1. Внести в Указание Банка России от 4 марта 2014 года № 3207-У «О перечне должностных лиц Банка России, уполномоченных составлять протоколы об административных правонарушениях», зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 13 марта 2014 года № 31596, 7 июля 2014 года № 32994, 12 декабря 2014 года № 35156 («Вестник Банка России» от 20 марта 2014 года № 29, от 23 июля 2014 года № 67, от 22 декабря 2014 года № 112), следующие изменения. 

1.1. В преамбуле слова «статьями 14.24,» заменить словами «частями 1 - 5 и 7 - 9 статьи 14.24, статьями», слова «частями 2 - 5 статьи 15.26.1» заменить словами «частями 2 - 6 статьи 15.26.1», слова «частью 2 статьи 15.26.2» заменить словами «частью 2 статьи 15.26.2, статьями 15.26.3 - 15.26.5».

1.2. В пункте 1:

абзац первый изложить в следующей редакции:

«1. Протоколы об административных правонарушениях в отношении юридических лиц, в том числе бюро кредитных историй, их должностных лиц, граждан в случаях выявления правонарушений, предусмотренных статьями 5.53 - 5.55, 14.29, 14.30, частью 6 статьи 15.26.1, статьями 15.26.3 - 15.26.5, частью 6 статьи 15.38, статьями 17.7, 17.9, частью 9 статьи 19.5, статьями 19.6, 19.7.3, частью 1 статьи 20.25 КоАП, уполномочены составлять следующие должностные лица Банка России.»;

дополнить подпунктами 1.6 и 1.7 следующего содержания:

«1.6. Руководители территориальных учреждений Банка России, их заместители, а также иные должностные лица территориальных учреждений Банка России, уполномоченные приказами руководителей территориальных учреждений Банка России. 

1.7. Управляющие Отделениями 1 - 4 Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Центральному федеральному округу г. Москва, их заместители, начальники управлений, их заместители, начальники отделов, заведующие секторами, а также иные должностные лица Отделений 1 - 4 Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Центральному федеральному округу г. Москва, уполномоченные приказами руководителя Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Центральному федеральному округу г. Москва.». 

1.3. В пункте 2:

в абзаце первом слова «статьями 14.24,» заменить словами «частями 1 - 5 и 7 - 9 статьи 14.24, статьями», цифры «15.38,» заменить словами «частями 1 - 5 статьи 15.38, статьями»;

в подпунктах 2.5 и 2.7 слова «статьями 14.24,» заменить словами «частями 1 - 5 и 7 - 9 статьи 14.24, статьями»;

подпункт 2.6 после слов «его заместители,» дополнить словами «начальники управлений, их заместители,»;

в подпункте 2.9 слова «статьями 15.38,» заменить словами «частями 1 - 5 статьи 15.38, статьями»;

в подпунктах 2.10 и 2.11 слова «статьями 14.24,» заменить словами «частями 1 - 5 и 7 - 9 статьи 14.24, статьями», цифры «15.38,» заменить словами «частями 1 - 5 статьи 15.38, статьями». 

1.4. В абзаце первом пункта 3 слова «в отношении кредитных организаций, их должностных лиц, сотрудников кредитных организаций» заменить словами «в отношении должностных лиц кредитных организаций, их сотрудников». 

1.5. Дополнить пунктом 3.1 следующего содержания:

«3.1. Протоколы об административных правонарушениях в отношении кредитных организаций в случаях выявления правонарушений, предусмотренных частью 1.1 статьи 15.27, в отношении юридических лиц, должностных лиц и граждан в случаях выявления правонарушений, предусмотренных статьями 17.7, 17.9, 19.6, частью 1 статьи 20.25 КоАП, уполномочены составлять следующие должностные лица Банка России. 

3.1.1. Председатель Банка России, его заместители. 

3.1.2. Директор Департамента финансового мониторинга и валютного контроля, его заместители. 

3.1.3. Директор Департамента надзора за системно значимыми кредитными организациями, его заместители. 

3.1.4. Начальники управлений, их заместители, начальники отделов, заведующие секторами Департамента финансового мониторинга и валютного контроля. 

3.1.5. Начальники управлений, их заместители, начальники отделов, заведующие секторами, а также иные должностные лица Департамента надзора за системно значимыми кредитными организациями, в функции которых входит осуществление надзора за соблюдением кредитными организациями законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. 

3.1.6. Руководители территориальных учреждений Банка России, их заместители. 

3.1.7. Управляющие Отделениями 1 - 4 Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Центральному федеральному округу г. Москва, их заместители. 

3.1.8. Начальники управлений, их заместители, начальники отделов, заведующие секторами, а также иные должностные лица территориальных учреждений Банка России, Отделений 1 - 4 Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Центральному федеральному округу г. Москва, в функции которых входит осуществление контроля за соблюдением кредитными организациями законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.». 

1.6. Пункт 6 после слов «3.7 и 3.8 пункта 3,» дополнить словами «подпунктах 3.1.4, 3.1.5, 3.1.7 и 3.1.8 пункта 3.1,». 

2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в «Вестнике Банка России». 

Пояснительная записка
к проекту указания Банка России «О внесении изменений в Указание Банка России от 4 марта 2014 года № 3207-У «О перечне должностных лиц Банка России, уполномоченных составлять протоколы об административных правонарушениях»

Банк России подготовил проект Указания Банка России «О внесении изменений в Указание Банка России от 4 марта 2014 года № 3207-У «О перечне должностных лиц Банка России, уполномоченных составлять протоколы об административных правонарушениях» (далее - проект указания) в целях реализации положений Федерального закона от 28.06.2014 № 189-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О кредитных историях» и отдельные законодательные акты Российской Федерации», Федерального закона от 22.12.2014 № 438-ФЗ «О внесении изменений в статьи 23.48 и 23.74 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях», Федерального закона от 29.12.2014 № 484-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации».

Федеральным законом от 28.06.2014 № 189-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О кредитных историях» и отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее - Федеральный закон № 189-ФЗ), вступившим в силу с 1 марта 2015 года, введен ряд новых составов (часть 6 статьи 15.26.1, статьи 15.26.3 - 15.26.5, часть 6 статьи 15.38) , полномочиями составлять протоколы и рассматривать дела по которым наделены должностные лица Банка России (статья 23.74, части 1, 4 статьи 28.3 КоАП РФ).

Федеральным законом от 22.12.2014 № 438-ФЗ «О внесении изменений в статьи 23.48 и 23.74 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях» (далее - Федеральный закон № 438-ФЗ), вступившим в силу 03.01.2015, исключены полномочия Банка России по части 6 статьи 14.24 КоАП РФ, соответствующими полномочиями по привлечению к административной ответственности наделены должностные лица ФАС России и ее территориальных органов.

Федеральным законом от 29.12.2014 № 484-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее - Федеральный закон № 484-ФЗ), вступившим в силу 29.12.2014, введена административная ответственность за неисполнение кредитной организацией требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части разработки правил внутреннего контроля и (или) назначения специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля, за исключением случаев, предусмотренных частями 1 и 2 статьи 15.27 КоАП РФ (часть 1.1 статьи 15.27 КоАП РФ), а также введена норма, в соответствии с которой к кредитной организации не применяется административная ответственность, предусмотренная статьей 15.27 КоАП РФ, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1 и 4 статьи 15.27 КоАП РФ (примечание 3 к статье 15.27 КоАП РФ). 

В целях реализации положений Федерального закона № 189-ФЗ внесены следующие изменения.

Согласно проекту Указания протоколы об административных правонарушениях по части 6 статьи 15.26.1, статьям 15.26.3 - 15.26.5, части 6 статьи 15.38 КоАП РФ составляют:

Председатель Банка России, его заместители;

директор Департамента лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций, его заместители;

начальник Управления Центрального каталога кредитных историй и контроля за раскрытием информации Департамента лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций;

заместитель начальника Управления - руководитель Центрального каталога кредитных историй Управления Центрального каталога кредитных историй и контроля за раскрытием информации Департамента лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций;

иные должностные лица Управления Центрального каталога кредитных историй и контроля за раскрытием информации Департамента лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций, в функции которых входит осуществление контроля и надзора за деятельностью бюро кредитных историй;

руководители территориальных учреждений Банка России, их заместители, а также иные должностные лица территориальных учреждений Банка России, уполномоченные приказами руководителей территориальных учреждений Банка России;

управляющие Отделениями 1 - 4 Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Центральному федеральному округу г. Москва, их заместители, начальники управлений, их заместители, начальники отделов, заведующие секторами, а также иные должностные лица Отделений 1 - 4 Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Центральному федеральному округу г. Москва, уполномоченные приказами руководителя Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Центральному федеральному округу г. Москва. 

Кроме того, должностные лица территориальных учреждений Банка России наделяются полномочиями по составлению протоколов в отношении юридических лиц, в том числе бюро кредитных историй, их должностных лиц, граждан в случаях выявления правонарушений, предусмотренных статьями 5.53 - 5.55, 14.29, 14.30, статьями 17.7, 17.9, частью 9 статьи 19.5, статьями 19.6, 19.7.3, частью 1 статьи 20.25 КоАП РФ.

В целях реализации положений Федерального закона № 438-ФЗ исключены полномочия должностных лиц Банка России по составлению протоколов по части 6 статьи 14.24 КоАП РФ. 

В целях реализации положений Федерального закона № 484-ФЗ внесены следующие изменения. 

Исключены полномочия должностных лиц Банка России по составлению протоколов по частям 1 - 3 статьи 15.27 КоАП РФ в отношении кредитных организаций. 

Согласно проекту Указания протоколы об административных правонарушениях в отношении кредитных организаций в случаях выявления правонарушений, предусмотренных частью 1.1 статьи 15.27, статьями 17.7, 17.9, 19.6, частью 1 статьи 20.25 КоАП, уполномочены составлять следующие должностные лица Банка России. 

Председатель Банка России, его заместители;

директор Департамента финансового мониторинга и валютного контроля, его заместители;

директор Департамента надзора за системно значимыми кредитными организациями, его заместители;

начальники управлений, их заместители, начальники отделов, заведующие секторами Департамента финансового мониторинга и валютного контроля;

начальники управлений, их заместители, начальники отделов, заведующие секторами, а также иные должностные лица Департамента надзора за системно значимыми кредитными организациями, в функции которых входит осуществление надзора за соблюдением кредитными организациями законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

руководители территориальных учреждений Банка России, их заместители;

управляющие Отделениями 1 - 4 Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Центральному федеральному округу г. Москва, их заместители;

начальники управлений, их заместители, начальники отделов, заведующие секторами, а также иные должностные лица территориальных учреждений Банка России, Отделений 1 - 4 Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Центральному федеральному округу г. Москва, в функции которых входит осуществление контроля за соблюдением кредитными организациями законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. 

Кроме того, проектом Указания расширен перечень должностных лиц Департамента сбора и обработки отчетности некредитных финансовых организаций, уполномоченных на составление протоколов по соответствующей категории дел (пункт 2.6 Указания Банка России от 04.03.2014 № 3207-У).