Банк России принял решение аннулировать лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами Закрытого акционерного общества "ЦЕРИХ Региональное Развитие" (далее - Общество).

Основаниями для принятия решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а именно:

- Общество нарушило лицензионные требования и условия осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в части обеспечения условий осуществления лицензирующим органом проверок (оказывалось противодействие в ходе проведения проверки, предоставлялась неполная и недостоверная информация);

- Общество нарушило требования законодательства о ценных бумагах к порядку расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг;

- Общество вело внутренний учет сделок с нарушением установленных законодательством требований;

- в Обществе отсутствовали сотрудники по брокерской деятельности, дилерской деятельности и сотрудник, отвечающий за ведение внутреннего учета;

- Общество нарушило порядок осуществления деятельности по управлению ценными бумагами;

- Общество нарушило требования законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.