Информация Банка России от 9 июля 2014 г. "Об Указании Банка России от 1 апреля 2014 г. № 3223-У"
Банк России издал Указание от 1 апреля 2014 года № 3223-У “О требованиях к руководителям службы управления рисками, службы внутреннего контроля, службы внутреннего аудита кредитной организации”, зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 23 апреля 2014 года № 32086 (далее - Указание Банка России).
Указание Банка России разработано на основании норм статьи 11.1-2 Федерального закона “О банках и банковской деятельности”, статей 57.1, 57.2 Федерального закона “О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)”.
Указанием Банка России:
устанавливаются квалификационные требования к лицам, осуществляющим функции руководителей службы управления рисками, службы внутреннего контроля, службы внутреннего аудита кредитной организации (далее - руководитель службы), к лицам, назначаемым на данные должности;
предусматривается, что деловая репутация вышеуказанных лиц должна соответствовать требованиям, установленным пунктом первым части первой статьи 16 Федерального закона “О банках и банковской деятельности”;
определяется порядок получения Банком России информации о соблюдении установленных требований к руководителям служб;
предусматривается требование о направлении кредитной организацией информации об изменении сведений о руководителях служб, представленных в Банк России при их назначении на должность (освобождении от должности) и (или) в рамках подтверждения их соответствия установленным квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации;
устанавливаются переходные положения, предусматривающие, что кредитные организации представляют в структурные подразделения Банка России информацию, подтверждающую соответствие лиц, назначенных на должность руководителей служб, требованиям Указания Банка России, не позднее 90 дней со дня вступления его в силу.
Обзор документа
Сообщается об издании указания ЦБ РФ, которым установлены требования к руководителям служб управления рисками, внутреннего контроля и внутреннего аудита кредитной организации. Они касаются как лиц, замещающих указанные должности (в т. ч. временно более 2 месяцев), так и кандидатов.
Предусмотрены квалификационные требования к лицам, к деловой репутации.
Закреплен порядок получения Банком России информации о соблюдении требований к руководителям служб.
Установлены следующие переходные положения. Кредитные организации представляют в структурные подразделения информацию, подтверждающую соответствие руководителей служб требованиям указания, не позднее 90 дней с даты его вступления в силу.