России планом участия Агентства в осуществлении мер по предупреждению банкротства банка временная администрация может принять решение об увеличении размера уставного капитала такого банка путем размещения дополнительных акций. 

Акции дополнительного выпуска размещаются путем закрытой подписки и могут быть полностью или частично приобретены Агентством и (или) инвесторами в соответствии с утвержденным планом участия Агентства в предупреждении банкротства банка. 

3.2. Для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) акций банка представляются:

решение о выпуске (дополнительном выпуске) акций в соответствии с приложением 1 к Инструкции Банка России № 148-И;

заявление на государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг в соответствии с приложением 5 к Инструкции Банка России № 148-И;

опись документов в соответствии с приложением 7 к Инструкции Банка России № 148-И;

анкета кредитной организации - эмитента в соответствии с приложением 8 к Инструкции Банка России № 148-И;

копия платежного поручения, которой подтверждается факт уплаты банком государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за государственную регистрацию выпуска ценных бумаг;

копия решения временной администрации об увеличении размера уставного капитала банка путем размещения дополнительных акций;

копия решения временной администрации об утверждении решения о выпуске (дополнительном выпуске) акций;

копия устава банка со всеми зарегистрированными изменениями. 

Документы должны быть подписаны уполномоченным лицом временной администрации и в случаях, предусмотренных Инструкцией Банка России № 148-И, заверены печатью банка. 

3.3. Для проверки правомерности оплаты уставного капитала в случае приобретения акций Агентством банк представляет в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации (структурное подразделение территориального учреждения Банка России, к компетенции которого относится подготовка заключений по вопросам выдачи лицензий на осуществление банковских операций), или уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России, осуществляющее надзор за кредитными организациями, решение Агентства об оплате акций дополнительного выпуска банка и копию платежного поручения с отметкой об исполнении, свидетельствующего об оплате акций банка. 

В отношении иных инвесторов для подтверждения правомерности оплаты уставного капитала банка представляются только платежные документы, подтверждающие оплату акций банка. 

Глава 4. Заключительные положения

4.1. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней со дня его официального опубликования в «Вестнике Банка России». 

Пояснительная записка
к проекту Указания Банка России «Об особенностях осуществления процедуры эмиссии акций банка при осуществлении государственной корпорацией «Агентство по страхованию вкладов» мер по предупреждению банкротства банка»

Банк России разработал проект указания «Об особенностях осуществления процедуры эмиссии акций банка при осуществлении государственной корпорацией «Агентство по страхованию вкладов» мер по предупреждению банкротства банка» (далее - проект указания) в связи с принятием с принятием Федерального закона от 22.12.2014 № 432-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации и признании утратившими силу отдельных законодательных актов (положений законодательных актов) Российской Федерации». 

Проект указания устанавливает порядок принятия решения о размещении акций банка на основании решения Банка России об уменьшении уставного капитала банка и порядок государственной регистрации такого выпуска акций, определяет перечень документов, представляемых для государственной регистрации выпусков (дополнительных выпусков) и отчетов об итогах выпусков (дополнительных выпусков) акций, осуществляемых в соответствии с утвержденным Банком России планом участия государственной корпорации «Агентство по страхованию вкладов» в осуществлении мер по предупреждению банкротства кредитной организации, а также действия, связанные с завершением эмиссии акций, в процессе которой может находиться банк на момент принятия Банком России решения об уменьшении уставного капитала банка.

Срок принятия предложений по проекту указания с «30» марта 2015 года по «05» апреля 2015 года.