В соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от __________ 2015 года № ____) внести в Указание Банка России от 21 июля 2014 года № 3329-У «О требованиях к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов», зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 15 августа 2014 года № 33608 («Вестник Банка России» от 27 августа 2014 года № 75), следующие изменения.

1.1. Пункт 2 изложить в следующей редакции:

«2. Минимальный размер собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг рассчитывается в следующем порядке:

*,

где:

МРСС - минимальный размер собственных средств;

НДСС - норматив достаточности собственных средств;

X - постоянная величина, равная 2 миллионам рублей, а для профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность, величина Х определяется по следующей формуле:

*,

где:

* - количество j-ых ценных бумаг на счете номинального держателя или счете лица, действующего в интересах других лиц, открытого депозитарию i-ым лицом, осуществляющим учет прав на ценные бумаги;

* - рыночная цена j-ых ценных бумаг, учитываемых на счете номинального держателя или счете лица, действующего в интересах других лиц, открытого депозитарию i-ым лицом, осуществляющим учет прав на ценные бумаги, рассчитанная в порядке, применяемом для определения налоговой базы по налогу на доходы физических лиц в соответствии с главой 23 Налогового кодекса Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 2000, № 32, ст. 3340), а в случае отсутствия рыночной цены - номинальная стоимость этих ценных бумаг, скорректированная на поправочный коэффициент в размере, равным 3;

* - значение коэффициента, присвоенного i-му лицу, осуществляющему учет прав на ценные бумаги, согласно Приложению к настоящему Указанию;

С - постоянная величина, равная 2 миллионам рублей.»

1.2. Дополнить приложением в редакции приложения к настоящему Указанию.

2. Настоящее Указание вступает в силу с 1 января 2016 года и подлежит опубликованию в «Вестнике Банка России».

Приложение
к Указанию  Банка России
от __________ 2015 года № ______
«О внесении изменений в Указание Банка
России от 21 июля 2014 года № 3329-У
«О требованиях к собственным средствам
профессиональных участников рынка ценных
бумаг и управляющих компаний инвестиционных
фондов, паевых инвестиционных фондов
и негосударственных пенсионных фондов»

«Приложение
к Указанию Банка России
от 21 июля 2014 года № 3329-У
«О требованиях к собственным средствам
профессиональных участников рынка ценных
бумаг и управляющих компаний инвестиционных
фондов, паевых инвестиционных фондов
и негосударственных пенсионных фондов»

* (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, № 50, ст. 7356; 2012, № 31, ст. 4334, № 53, ст. 7607; 2013, № 27, ст. 3477; № 30, ст. 4084)

Пояснительная записка
к проекту Указания Банка России «О внесении изменений в Указание Банка России от 21 июля 2014 года № 3329-У «О требованиях к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов»

Банк России разработал проект указания (далее - проект) в соответствии с полномочиями Банка России, установленными статьей 76.4 Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», пунктом 3 статьи 44 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг».

В рамках действующей системы депозитарного учета ценных бумаг существует возможность функционирования неограниченного количества номинальных держателей между центральным депозитарием или регистратором и конечным депозитарием, обслуживающим конкретного владельца ценных бумаг, другими словами, возможность построения «бесконечных» цепочек владения. Реализация указанной возможности значительно повышает операционные риски участников рынка ценных бумаг и, как следствие, может привести к потере ценных бумаг их владельцами, в том числе в случаях мошенничества вышестоящего депозитария.

Кроме того, использование подобной практики негативно влияет на прозрачность системы учета прав на ценные бумаги, что усложняет осуществление Банком России надзорных функций в отношении участников рынка ценных бумаг. Проект направлен на разрешение указанной проблемы.

Проект предусматривает установление новых, «риск-ориентированных», требований к порядку расчета минимального размера собственных средств депозитариями, в частности, учитывающих следующие параметры:

оценочную стоимость ценных бумаг учтенных в данном депозитарии;

коэффициент надежности лица, осуществляющего учет прав на ценные бумаги, в котором данному депозитарию открыт счет номинального держателя или счет лица, действующего в интересах других лиц (далее - счета депо).

Важно отметить, что внедрение предложенного в проекте механизма расчета размера собственных средств не приведет к увеличению нагрузки на капитал депозитариев, не использующих практику построения «бесконечных» цепочек владения и открывающих счета депо в высоконадежных учетных организациях (например, центральном депозитарии, расчетном депозитарием или регистраторе).

Проект Указания вступает в силу 1 января 2016 года.