1. Внести в Указание Банка России от 4 марта 2014 года № 3207-У «О перечне должностных лиц Банка России, уполномоченных составлять протоколы об административных правонарушениях», зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 13 марта 2014 года № 31596, 7 июля 2014 года № 32994 («Вестник Банка России» от 20 марта 2014 года № 29, от 23 июля 2014 года № 67), следующие изменения.

1.1. В преамбуле слова «статьями 15.28 - 15.31, 15.35, 15.36, 15.38» заменить словами «статьями 15.27.2, 15.28 - 15.31, 15.34.1, 15.35, 15.36, 15.38, частью 1 статьи 15.39, статьями».

1.2. В пункте 2:

абзац первый после цифр «15.28 - 15.31,» дополнить цифрами «15.34.1,»;

подпункт 2.4 после цифр «14.36,» дополнить цифрами «15.34.1,»;

подпункты 2.7, 2.10 и 2.11 после цифр «15.28 - 15.31,» дополнить цифрами «15.34.1,».

1.3. В абзаце первом пункта 3 слова «статьями 17.7» заменить словами «статьей 15.27.2, частью 1 статьи 15.39, статьями 17.7».

2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в «Вестнике Банка России».

Пояснительная записка
к проекту Указания Банка России «О внесении изменений в Указание Банка России от 4 марта 2014 года № 3207-У «О перечне должностных лиц Банка России, уполномоченных составлять протоколы об административных правонарушениях»

Федеральным законом от 28.06.2014 № 173-ФЗ «Об особенностях осуществления финансовых операций с иностранными гражданами и юридическими лицами, о внесении изменений в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации» (далее - Федеральный закон № 173-ФЗ) введена административная ответственность организаций финансового рынка за неисполнение требований о предоставлении информации о лицах, на которых распространяется законодательство иностранного государства о налогообложении иностранных счетов (статья 15.27.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ).

Полномочиями составлять протоколы по указанной категории дел об административных правонарушениях наделены должностные лица Банка России, а также должностные лица органов, осуществляющих контроль за исполнением законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (пункты 81, 82 части 2 статьи 28.3 КоАП РФ). Рассматривает дела суд (часть 1 статьи 23.1 КоАП РФ).

Федеральным законом от 21.07.2014 № 213-ФЗ «Об открытии банковских счетов и аккредитивов, о заключении договоров банковского вклада хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской федерации, и внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской федерации» КоАП РФ дополнен статьей 15.39, устанавливающей ответственность за нарушение требований законодательства Российской Федерации в части обязательного контроля операций хозяйственных обществ, имеющих стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации. При этом должностные лица Банка России наделены полномочиями по составлению протоколов и рассмотрению дел по части 1 названной статьи КоАП РФ.

Федеральным законом от 21.07.2014 № 223-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «Об обязательном страховании гражданской ответственности владельцев транспортных средств» и отдельные законодательные акты Российской Федерации» введена административная ответственность за необоснованный отказ от заключения публичного договора страхования либо навязывание дополнительных услуг при заключении договора обязательного страхования (15.34.1 КоАП РФ). Банк России наделен полномочиями составлять протоколы и рассматривать дела об административных правонарушениях по статье 15.34.1 КоАП РФ.

Банк России подготовил проект указания Банка России «О внесении изменений в Указание Банка России от 4 марта 2014 года № 3207-У «О перечне должностных лиц Банка России, уполномоченных составлять протоколы об административных правонарушениях» (далее - проект указания) в целях реализации положений названных Федеральных законов.

Согласно проекту указания протоколы об административных правонарушениях

по статье 15.27.2 КоАП РФ составляют:

- Председатель Банка России, его заместители;

- директор Департамента финансового мониторинга и валютного контроля, его заместители;

- директор Департамента надзора за системно значимыми кредитными организациями, его заместители;

- начальники управлений, их заместители, начальники отделов, заведующие секторами Департамента финансового мониторинга и валютного контроля;

- начальники управлений, их заместители, начальники отделов, заведующие секторами, а также иные должностные лица Департамента надзора за системно значимыми кредитными организациями, в функции которых входит осуществление надзора за соблюдением кредитными организациями законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

- руководители территориальных учреждений Банка России, их заместители;

- управляющие Отделениями 1 - 4 Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Центральному федеральному округу г. Москва, их заместители;

- начальники управлений, их заместители, начальники отделов, заведующие секторами, а также иные должностные лица территориальных учреждений Банка России, Отделений 1 - 4 Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Центральному федеральному округу г. Москва, в функции которых входит осуществление контроля за соблюдением кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

по статье 15.34.1 КоАП РФ составляют:

- Председатель Банка России, его заместители;

- директор Департамента страхового рынка, его заместители, начальники управлений, их заместители, начальники отделов, их заместители, заведующие секторами и консультанты;

- руководитель Службы по защите прав потребителей финансовых услуг и миноритарных акционеров, его заместители, начальники управлений, их заместители, начальники отделов, их заместители, заведующие секторами и консультанты;

- руководители территориальных учреждений Банка России, их заместители, а также иные должностные лица территориальных учреждений Банка России, уполномоченные приказами руководителей территориальных учреждений Банка России;

- управляющие Отделениями 1 - 4 Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Центральному федеральному округу г. Москва, их заместители, начальники управлений, их заместители, начальники отделов, заведующие секторами, а также иные должностные лица Отделений 1 - 4 Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Центральному федеральному округу г. Москва, уполномоченные приказами руководителя Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Центральному федеральному округу г. Москва;

по части 1 статьи 15.39 КоАП РФ составляют:

- Председатель Банка России, его заместители;

- директор Департамента финансового мониторинга и валютного контроля, его заместители;

- директор Департамента надзора за системно значимыми кредитными организациями, его заместители;

- начальники управлений, их заместители, начальники отделов, заведующие секторами Департамента финансового мониторинга и валютного контроля;

- начальники управлений, их заместители, начальники отделов, заведующие секторами, а также иные должностные лица Департамента надзора за системно значимыми кредитными организациями, в функции которых входит осуществление надзора за соблюдением кредитными организациями законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

- руководители территориальных учреждений Банка России, их заместители;

- управляющие Отделениями 1 - 4 Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Центральному федеральному округу г. Москва, их заместители;

- начальники управлений, их заместители, начальники отделов, заведующие секторами, а также иные должностные лица территориальных учреждений Банка России, Отделений 1 - 4 Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Центральному федеральному округу г. Москва, в функции которых входит осуществление контроля за соблюдением кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.