Настоящая Инструкция о регистрации правил доверительного управления паевыми инвестиционными фондами и изменений и дополнений в них (далее - Инструкция) в соответствии с Федеральным законом от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 28, ст. 2790; 2003, № 2, ст. 157; № 52, ст. 5032; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3233; 2005, № 25, ст. 2426; № 30, ст. 3101; 2006, № 19, ст. 2061; № 25, ст. 2648; 2007, № 1, ст. 9, ст. 10; № 10, ст. 1151; № 18, ст. 2117; 2008, № 42, ст. 4696, ст. 4699; № 44, ст. 4982; № 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, № 1, ст. 25, № 29, ст. 3629; № 48, ст. 5731; 2010, № 45, ст. 5756; 2011, № 7, ст. 907, № 27, ст. 3873; № 43, ст. 5973; № 48, ст. 6728; 2012, № 50, ст. 6954; № 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, № 11, ст. 1076; № 14, ст. 1649; № 19, ст. 2329; № 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; № 30, ст. 4084; № 52, ст. 6975), абзацем третьим пункта 1 статьи 19 Федерального закона от 29 ноября 2001 года № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, № 49, ст. 4562; 2004, № 27, ст. 2711; 2006, № 17, ст. 1780; 2007, № 50, ст. 6247; 2008, № 30, ст. 3616; 2009, № 48, ст. 5731; 2010, № 17, ст. 1988, № 31, ст. 4193; 2011, № 48, ст. 6728, № 49, ст. 7040, ст. 7061; 2012, № 31, ст. 4334; 2013, № 26, ст. 3207, № 27, ст. 3477, № 30, ст. 4084; 2014, № 11, ст. 1098) (далее - Закон "Об инвестиционных фондах") устанавливает порядок регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, регистрации изменений и дополнений в правила доверительного управления фондом, включая требования к составу и содержанию представляемых на регистрацию документов. 

Глава 1. Документы, представляемые управляющей компанией для регистрации правил доверительного управления паевыми инвестиционными фондами, и требования к ним

1. Для регистрации Правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом (далее - Правила) управляющей компанией паевого инвестиционного фонда в Банк России (Департамент допуска на финансовый рынок (далее - Уполномоченное подразделение)) представляются:

Нумерация пунктов приводится в соответствии с источником

1.1. Заявление о регистрации Правил, подписанное лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа управляющей компании, а также содержащее просьбу зарегистрировать Правила и подтверждение того, что текст Правил в электронном виде на оптическом носителе соответствует указанным Правилам, представленным на бумажном носителе, в соответствии с Приложением 1 к настоящей Инструкции;

1.2. Правила в двух экземплярах (документ представляется на бумажном и оптическом носителе);

1.3. Заверенная управляющей компанией копия решения управляющей компании об утверждении Правил, принятого в соответствии с учредительными документами управляющей компании;

1.4. Заверенная управляющей компанией копия договора управляющей компании со специализированным депозитарием, сведения о котором содержатся в Правилах;

1.5. Заверенная управляющей компанией копия договора о ведении реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, заключенного управляющей компанией с лицом, осуществляющим ведение такого реестра, сведения о котором содержатся в Правилах (далее - лицо, осуществляющее ведение реестра);

1.6. Заверенная управляющей компанией копия договора о проведении аудиторских проверок, заключенного управляющей компанией с аудиторской организацией, сведения о которой содержатся в Правилах (далее - аудитор фонда);

заверенные управляющей компанией копии документов, подтверждающих членство аудитора фонда в саморегулируемой организации аудиторов (выписка из реестра аудиторов и аудиторских организаций саморегулируемой организации аудиторов);

заверенная управляющей компанией копия выписки из государственного реестра саморегулируемых организаций аудиторов, членом которой является аудитор фонда;

1.7. Список ценных бумаг (финансовых инструментов, квалифицированных и неквалифицированных в качестве ценных бумаг) для расчета индекса и методика расчета индекса, на основании которого определяется состав и структура активов индексного паевого инвестиционного фонда, действующие на дату подачи документов на регистрацию в Уполномоченное подразделение (требования настоящего подпункта не применяются в случае, если индекс, на основании которого определяется состав и структура активов индексного паевого инвестиционного фонда, является в соответствии с законодательством Российской Федерации фондовым индексом или указан в законодательстве Российской Федерации, которым устанавливаются дополнительные ограничения состава и структуры активов паевых инвестиционных фондов);

1.8. Заверенные управляющей компанией копии документов, подтверждающие сведения об иностранном инвестиционном фонде, указываемые в Правилах в соответствии с законодательством Российской Федерации, а также то, что указанный фонд в соответствии с его личным законом является индексным фондом. 

Документы, предусмотренные настоящим пунктом, предоставляются в случае, если Правилами предусмотрено, что в состав активов паевого инвестиционного фонда могут входить только активы, предусмотренные законодательством Российской Федерации, и паи (акции) одного иностранного инвестиционного фонда;

1.9. Заверенная управляющей компанией копия договора на проведение оценки между управляющей компанией и оценщиком паевого инвестиционного фонда - индивидуальным предпринимателем или юридическим лицом (далее - оценщик фонда);

заверенные управляющей компанией копии документов, подтверждающих членство оценщика фонда - индивидуального предпринимателя или оценщиков, которые будут осуществлять оценку имущества паевого инвестиционного фонда, заключивших трудовой договор с оценщиком фонда - юридическим лицом в саморегулируемой организации оценщиков (выписка из реестра членов саморегулируемой организации оценщиков);

заверенная управляющей компанией копия выписки из Единого государственного реестра саморегулируемых организаций оценщиков, членом которой (которых) является оценщик фонда - индивидуальный предприниматель или оценщики, заключившие трудовой договор с оценщиком фонда - юридическим лицом;

заверенные управляющей компанией копии трудовых договоров оценщиков, которые будут осуществлять оценку имущества паевого инвестиционного фонда, с юридическим лицом - оценщиком фонда.

Документы, предусмотренные настоящим пунктом, предоставляются в случае, если Правилами предусмотрена возможность инвестирования имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, в объекты недвижимого имущества, права на недвижимое имущество или иное имущество, оценка которого в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти или правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого ограничены в обороте, должна осуществляться оценщиком паевого инвестиционного фонда;

1.10. Документ, содержащий перечень агентов по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев (далее - агенты), включающий в себя полное и сокращенное фирменное наименование каждого из агентов, его место нахождения, почтовый адрес и контактный номер телефона, номер, дату выдачи (предоставления) и срок действия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, лицензии специализированного депозитария, либо лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, а также сведения о месте (местах) приема агентом заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда с указанием адреса и контактного номера телефона;

заверенные управляющей компанией копии договоров, заключенных управляющей компанией с каждым из агентов;

заверенные управляющей компанией копии доверенностей, выданных управляющей компанией каждому из агентов. 

Документы, предусмотренные настоящим пунктом, предоставляются в случае, если Правилами предусмотрено, что прием заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда может осуществляться агентами;

1.11. Заверенная управляющей компанией копия договора (договоров), заключенного между биржей, указанной в Правилах и управляющей компанией и (или) уполномоченным лицом (уполномоченными лицами). 

Документы, предусмотренные настоящим пунктом, предоставляются в случае, если Правилами предусмотрено, что паевой инвестиционный фонд является биржевым;

1.12. Документ, подтверждающий принятие иностранной биржей обязанности допустить инвестиционные паи к организованным торгам. 

Документ, предоставляется в случае, если Правилами предусмотрено, что паевой инвестиционный фонд является биржевым, и предусмотрено положение о допуске инвестиционных паев к организованным торгам, проводимым иностранной биржей. 

Глава 2. Документы, представляемые заявителем для регистрации изменений и дополнений в Правила, и требования к ним

Для регистрации изменений и дополнений в Правила заявителем представляются:

2.1. Заявление о регистрации изменений и дополнений в Правила, подписанное лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа управляющей компании (лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа специализированного депозитария или руководителем временной администрации, в случае если изменения и дополнения связаны с передачей прав и обязанностей по договору доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом в случае аннулирования (прекращения действия) лицензии управляющей компании), а также содержащее просьбу зарегистрировать изменения и дополнения в Правила и подтверждение того, что текст изменений и дополнений в Правила в электронном виде на оптическом носителе соответствует указанным изменениям и дополнениям, представленным на бумажном носителе, в соответствии с Приложением 2 к настоящей Инструкции;

2.2. Изменения и дополнения в Правила в двух экземплярах (документ представляется на бумажном и оптическом носителе);

2.3. Правила с внесенными изменениями и дополнениями (документ представляется на бумажном и оптическом носителе);

2.4. Оригинал или заверенная заявителем копия решения уполномоченного органа об утверждении изменений и дополнений в Правила, принятого в соответствии с нормативными правовыми актами и учредительными документами заявителя;

2.5. Заверенная управляющей компанией копия протокола общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда, на котором принято решение об утверждении представленных изменений и дополнений в Правила, с приложением заверенных управляющей компанией копий документов, утвержденных решениями общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда, если в соответствии с Законом «Об инвестиционных фондах» и другим законодательством Российской Федерации указанные изменения и дополнения должны быть утверждены общим собранием владельцев инвестиционных паев такого фонда, или на котором принято решение о продлении срока действия договора доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, если изменения и дополнения связаны с продлением срока действия договора доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом;

2.6. Заверенная управляющей компанией копия договора на проведение оценки, заключенного между управляющей компанией и оценщиком фонда;

заверенные управляющей компанией копии документов, подтверждающих членство оценщика фонда - индивидуального предпринимателя или оценщиков, заключивших трудовой договор с оценщиком фонда - юридическим лицом в саморегулируемой организации оценщиков, которые будут осуществлять оценку имущества паевого инвестиционного фонда (выписка из реестра членов саморегулируемой организации оценщиков);

заверенная управляющей компанией копия выписки из Единого государственного реестра саморегулируемых организаций оценщиков, членом которой (которых) является оценщик фонда - индивидуальный предприниматель или оценщики, заключившие трудовой договор с оценщиком фонда - юридическим лицом;

заверенные управляющей компанией копии трудовых договоров оценщиков, которые будут осуществлять оценку имущества паевого инвестиционного фонда, с юридическим лицом - оценщиком фонда. 

Документы, указанные в настоящем пункте, предоставляются в случае, если изменениями и дополнениями в правила предусмотрено включение сведений в отношении оценщика фонда;

2.7. Список ценных бумаг (финансовых инструментов, квалифицированных и неквалифицированных в качестве ценных бумаг) для расчета индекса и методика расчета индекса, на основании которого определяется состав и структура активов индексного паевого инвестиционного фонда, действующий на дату подачи документов на регистрацию в Уполномоченное подразделение. 

Документы, предусмотренные настоящим пунктом, предоставляются в случае, если изменениями и дополнениями в Правила изменяется категория паевого инвестиционного фонда на индексный фонд, а также в случае изменения индекса, на основании которого определяется состав и структура индексного паевого инвестиционного фонда, на другой индекс. 

Требования настоящего пункта не применяются также в случае, если индекс, указанный в Правилах с внесенными изменениями, на основании которого определяется состав и структура активов индексного паевого инвестиционного фонда, является в соответствии с законодательством Российской Федерации фондовым индексом или указан в законодательстве Российской Федерации, которым устанавливаются дополнительные ограничения состава и структуры активов паевых инвестиционных фондов;

2.8. Документ, содержащий перечень агентов, включающий в себя полное и сокращенное фирменное наименование каждого из агентов, его место нахождения, почтовый адрес и контактный номер телефона, номер, дату выдачи (предоставления) и срок действия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, лицензии специализированного депозитария либо лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, а также сведения о месте (местах) приема агентом заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда с указанием адреса и контактного номера телефона;

заверенные управляющей компанией копии договоров, заключенных управляющей компанией с каждым из агентов, сведения о котором не включены в реестр паевых инвестиционных фондов;

заверенные управляющей компанией копии доверенностей, выданных управляющей компанией каждому из агентов, сведения о котором не включены в реестр паевых инвестиционных фондов. 

Документы, предусмотренные настоящим пунктом, предоставляются в случае, если изменения и дополнения в Правила предусматривают, что прием заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда может осуществляться агентами;

2.9. Заверенный единоличным исполнительным органом лица, осуществляющего ведение реестра документ, содержащий данные о количестве выданных инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда, по состоянию на последнюю дату выдачи (погашения) инвестиционных паев, предшествующую дате предоставления документов для регистрации изменений в Правила. 

Документ, предоставляется в случае, если изменения и дополнения в Правила связаны с изменением количества выданных инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда;

2.10. Отчет о завершении (окончании) формирования закрытого паевого инвестиционного фонда (предоставляется в соответствии с пунктом 18 статьи 13.2 Закона "Об инвестиционных фондах");

2.11. Отчет о количестве дополнительно выданных инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда, подписанный единоличным исполнительным органом управляющей компании указанного фонда и единоличным исполнительным органом специализированного депозитария указанного фонда (Отчет о количестве дополнительно выданных инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда предоставляется в случае, если изменения и дополнения в Правила являются изменениями, указанными в пункте 6 статьи 21 Закона "Об инвестиционных фондах", в соответствии с Приложением 4 к настоящей Инструкции);

2.12. Заверенная заявителем копия договора о передаче юридическому лицу, сведения о котором содержатся в изменениях и дополнениях в Правила, прав и обязанностей по договору доверительного управления паевым инвестиционным фондом (если заявителем является управляющая компания);

заверенные заявителем копии договоров о передаче прав и обязанностей по договорам управляющей компании со специализированным депозитарием, лицом, осуществляющим ведение реестра, аудитором фонда, оценщиком фонда и агентами, в случае их наличия, юридическому лицу, которому передаются права и обязанности управляющей компании, а в случае заключения этим юридическим лицом новых договоров с указанными лицами - заверенные заявителем копии таких договоров;

заверенные заявителем копии договоров о передаче прав и обязанностей по договорам управляющей компании с биржами, уполномоченными лицами, указанными в правилах доверительного управления биржевым паевым инвестиционным фондом, юридическому лицу, которому передаются права и обязанности управляющей компании, а в случае заключения этим юридическим лицом новых договоров с указанными биржами и уполномоченными лицами - заверенные заявителем копии таких договоров;

заверенные заявителем копии доверенностей, выданных лицом, которому передаются права и обязанности управляющей компании, каждому из агентов, в случае если Правилами с внесенными изменениями и дополнениями предусмотрено, что прием заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда может осуществляться агентами;

заверенная заявителем копия депозитарного договора, на основании которого на имя юридического лица, которому передаются права и обязанности управляющей компании, открыт счет депо для учета прав на государственные ценные бумаги, составляющие паевой инвестиционный фонд (если Правилами предусмотрена возможность инвестирования составляющего его имущества в государственные ценные бумаги и договором юридического лица, которому передаются права и обязанности управляющей компании, со специализированным депозитарием не предусмотрена возможность учета прав на государственные ценные бумаги);

заверенная заявителем копия протокола общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда, на котором было принято решение о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом другой управляющей компании, сведения о которой указаны в Правилах с внесенными изменениями и дополнениями. 

Документы, предусмотренные настоящим пунктом, предоставляются в случае, если изменения и дополнения в Правила связаны с передачей прав и обязанностей управляющей компании по договору доверительного управления паевым инвестиционным фондом другому юридическому лицу;

2.13. Заверенная управляющей компанией копия договора о передаче прав и обязанностей специализированного депозитария юридическому лицу, сведения о котором содержатся в Правилах с внесенными изменениями и дополнениями. 

Документ предоставляется в случае, если изменения и дополнения в Правила связаны с изменением сведений о специализированном депозитарии в результате передачи его прав и обязанностей другому юридическому лицу;

2.14. Заверенные управляющей компанией копии соглашения управляющей компании и специализированного депозитария о прекращении договора, решения о ликвидации специализированного депозитария или иных документов, подтверждающих наличие основания для прекращения договора со специализированным депозитарием, предусмотренного пунктом 1 статьи 46 Закона "Об инвестиционных фондах";

заверенная управляющей компанией копия договора управляющей компании со специализированным депозитарием, сведения о котором содержатся в Правилах с внесенными изменениями и дополнениями. 

Документы, предусмотренные настоящим пунктом, предоставляются в случае, если изменения и дополнения в Правила связаны с изменением сведений о специализированном депозитарии в результате прекращения договора управляющей компании со специализированным депозитарием и заключения соответствующего договора с другим специализированным депозитарием;

2.15. Заверенная управляющей компанией копия договора о передаче прав и обязанностей лица, осуществляющего ведение реестра, юридическому лицу, сведения о котором содержатся в Правилах с внесенными изменениями. 

Документ предоставляется в случае, если изменения и дополнения в Правила связаны с изменением сведений о лице, осуществляющем ведение реестра в результате передачи его прав и обязанностей другому юридическому лицу;

2.16. Заверенные управляющей компанией копии соглашения управляющей компании и лица, осуществляющего ведение реестра, о прекращении договора, решения о ликвидации лица, осуществляющего ведение реестра, или иных документов, подтверждающих наличие основания для прекращения договора управляющей компании с лицом, осуществляющим ведение реестра;

заверенная управляющей компанией копия договора управляющей компании с лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев инвестиционных паев, сведения о котором содержатся в Правилах с внесенными изменениями и дополнениями. 

Документы, предусмотренные настоящим пунктом, предоставляются в случае, если изменения и дополнения в Правила связаны с изменением сведений о лице, осуществляющем ведение реестра, в результате прекращения договора управляющей компании с лицом, осуществляющим ведение реестра, и заключения соответствующего договора с другим лицом;

2.17. Заверенная управляющей компанией копия договора о передаче прав и обязанностей аудитора фонда другой аудиторской организации, сведения о которой указаны в Правилах с внесенными изменениями и дополнениями;

заверенная управляющей компанией копия выписки из государственного реестра саморегулируемых организаций аудиторов, членом которой является аудитор фонда, сведения о котором указаны в Правилах с внесенными изменениями и дополнениями;

заверенные управляющей компанией копии документов, подтверждающих членство аудиторской организации, сведения о которой указаны в Правилах с внесенными изменениями и дополнениями, в саморегулируемой организации аудиторов (выписка из реестра аудиторов и аудиторских организаций саморегулируемой организации аудиторов). 

Документы, предусмотренные настоящим пунктом, предоставляются в случае, если изменения и дополнения в Правила связаны с изменением сведений об аудиторе фонда в результате передачи его прав и обязанностей другой аудиторской организации;

2.18. Заверенные управляющей компанией копии соглашения управляющей компании и аудитора фонда о прекращении договора, решения о ликвидации аудитора фонда или иных документов, подтверждающих наличие основания для прекращения договора управляющей компании с аудитором фонда;

заверенная управляющей компанией копия договора управляющей компании с аудиторской организацией, сведения о которой указаны в Правилах с внесенными изменениями;

заверенная управляющей компанией копия выписки из государственного реестра саморегулируемых организаций аудиторов, членом которой является аудитор фонда, сведения о котором указаны в Правилах с внесенными изменениями и дополнениями;

заверенные управляющей компанией копии документов, подтверждающих членство аудиторской организации, сведения о которой указаны в Правилах с внесенными изменениями и дополнениями, в саморегулируемой организации аудиторов (выписка из реестра аудиторов и аудиторских организаций саморегулируемой организации аудиторов). 

Документы, предусмотренные настоящим пунктом, предоставляются в случае, если изменения и дополнения в Правила связаны с изменением сведений об аудиторе фонда в результате прекращения договора управляющей компании с аудитором фонда и заключения соответствующего договора с другой аудиторской организацией;

2.19. Заверенные управляющей компанией копии соглашения управляющей компании и оценщика фонда о прекращении договора, решения о ликвидации оценщика фонда или иных документов, подтверждающих наличие основания для прекращения договора управляющей компании с оценщиком фонда (предоставляются в случае, если изменения и дополнения в Правила связаны с исключением сведений об оценщике фонда из Правил);

2.20. Заверенная управляющей компанией копия договора (договоров) биржи с управляющей компанией и (или) уполномоченным лицом (уполномоченными лицами), указанными в Правилах с внесенными изменениями, предоставляется в отношении биржи и уполномоченных лиц, сведения о которых изменениями и дополнениями включаются в Правила, а также в случае включения или изменения сведений об объеме сделок с инвестиционными паями на проводимых биржей организованных торгах и (или) о периоде исполнения в течение торгового дня маркет-мейкером биржевого фонда обязанности маркет-мейкера;

2.21. Документ, подтверждающий принятие иностранной биржей обязанности допустить инвестиционные паи к организованным торгам

Документ предоставляется в отношении иностранной фондовой биржи, сведения о которой с изменениями и дополнениями включаются в Правила;

2.22. Оригинал платежного поручения, которым подтверждается факт уплаты государственной пошлины в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за регистрацию правил или изменений и дополнений в них с отметкой банка или соответствующего территориального органа Казначейства России (иного органа, осуществляющего открытие и ведение счетов), в том числе производящего расчеты в электронной форме, о его исполнении. 

2.23. В случае внесения изменений и дополнений в договоры управляющей компании со специализированным депозитарием, лицом, осуществляющим ведение реестра, агентом, биржей, уполномоченным лицом соответствующие изменения должны быть представлены управляющей компанией в Уполномоченное подразделение не позднее 5 рабочих дней со дня их внесения. 

В случае внесения изменений и дополнений в список ценных бумаг для расчета индекса и методику расчета индекса, на основании которого определяется состав и структура индексного паевого инвестиционного фонда, соответствующие изменения должны быть представлены управляющей компанией в Уполномоченное подразделение не позднее 5 рабочих дней до их внесения. Требования настоящего абзаца не применяются в случае, если индекс является в соответствии с законодательством Российской Федерации фондовым индексом или указан в законодательстве Российской Федерации, которым устанавливаются дополнительные ограничения состава и структуры активов паевых инвестиционных фондов. 

Требования настоящего пункта применяются также в случае, когда Правила (изменения и дополнения в них) находятся на регистрации в Уполномоченном подразделении. 

Глава 3. Проверка всех представленных документов на предмет соблюдения Заявителем требований к комплектности и оформлению

3.1. Все документы на бумажном носителе, представленные для регистрации Правил или изменений и дополнений в Правила должны быть подписаны лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа управляющей компании (лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа специализированного депозитария или руководителем временной администрации, в случае если изменения и дополнения связаны с передачей прав и обязанностей по договору доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом в случае аннулирования (прекращения действия) лицензии управляющей компании). 

3.2. В документах, представляемых в Уполномоченное подразделение и содержащих более одного листа, листы должны быть пронумерованы, прошиты и скреплены на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества пронумерованных листов, подписанной единоличным исполнительным органом заявителя с указанием фамилии, имени, отчества (если последнее имеется), наименованием должности и даты составления.

Подпись единоличного исполнительного органа заявителя на заверительной надписи должна быть заверена печатью заявителя (в случае если заявителем является управляющая компания или специализированный депозитарий). 

Представляемые заявителем копии документов должны содержать отметку о заверении копии, состоящую из надписи "Копия верна", наименования должности единоличного исполнительного органа организации, фамилии и инициалов единоличного исполнительного органа организации, его личной подписи и даты заверения. Указанная отметка должна быть скреплена оттиском печати организации. 

Первая страница документа, подлежащего утверждению уполномоченным органом заявителя, должна содержать гриф утверждения документа, если иной порядок утверждения документа не установлен законодательством Российской Федерации. 

Первая страница документа (заявление о регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, заявление о регистрации изменений и дополнений в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом или сопроводительное письмо) должна содержать исходящий номер и дату формирования документа. 

3.3. Заявителем при регистрации Правил может быть только организация, имеющая лицензию на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (далее - управляющая компания). 

3.4. Заявителем при регистрации изменений и дополнений в Правила может быть только управляющая компания, за исключением случаев, установленных подпунктами 3.4.1 и 3.4.2 настоящего пункта Инструкции:

3.4.1. Заявителем при регистрации изменений и дополнений в Правила, связанных с передачей прав и обязанностей по договору доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом в случае аннулирования (прекращения действия) лицензии управляющей компании, является специализированный депозитарий, имеющий лицензию на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - специализированный депозитарий), паевого инвестиционного фонда. 

3.4.2. Заявителем при регистрации изменений и дополнений в Правила, связанных с передачей прав и обязанностей по договору доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом в случае аннулирования (прекращения действия) лицензии управляющей компании и соответствующей лицензии специализированного депозитария паевого инвестиционного фонда, является временная администрация. 

3.5. Документы, представляемые на оптическом носителе необходимо упаковывать архиватором в формат ZIP. Каждый файл упаковывается отдельно, имя архивированного файла должно совпадать с именем исходного файла и иметь расширение: «zip». 

В качестве оптического носителя должен использоваться диск(и) формата CD-R. 

Тексты документов представляются в виде файлов со следующими именами:

Текст Правил предоставляется в виде файла с именем rules.rtf. 

Текст изменений и дополнений в Правила - amendments_XXX.rtf, где XXX - порядковый номер изменений и дополнений, начиная с 001;

Текст Правил с внесенными изменениями и дополнениями - rules_amendments_XXX.rtf, где XXX - порядковый номер изменений и дополнений, начиная с 001, который должен совпадать с порядковым номером изменений и дополнений в Правила. 

Все файлы на оптическом носителе должны находиться в корневой директории, при этом оптический носитель не должен содержать других директорий и файлов, а также оптический носитель должен быть защищен от последующей записи.

3.6. В случае несоответствия представленного заявления и документов, необходимых для регистрации Правил или изменений и дополнений в Правила требованиям по комплектности и оформлению, установленным настоящей Инструкцией, Уполномоченное подразделение возвращает представленные документы в течение 15 рабочих дней со дня регистрации заявления в Уполномоченном подразделении.

Глава 4. Рассмотрение документов, в том числе с учтенными замечаниями по содержанию, на предмет их соответствия требованиям законодательства

4.1. Уполномоченное подразделение должно принять решение о регистрации Правил или о регистрации изменений и дополнений в Правила либо принять мотивированное решение об отказе в их регистрации:

4.1.1. не позднее 25 рабочих дней со дня принятия документов, за исключением случаев, предусмотренных подпунктом 4.1.2 настоящего пункта

4.1.2. не позднее 5 рабочих дней со дня принятия документов, если эти изменения и дополнения касаются исключительно следующих положений:

изменения наименований управляющей компании, специализированного депозитария, лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, оценщика и аудиторской организации, агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, а также иных сведений об указанных лицах;

передачи прав и обязанностей управляющей компании по договору доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом другому лицу в случае аннулирования (прекращения действия) лицензии управляющей компании;

прекращения договора со специализированным депозитарием (лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев инвестиционных паев) паевого инвестиционного фонда, у которого аннулирована (прекратила действие) соответствующая лицензия, и заключения соответствующего договора с другим специализированным депозитарием;

изменения количества выданных инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда;

уменьшения размера вознаграждения управляющей компании, специализированного депозитария, лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, оценщика и аудиторской организации, а также уменьшения размера и (или) сокращения перечня расходов, подлежащих оплате за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд;

отмены скидок (надбавок) или уменьшения их размеров;

изменения наименования уполномоченного лица или биржи, предусмотренного правилами доверительного управления биржевым паевым инвестиционным фондом, либо иных сведений об уполномоченном лице или о бирже;

включения в правила доверительного управления биржевым паевым инвестиционным фондом сведений о новом уполномоченном лице или новой бирже;

уменьшения размера вознаграждения лица, осуществляющего прекращение паевого инвестиционного фонда. 

4.2. В течение срока, предусмотренного пунктом 4.1 настоящей Инструкции, Уполномоченное подразделение проводит проверку сведений, содержащихся в Правилах, изменениях и дополнениях в Правилах и иных представленных документах. При проведении проверки Уполномоченное подразделение вправе затребовать от заявителя, информацию, в том числе документы, необходимые для проведения проверки. 

4.2.1. При обнаружении в Правилах, изменениях и дополнениях в Правила или иных представленных документах несоответствия Закону "Об инвестиционных фондах", типовым правилам доверительного управления паевым инвестиционным фондом или законодательству Российской Федерации либо сведений, не соответствующих действительности или вводящих в заблуждение, Уполномоченное подразделение направляет заявителю замечания. В этом случае течение сроков, предусмотренных пунктом 4.1 настоящей Инструкции, приостанавливается со дня направления замечаний до дня представления в Уполномоченное подразделение исправленных документов, в которых учтены указанные замечания, но не более чем на 25 рабочих дней. 

4.3. Документы с учтенными замечаниями предоставляются с сопроводительным письмом, подписанным лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа заявителя или руководителя временной администрации, а также содержащие подтверждение того, что текст Правил или текст Изменений и дополнений в Правила с учтенными замечаниями (далее - Изменения) и текст Правил с внесенными Изменениями в электронном виде соответствует указанным документам, представленным на бумажных носителях, в соответствии с Приложением 3 к настоящей Инструкции. 

4.4. В регистрации Правил или регистрации изменений и дополнений в Правила может быть отказано в случаях:

4.4.1. Несоответствия представленных документов Закону "Об инвестиционных фондах", типовым правилам доверительного управления паевым инвестиционным фондом или законодательству Российской Федерации либо несоответствия названия паевого инвестиционного фонда требованиям Закона "Об инвестиционных фондах", если в течение 25 рабочих дней со дня направления замечаний Уполномоченным подразделением не получены исправленные документы, в которых учтены указанные замечания;

4.4.2. Наличия в представленных документах сведений, не соответствующих действительности или вводящих в заблуждение, если в течение 25 рабочих дней со дня направления замечаний Уполномоченным подразделением не получены исправленные документы, в которых учтены указанные замечания;

4.4.3. Отсутствия у управляющей компании лицензии управляющей компании, у специализированного депозитария лицензии специализированного депозитария или у лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев этого фонда, лицензии специализированного депозитария или лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра либо несоответствия оценщика или аудиторской организации этого фонда требованиям федеральных законов, регулирующих их деятельность;

4.4.4. Превышения количества дополнительных инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда по результатам их выдачи над количеством инвестиционных паев, которые могут быть выданы в соответствии с правилами доверительного управления этим фондом;

4.4.5. Нарушения требований к формированию паевого инвестиционного фонда, установленных Законом "Об инвестиционных фондах" или правилами доверительного управления этим фондом, выявленного при регистрации изменений и дополнений, предусмотренных пунктом 19 статьи 13.2 Закона "Об инвестиционных фондах";

4.4.6. Непредставления в течение 25 рабочих дней по запросу Уполномоченного подразделения всех документов, необходимых для регистрации Правил или регистрации изменений и дополнений в Правила. 

4.5. Уведомление Уполномоченного подразделения о регистрации Правил или регистрации изменений и дополнений в Правила либо об отказе в их регистрации направляется Уполномоченным подразделением или выдается на руки Заявителю, представившему документы на регистрацию, в течение трех рабочих дней со дня, следующего за днем принятия соответствующего решения. 

4.6. Уведомление о регистрации Правил или изменений и дополнений в Правила направляется (или выдается на руки) с приложением экземпляра зарегистрированных Правил (изменений и дополнений в Правила).

4.7. Уведомление об отказе в регистрации Правил или изменений и дополнений в Правила должно содержать основание, по которому было принято решение об отказе в их регистрации. Основаниями для отказа в регистрации Правил или изменений и дополнений в Правила являются случаи, указанные пункте 4.4 настоящей Инструкции. 

Глава 5. Порядок вступления в силу

5.1. Настоящая Инструкция вступает в силу по истечении 10 дней после дня ее официального опубликования в "Вестнике Банка России".

Председатель Центрального банка Российской Федерации

Пояснительная записка
к проекту Инструкции Банка России «О порядке регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом и изменений и дополнений в них»

Проект Инструкции Банка России «О порядке регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом и изменений и дополнений в них» (далее - Инструкция), разработан на основании Федерального закона от 29 ноября 2001 года № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» (далее - Закон об инвестиционных фондах).

Проект Инструкции устанавливает порядок регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, регистрации изменений и дополнений в правила доверительного управления фондом, включая требования к составу и содержанию представляемых на регистрацию документов (например, определяется перечень документов, которые необходимо предоставить для регистрации правил доверительного управления фондом или изменений и дополнений в правила доверительного управления фондом, устанавливаются новые требования к оформлению документов),

Комментарии к проекту Инструкции ожидаются до 23 августа 2014 года по адресу e-mail: DGavrish@ffms.ru.