Проект Постановления Правительства Российской Федерации "Об утверждении Правил представления иностранными юридическими лицами, иностранными организациями, не являющимися юридическими лицами, и находящимися под их контролем организациями в федеральный орган исполнительной власти, уполномоченный на выполнение функций по контролю за осуществлением иностранных инвестиций в Российской Федерации, информации о своих выгодоприобретателях, бенефициарных владельцах и контролирующих лицах" (подготовлен ФАС России 06.06.2018)

Досье на проект

Пояснительная записка

В соответствии с частью 22 статьи 2 Федерального закона «О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства» Правительство Российской Федерации постановляет:

Утвердить прилагаемые Правила представления иностранными юридическими лицами, иностранными организациями, не являющимися юридическими лицами, и находящимися под их контролем организациями в федеральный орган исполнительной власти, уполномоченный на выполнение функций по контролю за осуществлением иностранных инвестиций в Российской Федерации, информации о своих выгодоприобретателях, бенефициарных владельцах и контролирующих лицах.

Председатель Правительства Российской Федерации

Д. Медведев

Утверждены
постановлением Правительства
Российской Федерации
от ___________№ ____

Правила представления иностранными юридическими лицами, иностранными организациями, не являющимися юридическими лицами, и находящимися под их контролем организациями в федеральный орган исполнительной власти, уполномоченный на выполнение функций по контролю за осуществлением иностранных инвестиций в Российской Федерации, информации о своих выгодоприобретателях, бенефициарных владельцах и контролирующих лицах

1. Настоящие Правила устанавливают порядок представления иностранными юридическими лицами, иностранными организациями, не являющимися юридическими лицами, и находящимися под их контролем организациями (далее - иностранные инвесторы) в федеральный орган исполнительной власти, уполномоченный на выполнение функций по контролю за осуществлением иностранных инвестиций в Российской Федерации (далее - уполномоченный орган), информации о своих выгодоприобретателях, бенефициарных владельцах и контролирующих лицах.

2. Понятия, применяемые в настоящих Правилах, используются в значениях, указанных в Федеральном законе № 57-ФЗ «О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства» (далее - Федеральный закон).

3. Информация о выгодоприобретателях, бенефициарных владельцах и контролирующих лицах (далее - Информация) представляется в уполномоченный орган иностранным инвестором (далее - заявитель), непосредственно (доставка осуществляется заявителем лично или курьером под расписку) или направляется по почте заказным письмом (с уведомлением о вручении).

4. Информация представляется заявителем в уполномоченный орган в срок не позднее чем за 30 дней до предполагаемой даты совершения сделки, иного действия, за исключением предоставления такой информации в составе ходатайства и (или) запроса, и (или) уведомления, предусмотренных статьями 8 и 14 Федерального закона соответственно.

5. Представление Информации осуществляется по форме согласно приложению к настоящим Правилам.

6. Информация подлежит рассмотрению уполномоченным органом в срок, не превышающий 30 дней со дня получения соответствующей Информации. В указанный срок не включается период получения Информации в соответствии с пунктом 7 настоящих Правил, исчисляемый с даты направления запроса о представлении необходимых сведений и (или) документов до даты поступления в уполномоченный орган недостающих сведений и (или) документов.

7. В случае невозможности на основании представленной заявителем Информации установить выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев и контролирующих лиц иностранного инвестора, уполномоченный орган в срок не позднее 7 дней со дня получения Информации направляет заявителю запрос о представлении недостающих сведений и (или) документов.

В случае если заявителем не представлена Информация в срок, установленный уполномоченным органом в запросе о представлении недостающих сведений и (или) документов, иностранный инвестор, являющийся заявителем, признается иностранным инвестором, который не осуществляет представление в уполномоченный орган информации о своих выгодоприобретателях, бенефициарных владельцах и контролирующих лицах.

8. По результатам рассмотрения Информации уполномоченный орган направляет заявителю одно из следующих уведомлений:

а) о принятии Информации к сведению, если такая Информация представлена в полном объеме и по форме согласно приложению к настоящим Правилам;

б) о том, что Информация считается непредставленной, если заявителем нарушена форма представления Информации и (или) представленная заявителем Информация не позволяет достоверно установить выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев и контролирующих лиц иностранного инвестора. С момента направления данного уведомления уполномоченным органом иностранный инвестор, являющийся заявителем, признается иностранным инвестором, который не осуществляет представление в уполномоченный орган информацию о своих выгодоприобретателях, бенефициарных владельцах и контролирующих лицах.

9. С момента направления уполномоченным органом уведомления, указанного в подпункте «а» пункта 8 настоящих Правил, иностранный инвестор, являющийся заявителем, признается иностранным инвестором, который осуществляет представление в уполномоченный орган информацию о своих выгодоприобретателях, бенефициарных владельцах и контролирующих лицах. При этом сделки, иные действия могут быть совершены таким иностранным инвестором при условии, что на момент их совершения информация о выгодоприобретателях, бенефициарных владельцах и контролирующих лицах заявителя, являющегося таким иностранным инвестором, не изменилась сравнению с Информацией, по результатам рассмотрения которой уполномоченным органом направлено уведомление, указанное в подпункте «а» пункта 8 настоящих Правил.

10. Иностранные инвесторы, которые не осуществляют представление в уполномоченный орган информации о своих выгодоприобретателях, бенефициарных владельцах и контролирующих лицах в порядке, установленном настоящими Правилами, за исключением случаев представления указанной информации в порядке и случаях, предусмотренных статьями 8 и 14 Федерального закона, не вправе совершать сделки, иные действия, влекущие за собой установление контроля над хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства, и (или) совершать сделки, предусматривающие приобретение в собственность, владение или пользование ими имущества, которое относится к основным производственным средствам таких хозяйственных обществ и стоимость которого составляет двадцать пять и более процентов определенной на последнюю отчетную дату по данным бухгалтерской (финансовой) отчетности балансовой стоимости активов хозяйственного общества, имеющего стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства, в том числе в случае, предусмотренном частью 9 статьи 2 Федерального закона.

Приложение N 1
к Правилам представления информации

Форма представления иностранными юридическими лицами, иностранными организациями, не являющимися юридическими лицами, и находящимися под их контролем организациями в федеральный орган исполнительной власти, уполномоченный на выполнение функций по контролю за осуществлением иностранных инвестиций в Российской Федерации, информации о своих выгодоприобретателях, бенефициарных владельцах и контролирующих лицах

I. Сведения о выгодоприобретателях:

а) в отношении выгодоприобретателей-юридических лиц и выгодоприобретателей-организаций, не являющихся юридическими лицами:

1.1.1. Наименование, фирменное наименование на русском языке (полное и (или) сокращенное) и на иностранных языках (полное и (или) сокращенное) (при наличии).

1.1.2. Организационно-правовая форма.

1.1.3. Идентификационный номер налогоплательщика - для резидента; идентификационный номер налогоплательщика или код иностранной организации, присвоенный до 24 декабря 2010 года, либо идентификационный номер налогоплательщика, присвоенный после 24 декабря 2010 года, - для нерезидента.

1.1.4. Код (коды) (при наличии) иностранной структуры без образования юридического лица в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) в качестве налогоплательщика (или его (их) аналоги).

1.1.5. Сведения о государственной регистрации:

основной государственный регистрационный номер - для резидента;

номер записи об аккредитации филиала, представительства иностранного юридического лица в государственном реестре аккредитованных филиалов, представительств иностранных юридических лиц, регистрационный номер юридического лица по месту учреждения и регистрации - для нерезидента;

место государственной регистрации (местонахождение);

регистрационный номер (номера) (при наличии), присвоенный иностранной структуре без образования юридического лица в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) при регистрации (инкорпорации) - для иностранной структуры без образования юридического лица.

1.1.6. Адрес юридического лица. Место ведения основной деятельности иностранной структуры без образования юридического лица.

1.1.7. Код юридического лица в соответствии с Общероссийским классификатором предприятий и организаций (при наличии).

1.1.8. Код в соответствии с Общероссийским классификатором объектов административно-территориального деления (при наличии).

1.1.9. Состав имущества, находящегося в управлении (собственности), фамилия, имя, отчество (при наличии) (наименование) и адрес места жительства (места нахождения) учредителей и доверительного собственника (управляющего) - в отношении трастов и иных иностранных структур без образования юридического лица с аналогичной структурой или функцией.

1.1.10. Сведения о лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию: вид, номер, дата выдачи лицензии; кем выдана; срок действия; перечень видов лицензируемой деятельности.

1.1.11. Сведения об органах юридического лица, иностранной структуры без образования юридического лица (структура и персональный состав органов управления юридического лица, за исключением сведений о персональном составе акционеров (участников) юридического лица, владеющих менее чем одним процентом акций (долей) юридического лица, структура и персональный состав органов управления иностранной структуры без образования юридического лица (при наличии).

1.1.12. Сведения, подтверждающие наличие у иностранного инвестора полномочий по осуществлению действий к выгоде лиц, являющихся выгодоприобретателями-юридическими лицами или выгодоприобретателями-организациями, не являющихся юридическим лицами, - наименование, дата выдачи, срок действия, номер документа, на котором основаны полномочия представителя клиента (в том числе, трастовых и агентских договоров, договоров поручения, комиссии и доверительного управления) с приложением заверенных копий таких документов.

1.1.13. Контактная информация (например, номер телефона, факса, адрес электронной почты, почтовый адрес (при наличии).

б) в отношении выгодоприобретателей-физических лиц:

1.2.1. Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего).

1.2.2. Дата и место рождения.

1.2.3. Гражданство. Сведения о наличии у выгодоприобретателя-физического лица, являющегося гражданином Российской Федерации, иного гражданства, а также сведения о том, является ли указанный гражданин Российской Федерации в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах налоговым резидентом Российской Федерации.

1.2.4. Реквизиты документа (копии, при наличии), удостоверяющего личность: серия (при наличии) и номер документа, дата выдачи документа, наименование органа, выдавшего документ, и код подразделения (при наличии)*(1).

1.2.5. Данные миграционной карты: номер карты, дата начала срока пребывания и дата окончания срока пребывания в Российской Федерации.

Сведения, указанные в настоящем пункте, устанавливаются в отношении иностранных лиц и лиц без гражданства, находящихся на территории Российской Федерации, в случае если необходимость наличия у них миграционной карты предусмотрена законодательством Российской Федерации.

1.2.6. Данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации: серия (если имеется) и номер документа, дата начала срока действия права пребывания (проживания), дата окончания срока действия права пребывания (проживания).

Сведения, указанные в настоящем пункте, устанавливаются в отношении иностранных лиц и лиц без гражданства, находящихся на территории Российской Федерации, в случае если необходимость наличия у них документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, предусмотрена законодательством Российской Федерации.

1.2.7. Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания.

1.2.8. Идентификационный номер налогоплательщика (при наличии).

1.2.8.1. Информация о страховом номере индивидуального лицевого счета застрахованного лица в системе обязательного пенсионного страхования (при наличии).

1.2.9. Сведения, подтверждающие наличие у иностранного инвестора полномочий по осуществлению действий к выгоде лиц, являющихся выгодоприобретателями-физическими лицами, - наименование, дата выдачи, срок действия, номер документа, на котором основаны полномочия представителя клиента (в том числе, трастовых и агентских договоров, договоров поручения, комиссии и доверительного управления) с приложением заверенных копий таких документов.

1.2.10. Контактная информация (например, номер телефона, факса, адрес электронной почты, почтовый адрес (при наличии).

II. Сведения о бенефициарных владельцах:

2.1. Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего).

2.2. Дата и место рождения.

2.3. Гражданство. Сведения о наличии у бенефициарного владельца-физического лица, являющегося гражданином Российской Федерации, иного гражданства, а также сведения о том, является ли указанный гражданин Российской Федерации в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах налоговым резидентом Российской Федерации.

2.4. Реквизиты (копии, при наличии) документа, удостоверяющего личность: серия (при наличии) и номер документа, дата выдачи документа, наименование органа, выдавшего документ, и код подразделения (при наличии)*(2).

2.5. Данные миграционной карты: номер карты, дата начала срока пребывания и дата окончания срока пребывания в Российской Федерации.

Сведения, указанные в настоящем пункте, устанавливаются в отношении иностранных лиц и лиц без гражданства, находящихся на территории Российской Федерации, в случае если необходимость наличия у них миграционной карты предусмотрена законодательством Российской Федерации.

2.6. Данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации: серия (если имеется) и номер документа, дата начала срока действия права пребывания (проживания), дата окончания срока действия права пребывания (проживания).

Сведения, указанные в настоящем пункте, устанавливаются в отношении иностранных лиц и лиц без гражданства, находящихся на территории Российской Федерации, в случае если необходимость наличия у них документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, предусмотрена законодательством Российской Федерации.

2.7. Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания.

2.8. Идентификационный номер налогоплательщика (при наличии).

2.8.1. Информация о страховом номере индивидуального лицевого счета застрахованного лица в системе обязательного пенсионного страхования (при наличии).

2.9. Сведения о прямом или косвенном (через третьих лиц) владении двадцати пятью и более процентами акций (долей), составляющих уставный капитал иностранного инвестора, включая наименование документа, подтверждающего основание приобретения акций (долей), составляющих уставный капитал такого иностранного инвестора, дату их приобретения, количество (с указанием процентов) акций (долей), составляющих уставный капитал;

2.10. Контактная информация (например, номер телефона, факса, адрес электронной почты, почтовый адрес (при наличии).

III. Сведения о контролирующих лицах:

перечень лиц, осуществляющих контроль над иностранным инвестором, и признаки нахождения иностранного инвестора под контролем в соответствии со статьей 5 Федерального закона;

а) в отношении контролирующих лиц-юридических лиц и контролирующих лиц-организаций, не являющихся юридическими лицами:

3.1.1. Наименование, фирменное наименование на русском языке (полное и (или) сокращенное) и на иностранных языках (полное и (или) сокращенное) (при наличии).

3.1.2. Организационно-правовая форма.

3.1.3. Идентификационный номер налогоплательщика - для резидента; идентификационный номер налогоплательщика или код иностранной организации, присвоенный до 24 декабря 2010 года, либо идентификационный номер налогоплательщика, присвоенный после 24 декабря 2010 года, - для нерезидента.

3.1.4. Код (коды) (при наличии) иностранной структуры без образования юридического лица в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) в качестве налогоплательщика (или его (их) аналоги).

3.1.5. Сведения о государственной регистрации:

основной государственный регистрационный номер - для резидента;

номер записи об аккредитации филиала, представительства иностранного юридического лица в государственном реестре аккредитованных филиалов, представительств иностранных юридических лиц, регистрационный номер юридического лица по месту учреждения и регистрации - для нерезидента;

место государственной регистрации (местонахождение);

регистрационный номер (номера) (при наличии), присвоенный иностранной структуре без образования юридического лица в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) при регистрации (инкорпорации) - для иностранной структуры без образования юридического лица.

3.1.6. Адрес юридического лица. Место ведения основной деятельности иностранной структуры без образования юридического лица.

3.1.7. Код юридического лица в соответствии с Общероссийским классификатором предприятий и организаций (при наличии).

3.1.8. Код в соответствии с Общероссийским классификатором объектов административно-территориального деления (при наличии).

3.1.9. Состав имущества, находящегося в управлении (собственности), фамилия, имя, отчество (при наличии) (наименование) и адрес места жительства (места нахождения) учредителей и доверительного собственника (управляющего) - в отношении трастов и иных иностранных структур без образования юридического лица с аналогичной структурой или функцией.

3.1.10. Сведения о лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию: вид, номер, дата выдачи лицензии; кем выдана; срок действия; перечень видов лицензируемой деятельности.

3.1.11. Сведения об органах юридического лица, иностранной структуры без образования юридического лица (структура и персональный состав органов управления юридического лица, за исключением сведений о персональном составе акционеров (участников) юридического лица, владеющих менее чем одним процентом акций (долей) юридического лица, структура и персональный состав органов управления иностранной структуры без образования юридического лица (при наличии).

3.1.12. Контактная информация (например, номер телефона, факса, адрес электронной почты, почтовый адрес (при наличии).

б) в отношении контролирующих лиц-физических лиц:

3.2.1. Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего).

3.2.2. Дата и место рождения.

3.2.3. Гражданство. Сведения о наличии у контролирующего лица-физического лица, являющегося гражданином Российской Федерации, иного гражданства, а также сведения о том, является ли указанный гражданин Российской Федерации в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах налоговым резидентом Российской Федерации.

3.2.4. Реквизиты (копии, при наличии) документа, удостоверяющего личность: серия (при наличии) и номер документа, дата выдачи документа, наименование органа, выдавшего документ, и код подразделения (при наличии)*(3).

3.2.5. Данные миграционной карты: номер карты, дата начала срока пребывания и дата окончания срока пребывания в Российской Федерации.

Сведения, указанные в настоящем пункте, устанавливаются в отношении иностранных лиц и лиц без гражданства, находящихся на территории Российской Федерации, в случае если необходимость наличия у них миграционной карты предусмотрена законодательством Российской Федерации.

3.2.6. Данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации: серия (если имеется) и номер документа, дата начала срока действия права пребывания (проживания), дата окончания срока действия права пребывания (проживания).

Сведения, указанные в настоящем пункте, устанавливаются в отношении иностранных лиц и лиц без гражданства, находящихся на территории Российской Федерации, в случае если необходимость наличия у них документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, предусмотрена законодательством Российской Федерации.

3.2.7. Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания.

3.2.8. Идентификационный номер налогоплательщика (при наличии).

3.2.8.1. Информация о страховом номере индивидуального лицевого счета застрахованного лица в системе обязательного пенсионного страхования (при наличии).

3.2.9. Контактная информация (например, номер телефона, факса, адрес электронной почты, почтовый адрес (при наличии).

-------------------------------------------

*(1) В соответствии с законодательством Российской Федерации документами, удостоверяющими личность, являются:

а) для граждан Российской Федерации:

паспорт гражданина Российской Федерации;

паспорт гражданина Российской Федерации, дипломатический паспорт, служебный паспорт, удостоверяющие личность гражданина Российской Федерации за пределами Российской Федерации;

свидетельство о рождении гражданина Российской Федерации (для граждан Российской Федерации в возрасте до 14 лет);

временное удостоверение личности гражданина Российской Федерации, выдаваемое на период оформления паспорта гражданина Российской Федерации;

б) для иностранных граждан:

паспорт иностранного гражданина;

в) для лиц без гражданства:

документ, выданный иностранным государством и признаваемый в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность лица без гражданства;

разрешение на временное проживание, вид на жительство;

документ, удостоверяющий личность лица, не имеющего действительного документа, удостоверяющего личность, на период рассмотрения заявления о признании гражданином Российской Федерации или о приеме в гражданство Российской Федерации;

удостоверение беженца, свидетельство о рассмотрении ходатайства о признании беженцем на территории Российской Федерации по существу;

г) иные документы, признаваемые документами, удостоверяющими личность гражданина Российской Федерации в соответствии с законодательством Российской Федерации, и документами, удостоверяющими личность иностранного гражданина и лиц без гражданства в соответствии с законодательством Российской Федерации и международным договором Российской Федерации.

*(2) В соответствии с законодательством Российской Федерации документами, удостоверяющими личность, являются:

а) для граждан Российской Федерации:

паспорт гражданина Российской Федерации;

паспорт гражданина Российской Федерации, дипломатический паспорт, служебный паспорт, удостоверяющие личность гражданина Российской Федерации за пределами Российской Федерации;

свидетельство о рождении гражданина Российской Федерации (для граждан Российской Федерации в возрасте до 14 лет);

временное удостоверение личности гражданина Российской Федерации, выдаваемое на период оформления паспорта гражданина Российской Федерации;

б) для иностранных граждан:

паспорт иностранного гражданина;

в) для лиц без гражданства:

документ, выданный иностранным государством и признаваемый в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность лица без гражданства;

разрешение на временное проживание, вид на жительство;

документ, удостоверяющий личность лица, не имеющего действительного документа, удостоверяющего личность, на период рассмотрения заявления о признании гражданином Российской Федерации или о приеме в гражданство Российской Федерации;

удостоверение беженца, свидетельство о рассмотрении ходатайства о признании беженцем на территории Российской Федерации по существу;

г) иные документы, признаваемые документами, удостоверяющими личность гражданина Российской Федерации в соответствии с законодательством Российской Федерации, и документами, удостоверяющими личность иностранного гражданина и лиц без гражданства в соответствии с законодательством Российской Федерации и международным договором Российской Федерации.

*(3) В соответствии с законодательством Российской Федерации документами, удостоверяющими личность, являются:

а) для граждан Российской Федерации:

паспорт гражданина Российской Федерации;

паспорт гражданина Российской Федерации, дипломатический паспорт, служебный паспорт, удостоверяющие личность гражданина Российской Федерации за пределами Российской Федерации;

свидетельство о рождении гражданина Российской Федерации (для граждан Российской Федерации в возрасте до 14 лет);

временное удостоверение личности гражданина Российской Федерации, выдаваемое на период оформления паспорта гражданина Российской Федерации;

б) для иностранных граждан:

паспорт иностранного гражданина;

в) для лиц без гражданства:

документ, выданный иностранным государством и признаваемый в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность лица без гражданства;

разрешение на временное проживание, вид на жительство;

документ, удостоверяющий личность лица, не имеющего действительного документа, удостоверяющего личность, на период рассмотрения заявления о признании гражданином Российской Федерации или о приеме в гражданство Российской Федерации;

удостоверение беженца, свидетельство о рассмотрении ходатайства о признании беженцем на территории Российской Федерации по существу;

г) иные документы, признаваемые документами, удостоверяющими личность гражданина Российской Федерации в соответствии с законодательством Российской Федерации, и документами, удостоверяющими личность иностранного гражданина и лиц без гражданства в соответствии с законодательством Российской Федерации и международным договором Российской Федерации.