Информация Банка России от 22 августа 2014 г. Об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами ООО "Инвестиционно-финансовая компания ГлобалФинГрупп"

Банк России принял решение аннулировать лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами Общества с ограниченной ответственностью "Инвестиционно-финансовая компания ГлобалФинГрупп" (далее - Общество).

Основаниями для принятия решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а также требований, предусмотренных статьей 7 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", а именно:

Общество не обеспечило возможности для осуществления Банком России надзорных полномочий, а также не представило полную и достоверную информацию в ходе проведенной проверки деятельности Общества;

Общество не представило в Банк России информацию о расчете собственных средств по состоянию на 30.06.2014, информация о расчете собственных средств Общества по состоянию на 31.03.2014 представлена Обществом с нарушением сроков;

деятельность Общества не соответствовала лицензионным условиям и требованиям в части наличия работников, соответствующих требованиям, установленным законодательством Российской Федерации;

при разработке редакций правил внутреннего контроля Общества в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - Правила внутреннего контроля) Обществом не были учтены Требования к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом (за исключением кредитных организаций), утвержденные постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2012 N 667;

в Правилах внутреннего контроля Общества отсутствовала обязанность обновлять информацию о клиентах, представителях клиентов не реже одного раза в год, а в случае возникновения сомнений в достоверности и точности ранее полученной информации - в течение семи рабочих дней, следующих за днем возникновения таких сомнений.