Информация Банка России от 8 мая 2014 г. Об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами ООО "Трастовая брокерская компания"
Банк России принял решение об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами Общества с ограниченной ответственностью "Трастовая брокерская компания" (далее - Общество).
Основаниями для принятия решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также требований, предусмотренных статьей 7 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", допущенные Обществом в период 2012-2013 годов, а именно:
- Общество неоднократно не обеспечивало возможности для осуществления надзорных полномочий;
- в Обществе отсутствовали специалисты по брокерской и дилерской деятельности;
- Общество не представило в Банк России расчет собственных средств;
- Обществом нарушен порядок раскрытия в сети Интернет информации о расчете размера собственных средств;
- сотрудники Общества не проходили обучение в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
- Обществом не зафиксированы и не представлены в уполномоченный орган сведения по подлежащим обязательному контролю операциям;
- Общество не обеспечило конфиденциальности информации, полученной в результате реализации правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
- Правила внутреннего контроля Общества в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма не соответствуют требованиям законодательства Российской Федерации;
- специальное должностное лицо Общества работало в Обществе по совместительству;
- лицо, осуществляющее функции контролера Общества, исполняло обязанности, не связанные с исполнением функций внутреннего контроля;
- Обществом нарушен срок сверки наличия денежных средств.
Обзор документа
Решено аннулировать лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами ООО "Трастовая брокерская компания".
Решение принято в связи с неоднократными в течение года нарушениями требований законодательства России о ценных бумагах.