Информация Банка России от 14 октября 2013 г. "Об аннулировании квалификационного аттестата"
Пресс-служба Банка России сообщает, что Службой Банка России по финансовым рынкам принято решение об аннулировании квалификационного аттестата серии АI-001 N 003783 по квалификации "специалист финансового рынка по брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами" Руденко Никиты Андреевича.
Основанием для принятия решения послужили неоднократные и грубые нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:
- общество с ограниченной ответственностью инвестиционно-финансовая компания "КАПИТАЛ-XXI век", руководителем которого являлся Руденко Н.А., осуществляло ведение внутреннего учета с нарушением требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а также нарушило сроки представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг;
- Руденко Н.А., как уполномоченное лицо общества, не содействовал проведению проверки деятельности общества;
- в результате ненадлежащего исполнения Руденко Н.А. своих обязанностей обществом были допущены неоднократные нарушения, послужившие основанием для аннулирования обществу лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами.
Обзор документа
Аннулирован квалификационный аттестат серии АI-001 N 003783 специалиста финансового рынка по брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами.
Решение принято в связи неоднократными и грубыми нарушениями требований законодательства о ценных бумагах.