Досье на проект

В соответствии с частью 22 статьи 2 Федерального закона "О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства" Правительство Российской Федерации постановляет:

Утвердить прилагаемые Правила представления иностранными юридическими лицами, иностранными организациями, не являющимися юридическими лицами, и находящимися под их контролем организациями в федеральный орган исполнительной власти, уполномоченный на выполнение функций по контролю за осуществлением иностранных инвестиций в Российской Федерации, информации о своих выгодоприобретателях, бенефициарных владельцах и контролирующих лицах.

Утверждены
постановлением Правительства
Российской Федерации
от ________ 2018 г. N ____

Правила
представления иностранными юридическими лицами, иностранными организациями, не являющимися юридическими лицами, и находящимися под их контролем организациями в федеральный орган исполнительной власти, уполномоченный на выполнение функций по контролю за осуществлением иностранных инвестиций в Российской Федерации, информации о своих выгодоприобретателях, бенефициарных владельцах и контролирующих лицах

1. Настоящие Правила в соответствии с Федеральным законом "О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства" (далее - Федеральный закон) устанавливают порядок представления иностранными юридическими лицами, иностранными организациями, не являющимися юридическими лицами, и находящимися под их контролем организациями (далее - заявитель) в федеральный орган исполнительной власти, уполномоченный на выполнение функций по контролю за осуществлением иностранных инвестиций в Российской Федерации (далее - уполномоченный орган), информации о своих выгодоприобретателях, бенефициарных владельцах и контролирующих лицах (далее - информация).

2. Понятия "контроль", "контролирующее лицо", применяемые в настоящих Правилах, используются в тех же значениях, что и в статьях 3 и 5 Федерального закона. Понятия "выгодоприобретатель" и "бенефициарный владелец" используются в значениях, указанных в статье 3 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

3. В отношении сделок, иных действий, подлежащих предварительному согласованию в порядке, предусмотренном Федеральным законом, а также в случае установления контроля, подлежащего согласованию в порядке, предусмотренном Федеральным законом, информация представляется заявителем в уполномоченный орган в составе ходатайства о предварительном согласовании сделки, иного действия или ходатайства о согласовании установления контроля в соответствии с Правилами осуществления предварительного согласования сделок и согласования установления контроля иностранных инвесторов или группы лиц, в которую входит иностранный инвестор, над хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства, утвержденными постановлением Правительства Российской Федерации от 17.10.2009 N 838, в объеме сведений, предусмотренных настоящими Правилами, либо до подачи указанного ходатайства в соответствии с порядком, предусмотренным настоящими Правилами.

4. Для целей применения изъятий и исключений, предусмотренных Федеральным законом, информация представляется заявителем в срок не позднее чем за 30 дней до предполагаемой даты совершения сделки, иного действия, в объеме сведений, предусмотренных настоящими Правилами.

5. Информация направляется в уполномоченный орган заявителем (уполномоченным представителем заявителя) непосредственно (доставка осуществляется лично или курьером под расписку) или направляется по почте заказным письмом (с уведомлением о вручении).

6. Уполномоченный орган регистрирует документ, содержащий информацию:

а) в тот же день, если он поступил по почте заказным письмом либо представлен курьером;

б) незамедлительно в присутствии заявителя (уполномоченного представителя заявителя), если документ представлен им лично.

7. В случае, указанном в пункте 4 настоящих Правил, информация, доставленная в уполномоченный орган в последний день установленного срока ее представления до часа, когда в уполномоченном органе по установленным правилам прекращается рабочий день, либо сданная в почтовое отделение до 24 часов последнего дня указанного срока, считается представленной в срок.

8. Информация представляется о каждом выгодоприобретателе заявителя, который владеет и (или) пользуется, и (или) распоряжается, либо в интересах которого осуществляется владение и (или) пользование, и (или) распоряжение не менее чем пятью процентами акций (долей) и (или) голосов, приходящихся на акции (доли), составляющие уставный капитал заявителя, о каждом бенефициарном владельце заявителя, а также о каждом лице, осуществляющем контроль над заявителем, с учетом особенностей, установленных пунктами 11 и 12 настоящих Правил.

9. Информация представляется в виде документа, составленного в произвольной форме, в котором последовательно указываются сведения обо всех лицах, через которых осуществляется прямое или косвенное владение и (или) пользование и (или) распоряжение акциями (долями) и (или) голосами, приходящимися на акции (доли), составляющие уставный капитал заявителя, либо прямой или косвенный контроль над заявителем.

10. В составе информации, представляемой заявителем, должны содержаться следующие сведения:

а) сведения о выгодоприобретателе, бенефициарном владельце, контролирующем лице заявителя:

полное и (при наличии) сокращенное наименования, в том числе фирменное наименование на русском языке и (при наличии) на иностранных языках, организационно-правовая форма, место государственной регистрации, адрес местонахождения - для юридического лица, фамилию, имя и (при наличии) отчество, место жительства - для физического лица, контактный телефон и (при наличии) адрес электронный почты;

сведения о гражданстве бенефициарного владельца, контролирующего лица - для физического лица, в том числе сведения о наличии у гражданина Российской Федерации, являющегося бенефициарным владельцем, контролирующим лицом, иного гражданства, а также сведения о том, является ли указанный гражданин Российской Федерации в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах налоговым резидентом Российской Федерации;

идентификационный номер налогоплательщика или код иностранной организации, не являющейся юридическим лицом;

основные виды деятельности (полномочия) выгодоприобретателя, бенефициарного владельца, контролирующего лица;

реквизиты документов:

подтверждающих государственную регистрацию выгодоприобретателя, контролирующего лица - юридического лица или выгодоприобретателя, бенефициарного владельца, контролирующего лица - физического лица в качестве индивидуального предпринимателя в соответствии с законодательством соответствующего государства либо подтверждающих факт создания (учреждения) выгодоприобретателя, контролирующего лица - юридического лица, иностранной организации, не являющейся юридическим лицом;

удостоверяющих личность выгодоприобретателя, бенефициарного владельца, контролирующего лица - физического лица;

б) сведения об основаниях отнесения лица к выгодоприобретателю, бенефициарному владельцу, контролирующему лицу заявителя:

форма владения и (или) пользования, и (или) распоряжения акциями (долями) и (или) голосами, приходящимися на акции (доли), составляющие уставный капитал заявителя, по отношению к выгодоприобретателю, бенефициарному владельцу (прямое, косвенное) и (или) вид контроля, под которым находится заявитель по отношению к контролирующему его лицу (прямой контроль, косвенный контроль);

количество акций (размер доли), количество голосов, приходящихся на акции (доли), составляющие уставный капитал заявителя, которыми владеет и (или) пользуется, и (или) распоряжается выгодоприобретатель, бенефициарный владелец, контролирующее лицо, либо в отношении которых осуществляется владение и (или) пользование и (или) распоряжение в интересах выгодоприобретателя, бенефициарного владельца, контролирующего лица;

признаки нахождения заявителя под контролем в соответствии со статьей 5 Федерального закона;

основание, в силу которого лицо является выгодоприобретателем, бенефициарным владельцем, контролирующим лицом заявителя (в том числе участие в юридическом лице, являющемся участником (акционером) заявителя, заключение договора простого товарищества, договора поручения, комиссии, доверительного управления, трастового договора, акционерного соглашения, иного соглашения, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) юридического лица, являющегося участником (акционером) заявителя) - наименование, дата, номер и срок действия соответствующих документов.

11. В отношении организации, являющейся в понимании статьи 11 Налогового кодекса Российской Федерации публичной компанией или являющейся в понимании части 1 статьи 123.17 Гражданского кодекса Российской Федерации фондом либо являющейся в понимании статьи 1 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" инвестиционным фондом, информация о выгодоприобретателях указанной организации может быть представлена в уполномоченный орган в виде документа, составленного в произвольной форме, и содержащего указание на страницу официального сайта такой организации в сети "Интернет" или иного сайта в сети "Интернет", на которой размещена информация о выгодоприобретателях данной организации в объеме сведений, предусмотренных настоящими Правилами.

12. В случае невозможности представления заявителем информации о своих выгодоприобетателях, владеющих и (или) пользующихся, и (или) распоряжающихся либо в интересах которых осуществляется владение и (или) пользование, и (или) распоряжение менее чем десятью процентами акций (долей), голосов, приходящихся на акции (доли), составляющие уставный капитал заявителя, заявителем представляется информация о таких лицах в имеющемся у него объеме. При этом указываются причины невозможности представления заявителем соответствующих сведений, а также сообщается, где такие сведения могут быть затребованы.

13. Информация представляется на русском языке и заверяется печатью (при ее наличии) лица, осуществляющего ее представление.

14. Заявитель при наличии в представленной информации сведений, составляющих коммерческую, служебную или иную охраняемую законом тайну, указывает перечень таких сведений.

15. Уполномоченный орган обеспечивает учет и хранение представленной информации, а также защиту содержащихся в ней сведений, составляющих коммерческую, служебную или иную охраняемую законом тайну.

16. За разглашение сведений, составляющих коммерческую, служебную или иную охраняемую законом тайну, уполномоченный орган несет ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

17. Информация считается представленной заявителем в уполномоченный орган с даты ее представления в объеме, предусмотренными настоящими Правилами, при условии, что она не изменилась на дату осуществления сделки, иного действия, предусмотренных Федеральным законом, либо на дату подачи ходатайства о согласовании установления контроля, а для организаций, указанных в пункте 11 настоящих Правил, - в случае если состав выгодоприобретателей такой организации не изменился на пять и более процентов по сравнению с составом выгодоприобретателей, указанных в информации, ранее представленной в уполномоченный орган.

18. Информация также может считаться представленной в случае, если она ранее была представлена в уполномоченный орган в объеме сведений, предусмотренном настоящими Правилами, в составе ходатайства или уведомления об осуществлении сделок, иных действий в соответствии с Федеральным законом "О защите конкуренции", либо ходатайства или уведомления, предусмотренного Федеральным законом, и при условии, что информация на момент осуществления сделок, иных действий не изменилась по сравнению с информацией, ранее представленной в составе указанных документов, а для организаций, указанных в пункте 11 настоящих Правил - в случае если состав выгодоприобретателей такой организации не изменился на пять и более процентов по сравнению с составом выгодоприобретателей, указанных в информации, ранее представленной в уполномоченный орган. В данном случае повторное представление указанной информации не требуется.