Проект Приказа Федеральной пробирной палаты "Об утверждении Порядка проведения уполномоченными должностными лицами Федеральной пробирной палаты и (или) ее территориальных органов контрольных мероприятий в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения" (подготовлен Федеральной пробирной палатой 10.05.2023)

Досье на проект

Пояснительная записка

В соответствии с пунктом 29 Положения о контроле (надзоре) в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 19 февраля 2022 г. N 219 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2022, N 9, ст. 1335), приказываю:

Утвердить прилагаемый Порядок проведения уполномоченными должностными лицами Федеральной пробирной палаты и (или) ее территориальных органов контрольных мероприятий в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.

Руководитель

Ю.И. Зубарев

УТВЕРЖДЕН
приказом Федеральной пробирной палаты
от "___" ____________ 20___ г. N ______

ПОРЯДОК
проведения уполномоченными должностными лицами Федеральной пробирной палаты и (или) ее территориальных органов контрольных мероприятий в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения

I. Общие положения

1. Порядок проведения уполномоченными должностными лицами Федеральной пробирной палаты и (или) ее территориальных органов (далее при совместном упоминании - уполномоченные должностные лица Федеральной пробирной палаты) контрольных мероприятий в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее - Порядок) определяет последовательность действий и сроки проведения уполномоченными должностными лицами Федеральной пробирной палаты контрольных мероприятий в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее - ПОД/ФТ/ФРОМУ) в отношении организаций и индивидуальных предпринимателей, осуществляющих куплю-продажу, скупку драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, за исключением религиозных организаций, музеев, архивов, библиотек и организаций, использующих драгоценные металлы, их химические соединения, драгоценные камни в медицинских, научно-исследовательских целях либо в составе инструментов, приборов, оборудования и изделий производственно-технического назначения (далее - контролируемые лица).

2. В ходе проведения контрольных мероприятий в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ уполномоченные должностные лица Федеральной пробирной палаты при необходимости запрашивают информацию и (или) документы в органах государственной власти Российской Федерации, органах государственной власти субъектов Российской Федерации, органах местного самоуправления, государственных внебюджетных фондах, иных организациях и у индивидуальных предпринимателей любым доступным способом.

II. Информирование контролируемых лиц

3. Информирование контролируемых лиц осуществляется уполномоченными должностными лицами Федеральной пробирной палаты при наличии у Федеральной пробирной палаты или ее территориальных органов сведений о признаках нарушений контролируемым лицом требований, установленных Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", принимаемыми в соответствии с ним нормативными правовыми актами Российской Федерации (далее - требования законодательства), в соответствии с пунктом 21 Положения о контроле (надзоре) в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 19 февраля 2022 г. N 219 (далее - Положение).

Письмо, содержащее информацию о возможном несоблюдении контролируемым лицом требований законодательства, оформляется в виде электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью руководителем (уполномоченным заместителем руководителя) Федеральной пробирной палаты или руководителем (уполномоченным заместителем руководителя) территориального органа Федеральной пробирной палаты, или на бумажном носителе, подписанном руководителем (уполномоченным заместителем руководителя) Федеральной пробирной палаты или руководителем (уполномоченным заместителем руководителя) территориального органа Федеральной пробирной палаты.

4. Днем получения контролируемым лицом письма считается дата:

а) направления по электронной почте с отчетом о доставке сообщения;

б) зафиксированная в личном кабинете контролируемого лица в государственной интегрированной информационной системе в сфере контроля за оборотом драгоценных металлов, драгоценных камней и изделий из них на всех этапах этого оборота*(1) (далее - ГИИС ДМДК) (при наличии);

в) вручения заказного почтового отправления.

III. Проверка соблюдения контролируемым лицом требований законодательства

5. Проверка соблюдения контролируемым лицом требований законодательства (далее - проверка) (плановая или внеплановая) проводится в документарной или выездной формах.

6. Основанием для начала проверки является издание распоряжения о ее проведении в виде электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью руководителем (уполномоченным заместителем руководителя) Федеральной пробирной палаты или руководителем (уполномоченным заместителем руководителя) территориального органа Федеральной пробирной палаты, или на бумажном носителе, подписанном руководителем (уполномоченным заместителем руководителя) Федеральной пробирной палаты или руководителем (уполномоченным заместителем руководителя) территориального органа Федеральной пробирной палаты, оформленного по рекомендуемому образцу, приведенному в приложении N 1 к Порядку.

В случае издания распоряжения о проведении проверки на бумажном носителе, оно заверяется печатью Федеральной пробирной палаты (территориального органа Федеральной пробирной палаты).

7. Продолжительность проверки не может превышать сроки, установленные пунктом 25 Положения.

Проверка проводится за период деятельности контролируемого лица, не превышающий одного календарного года, предшествовавшего периоду проведения проверки (дате начала проверки).

8. По письменному мотивированному представлению уполномоченного должностного лица Федеральной пробирной палаты срок проведения проверки может быть продлен руководителем (уполномоченным заместителем руководителя) Федеральной пробирной палаты или руководителем (уполномоченным заместителем руководителя) территориального органа Федеральной пробирной палаты путем издания распоряжения о продлении срока проведения проверки в следующих случаях:

а) непредоставление контролируемым лицом в установленный срок информации и (или) документов, необходимых для проведения проверки;

б) подача ходатайства контролируемого лица о продлении срока проведения проверки;

в) направление запроса о предоставлении информации и (или) документов, необходимых для проведения проверки, в органы государственной власти Российской Федерации, органы государственной власти субъектов Российской Федерации, органы местного самоуправления, государственные внебюджетные фонды и иные организации;

г) возникновение чрезвычайной ситуации природного, техногенного или эпидемиологического характера;

д) получение в ходе проведения проверки информации от правоохранительных, контролирующих органов либо из иных источников, свидетельствующей о наличии у контролируемого лица нарушений требований законодательства о ПОД/ФТ/ФРОМУ, требующей дополнительной проверки.

9. Распоряжение о продлении срока проведения проверки издается в виде электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью руководителем (уполномоченным заместителем руководителя) Федеральной пробирной палаты или руководителем (уполномоченным заместителем руководителя) территориального органа Федеральной пробирной палаты, или на бумажном носителе, подписанном руководителем (уполномоченным заместителем руководителя) Федеральной пробирной палаты или руководителем (уполномоченным заместителем руководителя) территориального органа Федеральной пробирной палаты, оформленного по рекомендуемому образцу, приведенному в приложении N 2 к Порядку.

Срок проведения проверки может быть продлен на срок, установленный пунктом 25 Положения.

Распоряжение о продлении срока проведения проверки должно быть подписано до окончания указанных в пункте 7 Порядка сроков проведения проверки и направлено контролируемому лицу не позднее рабочего дня, следующего за днем подписания распоряжения о продлении срока проведения проверки.

10. Контролируемое лицо информируется о начале проведения проверки (продлении срока проведения проверки) посредством направления уведомления о проведении проверки (продлении срока проведения проверки) в виде электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью руководителем (уполномоченным заместителем руководителя) Федеральной пробирной палаты или руководителем (уполномоченным заместителем руководителя) территориального органа Федеральной пробирной палаты, или на бумажном носителе, подписанном руководителем (уполномоченным заместителем руководителя) Федеральной пробирной палаты или руководителем (уполномоченным заместителем руководителя) территориального органа Федеральной пробирной палаты, оформленного по рекомендуемому образцу, приведенному в приложении N 3 к Порядку.

Уведомление о проведении проверки (продлении срока проведения проверки) направляется одновременно с копией распоряжения о проведении проверки (о продлении срока проведения проверки) не позднее рабочего дня, следующего за днем подписания соответствующего распоряжения одним из следующих способов:

а) по адресу электронной почты, сведения о котором представлены контролируемым лицом в территориальный орган Федеральной пробирной палаты при регистрации и постановке на специальный учет юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, осуществляющих операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями, в ГИИС ДМДК либо указаны в Едином государственном реестре юридических лиц*(2) или Едином государственном реестре индивидуальных предпринимателей2, либо подтверждены электронной перепиской;

б) размещения в личном кабинете контролируемого лица в ГИИС ДМДК (при наличии);

в) заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении;

г) нарочно.

В случае вручения уведомления о проведении проверки (продлении срока проведения проверки) с копией распоряжения о проведении проверки (о продлении срока проведения проверки) нарочно, руководитель контролируемого лица (уполномоченный представитель контролируемого лица) проставляет на оригинале распоряжения о проведении проверки (о продлении срока проведения проверки) отметку о получении копии соответствующего распоряжения с указанием фамилии, имени, отчества (при наличии), должности и даты получения копий данных распоряжений и подпись.

11. Днем получения контролируемым лицом уведомления о проведении проверки (продлении срока проведения проверки) считается дата, указанная в пункте 4 Порядка, или дата, указанная на оригинале распоряжения о проведении проверки (о продлении срока проведения проверки), - в случае вручения уведомления о проведении проверки (продлении срока проведения проверки) нарочно.

Выездная проверка

12. О проведении плановой выездной проверки контролируемое лицо информируется не позднее чем за два рабочих дня до начала ее проведения, о проведении внеплановой выездной проверки - не позднее чем за двадцать четыре часа до начала ее проведения в соответствии с пунктами 10 и 11 Порядка

13. Выездная проверка может проводиться комиссией, состоящей из уполномоченных должностных лиц Федеральной пробирной палаты (далее - комиссия), возглавляемой руководителем выездной проверки, или уполномоченным должностным лицом Федеральной пробирной палаты единолично.

14. При выездной проверке руководитель выездной проверки (в случае проведения выездной проверки комиссией) или уполномоченное должностное лицо Федеральной пробирной палаты (в случае проведения выездной проверки единолично) ознакамливает руководителя контролируемого лица (уполномоченного представителя контролируемого лица) с распоряжением о проведении проверки.

15. Распоряжение о проведении проверки предъявляется одновременно со служебным(и) удостоверением(ями) уполномоченного(ых) должностного(ых) лица (лиц) Федеральной пробирной палаты.

16. После ознакомления с распоряжением о проведении проверки руководителю контролируемого лица (уполномоченному представителю контролируемого лица) вручается требование о предоставлении документов (копий документов) и (или) иной информации (далее - Требование), оформленное по рекомендуемому образцу, приведенному в приложении N 4 к Порядку.

Срок предоставления документов (копий документов) и (или) иной информации контролируемым лицом, содержащийся в Требовании, не может составлять менее трех рабочих дней с даты вручения Требования контролируемому лицу (уполномоченному представителю контролируемого лица).

Требование подготавливается в двух экземплярах и подписывается руководителем выездной проверки (в случае проведения выездной проверки комиссией) или уполномоченным должностным лицом Федеральной пробирной палаты (в случае проведения выездной проверки единолично). Один экземпляр Требования вручается руководителю контролируемого лица (уполномоченному представителю контролируемого лица). На втором экземпляре Требования руководитель контролируемого лица (уполномоченный представитель контролируемого лица) проставляет отметку о получении Требования с указанием фамилии, имени, отчества (при наличии), должности, даты и подпись.

17. При проведении выездной проверки дополнительно может использоваться информация о проверяемом контролируемом лице, имеющаяся в распоряжении Федеральной пробирной палаты и (или) ее территориальных органов, а также информация и (или) документы, полученные при необходимости в соответствии с пунктом 2 Порядка.

18. Контролируемое лицо обязано предоставить комиссии или уполномоченному должностному лицу Федеральной пробирной палаты документы (копии документов) и (или) иную информацию, в том числе в электронном виде, необходимые для проведения выездной проверки, в срок, указанный в Требовании.

Оригиналы документов предоставляются для изучения комиссии или уполномоченному должностному лицу Федеральной пробирной палаты в помещении контролируемого лица.

Представляемые копии документов и (или) иная информация должны быть заверены в установленном порядке (копия каждого листа документа должна содержать надпись "Копия верна" и быть заверена подписью руководителя контролируемого лица (уполномоченного представителя контролируемого лица) с указанием даты заверения копии документа, а также печатью контролируемого лица (при наличии), либо копия документа должна быть сшита, пронумерована, заверена подписью руководителя контролируемого лица (уполномоченного представителя контролируемого лица) и скреплена печатью контролируемого лица (при наличии).

19. Контролируемое лицо обязано предоставить комиссии или уполномоченному должностному лицу Федеральной пробирной палаты доступ к базам и банкам данных автоматизированных информационных систем контролируемого лица в части, относящейся к предмету выездной проверки.

20. В случае, если на основании Требования документы (копии документов) и (или) иная информация не могут быть предоставлены в установленный в Требовании срок либо отсутствуют, руководитель контролируемого лица (уполномоченный представитель контролируемого лица) должен до истечения такого срока представить комиссии или уполномоченному должностному лицу Федеральной пробирной палаты письменное мотивированное объяснение причины невозможности исполнения Требования и, при необходимости, ходатайство о продлении срока его исполнения.

21. После получения ходатайства о продлении срока исполнения Требования комиссия или уполномоченное должностное лицо Федеральной пробирной палаты рассматривает его и принимает решение об удовлетворении или отказе в удовлетворении данного ходатайства.

Рассмотрение ходатайства о продлении срока исполнения Требования не может превышать трех рабочих дней с даты его получения.

На время рассмотрения ходатайства о продлении срока исполнения Требования до принятия решения об удовлетворении или отказе в удовлетворении данного ходатайства исполнение Требования приостанавливается.

22. В случае принятия решения об удовлетворении ходатайства о продлении срока исполнения Требования такое решение составляется комиссией или уполномоченным должностным лицом Федеральной пробирной палаты в письменной форме с указанием оснований его принятия. При удовлетворении ходатайства о продлении срока исполнения Требования в обязательном порядке устанавливается новый срок исполнения Требования, который не может превышать срок проведения выездной проверки.

23. Решение об отказе в удовлетворении ходатайства о продлении срока исполнения Требования составляется комиссией или уполномоченным должностным лицом Федеральной пробирной палаты в письменной форме с указанием оснований его принятия.

24. Решение об удовлетворении или отказе в удовлетворении ходатайства о продлении срока исполнения Требования составляется в двух экземплярах. Один экземпляр решения об удовлетворении или отказе в удовлетворении ходатайства о продлении срока исполнения Требования вручается руководителю контролируемого лица (уполномоченному представителю контролируемого лица). На втором экземпляре решения об удовлетворении или отказе в удовлетворении указанного ходатайства руководитель контролируемого лица (уполномоченный представитель контролируемого лица) проставляет отметку о его получении с указанием фамилии, имени, отчества (при наличии), должности, даты и подпись.

Днем получения руководителем контролируемого лица (уполномоченным представителем контролируемого лица) решения об удовлетворении или отказе в удовлетворении ходатайства о продлении срока исполнения Требования является дата, указанная в отметке о получении решения об удовлетворении или отказе в удовлетворении ходатайства о продлении срока исполнения Требования.

25. После получения документов (копий документов) и (или) иной информации комиссия или уполномоченное должностное лицо Федеральной пробирной палаты изучает и анализирует их на предмет соблюдения контролируемым лицом требований законодательства.

Документарная проверка

26. О проведении документарной проверки контролируемое лицо информируется не позднее чем за три рабочих дня до начала ее проведения в соответствии с пунктами 10 и 11 Порядка.

27. Документарная проверка проводится в соответствии с абзацами вторым и третьим пункта 23 Положения уполномоченным должностным лицом Федеральной пробирной палаты единолично путем анализа документов (копий документов) и (или) иной информации, полученных от контролируемого лица на основании запроса о проведении документарной проверки (далее - Запрос), оформленного по рекомендуемому образцу, приведенному в приложении N 5 к Порядку.

Днем получения контролируемым лицом Запроса считается дата, указанная в подпунктах "б" и "в" пункта 4 Порядка, либо дата, указанная на оригинале Запроса в отметке о получении его копии, - в случае вручения копии Запроса контролируемому лицу нарочно.

28. При проведении документарной проверки дополнительно может использоваться информация о контролируемом лице, имеющаяся в распоряжении Федеральной пробирной палаты и (или) ее территориальных органов, а также информация и (или) документы, полученные при необходимости в соответствии с пунктом 2 Порядка.

29. Контролируемое лицо обязано направить в адрес Федеральной пробирной палаты (территориального органа Федеральной пробирной палаты) документы (копии документов) и (или) иную информацию, необходимые для проведения документарной проверки в срок, установленный в Запросе.

30. Документы (копии документов) и (или) иная информация, необходимые для проведения документарной проверки, предоставляются контролируемым лицом посредством:

а) направления электронных документов, подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью руководителя контролируемого лица (уполномоченного представителя контролируемого лица), по адресу электронной почты Федеральной пробирной палаты (территориального органа Федеральной пробирной палаты);

б) размещения их в личном кабинете контролируемого лица в ГИИС ДМДК (при наличии);

в) направления заказного почтового отправления с уведомлением о вручении;

г) предоставления непосредственно в Федеральную пробирную палату (территориальный орган Федеральной пробирной палаты) руководителем контролируемого лица (уполномоченным представителем контролируемого лица).

Предоставляемые копии документов в случае их направления способами, указанными в подпунктах "в" и "г" настоящего пункта, заверяются в соответствии с абзацем третьим пункта 18 Порядка.

31. В случае если на основании Запроса документы (копии документов) и (или) иная информация не могут быть предоставлены в срок, установленный в Запросе, либо отсутствуют, руководитель контролируемого лица (уполномоченный представитель контролируемого лица) должен до истечения такого срока направить уполномоченному должностному лицу Федеральной пробирной палаты, направившему Запрос, письменное мотивированное обоснование причины невозможности исполнения Запроса и, при необходимости, ходатайство о продлении срока его исполнения.

32. После получения ходатайства о продлении срока исполнения Запроса уполномоченное должностное лицо Федеральной пробирной палаты рассматривает его и принимает решение об удовлетворении или отказе в удовлетворении данного ходатайства.

Рассмотрение уполномоченным должностным лицом Федеральной пробирной палаты ходатайства о продлении срока исполнения Запроса не может превышать трех рабочих дней с даты его получения.

На время рассмотрения ходатайства о продлении срока исполнения Запроса до принятия решения об удовлетворении или отказе в его удовлетворении исполнение Запроса приостанавливается.

33. В случае принятия решения об удовлетворении ходатайства о продлении срока исполнения Запроса такое решение составляется уполномоченным должностным лицом Федеральной пробирной палаты в форме электронного документа или письменной форме с указанием оснований его принятия. При удовлетворении ходатайства о продлении срока исполнения Запроса устанавливается новый срок исполнения Запроса, который не может превышать срок проведения документарной проверки.

34. Решение об отказе в удовлетворении ходатайства о продлении срока исполнения Запроса составляется уполномоченным должностным лицом Федеральной пробирной палаты в форме электронного документа или в письменной форме с указанием оснований его принятия.

35. Решение об удовлетворении ходатайства о продлении срока исполнения Запроса или об отказе в его удовлетворении составляется в двух экземплярах. Один экземпляр решения об удовлетворении или отказе в удовлетворении ходатайства о продлении срока исполнения Запроса направляется руководителю контролируемого лица (уполномоченному представителю контролируемого лица) одним из способов, указанных в пункте 10 Порядка. Второй экземпляр решения об удовлетворении или отказе в удовлетворении ходатайства о продлении срока исполнения Запроса остается у уполномоченного должностного лица Федеральной пробирной палаты.

Днем получения руководителем контролируемого лица (уполномоченным представителем контролируемого лица) решения об удовлетворении или отказе в удовлетворении ходатайства о продлении срока исполнения Запроса является дата, указанная в пункте 4 Порядка, или дата, указанная в отметке на экземпляре уполномоченного должностного лица Федеральной пробирной палаты о получении руководителем контролируемого лица (уполномоченным представителем контролируемого лица) решения об удовлетворении или о отказе в удовлетворении ходатайства о продлении срока исполнения Запроса, - в случае вручения решения об удовлетворении или отказе в удовлетворении ходатайства о продлении срока исполнения Запроса нарочно.

36. Днем предоставления контролируемым лицом документов (копий документов) и (или) иной информации уполномоченному должностному лицу Федеральной пробирной палаты считается:

а) для электронных документов, направленных по адресу электронной почты Федеральной пробирной палаты (территориального органа Федеральной пробирной палаты), - дата отчета о доставке сообщения;

б) для документов (копий документов) и (или) иной информации, направленных посредством личного кабинета контролируемого лица в ГИИС ДМДК (при наличии), - дата размещения документов (копий документов) и (или) иной информации в личном кабинете контролируемого лица в ГИИС ДМДК (при наличии);

в) для документов (копий документов) и (или) иной информации, направленных заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении, - дата направления заказного почтового отправления с уведомлением о вручении;

г) для документов (копий документов) и (или) иной информации, предоставленных нарочно непосредственно руководителем контролируемого лица (уполномоченным представителем контролируемого лица), - дата, указанная в отметке уполномоченного должностного лица Федеральной пробирной палаты о принятии документов (копий документов) и (или) иной информации, проставленная на копии сопроводительного письма, которая остается у контролируемого лица.

37. После получения документов (копий документов) и (или) иной информации уполномоченное должностное лицо Федеральной пробирной палаты изучает и анализирует их на предмет соблюдения контролируемым лицом требований законодательства.

IV. Оформление результатов проверки

38. По окончании проверки комиссией или уполномоченным должностным лицом Федеральной пробирной палаты составляется акт проверки, оформленный по рекомендуемому образцу, приведенному в приложении N 6 к Порядку.

39. Акт проверки составляется в пределах срока проведения проверки, установленного распоряжением о проведении проверки (о продлении срока проведения проверки (при наличии). Датой окончания проведения проверки является дата подписания акта проверки комиссией или уполномоченным должностным лицом Федеральной пробирной палаты.

40. Акт проверки составляется в двух экземплярах. В зависимости от формы проведения проверки оба экземпляра акта проверки подписываются комиссией или уполномоченным должностным лицом Федеральной пробирной палаты.

Один экземпляр акта проверки остается у комиссии или уполномоченного должностного лица Федеральной пробирной палаты.

Второй экземпляр акта проверки:

а) для выездных проверок - вручается руководителю контролируемого лица (уполномоченному представителю контролируемого лица) не позднее дня, следующего за днем завершения выездной проверки, под роспись на первом экземпляре акта проверки с целью подтверждения факта получения и ознакомления, либо в течение трех рабочих дней после даты его подписания направляется контролируемому лицу заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении;

б) для документарных проверок - направляется контролируемому лицу одним из способов, указанных в пункте 10 Порядка.

Днем получения контролируемым лицом акта проверки считается:

а) для выездных проверок - дата, указанная в отметке на экземпляре комиссии или уполномоченного должностного лица Федеральной пробирной палаты о получении руководителем контролируемого лица (уполномоченным представителем контролируемого лица) экземпляра акта проверки, или дата вручения заказного почтового отправления;

б) для документарных проверок - дата, установленная пунктом 4 Порядка, или дата, указанная в отметке на экземпляре уполномоченного должностного лица Федеральной пробирной палаты о получении руководителем контролируемого лица (уполномоченным представителем контролируемого лица) экземпляра акта проверки, - в случае вручения акта проверки нарочно.

В случае отказа контролируемого лица от получения акта проверки в конце каждого экземпляра акта проверки комиссией или уполномоченным должностным лицом Федеральной пробирной палаты производится запись об отказе от его получения.

41. В случае осуществления контролируемым лицом действий (бездействия), препятствующих(его) проведению проверки, не позднее дня окончания срока проведения проверки комиссией или уполномоченным должностным лицом Федеральной пробирной палаты составляется акт о воспрепятствовании проведению проверки, оформленный по рекомендуемому образцу, приведенному в приложении N 7 к Порядку.

Один экземпляр акта проверки остается у комиссии или уполномоченного должностного лица Федеральной пробирной палаты. Второй экземпляр акта проверки направляется контролируемому лицу одним из способов, указанных в пункте 10 Порядка.

42. В случае если проведение проверки невозможно в связи с отсутствием контролируемого лица по адресу, по которому должна быть проведена проверка, или наличием иных обстоятельств, делающих невозможным дальнейшее проведение проверки, не позднее трех рабочих дней до окончания проверки комиссией или уполномоченным должностным лицом Федеральной пробирной палаты составляется акт о невозможности проведения проверки с указанием причин невозможности ее проведения, оформленный по рекомендуемому образцу, приведенному в приложении N 8 к Порядку.

Один экземпляр акта проверки остается у комиссии или уполномоченного должностного лица Федеральной пробирной палаты. Второй экземпляр акта проверки направляется контролируемому лицу одним из способов, указанных в пункте 10 Порядка.

V. Предписание

43. В случае выявления в деятельности контролируемого лица нарушений требований законодательства, подлежащих устранению, после составления акта проверки комиссией или уполномоченным должностным лицом Федеральной пробирной палаты выносится предписание об устранении выявленных нарушений требований законодательства (далее - Предписание), оформленное по рекомендуемому образцу, приведенному в приложении N 9 к Порядку.

Срок, устанавливаемый в Предписании для устранения выявленных нарушений требований законодательства, не может составлять менее десяти рабочих дней и более тридцати рабочих дней.

44. Предписание составляется в двух экземплярах. Оба экземпляра Предписания подписываются руководителем проверки (в случае проведения выездной проверки комиссией) или уполномоченным должностным лицом Федеральной пробирной палаты (в случае проведения проверки единолично) и прилагаются к двум экземплярам акта проверки.

Один экземпляр Предписания остается у комиссии или уполномоченного должностного лица Федеральной пробирной палаты. Второй экземпляр Предписания направляется контролируемому лицу одновременно со вторым экземпляром акта проверки в соответствии с пунктом 40 Порядка.

Днем получения контролируемым лицом Предписания считается дата, указанная в пункте 4 Порядка, либо дата, указанная в отметке на экземпляре комиссии или уполномоченного должностного лица Федеральной пробирной палаты о получении руководителем контролируемого лица (уполномоченным представителем контролируемого лица) Предписания, - в случае вручения Предписания нарочно.

В случае отказа контролируемого лица от получения Предписания в конце каждого экземпляра Предписания уполномоченным должностным лицом Федеральной пробирной палаты производится запись об отказе от его получения.

45. Требования законодательства, для устранения выявленных нарушений которых выдано Предписание, подлежат исполнению в полном объеме и в сроки, установленные в Предписании.

46. В случае невозможности исполнения Предписания по причинам, не зависящим от контролируемого лица, допустившего нарушения требований законодательства, либо необходимости продления срока исполнения Предписания, контролируемое лицо вправе не позднее чем за десять календарных дней до истечения срока исполнения Предписания обратиться в комиссию или к уполномоченному должностному лицу Федеральной пробирной палаты с мотивированным ходатайством об исключении требований из Предписания или о продлении срока исполнения Предписания.

47. В случае получения мотивированного ходатайства об исключении требований из Предписания или о продлении срока исполнения Предписания комиссия или уполномоченное должностное лицо Федеральной пробирной палаты рассматривает материалы проверки, оценивает характер, длительность выявленного нарушения требований законодательства, а также аргументы, приведенные контролируемым лицом, допустившим нарушения требований законодательства, в обоснование своего мотивированного ходатайства об исключении требований из Предписания или о продлении срока исполнения Предписания, и принимает решение об удовлетворении или отказе в удовлетворении данного мотивированного ходатайства.

Рассмотрение комиссией или уполномоченным должностным лицом Федеральной пробирной палаты мотивированного ходатайства об исключении требований из Предписания или о продлении срока исполнения Предписания не может превышать трех рабочих дней с даты его получения.

На время рассмотрения мотивированного ходатайства об исключении требований из Предписания или о продлении срока исполнения Предписания до принятия решения об удовлетворении или отказе в его удовлетворении исполнение Предписания приостанавливается.

48. В случае принятия решения об удовлетворении мотивированного ходатайства об исключении требований из Предписания или о продлении срока исполнения Предписания такое решение составляется комиссией или уполномоченным должностным лицом Федеральной пробирной палаты в письменной форме с указанием оснований его принятия. При удовлетворении мотивированного ходатайства о продлении срока исполнения Предписания в обязательном порядке комиссией или уполномоченным должностным лицом Федеральной пробирной палаты устанавливается новый срок исполнения Предписания, который не может превышать тридцать календарных дней с даты принятия решения об удовлетворении мотивированного ходатайства о продлении срока исполнения Предписания.

49. Решение об отказе в удовлетворении мотивированного ходатайства об исключении требований из Предписания или о продлении срока исполнения Предписания составляется комиссией или уполномоченным должностным лицом Федеральной пробирной палаты в письменной форме с указанием оснований его принятия.

50. Решение об удовлетворении мотивированного ходатайства об исключении требований из Предписания или о продлении срока исполнения Предписания или об отказе в его удовлетворении составляется в двух экземплярах. Один экземпляр решения об удовлетворении мотивированного ходатайства об исключении требований из Предписания или о продлении срока исполнения Предписания или об отказе в его удовлетворении направляется контролируемому лицу одним из способов, указанных в пункте 10 Порядка. Второй экземпляр решения об удовлетворении мотивированного ходатайства об исключении требований из Предписания или о продлении срока исполнения Предписания или об отказе в его удовлетворении остается у комиссии или уполномоченного должностного лица Федеральной пробирной палаты.

Днем получения контролируемым лицом решения об удовлетворении мотивированного ходатайства об исключении требований из Предписания или о продлении срока исполнения Предписания или об отказе в его удовлетворении является дата, указанная в пункте 4 Порядка, или дата, указанная в отметке на экземпляре комиссии или уполномоченного должностного лица Федеральной пробирной палаты о получении руководителем контролируемого лица (уполномоченным представителем контролируемого лица) решения об удовлетворении мотивированного ходатайства об исключении требований из Предписания или о продлении срока исполнения Предписания или об отказе в его удовлетворении, - в случае вручения решения об удовлетворении мотивированного ходатайства об исключении требований из Предписания или о продлении срока исполнения Предписания или об отказе в его удовлетворении нарочно.

Приложение N 1
к Порядку проведения уполномоченными должностными лицами
Федеральной пробирной палаты и (или) ее территориальных органов
контрольных мероприятий в сфере противодействия легализации
(отмыванию) доходов, полученных преступным путем,
финансированию терроризма и финансированию распространения
оружия массового уничтожения, утвержденному приказом
Федеральной пробирной палаты
от "___"____________ 202_ г. N ______

Рекомендуемый образец

(дата)

РАСПОРЯЖЕНИЕ
о проведении проверки

1. Провести проверку в отношении:

2. Место нахождения (осуществления деятельности):

3. Назначить лицом(ами), уполномоченным(ми) на проведение проверки:

(фамилия, имя, отчество (при наличии), должность уполномоченного(ых) должностного(ых) лица(лиц) Федеральной пробирной палаты и (или) ее территориальных органов)

4. Установить, что настоящая проверка проводится с целью:

5. Предметом настоящей проверки является:

6. Срок проведения настоящей проверки:

К проведению проверки приступить:

с "__" ________ 20__ г.

Проверку окончить не позднее:

"__" ______ 20__ г.

Проверяемый период с "__" _____ 20__ г. по "__" _____ 20__ г.

7. Правовые основания проведения проверки:

Руководитель (уполномоченный заместитель руководителя)

Федеральной пробирной палаты (территориального органа

Федеральной пробирной палаты) ________________________

(подпись, фамилия, инициалы)

(фамилия, имя, отчество (при наличии) и должность уполномоченного должностного лица Федеральной пробирной палаты или ее территориального органа, непосредственно подготовившего проект распоряжения, контактный телефон, электронный адрес (при наличии)

С настоящим распоряжением ознакомлен(а). Копию настоящего распоряжения получил(а).

должность, фамилия, имя, отчество (при наличии) дата подпись

Приложение N 2
к Порядку проведения уполномоченными должностными лицами
Федеральной пробирной палаты и (или) ее территориальных органов
контрольных мероприятий в сфере противодействия легализации
(отмыванию) доходов, полученных преступным путем,
финансированию терроризма и финансированию распространения
оружия массового уничтожения, утвержденному приказом
Федеральной пробирной палаты
от "___"____________ 202_ г. N ______

Рекомендуемый образец

		N
(дата)

РАСПОРЯЖЕНИЕ
о продлении срока проведения проверки

В соответствии с пунктом 10 Порядка проведения уполномоченными должностными лицами Федеральной пробирной палаты и (или) ее территориальных органов контрольных мероприятий в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, утвержденного приказом Федеральной пробирной палаты от "___"____ 2022 г. N ____ , продлить срок проведения ________________________________________

проверки в отношении:

на ___ календарных дней.

Руководитель (уполномоченный заместитель руководителя)

Федеральной пробирной палаты (территориального органа

Федеральной пробирной палаты) ________________________

(подпись, фамилия, инициалы)

(фамилия, имя, отчество (при наличии) и должность уполномоченного должностного лица Федеральной пробирной палаты или ее территориального органа, непосредственно подготовившего проект распоряжения, контактный телефон, электронный адрес (при наличии)

С настоящим распоряжением ознакомлен(а). Копию настоящего распоряжения получил(а).

должность, фамилия, имя, отчество (при наличии) дата подпись

Приложение N 3
к Порядку проведения уполномоченными должностными лицами
Федеральной пробирной палаты и (или) ее территориальных органов
контрольных мероприятий в сфере противодействия легализации
(отмыванию) доходов, полученных преступным путем,
финансированию терроризма и финансированию распространения
оружия массового уничтожения, утвержденному приказом
Федеральной пробирной палаты
от "___"____________ 202_ г. N ______

Рекомендуемый образец

		(наименование юридического лица, фамилия, имя, отчество (при наличии) индивидуального предпринимателя)
		(адрес местонахождения юридического лица, места жительства индивидуального предпринимателя)
		N
(дата)

УВЕДОМЛЕНИЕ
о проведении проверки (продлении срока проведения проверки)

Федеральная пробирная палата (территориальный орган Федеральной пробирной палаты) сообщает, что в отношении _______________________________

в период с "__" ___ 20__ г. по "__" _____ 202_ г. на основании распоряжения Федеральной пробирной палаты (территориального органа Федеральной пробирной палаты) о проведении проверки (продлении срока проведения проверки) юридического лица (индивидуального предпринимателя) от "___" ___ 20__ г. N ____ будет проведена (плановая/внеплановая, документарная/выездная) проверка (срок проведения проверки продлевается на ___календарных дней).

Приложение: на __ л.

Руководитель (уполномоченный заместитель руководителя)

Федеральной пробирной палаты (территориального органа

Федеральной пробирной палаты) ________________________

(подпись, фамилия, инициалы)

Приложение N 4
к Порядку проведения уполномоченными должностными лицами
Федеральной пробирной палаты и (или) ее территориальных органов
контрольных мероприятий в сфере противодействия легализации
(отмыванию) доходов, полученных преступным путем,
финансированию терроризма и финансированию распространения
оружия массового уничтожения, утвержденному приказом
Федеральной пробирной палаты
от "___"____________ 202_ г. N ______

Рекомендуемый образец

	(наименование юридического лица, фамилия, имя, отчество (при наличии) индивидуального предпринимателя)
	( адрес местонахождения юридического лица, места жительства индивидуального предпринимателя)

(дата)

ТРЕБОВАНИЕ
о предоставлении документов и (или) иной информации

В соответствии с распоряжением

о проведении _____________________________________________________________________________________

проверки от "____" _______20___г. N ____ Вам необходимо в течение ____ рабочих дней со дня получения настоящего Требования предоставить следующие документы (копии документов) и (или) иную информацию за период с "___" ______20__г. по "___" ______20__г.:

(указывается перечень необходимых документов (копий документов) и (или) иной информации)

Предоставляемые юридическим лицом (индивидуальным предпринимателем) копии документов заверяются в соответствии с абзацем вторым пункта 18 Порядка проведения уполномоченными должностными лицами Федеральной пробирной палаты и (или) ее территориальных органов контрольных мероприятий в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, утвержденного приказом Федеральной пробирной палаты от "__" 202_ г. N ____.

Непредставление или несвоевременное предоставление документов (копий документов) и (или) иной информации, а также предоставление таких документов (копий документов) и (или) иной информации в неполном объеме или в искаженном виде является воспрепятствованием проведению проверочных мероприятий и влечет административную ответственность в соответствии с частью 3 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Уполномоченное должностное лицо

Федеральной пробирной палаты

(территориального органа

Федеральной пробирной палаты)

__________________

(подпись, фамилия, инициалы)

Приложение N 5
к Порядку проведения уполномоченными должностными лицами
Федеральной пробирной палаты и (или) ее территориальных органов
контрольных мероприятий в сфере противодействия легализации
(отмыванию) доходов, полученных преступным путем,
финансированию терроризма и финансированию распространения
оружия массового уничтожения, утвержденному приказом
Федеральной пробирной палаты
от "___"____________ 202_ г. N ______

Рекомендуемый образец

		(наименование юридического лица, фамилия, имя, отчество (при наличии) индивидуального предпринимателя)
		(адрес местонахождения юридического лица, места жительства индивидуального предпринимателя)
		N
(дата)

ЗАПРОС
о проведении документарной проверки

В соответствии с распоряжением

о проведении

(плановой/внеплановой, документарной/выездной)

проверки от "____" _______20___г. N ____ Вам необходимо в течение ____ рабочих дней со дня получения настоящего Запроса предоставить следующие документы (копии документов) и (или) иную информацию за период с "___" ______20__г. по "___" ______20__г.:

(указывается перечень необходимых документов (копий документов) и (или) иной информации)

Предоставляемые юридическим лицом (индивидуальным предпринимателем) копии документов заверяются в соответствии с абзацем вторым пункта 18 Порядка проведения уполномоченными должностными лицами Федеральной пробирной палаты и (или) ее территориальных органов контрольных мероприятий в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, утвержденного приказом Федеральной пробирной палаты от "__" 202_ г. N ____.

Непредставление или несвоевременное предоставление документов (копий документов) и (или) иной информации, а также предоставление таких документов (копий документов) и (или) иной информации в неполном объеме или в искаженном виде является воспрепятствованием проведению проверочных мероприятий и влечет административную ответственность в соответствии с частью 3 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Приложение: на _ л.

Уполномоченное должностное лицо

Федеральной пробирной палаты

(территориального органа

Федеральной пробирной палаты)

__________________

(подпись, фамилия, инициалы)

Приложение N 6
к Порядку проведения уполномоченными должностными лицами
Федеральной пробирной палаты и (или) ее территориальных органов
контрольных мероприятий в сфере противодействия легализации
(отмыванию) доходов, полученных преступным путем,
финансированию терроризма и финансированию распространения
оружия массового уничтожения, утвержденному приказом
Федеральной пробирной палаты
от "___"____________ 202_ г. N ______

Рекомендуемый образец

(Федеральная пробирная палата (территориальный орган Федеральной пробирной палаты)

	"		"		20		г.
(место составления акта)		(дата составления акта)

(время составления акта)

АКТ
проверки

По адресу/адресам:

(место проведения проверки)

На основании:

(вид документа с указанием реквизитов (номер, дата)

была проведена проверка в отношении:

(плановая/внеплановая, документарная/выездная)

(наименование юридического лица, фамилия, имя, отчество (при наличии) индивидуального предпринимателя, ИНН, ОГРН (ОГРИП)

Период деятельности юридического лица (индивидуального предпринимателя), подлежащий проверке: с "__"_____20__г. по "__" ___ 20__г.

Проверка начата: "__" ____ 20__г.

Проверка окончена: "__"____ 20__г.

Информация о продлении срока проведения проверки (при наличии):________________________

Информация о ходатайствах юридического лица (индивидуального предпринимателя) (при наличии):___________________________________________

Лицо(а), проводившее(ие) проверку:

___________________________________________________________________________________

(должность, фамилия, имя, отчество (при наличии) уполномоченного(ых) должностного(ых) лица (лиц) Федеральной пробирной палаты или ее территориальных органов)

При проведении проверки присутствовали:

(фамилия, имя, отчество (при наличии), должность руководителя (уполномоченного представителя) юридического лица, фамилия, имя, отчество (при наличии) индивидуального предпринимателя (уполномоченного представителя индивидуального предпринимателя)

В ходе проведения проверки:

(описываются нарушения, выявленные в ходе проведения проверки)

Прилагаемые к настоящему акту документы (подтверждающие наличие нарушений):_______________________________________________________________________

Уполномоченное(ые) должностное(ые) лицо(а)

Федеральной пробирной палаты или

ее территориальных органов __________________

(подпись, фамилия, инициалы)

С актом проверки ознакомлен(а), копию акта со всеми приложениями получил(а):

___________________________________________________________________________________

(фамилия, имя, отчество (при наличии), должность руководителя (уполномоченного представителя) юридического лица, фамилия, имя, отчество (при наличии) индивидуального предпринимателя (уполномоченного представителя индивидуального предпринимателя)

"		"		20		г.

(подпись)

Пометка об отказе ознакомления с актом проверки:

(подпись уполномоченного(ых) должностного(ых) лица (лиц) Федеральной пробирной палаты или ее территориальных органов)

Приложение N 7
к Порядку проведения уполномоченными должностными лицами
Федеральной пробирной палаты и (или) ее территориальных органов
контрольных мероприятий в сфере противодействия легализации
(отмыванию) доходов, полученных преступным путем,
финансированию терроризма и финансированию распространения
оружия массового уничтожения, утвержденному приказом
Федеральной пробирной палаты
от "___"____________ 202_ г. N ______

Рекомендуемый образец

(Федеральная пробирная палата (территориальный орган Федеральной пробирной палаты)

	"		"		20		г.
(место составления акта)		(дата составления акта)

(время составления акта)

АКТ
о воспрепятствовании проведению проверки

На основании:

(вид документа с указанием реквизитов (номер, дата)

была назначена проверка в отношении:

(плановая/внеплановая, документарная/выездная)

(наименование юридического лица, фамилия, имя, отчество (при наличии) индивидуального предпринимателя, ИНН, ОГРН (ОГРИП)

Лицо(а), проводившее(ие) проверку:

___________________________________________________________________________________

(фамилия, имя, отчество (при наличии) уполномоченного(ых) должностного(ых) лица (лиц) Федеральной пробирной палаты или ее территориальных органов)

Факты воспрепятствования при проведении проверки:

(указываются сведения об ограничении доступа в помещения, иные данные, свидетельствующие о воспрепятствовании при проведении проверки)

Прилагаемые к акту документы (при наличии):_______________________________

Уполномоченное(ые) должностное(ые) лицо(а)

Федеральной пробирной палаты

(территориального органа Федеральной пробирной палаты) __________________

(подпись, фамилия, инициалы)

Приложение N 8
к Порядку проведения уполномоченными должностными лицами
Федеральной пробирной палаты и (или) ее территориальных органов
контрольных мероприятий в сфере противодействия легализации
(отмыванию) доходов, полученных преступным путем,
финансированию терроризма и финансированию распространения
оружия массового уничтожения, утвержденному приказом
Федеральной пробирной палаты
от "___"____________ 202_ г. N ______

Рекомендуемый образец

(Федеральная пробирная палата (территориальный орган Федеральной пробирной палаты)

	"		"		20		г.
(место составления акта)		(дата составления акта)

(время составления акта)

АКТ
о невозможности проведения проверки

На основании:

(вид документа с указанием реквизитов (номер, дата)

была назначена проверка в отношении:

(плановая/внеплановая, документарная/выездная)

(наименование юридического лица, фамилия, имя, отчество (при наличии) индивидуального предпринимателя, ИНН, ОГРН (ОГРИП)

Лицо(а), проводившее(ие) проверку:

(фамилия, имя, отчество (при наличии) уполномоченного(ых) должностного(ых) лица (лиц) Федеральной пробирной палаты или ее территориальных органов)

Факты, указывающие на невозможность проведения проверки:________________

Прилагаемые к акту документы (при наличии):_______________________________

Уполномоченное(ые) должностное(ые) лицо(а)

Федеральной пробирной палаты

(территориального органа Федеральной пробирной палаты) __________________

(подпись, фамилия, инициалы)

Приложение N 9
к Порядку проведения уполномоченными должностными лицами
Федеральной пробирной палаты и (или) ее территориальных органов
контрольных мероприятий в сфере противодействия легализации
(отмыванию) доходов, полученных преступным путем,
финансированию терроризма и финансированию распространения
оружия массового уничтожения, утвержденному приказом
Федеральной пробирной палаты
от "___"____________ 202_ г. N ______

Рекомендуемый образец

ПРЕДПИСАНИЕ
об устранении выявленных нарушений требований законодательства

	"		"		20		г.
(место составления)		(дата составления)

в результате проверки соблюдения________________________________________________

(наименование юридического лица/фамилия, имя, отчество (при наличии) индивидуального предпринимателя)

территориального органа)

(плановой/внеплановой, документарной/выездной)

территориального органа

требований законодательства, проведенной на основании распоряжения о проведении_____________________________________________________________

проверки от "____" _______20___г. N ____, установлено следующее:

___________________________________________________________________________________

(выявленные нарушения и срок их устранения)

___________________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________________

Информацию об устранении нарушений требований законодательства с приложением подтверждающих документов необходимо представить в__________________________________________________________________________________

Федеральную пробирную палату (территориальный орган Федеральной пробирной палаты)

в срок до "____"________ 202__г. либо направить по адресу электронной почты _____________________________.

За неисполнение предписания об устранении выявленных нарушений требований законодательства предусмотрена административная ответственность в соответствии с частью 3 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Уполномоченное должностное лицо

Федеральной пробирной палаты

(территориального органа Федеральной пробирной палаты) ____________________

(подпись, фамилия, инициалы)

-------------------------------------------

*(1) Постановление Правительства Российской Федерации от 26 февраля 2021 г. N 270 "О некоторых вопросах контроля за оборотом драгоценных металлов, драгоценных камней и изделий из них на всех этапах этого оборота и внесении изменений в некоторые акты Правительства Российской Федерации"

*(2) Федеральный закон от 8 августа 2001 г. N 129-ФЗ "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3431; 2023, N 1, ст. 16).