Проект Приказа Министерства финансов РФ "Об утверждении формы соглашения о предоставлении отчетов и иной дополнительной информации о реализации самоокупаемых инфраструктурных проектов, предусмотренных пунктами 1, 2 и 11 перечня самоокупаемых инфраструктурных проектов, реализуемых юридическими лицами, в финансовые активы которых размещаются средства Фонда национального благосостояния и (или) пенсионных накоплений, находящихся в доверительном управлении государственной управляющей компании, на возвратной основе, утвержденного распоряжением Правительства Российской Федерации от 5 ноября 2013 г. № 2044-р, порядке банковского сопровождения и использования средств ..." (подготовлен Минфином России 31.05.2018)

Досье на проект

Пояснительная записка

В соответствии с пунктом 2 постановления Правительства Российской Федерации от 5 марта 2018 г. N 224 "О порядке осуществления мониторинга и контроля реализации самоокупаемых инфраструктурных проектов, предусмотренных пунктами 1, 2 и 11 Перечня самоокупаемых инфраструктурных проектов, реализуемых юридическими лицами, в финансовые активы которых размещаются средства Фонда национального благосостояния и (или) пенсионных накоплений, находящихся в доверительном управлении государственной управляющей компании, на возвратной основе" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2018, N 13, ст. 1775), приказываю:

Утвердить форму соглашения о представлении отчетов и иной дополнительной информации о реализации самоокупаемых инфраструктурных проектов, предусмотренных пунктами 1, 2 и 11 перечня самоокупаемых инфраструктурных проектов, реализуемых юридическими лицами, в финансовые активы которых размещаются средства Фонда национального благосостояния и (или) пенсионных накоплений, находящихся в доверительном управлении государственной управляющей компании, на возвратной основе, утвержденного распоряжением Правительства Российской Федерации от 5 ноября 2013 г. N 2044-р, порядке банковского сопровождения и использовании средств Фонда национального благосостояния для их финансирования, согласно Приложению к настоящему приказу.

Первый заместитель Председателя Правительства Российской Федерации Министр финансов Российской Федерации

А.Г. Силуанов

Приложение
к приказу Министерства финансов Российской Федерации
от __.__.2018 г. №___
«Об утверждении формы соглашения о предоставлении отчетов
и иной дополнительной информации о реализации самоокупаемых инфраструктурных
проектов, предусмотренных пунктами 1, 2 и 11 перечня самоокупаемых инфраструктурных проектов,
реализуемых юридическими лицами, в финансовые активы которых размещаются
средства Фонда национального благосостояния и (или) пенсионных накоплений,
находящихся в доверительном управлении государственной управляющей компании,
на возвратной основе,
утвержденного распоряжением Правительства Российской Федерации
от 5 ноября 2013 г. № 2044-р,
порядке банковского сопровождения и использования средств
Фонда национального благосостояния для их финансирования».

Соглашение №
о представлении отчетов и иной дополнительной информации о реализации самоокупаемых инфраструктурных проектов, предусмотренных пунктами 1, 2 и 11 перечня самоокупаемых инфраструктурных проектов, реализуемых юридическими лицами, в финансовые активы которых размещаются средства Фонда национального благосостояния и (или) пенсионных накоплений, находящихся в доверительном управлении государственной управляющей компании, на возвратной основе, утвержденного распоряжением Правительства Российской Федерации от 5 ноября 2013 г. № 2044-р, порядке банковского сопровождения и использовании средств Фонда национальногоблагосостояния для их финансирования

г. Москва « » 201__ г.

_______________________________________, именуем___ в дальнейшем «Уполномоченный орган», уполномоченный распоряжением Правительства Российской Федерации от 5 ноября 2013 г. № 2044-р на осуществление мониторинга и контроля реализации самоокупаемого инфраструктурного проекта и целевого использования средств Фонда национального благосостояния, в лице______________________, действующего на основании ______________ с одной стороны, и ______, именуемое в дальнейшем «Инициатор проекта», в лице _______, действующего на основании ___________, с другой стороны, вместе именуемые «Стороны», в соответствии с Правилами осуществления мониторинга и контроля реализации самоокупаемых инфраструктурных проектов, предусмотренных пунктами 1, 2 и 11 перечня самоокупаемых инфраструктурных проектов, реализуемых юридическими лицами, в финансовые активы которых размещаются средства Фонда национального благосостояния и (или) пенсионных накоплений, находящихся в доверительном управлении государственной управляющей компании, на возвратной основе, утвержденного распоряжением Правительства Российской Федерации от 5 ноября 2013 г. № 2044-р, утвержденными постановлением Правительства Российской Федерации от 5 марта 2018 г. № 224 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2018, № 13, ст. 1775), (далее - Правила), заключили настоящее соглашение (далее - Соглашение) о нижеследующем.

1. Предмет Соглашения

1. Настоящим Соглашением Стороны определяют:

1.1. Порядок предоставления отчетов и иной дополнительной информации о ходе реализации самоокупаемого инфраструктурного проекта (наименование проекта) (далее - Проект), предусмотренного пунктом _____ перечня самоокупаемых инфраструктурных проектов, реализуемых юридическими лицами, в финансовые активы которых размещаются средства Фонда национального благосостояния и (или) пенсионных накоплений, находящихся в доверительном управлении государственной управляющей компании, на возвратной основе, утвержденного распоряжением Правительства Российской Федерации от 5 ноября 2013 г. № 2044-р (далее - Перечень).

1.2. Порядок банковского сопровождения и использования средств Фонда национального благосостояния (далее - ФНБ) для финансирования Проекта в целях сопровождения расходования денежных средств ФНБ для финансирования Проекта.

2. С момента вступления в силу настоящего Соглашения Стороны признают утратившим силу соглашение от «__» __________ 20__г. № ____ между Инициатором проекта и Уполномоченным органом о представлении отчетов и иной дополнительной информации о ходе реализации самоокупаемого инфраструктурного проекта и об использовании средств ФНБ для его финансирования.

2. Права и обязанности Сторон

2.1. Стороны осуществляют права и исполняют обязанности, связанные с предоставлением отчетов и иной дополнительной информации о ходе реализации Проекта, в соответствии с Правилами и настоящим Соглашением.

2.2. Обязанности Инициатора проекта:

2.2.1. Вести в целях обеспечения контроля за целевым использованием средств ФНБ раздельный бухгалтерский учет средств ФНБ, для чего открыть отдельный банковский счет с ограничениями (специальным режимом) проведения операций по счету (далее - «Специальный счет») в кредитной организации, соответствующей требованиям, установленным подпунктом «в» пункта 3 раздела 1 Правил (далее - «Кредитная организация»).

2.2.2. Зачислять на Специальный счет:

средства ФНБ, привлеченные для финансирования Проекта, путем размещения ценных бумаг;

средства, списанные ранее со Специального счета и возвращаемые Инициатору проекта контрагентами по неисполненным (не полностью исполненным) договорам;

собственные и привлеченные средства с иных счетов в кредитных организациях для дальнейшего их использования в целях финансирования Проекта**(1);

собственные и привлеченные средства с иных счетов в кредитных организациях для дальнейшего их использования в целях полного исполнения

или об их аресте), направленным в соответствии с Федеральным законом от 2 октября 2007 г. № 229-ФЗ «Об исполнительном производстве» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2007, № 41, ст. 4849; 2018, № 18, ст. 2572) (далее - Федеральный закон «Об исполнительном производстве»), поручениям на списание и перечисление денежных средств со счетов налогоплательщика в бюджетную систему Российской Федерации (без права возмещения понесенных расходов в соответствии с пунктом 2.3.1. Соглашения)**(2).

2.2.3. Переводить средства со Специального счета только для оплаты товаров, работ и услуг (включая авансовые платежи в пределах величины, установленной Приложением № 2 к Соглашению**(3)), выполняемых и оказываемых в целях реализации Проекта, а также на иные цели, предусмотренные паспортом Проекта, утвержденным распоряжением Правительства Российской Федерации от _________ № _________ (далее - Паспорт проекта).

2.2.4. Направлять привлеченные средства ФНБ на оплату поставки товаров, работ и услуг (включая авансовые платежи в пределах величины, установленной Приложением № 2 к Соглашению*), а также на иные цели, предусмотренные Паспортом проекта, в течение 30 (тридцати) рабочих дней со дня поступления средств ФНБ на Специальный счет.

2.2.5. Не допускать проведения иных, не предусмотренных пунктом 2.2.3 Соглашения, расходных операций со Специального счета, включая выплату вознаграждения работникам Инициатора проекта, покупку ценных бумаг, размещения на депозиты, переводы средств на иные расчетные счета Инициатора проекта, а также списания денежных средств в оплату услуг Кредитной организации, в которой Инициатору проекта открыт Специальный счет.

2.2.6. В течение 60 календарных дней с даты заключения Соглашения привести в соответствие договор банковского сопровождения с Кредитной организацией, определяющий порядок сопровождения и расходования денежных средств Инициатором проекта со Специального счета согласно положениям раздела 3 Соглашения.

2.2.7. Представлять в Уполномоченный орган в бумажном виде с приложением электронных копий, подписанных руководителем Инициатора проекта (или его уполномоченным представителем) и заверенных печатью Инициатора проекта (при наличии):

отчет Инициатора проекта о ходе реализации Проекта по форме согласно Приложению № 1 к Правилам и отчет Инициатора проекта об использовании средств ФНБ для финансирования Проекта по форме согласно Приложению № 2 к Правилам по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом - ежеквартально, не позднее 15-го числа месяца, следующего за отчетным кварталом;

отчет о подтверждении размера и целевого характера направления средств ФНБ на цели, предусмотренные Паспортом проекта, для возмещения ранее понесенных Инициатором проекта расходов за счет собственных или привлеченных средств по форме согласно Приложению № 1 к Соглашению - ежемесячно, не позднее 15-го числа месяца, следующего за отчетным месяцем**(4);

выписки со Специального счета за отчетный квартал - ежеквартально, не позднее 15-го числа месяца, следующего за отчетным кварталом.

В случае выявления Уполномоченным органом в представленных отчетах, документах и сведениях ошибок и неточностей и при получении запроса от Уполномоченного органа, предусмотренного пунктом 2.4.3 Соглашения, Инициатор проекта представляет в Уполномоченный орган в течение 10 (десяти) рабочих дней со дня получения запроса запрашиваемые документы и сведения или доработанные в соответствии с указанными в запросе требованиями отчеты.

2.2.8. Уведомлять Уполномоченный орган о наделении представителей Инициатора проекта полномочиями на подписание и передачу Уполномоченному органу от имени Инициатора проекта предусмотренных Правилами документов или прекращении их полномочий в течение 3 (трех) рабочих дней со дня наделения такими полномочиями (их прекращения).

2.2.9. Письменно уведомить Уполномоченный орган о завершении реализации Проекта.

2.2.10. Представлять дополнительную информацию, предусмотренную пунктом 2.5.1. Соглашения, в определенные Уполномоченным органом сроки.

2.2.11. В случае нарушения Инициатором проекта сроков представления информации, указанных в пункте 2.2.7. Соглашения, уплачивать Уполномоченному органу штрафы, предусмотренные пунктом 2.5.4. Соглашения, в соответствии с платежными реквизитами, указанными Уполномоченным органом, в срок не позднее 2 (двух) рабочих дней с даты получения соответствующего уведомления Уполномоченного органа.

2.2.12. Обеспечить направление суммы процентов за пользование денежными средствами, предоставленными за счет средств ФНБ, размещенными на Специальном счете, на цели реализации Проекта.

2.3. Права Инициатора проекта:

2.3.1. Переводить средства ФНБ, привлеченные для финансирования Проекта за счет размещения привилегированных акций, поступившие на Специальный счет, на иные расчетные счета Инициатора проекта в счет возмещения расходов на цели, предусмотренные Паспортом проекта, ранее понесенных Инициатором проекта за счет собственных или привлеченных средств в размере, не превышающем размер собственных средств Инициатора проекта, ранее направленных им на Специальный счет**(5).

Перевод средств ФНБ в счет возмещения ранее понесенных Инициатором проекта расходов осуществляется Кредитной организацией только на основании

понесенных расходов за счет собственных или привлеченных средств Инициатором проекта, утвержденного Уполномоченным органом по форме Приложения № 1 к Соглашению;

платежных поручений на зачисление средств на Специальный счет с иных счетов Инициатора проекта;

платежных поручений на оплату работ и услуг, выполненных и оказанных в целях реализации Проекта;

актов о выполненных работах и оказанных услугах в целях реализации Проекта;

счетов-фактур (при необходимости) на выполненные работы и оказанные услуги, непосредственно связанные с реализацией Проекта.

2.3.2. Запрашивать у Уполномоченного органа необходимую информацию для исполнения Соглашения.

2.4. Обязанности Уполномоченного органа:

2.4.1. Рассматривать представленные Инициатором проекта документы в течение 10 (десяти) рабочих дней с даты их получения.

2.4.2. В случае отсутствия замечаний по итогам проверки, предусмотренной подпунктом 2.4.1. пункта 2.4. Соглашения, утверждать отчет о подтверждении размера и целевого характера направления средств ФНБ на цели, предусмотренные Паспортом проекта, для возмещения ранее понесенных Инициатором проекта расходов за счет собственных или привлеченных средств, по форме согласно Приложению № 1 к Соглашению, и направлять его Инициатору проекта в течение 1 (одного) рабочего дня после рассмотрения для последующего предоставления в Кредитную организацию в сроки, предусмотренные пунктами 2.4.1 и 2.4.3 Соглашения.*(6)*

2.4.3. В случае непредставления или ненадлежащего оформления Инициатором проекта документов и сведений, предусмотренных пунктом 2.2.7 Соглашения, либо подготовки отчетов, указанных в абзаце втором пункта 2.2.7 Соглашения, с нарушением требований, предусмотренных Правилами, а также выявления Уполномоченным органом в таких документах и сведениях ошибок и неточностей, направлять Инициатору проекта в течение 10 (десяти) рабочих дней с даты получения документов от Инициатора проекта запросы об устранении выявленных нарушений и представлении документов и сведений, в том числе доработанных отчетов.

2.4.4. Письменно уведомить Инициатора проекта о прекращении владения Российской Федерацией в лице Министерства финансов Российской Федерации ценными бумагами Инициатора проекта, выпущенными для финансирования Проекта, в течение 5 (пяти) рабочих дней со дня получения соответствующей информации от Министерства финансов Российской Федерации.

2.4.5. В случае непредставления Инициатором проекта документов и сведений по запросу Уполномоченного органа в соответствии с пунктом 2.2.7. Соглашения, Уполномоченный орган в течение 10 рабочих дней уведомляет об этом Министерство финансов Российской Федерации.

2.4.6. Обеспечить перечисление штрафов, полученных от Инициатора проекта в соответствии с пунктом 2.2.11 Соглашения, в доход федерального бюджета.

2.5. Права Уполномоченного органа:

2.5.1. Проводить внеплановые выездные мероприятия в целях мониторинга и контроля реализации Проекта в соответствии с пунктом 8 Правил.

2.5.2. По результатам осуществления выездных мероприятий направлять Инициатору проекта рекомендации по устранению выявленных нарушений или разногласий.

2.5.3. По результатам осуществления выездных мероприятий принимать в пределах своей компетенции меры, направленные на устранение выявленных нарушений и разногласий.

2.5.4. Письменно уведомлять Инициатора проекта о необходимости уплаты штрафов за невыполнение обязательств, предусмотренных пунктом 2.2.7. Соглашения, в размере 10 000 (десяти тысяч) рублей за каждый день просрочки с предоставлением информации о платежных реквизитах для перечисления штрафа.

2.6. Перечень прав и обязанностей Сторон может быть дополнен с учетом специфики реализации Проекта в соответствии с подпунктом «д» пункта 4 Правил.

2.7. Стороны договорились согласовать предельную величину авансовых платежей, предусматривающих использование средств ФНБ, при осуществлении расчетов по договорам, заключенным в целях реализации Проекта между Инициатором проекта и контрагентами по форме Приложения № 2 к Соглашению*, руководствуясь абзацем шестым подпункта «д» пункта 4 Правил.

3. Перечень ограничений для использования Специального счета

3.1. Стороны договорились, что использование Специального счета Инициатором проекта допускается с учетом следующих ограничений:

3.1.1. Не допускается проведение платежей, связанных с расходами на цели:

выплаты вознаграждения работникам Инициатора проекта;

покупки ценных бумаг;

размещения средств на депозиты;

списания денежных средств в оплату услуг Кредитной организации, в которой Инициатору проекта открыт Специальный счет;

перевода средств на иные расчетные счета Инициатора проекта, за исключением случаев, предусмотренных Правилами и Паспортом проекта.

3.1.2. Не допускается зачисление на Специальный счет денежных средств, за исключением:

средств ФНБ, привлеченных для финансирования Проекта;

средств, ранее списанных со Специального счета и возвращаемых Инициатору проекта контрагентами по неисполненным (не полностью исполненным) договорам;

собственных и привлеченных средств с иных счетов Инициатора проекта в кредитных организациях для дальнейшего их использования в целях финансирования Проекта**(7);

собственных и привлеченных средств с иных счетов в кредитных организациях для дальнейшего их использования в целях полного исполнения обязательств по предъявленным к Специальному счету исполнительным документам (в том числе исполнительным листам о взыскании денежных средств или об их аресте), направленным в соответствии с Федеральным законом              «Об исполнительном производстве», поручениям на списание и перечисление денежных средств со счетов налогоплательщика в бюджетную систему Российской Федерации (без права возмещения понесенных расходов в соответствии с пунктом 2.3.1. Соглашения)**(8).

4. Порядок банковского сопровождения при финансировании Проекта

4.1. Порядок банковского сопровождения определяется в договоре, заключенном между Инициатором проекта и Кредитной организацией, и включает в себя следующие функции, осуществляемые Кредитной организацией:

осуществление контроля соблюдения Инициатором проекта условий целевого использования денежных средств со Специального счета, проведение проверки документов, представленных в соответствии с договором на оказание услуг по банковскому сопровождению;

проведение платежей со Специального счета при условии соответствия назначения целевого использования денежных средств пункту 2.2.3. Соглашения;

уведомление Кредитной организацией Инициатора проекта об отказе в совершении операций по Специальному счету в случае непредставления или некорректного оформления документов, предоставленных в целях осуществления платежа;

предоставление Инициатору проекта отчета Кредитной организации о банковском сопровождении, состав и сроки предоставления которого определены в договоре банковского сопровождения между Инициатором проекта и Кредитной организацией.

5. Разрешение споров

5.1. Стороны принимают все возможные меры к разрешению споров и разногласий, возникающих по Соглашению, путем переговоров между Сторонами.

5.2. Все споры и разногласия между Сторонами, вытекающие из Соглашения, если они не будут разрешены путем переговоров, подлежат рассмотрению в соответствии с законодательством Российской Федерации.

6. Срок действия Соглашения

Соглашение вступает в силу с даты его подписания и действует до наступления одного из следующих обстоятельств:

1) истечение срока реализации Проекта, предусмотренного Паспортом проекта;

2) прекращение владения Российской Федерацией в лице Министерства финансов Российской Федерации ценными бумагами Инициатора проекта.

7. Условия конфиденциальности

7.1. Инициатор проекта соглашается с тем, что Уполномоченный орган использует полученную от него по Соглашению информацию для подготовки отчетов в соответствии с Правилами.

7.2. Каждая из Сторон принимает на себя обязательство никакими способами не разглашать (делать доступной любым третьим лицам, за исключением Министерства финансов Российской Федерации, государственных органов и аффилированных лиц Инициатора проекта), кроме случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации, конфиденциальную информацию, ставшую известной в связи с исполнением Соглашения.

8. Заключительные положения

8.1. Все изменения и дополнения к Соглашению действительны, если совершены в письменной форме и подписаны уполномоченными представителями обеих Сторон, и являются его неотъемлемыми частями.

8.2. Стороны обязуются сообщать друг другу об изменении своих реквизитов, указанных в пункте 9 настоящего Соглашения в течение 3 (трех) рабочих дней с даты их изменения.

8.3. Соглашение составлено на ____ листах, включая приложения к нему, в двух экземплярах, имеющих равную юридическую силу.

9. Реквизиты Сторон

Уполномоченный орган                                                                     Инициатор проекта

__________/____________                                                         _________/___________

МП.                                                                        МП.

-------------------------------------------

*(1) * Только в отношении проекта, предусмотренного пунктом 2  Перечня.

*(2) 

*(3) * Только в отношении проекта, предусмотренного пунктом 2  Перечня.

*(4) * Только в отношении проекта, предусмотренного пунктом 2 Перечня.

*(5) * Только в отношении проекта, предусмотренного пунктом 2 Перечня.

*(6) Только в отношении проекта, предусмотренного пунктом 2 Перечня.

*(7) Только в отношении проекта, предусмотренного пунктом 2 Перечня.

*(8) Только в отношении проекта, предусмотренного пунктом 2 Перечня.