Досье на проект

Пояснительная записка

В соответствии с пунктами 15 и 151 Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 19 марта 2014 г. N 209 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2014, N 12, 1304; 2015, N 16, ст. 2381; 2016, N 39, ст. 5655; 2018, N 38, ст. 5858), приказываю:

1. Утвердить:

перечень должностных лиц Федеральной службы по финансовому мониторингу, имеющих право направлять в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям запросы в электронной форме и в письменном виде о предоставлении информации (приложение N 1 к настоящему приказу);

образец письменного запроса в кредитную организацию о представлении информации (приложение N 2 к настоящему приказу);

образец письменного запроса в организацию, осуществляющую операции с денежными средствами или иным имуществом, о представлении информации (приложение N 3 к настоящему приказу);

образец письменного запроса индивидуальному предпринимателю о представлении информации (приложение N 4 к настоящему приказу).

2. Признать утратившим силу приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 26 октября 2005 г. N 149 "Об утверждении Положения о форме письменных запросов и перечне должностных лиц, имеющих право направлять запросы в кредитные организации" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 16 декабря 2005 г., регистрационный N 7274).

Директор

Ю.А. Чиханчин

Приложение N 1
к приказу Федеральной службы по финансовому мониторингу
от ______________ N _____

Перечень должностных лиц Федеральной службы по финансовому мониторингу, имеющих право направлять в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям запросы в электронной форме и в письменном виде о предоставлении информации

1. Директор Росфинмониторинга.

2. Первый заместитель директора Росфинмониторинга.

3. Статс-секретарь - заместитель директора Росфинмониторинга.

4. Заместитель директора Росфинмониторинга.

5. Начальник Управления по противодействию отмыванию доходов.

6. Начальник Управления по противодействию финансированию терроризма.

7. Начальник Управления координации и взаимодействия.

8. Начальник Управления по работе с бюджетной сферой.

9. Начальник Управления макроанализа и типологий.

10. Начальник Управления организации надзорной деятельности.

11. Руководитель территориального органа Росфинмониторинга.

12. Заместитель руководителя территориального органа Росфинмониторинга.

Приложение N 2
к приказу Федеральной службы по финансовому мониторингу
от ______________ N _____

Образец письменного запроса в кредитную организацию о представлении информации

______________________________

(полное фирменное наименование/должность руководителя)

______________________________

(ИНН, БИК кредитной организации)

______________________________

(почтовый адрес кредитной организации)

ЗАПРОС
О представлении информации

В соответствии с подпунктом 5 пункта 1 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма",

необходимо представить в ____________________________________________

(инициатор запроса)

в отношении ________________________________________________________

(сведения о клиенте (клиентах) кредитной организации

___________________________________________________________________

или иные идентификационные данные, необходимые для представления информации)

следующую информацию/документально подтвержденную информацию

(нужное подчеркнуть)

___________________________________________________________________

(состав запрашиваемой информации; период, за который необходимо представить информацию)

___________________________________________________________________

___________________________________________________________________

___________________________________________________________________

При подготовке ответа следует обратить внимание на ________________

___________________________________________________________________

(обстоятельства, требующие пояснения)

___________________________________________________________________.

Запрашиваемую информацию необходимо представить

__________________ в течение ________ со дня получения настоящего запроса.

(способ представления) (срок)

На основании статьи 4 Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" не допускается информирование клиента и иных третьих лиц о получении настоящего запроса и его содержании, а также ответе на него.

Приложение (при наличии):

_________________________ ___________ ___________

(должность уполномоченного должностного лица) (подпись) (фамилия и инициалы)

Примечания:

1. Запрос оформляется на бланке письма Росфинмониторинга/ территориального органа Росфинмониторинга.

2. Допускается направление запроса в филиал кредитной организации в случае направления запроса о представлении дополнительной информации на ответ, полученный из такого филиала.

3. В строке "полное фирменное наименование/должность руководителя" указывается либо полное фирменное наименование кредитной организации либо должность руководителя/заместителя руководителя/начальника подразделения, ответственного за организацию системы противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения кредитной организации, включающая ее наименование.

4. В строке "состав запрашиваемой информации; период, за который необходимо представить информацию" перечисляются запрашиваемые сведения в соответствии с пунктами 10 и 16 Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 19 марта 2014 г. N 209 (далее - Положение), а также, при необходимости, период времени, за который необходимо представить запрашиваемую информацию, с учетом пункта 17 Положения.

5. Предложение об обращении внимания на определенные обстоятельства включается в запрос при необходимости. В строке "обстоятельства, требующие пояснения" перечисляются сведения о физических лицах, юридических лицах, иностранных структурах без образования юридического лица либо указываются требования нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, на которые следует обратить внимание при подготовке ответа.

6. В строке "способ представления" указывается один из способов представления информации, предусмотренный пунктом 19 Положения.

7. В строке "срок" указывается в рабочих днях срок представления информации в соответствии с пунктом 18 Положения.

8. В строке "должность уполномоченного должностного лица" инициатора запроса указывается наименование должности должностного лица Росфинмониторинга/территориального органа Росфинмониторинга в соответствии с перечнем, утвержденным приложением N 1 к приказу, утвердившему настоящий образец письменного запроса.

Приложение N 3
к приказу Федеральной службы по финансовому мониторингу
от ______________ N _____

Образец письменного запроса в организацию, осуществляющую операции с денежными средствами или иным имуществом

______________________________

(полное фирменное наименование/должность руководителя)

______________________________

(ИНН организации)

______________________________

(почтовый адрес организации)

ЗАПРОС
О представлении информации

В соответствии с подпунктом 5 пункта 1 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма",

необходимо представить в ____________________________________________

(инициатор запроса)

в отношении ________________________________________________________

(сведения о клиенте (клиентах) организации

___________________________________________________________________

или иные идентификационные данные, необходимые для представления информации)

следующую информацию/документально подтвержденную информацию

(нужное подчеркнуть)

___________________________________________________________________

(состав запрашиваемой информации; период, за который необходимо представить информацию)

___________________________________________________________________

___________________________________________________________________

___________________________________________________________________

При подготовке ответа следует обратить внимание на ________________

___________________________________________________________________

(обстоятельства, требующие пояснения)

___________________________________________________________________.

Запрашиваемую информацию необходимо представить

__________________ в течение ________ со дня получения настоящего запроса.

(способ представления) (срок)

На основании статьи 4 Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" не допускается информирование клиента и иных третьих лиц о получении настоящего запроса и его содержании, а также ответе на него.

Приложение (при наличии):

_________________________ ___________ ___________

(должность уполномоченного должностного лица) (подпись) (фамилия и инициалы)

Примечания:

1. Настоящий образец письменного запроса используется при направлении запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, указанные в части первой статьи 5 Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - организации), кроме кредитных организаций.

2. Запрос оформляется на бланке письма Росфинмониторинга/ территориального органа Росфинмониторинга.

3. Допускается направление запроса в филиал организации в случае направления запроса о представлении дополнительной информации на ответ, полученный из такого филиала.

4. В строке "полное фирменное наименование/должность руководителя" указывается либо полное фирменное наименование организации либо должность руководителя/заместителя руководителя организации, включающая наименование организации.

5. В строке "состав запрашиваемой информации; период, за который необходимо представить информацию" перечисляются запрашиваемые сведения в соответствии с пунктами 10 и 16 Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 19 марта 2014 г. N 209 (далее - Положение), а также, при необходимости, период времени, за который необходимо представить запрашиваемую информацию, с учетом пункта 17 Положения.

6. Предложение об обращении внимания на определенные обстоятельства включается в запрос при необходимости. В строке "обстоятельства, требующие пояснения" перечисляются сведения о физических лицах, юридических лицах, иностранных структурах без образования юридического лица либо указываются требования нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, на которые следует обратить внимание при подготовке ответа.

7. В строке "способ представления" указывается один из способов представления информации, предусмотренный пунктом 19 Положения.

8. В строке "срок" указывается в рабочих днях срок представления информации в соответствии с пунктом 18 Положения.

9. В строке "должность уполномоченного должностного лица" инициатора запроса указывается наименование должности должностного лица Росфинмониторинга/территориального органа Росфинмониторинга в соответствии с перечнем, утвержденным приложением N 1 к приказу, утвердившему настоящий образец письменного запроса.

Приложение N 4
к приказу Федеральной службы по финансовому мониторингу
от ______________ N _____

Образец письменного запроса индивидуальному предпринимателю

______________________________

(фамилия и инициалы индивидуального предпринимателя)

______________________________

(ИНН индивидуального предпринимателя)

______________________________

(почтовый адрес индивидуального предпринимателя)

ЗАПРОС
О представлении информации

В соответствии с подпунктом 5 пункта 1 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма",

необходимо представить в ____________________________________________

(инициатор запроса)

в отношении ________________________________________________________

(сведения о клиенте (клиентах) индивидуального предпринимателя

___________________________________________________________________

или иные идентификационные данные, необходимые для представления информации)

следующую информацию/документально подтвержденную информацию

(нужное подчеркнуть)

___________________________________________________________________

(состав запрашиваемой информации; период, за который необходимо представить информацию)

___________________________________________________________________

___________________________________________________________________

___________________________________________________________________

При подготовке ответа следует обратить внимание на ________________

___________________________________________________________________

(обстоятельства, требующие пояснения)

___________________________________________________________________.

Запрашиваемую информацию необходимо представить

__________________ в течение ________ со дня получения настоящего запроса.

(способ представления) (срок)

На основании статьи 4 Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" не допускается информирование клиента и иных третьих лиц о получении настоящего запроса и его содержании, а также ответе на него.

Приложение (при наличии):

_________________________ ___________ ___________

(должность уполномоченного должностного лица) (подпись) (фамилия и инициалы)

Примечания:

1. Настоящий образец письменного запроса используется при направлении запросов индивидуальным предпринимателям, указанным в части второй статьи 5 Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

2. Запрос оформляется на бланке письма Росфинмониторинга/ территориального органа Росфинмониторинга.

3. В строке "состав запрашиваемой информации; период, за который необходимо представить информацию" перечисляются запрашиваемые сведения в соответствии с пунктами 10 и 16 Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 19 марта 2014 г. N 209 (далее - Положение), а также, при необходимости, период времени, за который необходимо представить запрашиваемую информацию, с учетом пункта 17 Положения.

4. Предложение об обращении внимания на определенные обстоятельства включается в запрос при необходимости. В строке "обстоятельства, требующие пояснения" перечисляются сведения о физических лицах, юридических лицах, иностранных структурах без образования юридического лица либо указываются требования нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, на которые следует обратить внимание при подготовке ответа.

5. В строке "способ представления" указывается один из способов представления информации, предусмотренный пунктом 19 Положения.

6. В строке "срок" указывается в рабочих днях срок представления информации в соответствии с пунктом 18 Положения.

7. В строке "должность уполномоченного должностного лица" инициатора запроса указывается наименование должности должностного лица Росфинмониторинга/территориального органа Росфинмониторинга в соответствии с перечнем, утвержденным приложением N 1 к приказу, утвердившему настоящий образец письменного запроса.