Информационное письмо Федеральной службы по финансовому мониторингу от 20 ноября 2012 г. № 21 "О порядке представления информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими депозитарную деятельность и деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг"

Настоящее письмо разъясняет порядок представления организациями, осуществляющими депозитарную деятельность (Депозитарий) и деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг (Регистратор), порядка представления в Росфинмониторинг сведений о подлежащих контролю операциях.

Единый формат представления в Росфинмониторинг информации об операциях с денежными средствами или иным имуществом, подлежащим обязательному контролю, а также об операциях, по которым на основании реализации программ осуществления внутреннего контроля возникли подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путём, или финансирования терроризма, установлен Инструкцией о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма», утверждённой приказом Росфинмониторинга от 05.10.2009 № 245 (далее - Инструкция).

Инструкцией определены обязательные для формирования сообщения данные. При представлении информации в неполном объёме (не заполнении обязательных реквизитов электронного формализованного сообщения (СЭД) или формы 4-СПД) сообщение не может быть принято Росфинмониторингом.

Учитывая особенности деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг при осуществлении депозитарной деятельности или деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, ввиду которых Депозитарии и Регистраторы не всегда располагают информацией о сумме, на которую совершается операция, и контрагенте клиента, необходимой для заполнения обязательных реквизитов СЭД или формы 4-СПД, то, до внесения соответствующих изменений в Инструкцию, при представлении в Росфинмониторинг сведений о таких операциях реквизиты СЭД или формы 4-СПД заполняются следующим образом:

1) в реквизите 210 - «Код вида организации (лица), представляющей (его) информацию» указывается значение 021 - депозитарий или 022 - регистратор;

2) в реквизитах 117 - «Код валюты», 118 - «Сумма операции в валюте ее проведения», 119 - «Сумма операции в рублевом эквиваленте» следует указывать значение «0»;

3) при заполнении реквизитов Листа 03 «Сведения о плательщике по операции с денежными средствами или иным имуществом» или реквизитов Листа 04 «Сведения о получателе по операции с денежными средствами или иным имуществом» (в зависимости от того, кем, плательщиком или получателем, является клиент организации), для заполнения которых у Депозитария (Регистратора) отсутствует необходимая информация, следует указывать значение «0» (или 01.01.2099 в полях типа DATE).

Одновременно в реквизите 126 - «Дополнительная информация» Листа 01 «Сведения об операции с денежными средствами или иным имуществом» необходимо обосновать причины отсутствия указанных сведений.

Данный порядок формирования сведений распространяется только на сообщения, связанные с осуществлением профессиональными участниками рынка ценных бумаг депозитарных операций и операций в реестре.

Для реализации направления сообщений в соответствии с указанным выше порядком организациям, представляющим сообщения в электронном виде, необходимо провести обновление АРМ «Организация» путем выполнения операции «Обмен», организациям, представляющим сообщения на бумажном носителе, необходимо провести обновление АРМ «Подготовка СПД» путем установления обновлений с сайта Росфинмониторинга, раздел «Организациям» - «Представление информации в Росфинмониторинг об операциях (сделках)» - «На бумажных носителях».