(1).jpg)
Письмо Федеральной службы по финансовому мониторингу от 27 июня 2012 г. № 01-01-36/1971 Об идентифицикации лиц, с которыми у профессионального участника имеются соответствующие договорные отношения
Федеральная служба по финансовому мониторингу на ваш запрос от 09.04.2012 № А-01/5-244 сообщает следующее.
Исходя из того, что клиентом профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего брокерскую деятельность, является лицо, с которым у профессионального участника заключен договор о брокерском обслуживании, то по нашему мнению, идентифицировать необходимо тех лиц, с которыми у профессионального участника имеются соответствующие договорные отношения.
В соответствии с требованиями Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» идентификации подлежит клиент - лицо, находящееся на обслуживании.
Таким образом, идентифицировать необходимо как клиента, которому организация оказывает услуги, так и клиента, с которым заключаются сделки.
Аналогичные требования применимы к представителю клиента и к выгодоприобретателю.
|
Статс-секретарь - заместитель директора |
А.С. Клименченок |
Обзор документа
Клиентом профессионального участника рынка ценных бумаг, занимающегося брокерской деятельностью, является лицо, с которым у участника заключен договор о брокерском обслуживании.
По мнению Росфинмониторинга, идентифицировать необходимо тех лиц, с которыми у профессионального участника имеются соответствующие договорные отношения.
В соответствии с Законом о противодействии легализации (отмыванию) преступных доходов и финансированию терроризма идентификации подлежит клиент-лицо, находящееся на обслуживании.
Таким образом, идентифицировать необходимо как клиента, которому организация оказывает услуги, так и того, с которым заключаются сделки.
Аналогичные требования применимы к представителю клиента и к выгодоприобретателю.
