Информация Банка России от 8 мая 2014 г. Об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской и дилерской деятельности ООО "СТАЛЬ-ИНВЕСТ"

Банк России принял решение об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской и дилерской деятельности Общества с ограниченной ответственностью "СТАЛЬ-ИНВЕСТ" (далее - Общество).

Основаниями для принятия решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:

- Обществом была предоставлена недостоверная информация группе инспекторов Банка России в ходе проведения проверки деятельности Общества;

- размер собственных средств Общества по состоянию на 31.08.2011, 31.01.2012, 31.05.2012, 30.06.2012, 31.05.2013, 30.06.2013, 31.07.2013, 31.10.2013, 30.11.2013, 31.12.2013, 31.01.2014 и 28.02.2014 не соответствует нормативам достаточности собственных средств, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;

- Обществом осуществлялось ведение внутреннего учета с нарушением требований собственных процедур и правил ведения внутреннего учета операций с ценными бумагами;

- контролер Общества исполнял обязанности, не связанные с исполнением функций внутреннего контроля.