Проект Указания Банка России “О единых требованиях к правилам осуществления депозитарной деятельности и деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг в части проведения сверки соответствия количества ценных бумаг регистраторами и депозитариями, и в части определения срока проведения операций депозитарием” (по состоянию на 25.12.2014)

Настоящим Указанием на основании Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 28, ст. 2790; 2003, № 2, ст. 157; № 52, ст. 5032; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3233; 2005, № 25, ст. 2426; № 30, ст. 3101; 2006, № 19, ст. 2061; № 25, ст. 2648; 2007, № 1, ст. 9, ст. 10; № 10, ст. 1151; № 18, ст. 2117; 2008, № 42, ст. 4696, ст. 4699; № 44, ст. 4982; № 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, № 1, ст. 25; № 29, ст. 3629; № 48, ст. 5731; 2010, № 45, ст. 5756; 2011, № 7, ст. 907; № 27, ст. 3873; № 43, ст. 5973; № 48, ст. 6728; 2012, № 50, ст. 6954; № 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, № 11, ст. 1076; № 14, ст. 1649; № 19, ст. 2329; № 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; № 30, ст. 4084; № 49, ст. 6336; № 51, ст. 6695, ст. 6699; № 52, ст. 6975; 2014, № 19, ст. 2311, ст. 2317) и в соответствии с пунктом 3 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 17, ст. 1918; 1998, № 48, ст. 5857; 1999, № 28, ст. 3472; 2001, № 33, ст. 3424; 2002, № 52, ст. 5141; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3225; 2005, № 11, ст. 900; № 25, ст. 2426; 2006, № 1, ст. 5; № 2, ст. 172; № 17, ст. 1780; № 31, ст. 3437; № 43, ст. 4412; 2007, № 1, ст. 45; № 18, ст. 2117; № 22, ст. 2563; № 41, ст. 4845; № 50, ст. 6247, ст. 6249; 2008, № 44, ст. 4982; № 52, ст. 6221; 2009, № 1, ст. 28; № 7, ст. 777; № 18, ст. 2154; № 23, ст. 2770; № 29, ст. 3618, ст. 3642; № 48, ст. 5731; № 52, ст. 6428; 2010, № 17, ст. 1988; № 31, ст. 4193; № 41, ст. 5193; 2011, № 7, ст. 905; № 23, ст. 3262; № 27, ст. 3873, ст. 3880; № 29, ст. 4291; № 48, ст. 6728; № 49, ст. 7040; № 50, ст. 7357; 2012, № 25, ст. 3269; № 31, ст. 4334; № 53, ст. 7607; 2013, № 26, ст. 3207; № 30, ст. 4082, ст. 4084; № 51, ст. 6699; № 52, ст. 6985; 2014, № 30, ст. 4219) (далее - Закон о рынке ценных бумаг) Банк России устанавливает единые требования к правилам осуществления депозитарной деятельности и деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг в части проведения сверки соответствия количества ценных бумаг, предусмотренной пунктом 9 статьи 8.5 Закона о рынке ценных бумаг, осуществляемой на основании документов, предоставляемых регистраторами и депозитариями, между депозитарием и регистратором, или депозитарием и другим депозитарием, или депозитарием и иностранной организацией, осуществляющей учет прав на ценные бумаги (далее - Сверка), и в части определения срока проведения операций депозитарием.

1. Для проведения депозитарием Сверки, держатель реестра владельцев ценных бумаг при ведении лицевых счетов номинальных держателей, предоставляет каждому номинальному держателю, справку об операциях по его лицевому счету (далее - Справка), без предъявления номинальным держателем требования о предоставлении Справки.

Справка предоставляется путем направления по информационно-телекоммуникационным сетям электронного документа, подписанного электронной подписью.

Справка предоставляется не позднее рабочего дня, следующего за днем проведения операции (операций) списания и (или) зачисления ценных бумаг по лицевому счету номинального держателя, и должна содержать количество ценных бумаг, учитываемых на таком счете по состоянию на конец рабочего дня проведения соответствующей операции (операций), а также указанные в распоряжении зарегистрированного лица, на основании которого проведена операция, реквизиты договоров номинальных держателей с их клиентами (при совершении операции на основании распоряжения, содержащего соответствующие реквизиты).

2. Депозитарий проводит Сверку исходя из информации о количестве ценных бумаг, учтенных им на счетах депо и счете (счетах) неустановленных лиц, и информации, содержащейся в следующих документах:

в случае проведения Сверки между депозитарием и регистратором - в последней предоставленной ему Справке, а в случае, если последним документом по лицевому счету является выписка - в последней предоставленной ему выписке;

в случае проведения Сверки между депозитарием и другим депозитарием - в последней предоставленной ему выписке по счету депо номинального держателя, а в случае, если последним документом по указанному счету депо является отчет о проведенной операции (операциях), содержащий информацию об остатке ценных бумаг на счете депо, - последний предоставленный ему отчет о проведенной операции (операциях), содержащий информацию об остатке ценных бумаг на счете депо;

в случае проведения Сверки между депозитарием и иностранной организацией, осуществляющей учет прав на ценные бумаги, - в последнем предоставленном депозитарию документе, содержащем сведения об операциях по счету лица, действующего в интересах других лиц, открытому депозитарию в указанной иностранной организации.

3. Требования пунктов 1 и 2 настоящего Указания не распространяются на случаи ведения лицевого счета номинального держателя центрального депозитария, для которого применяются правила статьи 10 и 29 Федерального закона от 7 декабря 2011 года № 414-ФЗ «О центральном депозитарии» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, № 50, ст. 7356; 2012, № 31, ст. 4334; № 53, ст. 7607; 2013, № 30, ст. 4084).

4. В условиях осуществления депозитарной деятельности должен быть определен единый для всех депонентов период времени, в который депозитарий совершает операции, изменяющие остатки ценных бумаг по счетам депо, в течение текущего дня (далее - операционный период).

5. По истечению операционного периода текущего дня депозитарий не совершает в этот день никаких операций, изменяющих остатки ценных бумаг по счетам депо, за исключением внесения исправительных записей по ним.

6. Выписка по счету депо или иной документ депозитария, выдаваемый депоненту и подтверждающий его права на ценные бумаги на определенную календарную дату, может содержать информацию об остатке ценных бумаг на этом счете депо только на конец операционного периода, истекшего в эту дату. Если выписка по счету депо или иной документ депозитария, подтверждающий права депонента на ценные бумаги, выдается на нерабочий день или на иной день, в который депозитарий согласно внутреннему распорядку не совершает операций по счетам депо, такая выписка должна содержать информацию об остатке ценных бумаг на счете депо только на конец операционного периода, истекшего в последний предшествующий рабочий день или иной день, в который депозитарий согласно внутреннему распорядку совершает операции по счетам депо.

7. Отчет о проведенной операции (операциях), не содержащий информацию об остатке ценных бумаг на счете депо, может быть предоставлен на любой момент времени за любой период. При этом, об операциях по счету депо, проведенных в течение дня, депозитарий предоставляет депоненту отчет не позднее рабочего дня, следующего за днем проведения указанных операций.

8. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в «Вестнике Банка России».

Пояснительная записка
к проекту Указания Банка России «О единых требованиях к правилам осуществления депозитарной деятельности и деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг в части проведения сверки соответствия количества ценных бумаг регистраторами и депозитариями, и в части определения срока проведения операций депозитарием»

Банк России разработал проект указания «О единых требованиях к правилам осуществления депозитарной деятельности и деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг в части проведения сверки соответствия количества ценных бумаг на основании документов, предоставляемых регистраторами и депозитариями, и в части определения срока проведения операций депозитарием» (далее - Проект).

Проект определяет документы, необходимые для выполнения обязанности депозитария проводить сверку соответствия количества ценных бумаг и направлен на решение проблемы «владения ценными бумагами» одновременно несколькими лицами в один календарный день, через регулирование периода времени, в течение которого проводятся операции по счетам, открытым депозитарием (далее - операционный период).

Обязанность депозитария каждый рабочий день осуществлять сверку соответствия количества ценных бумаг, учтенных депозитарием на счетах депо и счете неустановленных лиц, и количества ценных бумаг, учтенных на лицевых счетах (счетах депо) номинального держателя, открытых этому депозитарию, и счетах, открытых ему иностранной организацией (далее - сверка), установлена пунктами 8, 9 статьи 8.5 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг».

В настоящее время порядок проведения сверки, перечень документов, на основании которых она проводится, а также сроки их предоставления держателем реестра и депозитарием, установлен пунктами 8, 10-12 приказа ФСФР России от 30.08.2012 № 12-78/пз-н «Об утверждении порядка открытия и ведения счетов депо и иных счетов». Планируется переиздание указанного приказа, при этом процедуру сверки нельзя однозначно отнести к порядку открытия и ведения счетов депо и иных счетов, открытых депозитарием, поскольку данная процедура, в определенной части, распространяется и на регистраторов.

В связи с этим представляется целесообразным выделить порядок проведения сверки в отдельный нормативный акт.

Проект устанавливает:

1. Обязанность держателя реестра предоставлять без предъявления требования каждому номинальному держателю справку об операциях по его лицевому счету по информационно-телекоммуникационным сетям в форме электронного документа, подписанного электронной подписью.

2. Перечень документов, на основании которых проводится сверка.

3. Депозитарием должен быть определен для всех депонентов единый период времени, продолжительность которого устанавливается депозитарием самостоятельно, с учетом того, что по истечению операционного периода текущего дня депозитарии не совершает в этот день никаких операций, изменяющих остатки ценных бумаг по счетам депо, за исключением исправительных записей по таким счетам.

4. Закрепляется, что выписка по счету депо депонента или иной документ депозитария, подтверждающий права депонента на ценные бумаги на определенную календарную дату, должна выдаваться только по итогам операционного периода. Данное уточнение позволяет решить проблему «владения ценными бумагами» одновременно несколькими лицами в один календарный день, возникающую в связи с возможностью выдачи депозитарием выписки по счету депо по состоянию на любой момент времени.

5. Для целей подтверждения проведения операции депозитарий вправе предоставлять на любой момент времени за любой период отчет о проведенной операции (операциях), не содержащий информацию об остатке ценных бумаг на счете депо.

Проект является составной частью пакета нормативных актов Банка России, разрабатываемых в настоящее время в целях совершенствования регулирования учетной системы в Российской Федерации, повышения качества депозитарного обслуживания клиентов, а также осуществления более эффективного контроля и надзора в указанной сфере деятельности.