Настоящим Указанием на основании Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 28, ст. 2790; 2003, № 2, ст. 157; № 52, ст. 5032; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3233; 2005, № 25, ст. 2426; № 30, ст. 3101; 2006, № 19, ст. 2061; № 25, ст. 2648; 2007, № 1, ст. 9, ст. 10; № 10, ст. 1151; № 18, ст. 2117; 2008, № 42, ст. 4696, ст. 4699; № 44, ст. 4982; № 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, № 1, ст. 25; № 29, ст. 3629; № 48, ст. 5731; 2010, № 45, ст. 5756; 2011, № 7, ст. 907; № 27, ст. 3873; № 43, ст. 5973; № 48, ст. 6728; 2012, № 50, ст. 6954; № 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, № 11, ст. 1076; № 14, ст. 1649; № 19, ст. 2329; № 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; № 30, ст. 4084; № 49, ст. 6336; № 51, ст. 6695, ст. 6699; № 52, ст. 6975; 2014, № 19, ст. 2311; № 19, ст. 2317; № 27, ст. 3634; № 30, ст. 4219; № 45, ст. 6154; № 52, ст. 7543; 2015, № 1, ст. 4; № 1, ст. 37), в соответствии с пунктом 9 статьи 8.4 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 17, ст. 1918; 1998, № 48, ст. 5857; 1999, № 28, ст. 3472; 2001, № 33, ст. 3424; 2002, № 52, ст. 5141; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3225; 2005, № 11, ст. 900; № 25, ст. 2426; 2006, № 1, ст. 5; № 2, ст. 172; № 17, ст. 1780; № 31, ст. 3437; № 43, ст. 4412; 2007, № 1, ст. 45; № 18, ст. 2117; № 22, ст. 2563; № 41, ст. 4845; № 50, ст. 6247, ст. 6249; 2008, № 44, ст. 4982; № 52, ст. 6221; 2009, № 1, ст. 28; № 7, ст. 777; № 18, ст. 2154; № 23, ст. 2770; № 29, ст. 3618, ст. 3642; № 48, ст. 5731; № 52, ст. 6428; 2010, № 17, ст. 1988; № 31, ст. 4193; № 41, ст. 5193; 2011, № 7, ст. 905; № 23, ст. 3262; № 27, ст. 3873, ст. 3880; № 29, ст. 4291; № 48, ст. 6728; № 49, ст. 7040; № 50, ст. 7357; 2012, № 25, ст. 3269; № 31, ст. 4334; № 53, ст. 7607; 2013, № 26, ст. 3207; № 30, ст. 4082, ст. 4084; № 51, ст. 6699; № 52, ст. 6985; № 30, ст. 4219; 2015, № 1, ст. 13) (далее - Закон) Банк России устанавливает:

требования к порядку и форме предоставления лицом, которому открыт счет депо депозитарных программ, информации о владельцах ценных бумаг иностранного эмитента и об иных лицах, осуществляющих права по ценным бумагам иностранного эмитента, удостоверяющим права в отношении акций российского эмитента, и о количестве ценных бумаг иностранного эмитента, которыми владеют такие лица, для осуществления лицом, которому открыт счет депо депозитарных программ, права на участие в общем собрании акционеров;

требования к порядку и форме предоставления иностранным номинальным держателем информации о владельцах ценных бумаг и об иных лицах, осуществляющих права по ценным бумагам, а также о количестве ценных бумаг, которыми владеют такие лица, в целях осуществления указанными лицами прав, закрепленных ценными бумагами;

требования к порядку и форме предоставления иностранным уполномоченным держателем информации в целях осуществления им прав, закрепленных ценными бумагами. 

1. Для осуществления лицом, которому открыт счет депо депозитарных программ (далее - иностранный депозитарий), права на участие в общем собрании акционеров по акциям, права в отношении которых удостоверяются ценными бумагами иностранного эмитента (далее - депозитарные ценные бумаги), иностранный депозитарий предоставляет информацию о владельцах депозитарных ценных бумаг и об иных лицах, осуществляющих права по депозитарным ценным бумагам, в виде списка лиц, осуществляющих права по депозитарным ценным бумагам (далее - список владельцев депозитарных ценных бумаг), который должен содержать:

1.1. наименование и место нахождения (почтовый адрес) иностранного депозитария;

1.2. наименование и место нахождения российского эмитента, права в отношении акций которого удостоверяются депозитарными ценными бумагами (далее - российский эмитент);

1.3. наименование и место нахождения российского депозитария, в котором иностранному депозитарию открыт счет депо депозитарных программ;

1.4. наименование и идентификационные признаки депозитарных ценных бумаг с указанием присвоенного им международного кода (номера) идентификации ценных бумаг (ISIN) или иного идентификационного номера (если имеется);

1.5. вид, категорию (тип), государственный регистрационный номер выпуска акций российского эмитента, права в отношении которых удостоверяются депозитарными ценными бумагами, а также количество акций российского эмитента соответствующей категории (типа), права в отношении которых удостоверяются одной депозитарной ценной бумагой;

1.6. сведения о каждом лице, осуществляющем права по депозитарным ценным бумагам, включенном в список владельцев депозитарных ценных бумаг:

1.6.1. в отношении физического лица указывается фамилия, имя, отчество (при наличии последнего);

в отношении российского юридического лица указывается полное фирменное наименование, сокращенное наименование (если имеется), основной государственный регистрационный номер, дата государственной регистрации в качестве юридического лица (дата внесения в Единый государственный реестр юридических лиц сведений о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года);

в отношении иностранного юридического лица указывается наименование иностранной организации (на иностранном языке), номер, присвоенный юридическому лицу в торговом реестре или ином учетном регистре государства, в котором зарегистрировано такое юридическое лицо (если имеется), и дата государственной регистрации юридического лица или присвоения номера;

в отношении иностранной организации, не являющейся юридическим лицом в соответствии с правом страны, где эта организация учреждена, - наименование и иные регистрационные признаки в соответствии с правом страны, где эта организация учреждена;

1.6.2. количество депозитарных ценных бумаг, которыми владеет лицо, включенное в список владельцев депозитарных ценных бумаг;

1.6.3. количество акций российского эмитента соответствующей категории (типа), в отношении которых лицом, включенным в список владельцев депозитарных ценных бумаг, дано указание голосовать определенным образом;

1.7. суммарное количество акций российского эмитента соответствующей категории (типа), права в отношении которых удостоверяются депозитарными ценными бумагами, которыми владеют лица, включенные в список владельцев депозитарных ценных бумаг;

1.8. суммарное количество акций российского эмитента соответствующей категории (типа), в отношении которых лицами, включенными в список владельцев депозитарных ценных бумаг, даны указания голосовать определенным образом. 

2. Список владельцев депозитарных ценных бумаг предоставляется российскому эмитенту иностранным депозитарием или российским депозитарием, в котором такому иностранному депозитарию открыт счет депо депозитарных программ (далее - российский депозитарий). 

3. Список владельцев депозитарных ценных бумаг может быть предоставлен российскому эмитенту одним из следующих лиц:

иностранным депозитарием - в письменной форме, подписанный уполномоченным лицом иностранного депозитария. Список владельцев депозитарных ценных бумаг, насчитывающий более одного листа, должен быть прошит, пронумерован, скреплен печатью иностранного депозитария на прошивке и заверен подписью уполномоченного лица иностранного депозитария. Скрепление списка владельцев депозитарных ценных бумаг печатью иностранного депозитария не требуется в случае, если в соответствии с личным законом и учредительными документами иностранного депозитария наличие у него печати не требуется и (или) не предусмотрено. Вместе с указанным списком предоставляется копия доверенности или иного документа, подтверждающего полномочия уполномоченного лица иностранного депозитария, подписавшего список владельцев депозитарных ценных бумаг;

российским депозитарием - в письменной форме, подписанный уполномоченным лицом российского депозитария. Список владельцев депозитарных ценных бумаг, насчитывающий более одного листа, должен быть прошит, пронумерован, скреплен печатью российского депозитария на прошивке и заверен подписью уполномоченного лица российского депозитария. Вместе с указанным списком предоставляется доверенность или иной документ, подтверждающий полномочия уполномоченного лица российского депозитария, подписавшего список владельцев депозитарных ценных бумаг. 

Требования настоящего пункта не применяются в случае дачи указаний иностранным депозитарием российскому депозитарию голосовать определенным образом. В этом случае в отношении порядка предоставления списка владельцев депозитарных ценных бумаг применяются требования пункта 6 настоящего Указания. 

4. Список владельцев депозитарных ценных бумаг предоставляется российскому эмитенту на русском языке или на используемом на финансовом рынке иностранном языке.

Доверенность или иной документ, подтверждающий полномочия подписавшего список владельцев депозитарных ценных бумаг уполномоченного лица иностранного депозитария или российского депозитария, копия которого предоставляется российскому эмитенту, должен быть составлен на русском языке. В случае составления доверенности на иностранном языке, одновременно с доверенностью представляется ее перевод на русский язык, заверенный в установленном порядке.

5. Список владельцев депозитарных ценных бумаг предоставляется российскому эмитенту при подготовке и проведении общего собрания акционеров российского эмитента.

Список владельцев депозитарных ценных бумаг прилагается к бюллетеню (бюллетеням) для голосования, которым (которыми) осуществляется голосование на общем собрании акционеров российского эмитента по акциям, права в отношении которых удостоверяются депозитарными ценными бумагами, или передается счетной комиссии (лицу, осуществляющему функции счетной комиссии) российского эмитента при регистрации лица, голосующего по акциям, права в отношении которых удостоверяются депозитарными ценными бумагами.

6. В случае если иностранный депозитарий принимает участие в общем собрании акционеров путем дачи указаний российскому депозитарию голосовать определенным образом, список владельцев депозитарных ценных бумаг прилагается к документу о голосовании. В этом случае российский депозитарий предоставляет список владельцев депозитарных ценных бумаг депозитарию (центральному депозитарию), депонентом которого он является, в электронной форме, подписанной электронной подписью российского депозитария. 

7. В случаях, предусмотренных федеральными законами, иностранный уполномоченный держатель для осуществления им прав, закрепленных ценными бумагами, предоставляет информацию в порядке, предусмотренном договором иностранного уполномоченного держателя с депозитарием, в котором ему открыт счет депо иностранного уполномоченного держателя. В случае, если договором не предусмотрен такой порядок, указанная информация предоставляется в письменной форме в соответствии с требованиями пункта 3 настоящего Указания к оформлению документов одним из следующих способов:

путем вручения документа, содержащего такую информацию, под расписку;

путем направления заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении депозитарию, в котором указанному лицу открыт счет депо иностранного уполномоченного держателя. 

8. Иностранный номинальный держатель предоставляет депозитарию, в котором ему открыт счет депо иностранного номинального держателя ценных бумаг, информацию о владельцах ценных бумаг и об иных лицах, осуществляющих права по ценным бумагам (далее - список лиц, осуществляющих права по ценным бумагам), а также о количестве ценных бумаг, которыми владеют такие лица. Предусмотренная настоящим пунктом информация предоставляется одним из следующих способов:

8.1. в виде списка лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, составленного по требованию указанного депозитария на определенную дату содержащего сведения, предусмотренные для составления списка номинальным держателем в соответствии с требованиями пункта 6 статьи 8.3 и в соответствии с требованиями пункта 10 статьи 8.4 Закона;

8.2. путем направления следующей информации:

1) документа (документов) о голосовании;

2) сведений о лицах, подлежащих включению в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев ценных бумаг и не давших указаний о голосовании определенным образом;

3) сведений об иностранных организациях, осуществляющих в соответствии с их личным законом учет и переход прав на ценные бумаги и не предоставивших информацию, указанную в подпунктах 1 и 2 пункта 8.2 настоящего Указания, а также о количестве ценных бумаг, в отношении которых не предоставлена информация об их владельцах и иных лицах, осуществляющих права по таким ценным бумагам. 

9. Информация, предусмотренная пунктом 8 настоящего Указания, предоставляется в бумажной форме и (или) в электронной форме, если это предусмотрено договором иностранного номинального держателя с депозитарием, в котором ему открыт счет депо иностранного номинального держателя. 

10. Со дня вступления в силу настоящего Указания не применять приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 5 февраля 2013 года № 13-7/пз-н «Об утверждении требований к порядку предоставления лицом, которому открыт счет депо депозитарных программ, информации о владельцах ценных бумаг иностранного эмитента и об иных лицах, осуществляющих права по ценным бумагам иностранного эмитента, удостоверяющим права в отношении акций российского эмитента, а также о количестве ценных бумаг иностранного эмитента, которыми владеют такие лица», зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 10 апреля 2013 года № 28090 (Российская газета от 24 апреля 2013 года). 

11. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в «Вестнике Банка России». 

Пояснительная записка
к проекту Указания Банка России «О требованиях к порядку и форме предоставления иностранными организациями, действующими в интересах других лиц, информации о владельцах ценных бумаг и об иных лицах, осуществляющих права по ценным бумагам, а также о количестве ценных бумаг, которыми владеют такие лица»

Банк России в соответствии с полномочиями, определенными пунктом 9 статьи 8.4 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее - Закон о рынке ценных бумаг), разработал проект Указания Банка России «О требованиях к порядку и форме предоставления иностранными организациями, действующими в интересах других лиц, информации о владельцах ценных бумаг и об иных лицах, осуществляющих права по ценным бумагам, а также о количестве ценных бумаг, которыми владеют такие лица» (далее - Проект Указания), которым устанавливаются требования к порядку и форме предоставления информации:

иностранным номинальным держателем, осуществляющим в соответствии с его личным законом учет и переход прав на ценные бумаги, информации о владельцах ценных бумаг и об иных лицах, которые в соответствии с их личным законом осуществляют права по ценным бумагам, и о количестве ценных бумаг, которыми владеют такие лица (в целях осуществления указанными лицами прав, закрепленных ценными бумагами);

иностранным уполномоченным держателем, осуществляющим в соответствии с его личным законом от своего имени и в интересах других лиц любые юридические и фактические действия с ценными бумагами, а также права по ценным бумагам (в целях осуществления им прав, закрепленных ценными бумагами);

лицом, которому открыт счет депо депозитарных программ (далее - иностранный депозитарий)*(1) информации о владельцах ценных бумаг иностранного эмитента и об иных лицах, осуществляющих права по ценным бумагам иностранного эмитента, удостоверяющим права в отношении акций российского эмитента, и о количестве ценных бумаг иностранного эмитента, которыми владеют такие лица (для осуществления иностранным депозитарием права на участие в общем собрании акционеров).

Проект Указания содержит положения, определяющие порядок и форму предоставления информации вышеуказанными иностранными организациями, которым открыт счет депо иностранного номинального держателя, счет депо иностранного уполномоченного держателя*(2), счет депо депозитарных программ*(3) в российском депозитарии, в целях осуществления прав по ценным бумагам путем предоставления списка лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, либо путем дачи указаний номинальному держателю или иностранному номинальному держателю голосовать определенным образом*(4) (документ о голосовании).

В настоящее время требования к порядку предоставления информации, предоставляемой иностранным депозитарием, установлены Требованиями к порядку предоставления лицом, которому открыт счет депо депозитарных программ, информации о владельцах ценных бумаг иностранного эмитента и об иных лицах, осуществляющих права по ценным бумагам иностранного эмитента, удостоверяющим права в отношении акций российского эмитента, а также о количестве ценных бумаг иностранного эмитента, которыми владеют такие лица, утвержденными приказом ФСФР России от 05.02.2013 № 13-7/пз-н. Представленный Проект Указания актуализирует действующий порядок предоставления информации иностранным депозитарием, так как в связи с введением каскадного принципа выплаты доходов по ценным бумагам отсутствует необходимость предоставления информации о лицах, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам. 

Кроме того Проект Указания является составной частью пакета нормативных актов Банка России, разрабатываемых в настоящее время в целях совершенствования регулирования учетной системы в Российской Федерации, повышения качества депозитарного обслуживания клиентов, а также осуществления более эффективного контроля и надзора в указанной сфере деятельности. 

Ранее Проект был направлен на согласование в следующие департаменты Банка России: Сводный экономический департамент; Юридический Департамент; Департамент допуска на финансовый рынок; Департамент коллективных инвестиций и доверительного управления; Служба по защите прав потребителей финансовых услуг и миноритарных акционеров; Административный департамент.

_____________________________

*(1) Лицо, размещающее (разместившее) в соответствии с иностранным правом ценные бумаги, удостоверяющие права в отношении эмиссионных ценных бумаг российского эмитента. 

*(2) Информация о нем как о лице, осуществляющем права по ценным бумагам, предоставляется депозитарием вышестоящему учетному институту. 

*(3) Информация о нем как о лице, осуществляющем право на участие в общем собрании акционеров, предоставляется депозитарием вышестоящему учетному институту. Реализация указанного права иностранным депозитарием возможна при предоставлении российскому эмитенту списка владельцев депозитарных ценных бумаг.

*(4) если это предусмотрено договором с номинальным держателем или иностранным номинальным держателем (статья 8.8 Закона о рынке ценных бумаг).