Информация Банка России от 12 ноября 2014 г. Об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами ЗАО "Вест-Капитал"
Банк России принял решение об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами Закрытого акционерного общества "Вест-Капитал" (далее - Общество).
Основаниями для принятия решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:
- Общество не исполнило предписание Банка России о предоставлении документов;
- Общество неоднократно не обеспечило получение почтовых отправлений по адресу (месту нахождения) Общества;
- Общество представило в ФСФР России расчет собственных средств за отчетные периоды 2013 года с нарушением сроков;
- Общество представило в ФСФР России квартальный отчет профессионального участника рынка ценных бумаг по форме 1100 за отчетный период 2013 года с нарушением срока;
- Общество не представило в Банк России расчет размера собственных средств за отчетные периоды 2013 года и 2014 года;
- Общество не представило в Банк России квартальные отчеты профессионального участника рынка ценных бумаг за отчетные периоды 2013 года и 2014 года;
- Общество не представило в Банк России справку о структуре собственности за отчетные периоды 2013 года и 2014 года;
- Общество не раскрыло в сети Интернет информацию о расчете размера собственных средств за отчетные периоды 2013 года и 2014 года.
Обзор документа
Принято решение об аннулировании лицензий ЗАО "Вест-Капитал" на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами.
Основание - неоднократные в течение 1 года нарушения требований законодательства России о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.