Проект Постановления Правительства Российской Федерации "О внесении изменений в Требования к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средства-ми или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями, утвержденные постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2012 г. № 667" (подготовлен Росфинмониторингом 14.05.2021)

Досье на проект

Правительство Российской Федерации постановляет:

1. Утвердить прилагаемые изменения, которые вносятся в требования к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями, утвержденные постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2012 г. N 667 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2012, N 28, ст. 3901; 2014, N 26, ст. 3575; 2015, N 16, ст. 2381; 2016, N 39, ст. 5655; 2018, N 38, ст. 5858; 2020, N 43, ст. 6804).

2. Изменения, утвержденные настоящим постановлением, вступают в силу с 1 сентября 2021 г.

Утверждены
постановлением Правительства
Российской Федерации
от "___" __________ г. N _____

Изменения,
которые вносятся в требования к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями

1. Подпункт "л" пункта 4 изложить в следующей редакции:

"л) программа, регламентирующая порядок действий в случае отказа от выполнения распоряжения клиента о совершении операции, а также отказа в приеме клиента на обслуживание (далее - программа по отказу);".

2. Пункт 28 1 изложить в следующей редакции:

"281. В программу по отказу включаются:

а) основание для отказа от выполнения распоряжения клиента о совершении операции, установленное с учетом требований пункта 11 статьи 7 Федерального закона;

б) порядок принятия решения об отказе от выполнения распоряжения клиента о совершении операции с учетом требований абзаца второго пункта 11 статьи 7 Федерального закона, а также документального фиксирования информации о случаях отказов от выполнения распоряжения клиента о совершении операции;

в) порядок действий в случае отказа от выполнения распоряжения клиента о совершении операции, включающий информирование клиента о дате и причинах принятого решения, мероприятия, связанные с обжалованием клиентом принятого решения, действия в случае самостоятельного устранения основания принятого решения или на основании решения суда;

г) порядок представления в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации о случаях отказа от выполнения распоряжения клиента о совершении операции, а также информации об устранении основания ранее принятого решения или о его отмене судом.".

3. Дополнить пунктом 28 2 следующего содержания:

"282. В программу по отказу включаются основания и порядок действий при отказе в приеме клиента на обслуживание с учетом требований пункта 22 статьи 7 Федерального закона.".

Пояснительная записка
к проекту постановления Правительства Российской Федерации "О внесении изменений в требования к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями, утвержденные постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2012 г. N 667"

Проект постановления Правительства Российской Федерации "О внесении изменений в требования к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями, утвержденные постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2012 г. N 667" (далее - проект постановления) подготовлен в связи с принятием Федерального закона от 30.12.2020 N 536-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

Вышеуказанным федеральным законом внесены изменения в Федеральный закон от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Федеральный закон N 115-ФЗ), в частности статья 7 Федерального закона N 115-ФЗ дополнена пунктом 2.2, которым на организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей возложена обязанность отказать клиенту в приеме на обслуживание в случае непроведения идентификации клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца, неустановления информации, указанной в подпункте 1.1 пункта 1 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ. Также, измененная редакция пунктов 11 и 13 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ предусматривает нормы о лицах, которые вправе принимать решение об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции, и об информировании Росфинмониторинга об отмене судом ранее принятого решения об отказе от проведения операции.

Проектом постановления требования к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями, утвержденные постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2012 г. N 667 (далее - требования), приводятся в соответствие с измененной редакцией Федерального закона N 115-ФЗ.

Кроме того, проект постановления раскрывая элементы программы, регламентирующей порядок действий в случае отказа от выполнения распоряжения клиента о совершении операции, уточняет содержание требований учитывая редакцию статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ в части возможного "обжалования" клиентом принятого решения об отказе от проведения операции и устранения оснований принятого названного решения.

Срок вступления в силу предлагаемых изменений обусловлен сроком вступления в силу соответствующего положения Федерального закона от 30.12.2020 N 536-ФЗ.

Положения проекта постановления не повлекут отрицательных социально-экономических и иных последствий, в том числе для субъектов предпринимательской и иной экономической деятельности.

Влияние предлагаемых изменений на достижение целей государственных программ Российской Федерации отсутствует.

Проект постановления не содержит в понимании Федерального закона от 31.07.2020 N 247-ФЗ "Об обязательных требованиях в Российской Федерации" обязательных требований, оценка соблюдения которых осуществляется в рамках государственного контроля (надзора), муниципального контроля при рассмотрении дел об административных правонарушениях, а также обязательных требований, соответствие которым проверяется при выдаче разрешений, лицензий, аттестатов аккредитации, иных документов, имеющих разрешительный характер.

Проект постановления соответствует положениям Договора о Евразийском экономическом союзе, а также положениям иных международных договоров Российской Федерации.

Соблюдение утверждаемых проектом постановления требований будут оцениваться в рамках дел об административных правонарушениях, предусмотренных статьей 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Реализация постановления Правительства Российской Федерации "О внесении изменений в требования к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями, утвержденные постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2012 г. N 667" не потребует дополнительных расходов из федерального бюджета, бюджетов государственных внебюджетных фондов, иных бюджетов бюджетной системы Российской Федерации.