Письмо Банка России от 22 декабря 2014 г. № 06-31/10245 “О применении пункта 21 Указания Банка России от 22.09.2014 № 3388-У «О дополнительных требованиях к порядку предоставления документов, предусмотренных пунктом 1 статьи 89 Федерального закона «Об акционерных обществах», и порядку предоставления копий таких документов»
В связи со вступлением в силу Указания Банка России от 22.09.2014 № 3388-У «О дополнительных требованиях к порядку предоставления документов, предусмотренных пунктом 1 статьи 89 Федерального закона «Об акционерных обществах», и порядку предоставления копий таких документов» (далее - Указание № 3388-У) Банк России сообщает следующее.
1. В соответствии с пунктом 21 Указания № 3388-У эмитент предоставляет акционеру документы, содержащие информацию, составляющую коммерческую тайну, в случае получения от него расписки, подтверждающей, что такое лицо предупреждено о конфиденциальности получаемой информации и об обязанности ее сохранять.
В соответствии с пунктом 1 статьи 2 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее - Закон № 224-ФЗ) к инсайдерской информации относится точная и конкретная информация, в том числе сведения, составляющие коммерческую, служебную, банковскую и иную тайну, предоставление которой может оказать существенное влияние на цены финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров.
В соответствии с пунктом 6 статьи 4 Закона № 224-ФЗ лица, которые в силу владения акциями (долями) в уставном капитале эмитента имеют доступ к инсайдерской информации на основании федеральных законов или учредительных документов, относятся к инсайдерам.
Таким образом, акционер либо иное лицо, указанное в пункте 2 Указания № 3388-У, получившее в установленном порядке доступ к инсайдерской информации, становится инсайдером в силу требований Закона № 224-ФЗ.
В соответствии со статьей 10 Закона № 224-ФЗ инсайдеры, включенные в список инсайдеров эмитента, обязаны уведомлять эмитента и Банк России об осуществленных ими операциях с ценными бумагами этого эмитента, а также выполнять иные обязанности, установленные указанным законом. Более того на инсайдера накладываются ограничения, установленные статьей 6 Закона № 224-ФЗ, в том числе запрет на передачу полученной от эмитента информации другому лицу.
В свою очередь в силу статьи 9 Закона № 224-ФЗ эмитент, помимо иных обязанностей, установленных указанным законом, обязан вести список инсайдеров и уведомлять в порядке, установленном нормативным актом Банка России, лиц, включенных в список инсайдеров, об их включении в такой список и исключении из него, информировать указанных лиц о требованиях Закона № 224-ФЗ.
Таким образом, акционер, получивший в порядке пункта 21 Указания № 3388-У информацию, составляющую коммерческую тайну, в случае если данная информация согласно статье 3 Закона № 224-ФЗ включена в перечень инсайдерской информации эмитента, помимо обязанности по предоставлению расписки о неразглашении конфиденциальной информации, также обязан как инсайдер выполнять в полном объеме требования Закона № 224-ФЗ и соблюдать установленные данным законом ограничения.
2. Настоящее письмо подлежит опубликованию в «Вестнике Банка России» и размещению на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».
С.А. Швецов |
Обзор документа
Даны разъяснения по вопросу предоставления акционеру документов, содержащих коммерческую тайну.
Эмитент предоставляет акционеру такие документы при получении от него расписки о том, что он предупрежден о конфиденциальности получаемой информации и об обязанности ее сохранять.
Сведения, составляющие коммерческую, служебную, банковскую и иную тайну, предоставление которых может оказать существенное влияние на цены финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров, относятся к инсайдерской информации.
В связи с этим акционер, лицо, реализующие права по акциям, а также их представители, получившие в установленном порядке доступ к инсайдерской информации, становятся инсайдерами. Они обязаны в полном объеме выполнять требования Закона о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации (например, уведомлять эмитента и Банк России об осуществленных ими операциях с ценными бумагами этого эмитента), а также соблюдать установленные указанным законом ограничения.
Обращается внимание, что эмитент обязан вести список инсайдеров и уведомлять их о включении в такой список и исключении из него, а также информировать их о требованиях названного закона.