Об актуальных изменениях в КС узнаете, став участником программы, разработанной совместно с АО ''СБЕР А". Слушателям, успешно освоившим программу, выдаются удостоверения установленного образца.
Программа разработана совместно с АО ''СБЕР А". Слушателям, успешно освоившим программу, выдаются удостоверения установленного образца.
В соответствии со статьей 51.5 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 17, ст. 1918; 1998, № 48, ст. 5857; 1999, № 28, ст. 3472; 2001, № 33 (часть I), ст. 3424; 2002, № 52 (2 ч.), ст. 5141; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3225; 2005, № 11, ст. 900; № 25, ст. 2426; 2006, № 1, ст. 5; № 2, ст. 172; № 17 (1 ч.), ст. 1780; № 31(1 ч.), ст. 3437; № 43, ст. 4412; 2007, № 1 (1 ч.), ст. 45; № 18, ст. 2117; № 22, ст. 2563; № 41, ст. 4845; № 50, ст. 6247, 6249; 2008, № 44, ст. 4982; № 52 (ч. 1), ст. 6221; 2009, № 1, ст. 28; № 7, ст. 777; № 18 (1. ч), ст. 2154; № 23, ст. 2770; № 29, ст. 3618, 3642; № 48, ст. 5731; № 52 (1 ч.), ст. 6428; 2010, № 17, ст. 1988; № 31, ст. 4193; № 41 (2 ч.), ст. 5193; 2011, № 7, ст. 905; № 23, ст. 3262; № 27, ст. 3873, 3880; № 29, ст. 4291; № 48, ст. 6728; № 49 (ч. 1), ст. 7040, № 50, ст. 7357; 2012, № 25, ст. 3269; № 31, ст. 4334; № 53 (ч. 1), ст. 7607), пунктом 4 Правил разработки и утверждения административных регламентов предоставления государственных услуг, утвержденных постановлением Правительства
Текст приводится в соответствии с источником
нет стр. 2
Зарегистрировано в Минюсте РФ 27 мая 2013 г.
Регистрационный № 28529
1. Административный регламент предоставления Федеральной службой по финансовым рынкам государственной услуги по согласованию примерных условий договоров репо, и (или) договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, и (или) договоров иного вида, объектом которых являются ценные бумаги и (или) иностранная валюта, и вносимых в указанные условия договоров изменений, утвержденных саморегулируемой организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее - Административный регламент), устанавливает сроки и последовательность административных процедур и административных действий ФСФР России, ее структурных подразделений, порядок взаимодействия между ее структурными подразделениями и работниками при предоставлении ФСФР России государственной услуги по согласованию примерных условий договоров репо, и (или) договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, и (или) договоров иного вида, объектом которых являются ценные бумаги и (или) иностранная валюта, и вносимых в указанные условия договоров изменений, утвержденных саморегулируемой организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее - государственная услуга).
2. Заявителем является саморегулируемая организация профессиональных участников рынка ценных бумаг, получившая статус саморегулируемой организации на основании разрешения, выданного федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг (далее - заявитель).
3. Место нахождения ФСФР России: город Москва, Ленинский проспект, д. 9.
Почтовый адрес для направления в ФСФР России обращений по вопросам предоставления государственной услуги: Ленинский проспект, д. 9, город Москва, ГСП-1, 119991.
Место принятия обращений в ФСФР России: город Москва, Ленинский проспект, д. 9.
Время работы экспедиции:
понедельник - четверг с 9-00 до 17-00;
пятница с 9-00 до 15-45.
Обеденный перерыв с 12-15 до 13-00.
В предпраздничные дни по уточненному графику.
Телефон для справок: +7 (495) 935-87-90, +7 (495) 664-88-60;
Факс:+7 (495)935-87-91.
Официальный сайт ФСФР России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет": http://www.fcsm.ru
4. Информация о месте нахождения и телефонах ФСФР России:
предоставляется непосредственно в помещениях ФСФР России;
размещается на официальном сайте ФСФР России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет";
размещается в Федеральной государственной информационной системе "Единый портал государственных и муниципальных услуг (функций)" (www.gosuslugi.ru) (далее - Единый портал государственных и муниципальных услуг (функций).
5. Информация по вопросам предоставления государственной услуги предоставляется:
на информационном стенде по месту нахождения центрального аппарата ФСФР России;
на официальном сайте ФСФР России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет";
на Едином портале государственных и муниципальных услуг (функций);
по телефону;
по письменным обращениям, в том числе поступившим в виде электронного документа;
на личном приеме.
6. Письменные обращения направляются заявителями в центральный аппарат ФСФР России.
7. Электронные сообщения направляются заявителями через форму обратной связи на официальном сайте ФСФР России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".
8. Заявители, представившие в ФСФР России документы, необходимые для предоставления государственной услуги, имеют право на получение сведений о ходе предоставления государственной услуги по телефону, по письменным обращениям, в том числе поступившим в виде электронного документа.
9. Для получения сведений о ходе предоставления государственной услуги заявитель указывает (называет) полное наименование и адрес (в том числе электронный), а также дату подачи заявления о предоставлении государственной услуги.
10. Информирование заявителей о ходе предоставления государственной услуги включает в себя следующие сведения:
о входящих номерах, под которыми зарегистрированы заявления о предоставлении государственной услуги;
о сроках рассмотрения заявления о предоставлении государственной услуги;
о принятии решения по конкретному заявлению о предоставлении государственной услуги;
об отказе в предоставлении государственной услуги.
11. Наименование государственной услуги - согласование примерных условий договоров репо, и (или) договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, и (или) договоров иного вида, объектом которых являются ценные бумаги и (или) иностранная валюта, и вносимых в указанные условия договоров изменений, утвержденных саморегулируемой организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг.
12. Предоставление государственной услуги осуществляется Федеральной службой по финансовым рынкам.
13. Запрещается требовать от заявителя осуществления действий, в том числе согласований, необходимых для получения государственной услуги и сзязанных с обращением в иные государственные органы и организации, за исключением получения услуг, включенных в перечень услуг, являющихся необходимыми и обязательными для предоставления государственных услуг, утвержденный Правительством Российской Федерации.
14. Результатом предоставления государственной услуги является:
направление заявителю уведомления о согласовании примерных условий договоров, с приложением одного экземпляра указанных примерных условий договоров с проставленным штампом "СОГЛАСОВАНО" и указанием даты принятия решения о согласовании;
направление заявителю уведомления о согласовании изменений, вносимых в примерные условия договоров, с приложением одного экземпляра указанных изменений, вносимых в примерные условия договоров с проставленным штампом "СОГЛАСОВАНО" и указанием даты принятия решения о согласовании;
направление заявителю уведомления об отказе в согласовании примерных условий договоров;
направление заявителю уведомления об отказе в согласовании изменений, вносимых в примерные условия договоров.
15. Государственная услуга предоставляется не позднее 60 дней с даты регистрации ФСФР России заявления о предоставлении государственной услуги.
16. В случае направления заявителем дополнительных (исправленных) документов, входящих в исчерпывающий перечень документов, необходимых в соответствии с нормативными правовыми актами для предоставления государственной услуги, срок предоставления государственной услуги исчисляется с момента регистрации последних документов, полученных ФСФР России.
17. Предоставление государственной услуги осуществляется в соответствии с:
Федеральным законом от 22.04.1996 № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"*(1) (далее - Закон);
Федеральным законом от 27.07.2010 № 210-ФЗ "Об организации предоставления государственных и муниципальных услуг"*(2) (далее - Закон о предоставлении услуг);
Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 29.08.2011 № 717*(3);
постановлением Правительства Российской Федерации от 16.05.2011 № 373 "О разработке и утверждении административных регламентов исполнения государственных функций и административных регламентов предоставления государственных услуг"*(4);
Регламентом Федеральной службы по финансовым рынкам, утвержденным приказом ФСФР России от 01.12.2011 № 11-64/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 14.02.2012, регистрационный № 23212)*(5).
18. Для согласования примерных условий договоров заявитель представляет:
18.1 заявление о согласовании примерных условий договоров (один экземпляр).
Документ предоставляется по форме согласно приложению № 1 к настоящему Административному регламенту, содержащей:
полное и краткое фирменное наименование заявителя;
адрес места нахождения, почтовый адрес, номера телефонов и факса заявителя;
номер и дату выдачи разрешения на приобретение заявителем статуса саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг;
перечень прилагаемых к заявлению документов с указанием количества листов и экземпляров каждого документа;
цель направления документов в Федеральную службу по финансовым рынкам (на согласование).
Документ, представляется на бланке, заверяется и подписывается руководителем заявителя или иным уполномоченным лицом заявителя, а также заверяется оттиском печати заявителя;
18.2 копия устава заявителя, заверенная в установленном порядке;
18.3 примерные условия договоров (два экземпляра).
На титульном листе примерных условий договоров должна содержаться отметка об их утверждении в соответствии с внутренними документами заявителя;
18.4 копия решения уполномоченного органа заявителя, принявшего решение об утверждении примерных условий договоров;
18.5 оптический носитель, содержащий текст примерных условий договоров.
19. Для согласования изменений, вносимых в примерные условия договоров, заявитель представляет:
19.1 заявление о согласовании изменений, вносимых в примерные условия договоров (один экземпляр).
Документ предоставляется по форме согласно приложению № 1 к настоящему Административному регламенту, содержащей:
полное и краткое фирменное наименование заявителя;
адрес места нахождения, почтовый адрес, номера телефонов и факса заявителя;
номер и дату выдачи разрешения на приобретение заявителем статуса саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг;
перечень прилагаемых к заявлению документов с указанием количества листов и экземпляров каждого документа;
цель направления документов в Федеральную службу по финансовым рынкам (на согласование).
Документ представляется на бланке, заверяется и подписывается руководителем заявителя или иным уполномоченным лицом заявителя, а также заверяется оттиском печати заявителя;
19.2 копия устава заявителя, заверенная в установленном порядке;
19.3 примерные условия договоров с вносимыми в них изменениями, (новая редакция примерных условий договоров) (два экземпляра).
На титульном листе примерных условий договоров должна содержаться отметка об их утверждении в соответствии с внутренними документами заявителя;
19.4 изменения, вносимые в примерные условия договоров (два экземпляра);
19.5 копию решения уполномоченного органа заявителя, принявшего решение об утверждении новой редакции примерных условий договоров;
19.6 оптический носитель, содержащий новую редакцию примерных условий договоров, и изменения, вносимые в примерные условия договоров.
20. Документы, представленные в ФСФР России на бумажных носителях, должны быть заверены подписью руководителя или иного уполномоченного лица заявителя, печатью заявителя, а содержащие более одного листа, - прошиты, страницы документа пронумерованы, на прошивке указывается количество листов, подпись, расшифровка подписи и должность уполномоченного лица заявителя, заверенные печатью.
21. В качестве оптического носителя должны использоваться оптические диски CD-R или CD-RW.
22. Документы, необходимые в соответствии с нормативными правовыми актами для предоставления государственной услуги, которые находятся в распоряжении государственных органов и которые заявитель вправе представить, отсутствуют.
23. При предоставлении государственной услуги запрещается требовать от заявителя:
предоставления документов и информации или осуществления действий, представление или осуществление которых не предусмотрено нормативными правовыми актами, регулирующими отношения, возникающие в связи с предоставлением государственной услуги;
предоставления документов и информации, которые в соответствии с нормативными правовыми актами Российской Федерации, нормативными правовыми актами субъектов Российской Федерации и муниципальными правовыми актами находятся в распоряжении государственных органов, предоставляющих государственную услугу, иных государственных органов, органов местного самоуправления и (или) подведомственных государственным органам и органам местного самоуправления организаций, участвующих в предоставлении государственных или муниципальных услуг, за исключением документов, указанных в части 6 статьи 7 Закона о предоставлении услуг.
24. Оснований для отказа в приеме документов, необходимых для предоставления государственной услуги, не предусмотрено.
25. Основания для приостановления срока предоставления государственной услуги отсутствуют.
26. Основания для отказа в предоставлении государственной услуги отсутствуют.
27. При предоставлении государственной услуги оказание иных услуг, необходимых и обязательных для предоставления государственной услуги, а также участие иных организаций в предоставлении государственной услуги не осуществляется.
28. За предоставление государственной услуги не предусматривается взимание государственной пошлины или иной платы.
29. Услуги, которые являются необходимыми и обязательными для предоставления государственной услуги, отсутствуют.
30. Максимальный срок ожидания в очереди при подаче заявления о предоставлении государственной услуги и при получении результата предоставления государственной услуги не должен превышать 20 минут.
31. Запрос заявителя о предоставлении государственной услуги, поступивший в ФСФР России, подлежит регистрации в течение двух рабочих дней с момента поступления.
32. Прием заявителей осуществляется в специально выделенных для этих целей помещениях.
33. Места ожидания в очереди на предоставление или получение документов должны быть оборудованы стульями либо кресельными секциями, скамьями.
Количество мест ожидания определяется исходя из возможностей для их размещения в здании, но не может составлять менее 5 мест.
34. Места для заполнения документов оборудуются стульями, столами (стойками) и обеспечиваются образцами заполнения документов, бланками заявлений и канцелярскими принадлежностями.
35. Показателями доступности и качества государственной услуги являются:
взаимодействие заявителя с государственными служащими при предоставлении государственной услуги, которое осуществляется при приеме комплекта документов и при получении документов лично заявителем (или полномочным представителем), продолжительностью не более 20 минут;
расположенность помещений, предназначенных для предоставления государственной услуги заявителям, в зоне доступности к основным транспортным магистралям;
наличие необходимого и достаточного количества специалистов, а также помещений, в которых осуществляется прием и выдача документов заявителям (их представителям), в целях соблюдения установленных Административным регламентом сроков предоставления государственной услуги;
наличие исчерпывающей информации о способах, порядке и сроках предоставления государственной услуги на информационных стендах, информационных ресурсах центрального аппарата ФСФР России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", на Едином портале государственных и муниципальных услуг (функций);
возможность подачи документов для предоставления государственной услуги в электронном виде с помощью информационных ресурсов центрального аппарата ФСФР России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" или Единого портала государственных и муниципальных услуг (функций);
возможность получения заявителем информации о ходе предоставления государственной услуги с использованием средств телефонной связи или посредством электронного обращения;
возможность получения заявителем результатов предоставления государственной услуги с помощью информационных ресурсов центрального аппарата ФСФР России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" и Единого портала государственных и муниципальных услуг (функций).
36. Качество государственной услуги характеризуется:
полнотой ответов на все поставленные в обращении вопросы и принятием необходимых мер, направленных на восстановление или защиту нарушенных прав, свобод или законных интересов граждан в соответствии с законодательством Российской Федерации;
достоверностью предоставляемой заявителям информации о ходе рассмотрения обращения;
удобством и доступностью получения информации заявителями о порядке предоставления государственной услуги;
соблюдением сроков предоставления государственной услуги;
отсутствием жалоб на действия (бездействие) государственных служащих, предоставляющих государственную услугу, в том числе жалоб на некорректное, невнимательное отношение государственных служащих к заявителям (их представителям).
37. Порядок предоставления государственной услуги в электронной форме с использованием Единого портала государственных и муниципальных услуг (функций) определяется Законом о предоставлении услуг.
38. ФСФР России на официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" и на Едином портале государственных и муниципальных услуг (функций) обеспечивает для заявителей:
возможность получения информации о предоставлении государственной услуги;
возможность получения и копирования форм заявлений и иных документов, необходимых для получения государственной услуги.
39. Исчерпывающий перечень административных процедур:
прием и регистрация заявления и документов, необходимых для предоставления государственной услуги;
проверка представленных документов на предмет соблюдения требований по комплектности и оформлению;
подготовка и направление уведомления о возврате заявления в случае нарушения требований по комплектности и оформлению;
рассмотрение заявления и документов, необходимых для предоставления государственной услуги, на предмет их соответствия требованиям законодательства;
издание приказа ФСФР России о предоставлении государственной услуги;
получение заявителем результата предоставления государственной услуги.
40. Блок-схема предоставления государственной услуги приводится в приложении № 2 к настоящему Административному регламенту.
41. Основания для начала административной процедуры: поступление в ФСФР России заявления о предоставлении государственной услуги.
42. Для выполнения административной процедуры выполняются следующие административные действия:
регистрация поступившего заявления и документов;
внесение сведений о заявлении в систему документооборота ФСФР России;
передача заявления и документов в структурное подразделение ФСФР России, ответственное за предоставление государственной услуги.
Максимальный срок выполнения административных действий - два рабочих дня со дня поступления заявления.
43. Должностное лицо, ответственное за выполнение административных действий в рамках административной процедуры:
работник Управления делами и архива ФСФР России (далее - УД) в соответствии с распределением обязанностей.
44. Регистрации подлежат все документы, направляемые в ФСФР России в рамках предоставления государственной услуги.
45. Результат административной процедуры и порядок его передачи - присвоение заявлению о предоставлении государственной услуги регистрационного номера и его направление в структурное подразделение ФСФР России, ответственное за предоставление государственной услуги (далее - Управление и Отдел).
46. Способ фиксации результата выполнения административной процедуры - внесение сведений о заявлении и документах, а также о структурном подразделении, в которое они направлены на рассмотрение, в систему документооборота ФСФР России.
47. Основания для начала административной процедуры: поступление в структурное подразделение ФСФР России, ответственное за предоставление государственной услуги, зарегистрированного заявления и прилагаемых к нему документов.
48. Для выполнения административной процедуры выполняются следующие административные действия:
определение работника, ответственного за рассмотрение заявления (далее - ответственный исполнитель);
проверка ответственным исполнителем следующих фактов:
1) оформления заявления о предоставлении государственной услуги в соответствии с требованиями, установленными настоящим Административным регламентом;
2) наличия всех документов, которые должны предоставляться заявителем в соответствии с настоящим Административным регламентом для предоставления государственной услуги;
3) надлежащего оформления и заверения документов, представленных заявителем для получения государственной услуги;
в случае несоблюдения заявителем требований по комплектности и оформлению заявления, установленных Административным регламентом, подготовка ответственным исполнителем уведомления о возврате заявления.
Максимальный срок выполнения административных действий - пять рабочих дней со дня регистрации заявления в ФСФР России.
49. Должностные лица, ответственные за выполнение административных действий в рамках административной процедуры:
в части определения ответственного исполнителя - начальник отдела, ответственного за предоставление государственной услуги (далее - начальник Отдела);
в части проверки представленных документов на предмет соблюдения требований по комплектности и оформлению и соблюдения общего максимального срока выполнения административных действий - ответственный исполнитель.
50. Критерии принятия решений - соответствие/несоответствие представленного заявления и документов требованиям по комплектности и оформлению, установленным настоящим Административным регламентом.
51. Результат административной процедуры и порядок его передачи:
в случае соответствия представленного заявления и документов требованиям по комплектности и оформлению, установленным настоящим Административным регламентом, простановка отметки ответственного исполнителя о проверке комплектности на заявлении;
в случае несоответствия представленного заявления и документов требованиям по комплектности и оформлению, установленным настоящим Административным регламентом, подготовка и визирование ответственным исполнителем уведомления о возврате заявления (далее - уведомление о возврате).
52. Способ фиксации результата выполнения процедуры:
в случае соответствия представленного заявления и документов требованиям по комплектности и оформлению, установленным настоящим Административным регламентом - отметкой и подписью ответственного исполнителя на лицевой стороне заявления о проведенной проверке по комплектности и оформлению;
в случае несоответствия представленного заявления и документов требованиям по комплектности и оформлению, установленным настоящим Административным регламентом - путем подготовки и визированием ответственным исполнителем уведомления о возврате.
53. Основанием для начала административной процедуры является наличие подготовленного и завизированного ответственным исполнителем уведомления о возврате.
54. Содержание административных действий, входящих в состав административной процедуры:
визирование уведомления о возврате начальником Отдела;
визирование уведомления о возврате заместителем начальника Управления, курирующим деятельность Отдела в соответствии с распределением обязанностей (далее - заместитель начальника Управления);
подписание уведомления о возврате начальником Управления, в состав которого входит Отдел (далее - начальник Управления);
передача уведомления о возврате с приложением заявления и документов в УД для направления в адрес заявителя.
Максимальный срок выполнения административных действий:
в части визирования, подписания уведомления о возврате и его передачи в УД - семь рабочих дней со дня регистрации заявления в ФСФР России;
в части направления уведомления о возврате с приложением заявления и документов заявителю - десять рабочих дней со дня регистрации заявления в ФСФР России.
55. Должностные лица, ответственные за выполнение административных действий в рамках административной процедуры:
в части визирования, подписания уведомления о возврате и его передачи в УД - начальник Отдела;
в части направления уведомления о возврате с приложением заявления и документов заявителю - работник УД, в соответствии с распределением обязанностей.
56. Критерием принятия решения является несоответствие представленного заявления и документов для предоставления государственной услуги требованиям по комплектности и оформлению, установленным настоящим Административным регламентом.
57. Результатом административной процедуры и порядком его передачи является направление заявителю по почте уведомления о возврате с приложением заявления и документов.
58. Фиксацией результата выполнения административной процедуры является внесение соответствующей записи в реестр внутренних почтовых отправлений об отправке уведомления о возврате с приложением заявления и документов.
59. Основание для начала административной процедуры - наличие отметки и подписи ответственного исполнителя на лицевой стороне заявления о проведенной проверке по комплектности и оформлению заявления и документов, предоставленных для получения государственной услуги.
60. Содержание административных действий, входящих в состав административной процедуры, продолжительность и (или) максимальный срок их выполнения:
проверка заявления о предоставлении государственной услуги и представленных документов на соответствие требованиям действующего законодательства Российской Федерации;
подготовка заключения о согласовании/отказе в согласовании примерных условий договоров репо, и (или) договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, и (или) договоров иного вида, объектом которых являются ценные бумаги и (или) иностранная валюта, и вносимых в них изменений, утвержденных саморегулируемой организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее - заключение);
подготовка проекта приказа о согласовании/отказе в согласовании примерных условий договоров репо, и (или) договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, и (или) договоров иного вида, объектом которых являются ценные бумаги и (или) иностранная валюта, и вносимых в них изменений, утвержденных саморегулируемой организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее - проект приказа);
подготовка уведомления о согласовании примерных условий договоров репо, и (или) договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, и (или) договоров иного вида, объектом которых являются ценные бумаги и (или) иностранная валюта, и вносимых в них изменений, утвержденных саморегулируемой организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее - уведомление о согласовании);
подготовка проекта уведомления об отказе в согласовании примерных условий договоров репо, и (или) договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, и (или) договоров иного вида, объектом которых являются ценные бумаги и (или) иностранная валюта, и вносимых в них изменений, утвержденных саморегулируемой организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее - уведомление об отказе), в случае несоответствия заявления о предоставлении государственной услуги и представленных документов требованиям действующего законодательства Российской Федерации. Уведомление об отказе должно содержать перечень всех выявленных в ходе проверки несоответствий со ссылками на положения нормативных правовых актов;
визирование заключения и проекта приказа, уведомления о согласовании, либо уведомления об отказе, начальником Отдела, заместителем начальника Управления;
подписание начальником Управления заключения, визирование проекта приказа и уведомления о согласовании, либо уведомления об отказе;
Максимальный срок выполнения административных действий: не более 40 дней со дня регистрации заявления в ФСФР России.
61. Должностное лицо, ответственное за выполнение административных действий в рамках административной процедуры - ответственный исполнитель.
62. Критерии принятия решений: соответствие/несоответствие заявления о предоставлении государственной услуги и представленных документов требованиям действующего законодательства Российской Федерации.
63. Результат административной процедуры и порядок его передачи:
в случае соответствия заявления о предоставлении государственной услуги и представленных документов требованиям действующего законодательства Российской Федерации наличие подписанного заключения и завизированного проекта приказа и наличие подготовленного и завизированного уведомления о согласовании;
в случае несоответствия заявления о предоставлении государственной услуги и представленных документов требованиям действующего законодательства Российской Федерации наличие подписанного заключения, завизированного проекта приказа и наличие подготовленного и завизированного проекта уведомления об отказе.
Документы, отражающие результат административной процедуры, передаются между ответственным исполнителем, начальником Отдела, заместителем начальника Управления, начальником Управления лично.
64. Способ фиксации результата выполнения административной процедуры: визирование начальником Отдела, заместителем начальника Управления, начальником Управления документов, отражающих результат административной процедуры, с указанием даты визирования.
65. Основания для начала административной процедуры: наличие заключения, подписанного начальником Управления и подготовленного проекта приказа, завизированного ответственным исполнителем, начальником Отдела, заместителем начальника Управления, начальником Управления, а в случае несоответствия заявления о предоставлении государственной услуги и представленных документов требованиям действующего законодательства Российской Федерации и наличие подготовленного и завизированного проекта уведомления об отказе.
66. Содержание административных действий, входящих в состав административной процедуры:
визирование проекта приказа начальниками Правового управления ФСФР России и УД, заместителем руководителя ФСФР России, курирующим деятельность Управления в соответствии с распределением обязанностей;
подготовка и передача в установленном порядке заключения и проекта приказа в структурное подразделение УД, ответственное за организацию совещаний у руководителя ФСФР России;
принятие решения по предоставлению государственной услуги руководителем ФСФР России на основании заключения и проекта приказа;
присвоение регистрационного номера приказу ФСФР России о предоставлении государственной услуги;
Максимальный срок выполнения административных действий: 45 дней со дня регистрации заявления в ФСФР России.
67. Должностные лица, ответственные за выполнение административных действий в рамках административной процедуры:
в части визирования проекта приказа, подготовки и передачи в установленном порядке заключения и проекта приказа - начальник Отдела;
в части присвоения регистрационного номера приказу ФСФР России о предоставлении государственной услуги ответственным является работник УД, в соответствии с распределением обязанностей.
68. Критерии принятия решений: наличие подписанного заключения и завизированного проекта приказа.
69. Результат административной процедуры и порядок его передачи: наличие подписанного и зарегистрированного приказа ФСФР России о предоставлении государственной услуги.
Приказ ФСФР России остается в УД для приобщения к соответствующему номенклатурному делу.
70. Фиксация результата выполнения административной процедуры: присвоение номера приказа ФСФР России о предоставлении государственной услуги.
71. Основания для начала административной процедуры: наличие подписанного и зарегистрированного приказа ФСФР России о предоставлении государственной услуги.
72. Содержание административных действий, входящих в состав административной процедуры:
подписание уведомления об отказе или уведомления о согласовании начальником Управления;
передача уведомления об отказе или уведомления о согласовании в УД;
регистрация в системе делопроизводства уведомления об отказе или уведомления о согласовании и его отправка в адрес заявителя;
приобщение заявления и документов, представленных для получения государственной услуги, в соответствующее номенклатурное дело Управления;
снятие с контроля заявления о предоставлении государственной услуги.
Максимальный срок выполнения административных действий: не более 60 дней со дня регистрации заявления в ФСФР России.
73. До подписания уведомления о согласовании начальником Управления к уведомлению о согласовании ответственным исполнителем прилагается один согласованный экземпляр примерных условий договоров или вносимых в них изменений, содержащий штамп "СОГЛАСОВАНО" с подписью заместителя руководителя ФСФР России, курирующего Управление, и оттиском печати ФСФР России.
Вторые согласованные экземпляры примерных условий договоров или вносимых в них изменений хранятся в Управлении в течение срока, установленного номенклатурой дел Управления.
До подписания уведомления об отказе начальником Управления к уведомлению об отказе ответственным исполнителем прилагается заверенная оттиском печати УД копия приказа ФСФР России об отказе в согласовании примерных условий или вносимых в них изменений.
74. Должностные лица, ответственные за выполнение административных действий в рамках административной процедуры:
в части подписания и передачи уведомления об отказе или уведомления о согласовании - ответственный исполнитель;
в части регистрации в системе делопроизводства уведомления об отказе или уведомления о согласовании и его отправки в адрес заявителя, а также снятия с контроля заявления о предоставлении государственной услуги, ответственным является работник УД, в соответствии с распределением обязанностей.
75. Критерии принятия решения: решение принимается при наличии зарегистрированного и подписанного приказа ФСФР России о предоставлении государственной услуги.
76. Результат административной процедуры и порядок его передачи: направление по почте в адрес заявителя зарегистрированного уведомления об отказе или уведомления о согласовании.
77. Способ фиксации результата выполнения административной процедуры: проставление отметки об отправке уведомления об отказе или уведомления о согласовании в реестре внутренних почтовых отправлений.
78. Текущий контроль за соблюдением и исполнением должностными лицами ФСФР России положений настоящего Административного регламента, иных нормативных правовых актов, устанавливающих требования к предоставлению государственной услуги, осуществляется руководителем структурного подразделения ФСФР России, ответственного за предоставление государственной услуги.
79. О случаях и причинах нарушения сроков и содержания административных процедур ответственные за их осуществление государственные служащие немедленно информируют своих непосредственных руководителей, а также осуществляют срочные меры по устранению нарушений.
80. Проведение плановых и внеплановых проверок осуществляется в целях выявления и устранения нарушений порядка предоставления государственной услуги, в том числе своевременности и полноты рассмотрения заявлений о предоставлении государственной услуги.
81. Порядок и периодичность проведения плановых проверок полноты и качества предоставления государственной услуги устанавливается руководителем ФСФР России (заместителем руководителя ФСФР России в соответствии с распределением обязанностей).
82. Внеплановые проверки полноты и качества предоставления государственной услуги проводятся по поручению руководителя ФСФР России, с участием уполномоченных должностных лиц, ответственных за предоставление государственной услуги, на основании жалоб (претензий) граждан и организаций на решения или действия (бездействие) должностных лиц ФСФР России, принятые или осуществленные в ходе предоставления государственной услуги.
83. Должностные лица ФСФР России несут персональную ответственность за решения и действия (бездействие), принимаемые (осуществляемые) в процессе предоставления государственной услуги, в соответствии с законодательством Российской Федерации.
84. Ответственность должностных лиц и работников ФСФР России закрепляется в их должностных регламентах в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.
85. По результатам проверок в случае выявления нарушений прав граждан и организаций виновные лица привлекаются к ответственности, установленной законодательством Российской Федерации.
86. Граждане, их объединения и организации в случае выявления фактов нарушения порядка предоставления государственной услуги или ненадлежащего исполнения Административного регламента вправе обратиться с жалобой в центральный аппарат ФСФР России.
87. Жалоба может быть представлена на личном приеме, направлена почтовым отправлением или в электронной форме с использованием информационных ресурсов ФСФР России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" и Единого портала государственных и муниципальных услуг (функций).
88. Заявитель имеет право подать жалобу на решение и (или) действия (бездействие) ФСФР России и (или) его должностных лиц, федеральных государственных служащих, при предоставлении государственной услуги.
89. Заявитель вправе обратиться с жалобой, в том числе в следующих случаях:
1) нарушение срока регистрации заявления заявителя о предоставлении государственной услуги;
2) нарушение срока предоставления государственной услуги;
3) требование у заявителя документов, не предусмотренных нормативными правовыми актами Российской Федерации для предоставления государственной услуги;
4) отказ в приеме документов, предоставление которых предусмотрено нормативными правовыми актами Российской Федерации для предоставления государственной услуги, у заявителя;
5) отказ в предоставлении государственной услуги, если основания отказа не предусмотрены федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами Российской Федерации;
6) затребование с заявителя при предоставлении государственной услуги платы, не предусмотренной нормативными правовыми актами Российской Федерации;
7) отказ должностного лица ФСФР России, предоставляющего государственную услугу, в исправлении допущенных опечаток и ошибок в выданных в результате предоставления государственной услуги документах либо нарушение установленного срока таких исправлений.
90. Жалоба на решение и (или) действия (бездействие) федерального органа исполнительной власти и (или) его должностных лиц, федеральных государственных служащих при предоставлении государственной услуги в соответствии с настоящим Административным регламентом, рассматривается ФСФР России, её должностными лицами в соответствии с распределением обязанностей.
91. Жалоба может быть направлена по почте, с использованием информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", официального сайта ФСФР России, Единого портала государственных и муниципальных услуг (функций), а также может быть принята при личном приеме заявителя.
92. Прием жалоб в письменной форме осуществляется ФСФР России в месте предоставления указанной государственной услуги (в месте, где заявитель подавал запрос на получение указанной государственной услуги, нарушение порядка которой обжалуется, либо в месте, где заявителем получен результат указанной государственной услуги).
93. Время приема жалоб совпадает со временем предоставления указанной государственной услуги.
94. В случае подачи жалобы при личном приеме заявитель представляет документ, удостоверяющий его личность в соответствии с законодательством Российской Федерации.
95. Жалоба должна содержать:
1) наименование органа, предоставляющего государственную услугу, должностного лица органа, предоставляющего государственную услугу, либо специалиста, решения и действия (бездействие) которых обжалуются;
2) фамилию, имя, отчество (последнее - при наличии), сведения о месте жительства заявителя - физического лица либо наименование, сведения о месте нахождения заявителя - юридического лица, а также номер (номера) контактного телефона, адрес (адреса) электронной почты (при наличии) и почтовый адрес, по которым должен быть направлен ответ заявителю;
3) сведения об обжалуемых решениях и действиях (бездействии) органа, предоставляющего государственную услугу, должностного лица органа, предоставляющего государственную услугу, либо специалиста;
4) доводы, на основании которых заявитель не согласен с решением и действием (бездействием) органа, предоставляющего государственную услугу, должностного лица органа, предоставляющего государственную услугу, либо специалиста. Заявителем могут быть представлены документы (при наличии), подтверждающие доводы заявителя, либо их копии.
96. В случае если жалоба подается через представителя заявителя, также представляется документ, подтверждающий полномочия на осуществление действий от имени заявителя. В качестве документа, подтверждающего полномочия на осуществление действий от имени заявителя, может быть представлена:
а) оформленная в соответствии с законодательством Российской Федерации доверенность (для физических лиц);
б) оформленная в соответствии с законодательством Российской Федерации доверенность, заверенная печатью заявителя и подписанная руководителем заявителя или уполномоченным этим руководителем лицом (для юридических лиц);
в) копия решения о назначении или об избрании либо приказа о назначении физического лица на должность, в соответствии с которым такое физическое лицо обладает правом действовать от имени заявителя без доверенности.
97. Жалоба, поступившая в ФСФР России, подлежит рассмотрению должностным лицом, наделенным полномочиями по рассмотрению жалоб, в течение 15 рабочих дней со дня ее регистрации, а в случае обжалования отказа ФСФР России, должностного лица ФСФР России, предоставляющего государственную услугу, в приеме документов у заявителя либо в исправлении допущенных опечаток и ошибок или в случае обжалования нарушения установленного срока таких исправлений - в течение пяти рабочих дней со дня ее регистрации.
98. Основания для приостановления рассмотрения жалобы отсутствуют.
99. По результатам рассмотрения жалобы ФСФР России принимает одно из следующих решений:
1) удовлетворить жалобу, в том числе в форме отмены принятого решения, исправления допущенных ФСФР России опечаток и ошибок в выданных в результате предоставления государственной услуги документах, возврата заявителю денежных средств, взимание которых не предусмотрено нормативными правовыми актами Российской Федерации, а также в иных формах;
2) отказать в удовлетворении жалобы.
100. В ответе по результатам рассмотрения жалобы указываются:
а) наименование ФСФР России, должность, фамилия, имя, отчество (при наличии) должностного лица, принявшего решение по жалобе;
б) номер, дата, место принятия решения, включая сведения о должностном лице, решение или действие (бездействие) которого обжалуется;
в) фамилия, имя, отчество (при наличии) или наименование заявителя;
г) основания для принятия решения по жалобе;
д) принятое по жалобе решение;
е) в случае, если жалоба признана обоснованной, сроки устранения выявленных нарушений, в том числе срок предоставления результата указанной государственной услуги;
ж) сведения о порядке обжалования принятого по жалобе решения.
101. Ответ по результатам рассмотрения жалобы подписывается уполномоченным на рассмотрение жалобы должностным лицом ФСФР России.
102. ФСФР России отказывает в удовлетворении жалобы в следующих случаях:
наличие вступившего в законную силу решения суда, арбитражного суда по жалобе о том же предмете и по тем же основаниям;
подача жалобы лицом, полномочия которого не подтверждены в порядке, установленном законодательством Российской Федерации;
наличие решения по жалобе, принятого ранее в соответствии с требованиями настоящего Административного регламента в отношении того же заявителя и по тому же предмету жалобы.
103. ФСФР России вправе оставить жалобу без ответа в следующих случаях:
наличие в жалобе нецензурных либо оскорбительных выражений, угроз жизни, здоровью и имуществу должностного лица, а также членов его семьи;
отсутствие возможности прочитать какую-либо часть текста жалобы, фамилию, имя, отчество (при наличии) и (или) почтовый адрес заявителя, указанные в жалобе.
104. Не позднее дня, следующего за днем принятия решения по результатам рассмотрения жалобы, заявителю в письменной форме и по желанию заявителя в электронной форме направляется мотивированный ответ о результатах рассмотрения жалобы.
105. Заявители имеют право обжаловать решение по жалобе в соответствии с законодательством Российской Федерации, в том числе в судебном порядке.
106. Заявители имеют право обратиться в ФСФР России за получением информации и документов, необходимых для обоснования и рассмотрения жалобы, в письменной форме по почте, с использованием информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", официального сайта ФСФР России, Единого портала государственных и муниципальных услуг (функций), а также на личном приеме.
107. Информирование заявителей о порядке подачи и рассмотрения жалобы осуществляется:
1) по письменным обращениям;
2) по обращениям в виде электронных сообщений;
3) по телефону;
4) на личном приеме.
______________________________
*(1) Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 17, ст. 1918; 1998, № 48, ст. 5857; 1999, № 28, ст. 3472; 2001, № 33 (часть I), ст. 3424; 2002, № 52 (2 ч.), ст. 5141; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3225; 2005, № 11, ст. 900; № 25, ст. 2426; 2006, № 1, ст. 5; № 2, ст. 172; № 17 (1 ч.), ст. 1780; № 31(1 ч.), ст. 3437; № 43, ст. 4412; 2007, № 1 (1 ч.), ст. 45; № 18, ст. 2117; № 22, ст. 2563; № 41, ст. 4845; № 50, ст. 6247, 6249; 2008, № 44, ст. 4982; № 52 (ч. 1), ст. 6221; 2009, № 1, ст. 28; № 7, ст. 777; № 18 (1 ч.), ст. 2154; № 23, ст. 2770; № 29, ст. 3618, 3642; № 48, ст. 5731; № 52 (1 ч.), ст. 6428; 2010, № 17, ст. 1988; № 31, ст. 4193; № 41 (2 ч.), ст. 5193; 2011, № 7, ст. 905; № 23, ст. 3262; № 27, ст. 3873, 3880; № 29, ст. 4291; № 48, ст. 6728; № 49 (ч. 1), ст. 7040, № 50, ст. 7357; 2012, № 25, ст. 3269; № 31, ст. 4334; № 53 (ч. 1), ст. 7607.
*(2) Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, № 31, ст. 4179; 2011, № 15, ст. 2038; № 27, ст. 3873, 3880; № 29, ст. 4291; № 30 (ч. 1), ст. 4587; № 49 (ч. 5), ст. 7061; № 31, ст. 4322.
*(3) Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, № 36, ст. 5148; 2012, № 20, ст. 2562.
*(4) Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, № 22, ст. 3169; № 35, ст. 5092; 2012, № 28, ст. 3908; № 36, ст. 4903; № 50 (ч. 6), ст. 7070.
*(5) В редакции приказа Федеральной службы по финансовым рынкам от 24.04.2012 № 12-27/пз-н (зарегистрирован в Минюсте России 01.06.2012, регистрационный номер 24428).
Приложение № 1
к Административному регламенту
Рекомендуемый образец
Исх. № ________________
от "___"_______________
Федеральная служба по финансовым рынкам
_________________________________________________________________________
(полное и краткое наименование саморегулируемой организации
профессиональных участников рынка ценных бумаг на русском языке)
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
(адрес места нахождения, почтовый адрес, номера телефонов и факса СРО)
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
(цель направления документов в Федеральную службу по финансовым рынка
(на согласование))
К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:
| № документа | Наименование документа | Количество листов документа | Количество экземпляров |
|---|---|---|---|
(Должность руководителя СРО) (подпись) (И.О. Фамилия)
М.П.
Приложение № 2
к Административному регламенту
+-------------+ +------------------+ +-----------------------------+
¦Саморегулиру-¦ ¦ Направление ¦ ¦ Регистрация документов УД, ¦
¦ емая +-»¦документов в ФСФР +-»¦направление их в Управление, ¦
¦ организация ¦ ¦ России ¦ ¦ Отдел, ¦
+-------------+ +------------------+ ¦ ответственному исполнителю ¦
¦ ¦
¦ +-----------------------------+
¦
+-----------------------+ +-------------------------+
¦ Подготовка и ¦ ¦ Проверка представленных ¦
¦направление уведомления¦«-----¦ документов на предмет ¦
¦ о возврате заявления ¦ ¦соблюдения требований по ¦
¦ при нарушении ¦ ¦ комплектности и ¦
¦ требований по ¦ ¦ оформлению ¦
¦ комплектности и ¦ ¦ ¦
¦ оформлению ¦ ¦ ¦
+-----------------------+ +-------------------------+
+-------------------------------------------------+
¦ Проверка на соответствие требованиям ¦
¦ законодательства Российской Федерации, в том ¦
¦ числе настоящего Административного регламента ¦
+-------------------------------------------------+
+--------------+ +--------------------+
¦Несоответствие¦ ¦ Соответствие ¦
¦ документов ¦ ¦ документов ¦
¦ требованиям ¦ ¦ требованиям ¦
¦законодательс-¦ ¦ законодательства ¦
¦тва Российской¦ ¦Российской Федерации¦
¦ Федерации ¦ +--------------------+
¦ ¦ ¦
+--------------+ ¦
¦
¦ +--------------+
¦ Принятие ¦
+------------+ ¦ решения о ¦
¦ Отказ в ¦ ¦ согласовании ¦
¦согласовании¦ ¦ документов ¦
¦ документов ¦ ¦ ¦
+------------+ +--------------+
¦
¦ +---------------------------+
¦ Направление уведомления о ¦
+------------------+ ¦ согласовании документов с ¦
¦ Направление ¦ ¦ приложением одного ¦
¦ уведомления об ¦ ¦ согласованного экземпляра ¦
¦ отказе в ¦ ¦ документов ¦
¦ согласовании ¦ ¦ ¦
¦ документов ¦ ¦ ¦
+------------------+ +---------------------------+
Регламентирован порядок согласования ФСФР России примерных условий договоров, утвержденных саморегулируемой организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг, и вносимых в них изменений.
Речь идет о договорах репо; договорах, являющихся производными финансовыми инструментами; договорах иного вида, объектом которых выступают ценные бумаги и (или) иностранная валюта. Утвержденные СРО примерные условия таких договоров могут использоваться участниками внебиржевого рынка в качестве типовых.
Определены перечень и требования к оформлению документов, представляемых для получения согласования. Подать их можно лично, через официальный сайт Службы или Единый портал госуслуг.
Решение о согласовании (отказе в этом) принимается в течение 60 дней с даты регистрации поступивших документов. Плата за данное действие не взимается.
Уведомление о согласовании (отказе в этом) направляют заявителю по почте (в том числе электронной) либо через Единый портал госуслуг. При положительном решении прилагают согласованный экземпляр документов.
Решения и действия ФСФР России и ее должностных лиц могут быть обжалованы в досудебном порядке.