Проект Указания Банка России “Об условиях и порядке аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов финансового рынка” (по состоянию на 04.03.2015)

Настоящее Указание в соответствии с пунктом 14 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 17, ст. 1918; 2001, № 33, ст. 3424; 2002, № 52, ст. 5141; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3225; 2005, № 11, ст. 900; № 25, ст. 2426; 2006, № 1, ст. 5; № 2, ст. 172; № 17, ст. 1780; № 31, ст. 3437; № 43, ст. 4412; 2007, № 1, ст. 45; № 18, ст. 2117; № 22, ст. 2563; № 41, ст. 4845; № 50, ст. 6247, ст. 6249; 2008, № 52, ст. 6221; 2009, № 1, ст. 28; № 18, ст. 2154; № 23, ст. 2770; № 29, ст. 3642; № 48, ст. 5731; № 52, ст. 6428; 2010, № 17, ст. 1988; № 31, ст. 4193; № 41, ст. 5193; 2011, № 7, ст. 905; № 23, ст. 3262; № 27, ст. 3880; № 29, ст. 4291; № 48, ст. 6728; № 49, ст. 7040; № 50, ст. 7357; 2012, № 25, ст. 3269; № 31, ст. 4334; № 53, ст. 7607; 2013, № 26, ст. 3207; № 30, ст. 4043, ст. 4082, ст. 4084; № 51, ст. 6699; № 52, ст. 6985; 2014, № 30, ст. 4219), подпунктом 8 пункта 2 статьи 55 Федерального закона от 29 ноября 2001 года № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, № 49, ст. 4562; 2004, № 27, ст. 2711; 2006, № 17, ст. 1780; 2007, № 50, ст. 6247; 2008, № 30, ст. 3616; 2009, № 48, ст. 5731; 2010, № 17, ст. 1988; № 31, ст. 4193; 2011, № 49, ст. 7040, ст. 7061; 2012, № 31, ст. 4334; 2013, № 26, ст. 3207; № 27, ст. 3477; № 30, ст. 4084; № 51, ст. 6695, ст. 6699; 2014, № 11, ст. 1098), подпунктом 13 пункта 3 статьи 34 Федерального закона от 7 мая 1998 года № 75-ФЗ «О негосударственных пенсионных фондах» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, № 19, ст. 2071; 2001, № 7, ст. 623; 2002, № 12, ст. 1093; 2003, № 2, ст. 166; 2004, № 49, ст. 4854; 2005, № 19, ст. 1755; 2006, № 43, ст. 4412; 2007, № 50, ст. 6247; 2008, № 18, ст. 1942; № 30, ст. 3616; 2009, № 29, ст. 3619; № 48, ст. 5731; № 52, ст. 6450, ст. 6454; 2010, № 17, ст. 1988; № 31, ст. 4196; 2011, № 29, ст. 4291; № 48, ст. 6728; № 49, ст. 7036, ст. 7037, ст. 7040, ст. 7061; 2012, № 31, ст. 4322; № 47, ст. 6391; № 50, ст. 6965, ст. 966; № 19, ст. 2326; 2013, № 30, ст. 4044, ст. 4084; № 49, ст. 6352; № 52, ст. 6975; 2014, № 11, ст. 1098; № 30, ст. 4219), подпунктом 18 части 1 статьи 25 Федерального закона от 7 февраля 2011 года № 7-ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, № 7, ст. 904; № 48, ст. 6728; № 49, ст. 7040, ст. 7061; 2012, № 53, ст. 7607; 2013, № 30, ст. 4084; 2014, № 11, ст. 1098), подпунктом 17 части 1 статьи 25 Федерального закона от 21 ноября 2011 года № 325-ФЗ «Об организованных торгах» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, № 48, ст. 6726; 2012, № 53, ст. 7607; 2013, № 30, ст. 4084; № 51, ст. 6699), Федеральным законом от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 28, ст. 2790; 2003, № 2, ст. 157; № 52, ст. 5032; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3233; 2005, № 25, ст. 2426; № 30, ст. 3101; 2006, № 19, ст. 2061; № 25, ст. 2648; 2007, № 1, ст. 9, ст. 10; № 10, ст. 1151; № 18, ст. 2117; 2008, № 42, ст. 4696, ст. 4699; № 44, ст. 4982; № 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, № 1, ст. 25; № 29, ст. 3629; № 48, ст. 5731; 2010, № 45, ст. 5756; 2011, № 7, ст. 907; № 27, ст. 3873; № 43, ст. 5973; № 48, ст. 6728; 2012, № 50, ст. 6954; № 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, № 11, ст. 1076; № 14, ст. 1649; № 19, ст. 2329; № 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; № 30, ст. 4084; № 49, ст. 6336; № 51, ст. 6695, ст. 6699; № 52, ст. 6975; 2014, № 19, ст. 2311, ст. 2317; № 27, ст. 3634; № 30, ст. 4219) определяет условия и порядок аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию физических лиц в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в сфере деятельности акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, в сфере деятельности негосударственных пенсионных фондов, в сфере клиринговой деятельности, в сфере деятельности по проведению организованных торгов (далее - аттестация специалистов финансового рынка).

Глава 1. Условия аккредитации

1.1. Аттестацию специалистов финансового рынка вправе осуществлять образовательные учреждения высшего или дополнительного профессионального образования, осуществляющие обучение в области рынка ценных бумаг (далее - образовательные учреждения), а также саморегулируемые организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, саморегулируемые организации управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - саморегулируемые организации).

1.2. Для получения аккредитации организацией, претендующей на осуществление аттестации специалистов финансового рынка (далее - претендент), необходимо соблюдение следующих условий:

претендент должен являться юридическим лицом, созданным в соответствии с законодательством Российской Федерации;

наличие у претендента аттестационной комиссии, состоящей не менее чем из 5 членов;

наличие у претендента программно-технического обеспечения, позволяющего формировать экзаменационные тесты в соответствии с программами квалификационных экзаменов для специалистов финансового рынка;

наличие у претендента соответствующего документа, регламентирующего прием квалификационных экзаменов для специалистов финансового рынка (далее - Регламент), и соответствующего документа, определяющего порядок работы аттестационной комиссии (далее - Порядок);

уплата претендентом государственной пошлины за аккредитацию организаций, осуществляющих аттестацию физических лиц в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в форме приема квалификационных экзаменов и выдачи квалификационных аттестатов, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах.

1.3. Для получения аккредитации претендент, являющийся образовательным учреждением, помимо условий, предусмотренных пунктом 1.2 настоящего Указания, должен удовлетворять следующим условиям:

осуществление претендентом образовательной деятельности на основании лицензии на право осуществления образовательной деятельности в течение не менее 5 лет, предшествующих подаче документов для получения аккредитации;

прохождение претендентом государственной аккредитации образовательной деятельности, подтвержденное свидетельством о государственной аккредитации;

подготовка (в форме обучения) претендентом не менее 1000 дипломированных специалистов (бакалавров, магистров) по специализациям: «Ценные бумаги», «Рынок ценных бумаг», «Фондовые рынки» или «Финансовые рынки», относящимся к специальности высшего профессионального образования «Финансы и кредит», либо в течение 3 лет, предшествующих подаче документов для получения аккредитации, - не менее 3000 граждан для сдачи квалификационных экзаменов на присвоение квалификации «специалист финансового рынка».

1.4. Для получения аккредитации претендент, являющийся саморегулируемой организацией, помимо условий, предусмотренных пунктом 1.2 настоящего Указания, должен удовлетворять следующим условиям:

осуществление претендентом деятельности саморегулируемой организации в течение не менее 5 лет, предшествующих подаче документов для получения аккредитации;

наличие в саморегулируемой организации не менее 50 членов.

Глава 2. Порядок аккредитации

2.1. Для получения аккредитации претендент представляет в Банк России (структурное подразделение Банка России, к полномочиям которого отнесено осуществление аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов финансового рынка (далее - уполномоченный департамент) следующие документы:

анкету-заявление (приложение 1 к настоящему Указанию);

копии учредительных документов;

список членов аттестационной комиссии претендента, содержащий сведения о квалификации, опыте работы, занимаемых должностях членов аттестационной комиссии;

копию Регламента и копию Порядка;

документы, подтверждающие сведения, предусмотренные пунктом 1.3 настоящего Указания, - для претендента, являющегося образовательным учреждением. Для подтверждения сведений, предусмотренных абзацем четвертым пункта 1.3 настоящего Указания, претендент представляет список выпускников, содержащий фамилию, имя, отчество, дату рождения выпускника, год выпуска, специальность (по диплому), специализацию (по диплому), тему дипломной работы, либо список граждан, содержащий фамилию, имя, отчество*, дату рождения, название квалификационного экзамена на присвоение квалификации «специалист финансового рынка», для сдачи которого была осуществлена подготовка, период обучения;

документы, подтверждающие сведения, предусмотренные пунктом 1.4 настоящего Указания, - для претендента, являющегося саморегулируемой организацией.

2.2. Решение об аккредитации или об отказе в аккредитации принимается Банком России в течение 30 рабочих дней с даты поступления в Банк России (уполномоченный департамент) полного комплекта документов, предусмотренных в пункте 2.1 настоящего Указания.

2.3. В случае представления в Банк России (уполномоченный департамент) не полного комплекта документов, предусмотренных пунктом 2.1 настоящего Указания, несоответствия состава сведений, содержащихся в указанных документах, требованиям законодательства Российской Федерации, в том числе требованиям настоящего Указания, Банк России (уполномоченный департамент) направляет претенденту соответствующее уведомление с указанием выявленных нарушений, необходимости представления исправленных и (или) дополнительных документов и срока для их представления, но не более 60 дней. В этом случае течение срока, предусмотренного пунктом 2.2 настоящего Указания, приостанавливается и возобновляется со дня, следующего за днем получения Банком России (уполномоченным департаментом) запрошенных документов, а если такие документы претендентом не представлены - со дня, следующего за днем окончания указанного в уведомлении Банка России срока для представления запрошенных документов.

2.4. Решение об отказе в аккредитации принимается Банком России (уполномоченным департаментом) по следующим основаниям:

несоответствие представленного заявления, иных представленных документов и (или) состава содержащихся в них сведений требованиям законодательства Российской Федерации, в том числе требованиям настоящего Указания;

обнаружение в представленных заявлении и (или) иных документах сведений, не соответствующих действительности (недостоверных сведений);

непредставление в течение срока, установленного в уведомлении, предусмотренного пунктом 2.3 настоящего Указания, исправленных и (или) дополнительных документов.

2.5. Банк России (уполномоченный департамент) письменно уведомляет претендента о принятии решения об аккредитации или об отказе в аккредитации в течение 5 рабочих дней с даты принятия соответствующего решения.

2.6. В случае принятия решения об аккредитации Банк России (уполномоченный департамент):

в срок, не превышающий 10 рабочих дней с даты принятия решения об аккредитации, оформляет свидетельство, подтверждающее аккредитацию организации, осуществляющей аттестацию специалистов финансового рынка (далее - аккредитованная организация), содержащее информацию о полном наименовании аккредитованной организации, адресе аккредитованной организации, сроке, до которого аккредитованная организация имеет право осуществлять аттестацию специалистов финансового рынка, и направляет его в территориальное учреждение Банка России по месту нахождения аккредитованной организации для выдачи на руки уполномоченному представителю аккредитованной организации;

в течение 5 рабочих дней с даты принятия решения об аккредитации предоставляет аккредитованной организации примерный перечень экзаменационных вопросов, рекомендованных Координационным советом по аттестации специалистов финансового рынка (далее - примерный перечень экзаменационных вопросов).

2.7. Банк России рекомендует аккредитованным организациям использовать примерный перечень экзаменационных вопросов при проведении квалификационных экзаменов для аттестации специалистов финансового рынка.

2.8. В течение срока осуществления аккредитации Банк России вправе проверять аккредитованную организацию на предмет соблюдения ею условий аккредитации и требований, установленных документами, указанными в абзаце пятом пункта 1.2 настоящего Указания.

2.9. Аккредитация осуществляется сроком на 3 года, который может быть продлен.

2.10. Условиями продления аккредитации являются:

соответствие претендента условиям аккредитации, за исключением условия, установленного абзацем шестым пункта 1.2 настоящего Указания;

выдача претендентом не менее 300 аттестатов специалистов финансового рынка в течение 3 лет, предшествующих подаче документов на продление аккредитации.

2.11. Для продления аккредитации претендент в срок, не ранее чем за 60 рабочих дней до истечения срока аккредитации и не позднее чем за 20 рабочих дней до истечения срока аккредитации, представляет в Банк России (уполномоченный департамент) следующие документы:

документы, предусмотренные абзацами вторым - пятым пункта 2.1 настоящего Указания;

оригинал свидетельства об аккредитации.

2.12. Решение о продлении аккредитации или об отказе в продлении аккредитации принимается Банком России в течение 30 рабочих дней с даты поступления в Банк России (уполномоченный департамент) полного комплекта документов, предусмотренных в пункте 2.11 настоящего Указания.

2.13. В случае представления в Банк России (уполномоченный департамент) не полного комплекта документов, предусмотренных пунктом 2.11 настоящего Указания, несоответствия состава сведений, содержащихся в указанных документах, требованиям законодательства Российской Федерации, в том числе требованиям настоящего Указания, Банк России (уполномоченный департамент) направляет аккредитованной организации соответствующее уведомление с указанием выявленных нарушений, необходимости представления исправленных и (или) дополнительных документов и срока для их представления, но не более 60 дней. В этом случае течение срока, предусмотренного пунктом 2.12 настоящего Указания, приостанавливается и возобновляется со дня, следующего за днем получения Банком России (уполномоченным департаментом) запрошенных документов, а если такие документы претендентом не представлены - со дня, следующего за днем окончания указанного в уведомлении Банка России срока для представления запрошенных документов.

2.14. Решение об отказе в продлении аккредитации принимается Банком России (уполномоченным департаментом) по следующим основаниям:

несоответствие представленного заявления, иных представленных документов и (или) состава содержащихся в них сведений требованиям законодательства Российской Федерации, в том числе требованиям настоящего Указания;

обнаружение в представленных заявлении и (или) иных документах сведений, не соответствующих действительности (недостоверных сведений);

непредставление в течение срока, установленного в уведомлении, предусмотренного пунктом 2.13 настоящего Указания, всех документов (сведений), необходимых для принятия решения о продлении аккредитации, либо исправленных и (или) дополнительных документов;

несоблюдение порядка проведения аттестации специалистов финансового рынка, установленного документами, указанными в абзаце пятом пункта 1.2 настоящего Указания.

2.15. В течение срока рассмотрения документов, представленных для продления аккредитации, Банк России вправе осуществлять проверку достоверности сведений, содержащихся в документах, представленных для продления аккредитации, а также проверку соблюдения порядка проведения аттестации специалистов финансового рынка, установленного документами, указанными в абзаце пятом пункта 1.2 настоящего Указания.

2.16. Банк России (уполномоченный департамент) письменно уведомляет претендента о принятии решения о продлении аккредитации или об отказе в продлении аккредитации в течение 5 рабочих дней с даты принятия соответствующего решения.

2.17. В случае принятия решения о продлении аккредитации Банк России (уполномоченный департамент) в срок, не превышающий 10 рабочих дней с даты принятия такого решения, оформляет свидетельство, подтверждающее аккредитацию, содержащее информацию о полном наименовании аккредитованной организации, адресе аккредитованной организации, сроке, до которого аккредитованная организация имеет право осуществлять аттестацию специалистов финансового рынка, и направляет его в территориальное учреждение Банка России по месту нахождения аккредитованной организации для выдачи на руки уполномоченному представителю аккредитованной организации.

2.18. Банк России принимает решение об отзыве аккредитации по следующим основаниям:

в связи с прекращением действия у аккредитованной организации лицензии на право осуществления образовательной деятельности либо разрешения на осуществление деятельности в качестве саморегулируемой организации;

в связи с неоднократным нарушением аккредитованной организацией условий аккредитации и порядка проведения аттестации специалистов финансового рынка, установленных документами, указанными в абзаце пятом пункта 1.2 настоящего Указания;

по инициативе аккредитованной организации.

2.19. В случае принятия Банком России решения об отзыве у аккредитованной организации аккредитации уведомление о таком решении с указанием оснований для отзыва должно быть направлено аккредитованной организации в течение 5 рабочих дней с даты принятия такого решения.

2.20. Информация об аккредитованных организациях, осуществляющих аттестацию специалистов финансового рынка, является открытой и общедоступной и размещается на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» (www.cbr.ru).

2.21. В случае изменения полного наименования аккредитованной организации и/или адреса аккредитованной организации аккредитованная организация для переоформления свидетельства об аккредитации в срок, не превышающий 30 рабочих дней с даты регистрации всех изменений в установленном законодательством Российской Федерации порядке, направляет в Банк России (уполномоченный департамент) следующие документы:

заявление о переоформлении свидетельства об аккредитации, составленное на бланке аккредитованной организации, осуществляющей аттестацию специалистов финансового рынка (приложение 2 к настоящему Указанию);

копии документов, указанных в абзаце третьем пункта 2.1 настоящего Указания, с внесенными в них изменениями, а также документ, подтверждающий внесение записи в Единый государственный реестр юридических лиц о внесении изменений в учредительные документы юридического лица;

оригинал свидетельства об аккредитации.

2.22. Решение о переоформлении свидетельства об аккредитации принимается Банком России в течение 15 рабочих дней с даты получения Банком России (уполномоченным департаментом) заявления о переоформлении свидетельства об аккредитации и документов, указанных в пункте 2.21 настоящего Указания.

2.23. Решение об отказе в переоформлении свидетельства об аккредитации принимается Банком России (уполномоченным департаментом) по следующим основаниям:

несоответствие представленного заявления, иных представленных документов и (или) состава содержащихся в них сведений требованиям законодательства Российской Федерации, в том числе требованиям настоящего Указания;

обнаружение в представленных заявлении и (или) иных документах сведений, не соответствующих действительности (недостоверных сведений).

2.24. В случае принятия Банком России решения об отказе в переоформлении свидетельства об аккредитации уведомление о таком решении с указанием оснований для отказа должно быть направлено аккредитованной организации в течение 5 рабочих дней с даты принятия такого решения.

2.25. Банк России (уполномоченный департамент) в срок, не превышающий 10 рабочих дней с даты принятия решения о переоформлении свидетельства об аккредитации, переоформляет свидетельство об аккредитации и направляет его в территориальное учреждение Банка России по месту нахождения аккредитованной организации для выдачи на руки уполномоченному представителю аккредитованной организации.

2.26. В течение 5 рабочих дней с даты принятия решения о переоформлении свидетельства об аккредитации Банком России вносит соответствующие изменения в сведения об аккредитованных организациях на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».

2.27. Копии документов, представляемых в соответствии с настоящим Указанием, должны быть заверены нотариально. В документах, содержащих более 1 листа, листы должны быть прошиты, пронумерованы, скреплены печатью и подписью уполномоченного лица.

2.28. Все изменения и дополнения в документы, указанные в абзацах четвертом и пятом пункта 2.1 настоящего Указания, представляются в Банк России (уполномоченный департамент) в срок, не превышающий 5 рабочих дней с даты внесения таких изменений и дополнений.

Глава 3. Заключительные положения.

3.1. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в «Вестнике Банка России».

3.2. Со дня вступления в силу настоящего Указания не применять приказ ФСФР России от 12 января 2012 года № 12-1/пз-н «Об утверждении Положения об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов финансового рынка», зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации от 28 мая 2012 года № 24335 (Российская газета, 27 июня 2012 года).

Председатель
Центрального банка
Российской Федерации

_____________________________

* При наличии.

Приложение 1
к Указанию Банка России
об условиях и порядке аккредитации организаций,
осуществляющих аттестацию специалистов
финансового рынка
от _______________________
№ _____________________

                                                     ОБРАЗЕЦ

__________________ 20__

исх. № _________________

                                         Банк России

                                         (уполномоченный департамент)

                                         Неглинная, 12, г. Москва, 107016

                       Анкета-заявление организации                      

          для получения аккредитации (продления аккредитации) на         

         осуществление аттестации специалистов финансового рынка         

     В  соответствии  с  Указанием Банка России  об  условиях  и  порядке

аккредитации   организаций,    осуществляющих   аттестацию   специалистов

финансового рынка от ______________ № ________ направляю анкету-заявление

для  получения  аккредитации  (продления аккредитации)  на  осуществление

аттестации специалистов финансового рынка.

1. Полное наименование: _________________________________________________

2. Адрес:________________________________________________________________

3. Номер контактного телефона:___________________________________________

4. Номер факса:__________________________________________________________

5. Адрес официального  сайта  в  информационно-телекоммуникационной  сети

Интернет: _______________________________________________________________

6. Адрес электронной почты: _____________________________________________

7. Фамилия, имя, отчество* руководителя: ________________________________

8. Контактные лица: _____________________________________________________

9. Краткое описание  программно-технического обеспечения для формирования

тестов  и программно-технического обеспечения для определения результатов

экзаменов (при наличии такого программно-технического обеспечения): _____

_________________________________________________________________________

10. Длительность (опыт)  осуществления  образовательной  деятельности,  в

годах (заполняется образовательным учреждением): ________________________

11. Номер, дата лицензии на право  ведения  образовательной деятельности,

срок  действия  лицензии,  приложение  к  которой  содержит  наименование

образовательной программы «Финансы и кредит» (заполняется образовательным

учреждением): ___________________________________________________________

12. Длительность (опыт) подготовки  граждан  для  сдачи  квалификационных

экзаменов  на присвоение квалификации  «специалист финансового рынка»,  в

годах (заполняется образовательным учреждением): ________________________

13. Длительность   (опыт)   подготовки    дипломированных    специалистов

(бакалавров, магистров)  по специализациям «Ценные бумаги», «Рынок ценных

бумаг»,   «Фондовые  рынки»   или   «Финансовые  рынки»,   относящимся  к

специальности высшего профессионального образования «Финансы и кредит», в

годах (заполняется образовательным учреждением): ________________________

14. Число подготовленных граждан  для сдачи квалификационных экзаменов на

присвоение  квалификации   «специалист  финансового  рынка»  (заполняется

образовательным учреждением): ___________________________________________

15. Число   подготовленных   дипломированных   специалистов  (бакалавров,

магистров) по  специализациям  «Ценные  бумаги»,   «Рынок ценных  бумаг»,

«Фондовые  рынки»  или  «Финансовые  рынки»,  относящимся к специальности

высшего профессионального  образования  «Финансы  и кредит»  (заполняется

образовательным учреждением): ___________________________________________

16. Длительность  (опыт)   осуществления    деятельности    в    качестве

саморегулируемой  организации,   в  годах  (заполняется  саморегулируемой

организацией): __________________________________________________________

17. Номер, дата  разрешения  на  осуществление  деятельности  в  качестве

саморегулируемой организации  (заполняется саморегулируемой организацией)

_________________________________________________________________________

18. Количество  выданных  аттестатов  специалистов  финансового  рынка  в

течение   3  лет,   предшествующих   подаче   документов   на   продление

аккредитации (заполняется в целях продления аккредитации): ______________

     Прошу рассмотреть вопрос  об аккредитации / о продлении аккредитации

                                      нужное подчеркнуть

_________________________________________________________________________

                   (полное наименование организации)

_________________________     М.П.     ___________         /И.О. Фамилия/

/наименование должности                 /подпись/

руководителя организации/

_____________________________

* При наличии.

Приложение 2
к Указанию Банка России
об условиях и порядке аккредитации организаций,
осуществляющих аттестацию специалистов
финансового рынка
от ________________________
№ ________________________

                                                     ОБРАЗЕЦ

__________________ 20__

исх. № _________________

                                         Банк России

                                         (уполномоченный департамент)

                                         Неглинная, 12, г. Москва, 107016

                                Заявление                                

       о переоформлении свидетельства об аккредитации организации,       

        осуществляющей аттестацию специалистов финансового рынка         

     В  соответствии  с  Указанием Банка России  об  условиях  и  порядке

аккредитации   организаций,    осуществляющих   аттестацию   специалистов

финансового рынка от ________________ № ____________ направляем заявление

переоформления  свительства  об  аккредитации организации, осуществляющей

аттестацию аттестации специалистов финансового рынка.

_________________________________________________________________________

                   (полное наименование организации)

_________________________________________________________________________

                           (адрес организации)

просит  переоформить  свидетельство  об аккредитации в связи с изменением

наименования / адреса организации.

    (нужное подчеркнуть)

Новое наименование / адрес организации: _________________________

                                            (нужное указать)

К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:

№ документа	Наименование документа	Количество листов документа	Количество экземпляров

_________________________     М.П.     ___________         /И.О. Фамилия/

/наименование должности                 /подпись/

руководителя организации/

Пояснительная записка
к проекту Указания Банка России «Об условиях и порядке аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов финансового рынка»

Банк России подготовил проект указания Банка России «Об условиях и порядке аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов финансового рынка» (далее - Проект) на основании пункта 14 статьи 42 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», подпункта 8 пункта 2 статьи 55 Федерального закона от 29.11.2001 № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах», подпункта 13 пункта 3 статьи 34 Федерального закона от 07.05.1998 № 75-ФЗ «О негосударственных пенсионных фондах», подпункта 18 части 1 статьи 25 Федерального закона от 07.02.2011 № 7-ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности, подпункта 17 части 1 статьи 25 Федерального закона от 21.11.2011 № 325-ФЗ «Об организованных торгах».

Данный Проект в основных положениях сохраняет преемственность в установлении условий аккредитации, предъявляемых к претендентам на получение аккредитации для осуществления аттестации специалистов финансового рынка (далее - аккредитация), и порядка осуществления Банком России такой аккредитации относительно действующего Положения об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов финансового рынка, утвержденного приказом ФСФР России от 12.01.2012 № 12-1/пз-н.

Изменения касаются приведения условий и порядка аккредитации в соответствие с принятыми и изменившимися федеральными законами, регулирующими сферу клиринговой деятельности, сферу деятельности по проведению организованных торгов, и уточнения условий и порядка аккредитации организаций на осуществление аттестации специалистов финансового рынка.

Так, для претендентов на получение аккредитации, являющихся образовательным учреждением, установлено условие аккредитации в части подготовки (в форме обучения) претендентом не менее 1000 дипломированных специалистов (бакалавров, магистров) по специализациям: «Ценные бумаги», «Рынок ценных бумаг», «Фондовые рынки» или «Финансовые рынки», относящимся к специальности высшего профессионального образования «Финансы и кредит», повышающее количество дипломированных специалистов (бакалавров, магистров) с 500 специалистов (бакалавров, магистров). Данный норматив впервые был установлен Положением об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов финансового рынка, утвержденным приказом ФСФР России от 08.08.2006 № 06-87/пз-н. Повышение указанного норматива обусловлено значительным временным периодом, прошедшим с 2006 года, за который образовательные учреждения выдали дипломы требуемой специализации, в связи с чем установленный в 2006 году норматив в настоящее времени не является весомым критерием отбора претендентов на получение аккредитации.

Проект предусматривает, что в случае принятия решения об аккредитации Банк России предоставляет аккредитованной организации примерный перечень экзаменационных вопросов, рекомендованных Координационным советом по аттестации специалистов финансового рынка.

Указанный перечень передается в аккредитованную организацию в течение 5 рабочих дней с даты принятия соответствующего решения. Данный перечень экзаменационных вопросов Банк России рекомендует использовать при проведении квалификационных экзаменов для аттестации специалистов финансового рынка.

Проект согласование изменений и дополнений в Регламент приема квалификационных экзаменов для специалистов финансового рынка и Порядок работы аттестационной комиссии аккредитованной организации меняет на уведомление о внесении изменений и дополнений в такие документы. Указанные документы представляются в Банк России в срок, не превышающий 5 календарных дней с даты внесения (вступления в силу) таких изменений и дополнений.

Проект также предусматривает положения, предусматривающие со дня вступления в силу Положения об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов финансового рынка, представляемого Проектом, окончание применения приказа ФСФР России от 12.01.2012 № 12-1/пз-н «Об утверждении Положения об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов финансового рынка».