Проект Приказа Федерального казначейства "О внесении изменений в Порядок осуществления операций по управлению остатками средств на едином счете федерального бюджета в части покупки (продажи) ценных бумаг по договорам репо и в форму генерального соглашения о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо, утвержденные приказом Федерального казначейства от 9 января 2014 г. № 1н" (подготовлен Федеральным казначейством 02.11.2017)

Досье на проект

Пояснительная записка

В целях реализации постановления Правительства Российской Федерации от 4 сентября 2013 г. N 777 "О порядке осуществления операций по управлению остатками средств на едином счете федерального бюджета в части покупки (продажи) ценных бумаг по договорам репо и открытия счетов для осуществления таких операций" (Собрание законодательства Российской Федерации 2013, N 37, ст. 4697; 2016, N 36, ст. 5422; 2017, N 34, ст. 5281) приказываю:

Утвердить прилагаемые изменения, которые вносятся в Порядок осуществления операций по управлению остатками средств на едином счете федерального бюджета в части покупки (продажи) ценных бумаг по договорам репо и в форму генерального соглашения о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо, утвержденные приказом Федерального казначейства от 9 января 2014 г. N 1н "Об утверждении Порядка осуществления операций по управлению остатками средств на едином счете федерального бюджета в части покупки (продажи) ценных бумаг по договорам репо" (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 14 мая 2014 г., регистрационный N 32269; Российская газета, 2014, 28 мая)*(1).

Руководитель

Р.Е. Артюхин

СОГЛАСОВАНО

Министр финансов Российской Федерации

А.Г. Силуанов

"___" _______________ 2017 г.

УТВЕРЖДЕНЫ
приказом Федерального казначейства
от "____" __________ 2017 г. N ____

Изменения,
которые вносятся в Порядок осуществления операций по управлению остатками средств на едином счете федерального бюджета в части покупки (продажи) ценных бумаг по договорам репо и в форму генерального соглашения о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо, утвержденные приказом Федерального казначейства от 9 нваря 2014 г. N 1н

1. Дополнить главу "I. Общие положения" Порядка осуществления операций по управлению остатками средств на едином счете федерального бюджета в части покупки (продажи) ценных бумаг по договорам репо, утвержденного приказом Федерального казначейства от 9 января 2014 г. N 1н*(2) (далее - Порядок), пунктом 1.19 следующего содержания:

"1.19. Проведение отбора заявок и заключение договоров репо осуществляется по решению Федерального казначейства по фиксированной или плавающей процентной ставке размещения средств.

Плавающая процентная ставка размещения средств состоит из базовой плавающей процентной ставки размещения средств и размера премии к ней (далее - спред).".

2. Подпункт "а" пункта 2.2 Порядка изложить в следующей редакции:

"а) заверенную кредитной организацией или нотариально удостоверенную копию лицензии Центрального банка Российской Федерации;".

3. В пункте 4.1 Порядка:

в абзаце первом слова "и процентной ставке размещения средств федерального бюджета по договорам репо" заменить словами ", минимальной фиксированной процентной ставке размещения средств федерального бюджета по договорам репо и (или) порядке определения базовой плавающей процентной ставки размещения средств и минимального размера спреда";

подпункт "ж" изложить в следующей редакции.

"ж) процентную ставку размещения средств федерального бюджета по договорам репо - фиксированную или плавающую. При размещении средств по фиксированной процентной ставке - минимальную фиксированную процентную ставку размещения средств, по плавающей процентной ставке - базовую плавающую процентную ставку размещения средств и минимальный спред;".

4. Пункт 5.3 Порядка дополнить абзацами следующего содержания:

"В случае если средства федерального бюджета перечислены кредитной организации по действующим договорам репо в иностранной валюте при расчете Лимита на заявки репо, указанные средства пересчитываются в рубли по официальному курсу Центрального банка Российской Федерации на дату проведения отбора Заявок.

В случае если средства федерального бюджета направляются на покупку ценных бумаг по договорам репо в иностранной валюте, Лимит на заявки репо для кредитной организации, рассчитанный в рублях, пересчитывается в иностранную валюту по официальному курсу Центрального банка Российской Федерации на дату проведения отбора Заявок.".

5. Абзац двенадцатый пункта 6.1 Порядка изложить в следующей редакции:

"- процентную ставку размещения средств федерального бюджета по договорам репо по заключаемому договору репо. При размещении средств по фиксированной процентной ставке - фиксированную процентную ставку размещения средств, по плавающей процентной ставке - базовую плавающую процентную ставку размещения средств и спред;".

6. Пункт 6.4 Порядка изложить в следующей редакции:

"6.4. Фиксированная процентная ставка или спред (далее - процентная ставка), указываемая (указываемый) кредитной организацией в Заявке, не может быть ниже минимальной фиксированной процентной ставки размещения средств или минимального спреда, установленной (установленного) Федеральным казначейством для проводимого отбора Заявок.".

7. Абзац двенадцатый пункта 7.5 Порядка изложить в следующей редакции:

"- процентную ставку размещения средств федерального бюджета по договорам репо по заключаемому договору репо. При размещении средств по фиксированной процентной ставке - фиксированную процентную ставку размещения средств, по плавающей процентной ставке - базовую плавающую процентную ставку размещения средств и спред;".

8. Приложение N 1 к Порядку изложить в новой редакции согласно приложению N 1 к настоящим Изменениям соответственно.

9. В пункте 2.5 формы генерального соглашения о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо, утвержденной приказом Федерального казначейства от 9 января 2014 г. N 1н (приложение N 2 к приказу Федерального казначейства от 9 января 2014 г. N 1н) *(3)(далее - Генеральное соглашение), слова "в валюте Российской Федерации" исключить.

10. Наименование раздела 4 Генерального соглашения изложить в следующей редакции:

"Раздел 4. Порядок расчета процентной ставки и суммы денежных средств, подлежащих уплате по второй части договора репо".

11. Пункт 4.1 Генерального соглашения изложить в следующей редакции:

«4.1. Сумма денежных средств, подлежащая уплате Кредитной организацией по второй части договора репо, рассчитывается по следующей формуле:

, где

F - сумма денежных средств, подлежащая уплате Кредитной организацией по второй части договора репо;

n - n-й день со дня исполнения первой части договора репо, при условии, что n = 1 в день исполнения первой части договора репо;

- сумма по договору репо на конец n-го дня;

- сумма по договору репо на конец дня, предшествующего n-му дню;

- процентная ставка размещения средств по заключенному договору репо в n-ый день, фиксированная или плавающая.

Плавающая процентная ставка размещения средств по заключенному договору репо в n-ый день рассчитывается по следующей формуле:

= Rn + S

Rn - базовая плавающая процентная ставка размещения средств в n-ый день;

S - премия к базовой плавающей процентной ставке размещения средств (спред);

t - срок договора репо (календарных дней);

D - фактическое число дней (365 или 366) в году, на который приходится n-й день.

Все показатели, имеющие денежное выражение, рассчитываются с точностью до второго знака после запятой.

Округление показателей F и In производится по правилам математического округления до двух знаков после запятой, а именно в случае, если третий знак после запятой больше или равен 5, второй знак после запятой увеличивается на единицу, или в случае, если третий знак после запятой меньше 5, второй знак после запятой не изменяется.

В случае невозможности применения указанной формулы сумма денежных средств, подлежащая уплате Кредитной организацией по второй части договора репо, рассчитывается в соответствии с Документами клиринговой организации.".

12. В абзаце первом пункта 7.4 Генерального соглашения слова "ставки рефинансирования" заменить словами "ключевой ставки".

13. В абзаце втором пункта 7.6 Генерального соглашения слова "ставки рефинансирования" заменить словами "ключевой ставки".

Приложение N 1
к изменениям, которые вносятся в
Порядок осуществления операций по
управлению остатками средств на
едином счете федерального бюджета
в части покупки (продажи) ценных
бумаг по договорам репо и в форму
генерального соглашения о покупке
(продаже) ценных бумаг по договорам
репо, утвержденные приказом
Федерального казначейства
от 9 января 2014 г. N 1н,
утвержденным приказом
Федерального казначейства
от ___ _________ 2017 г. N ____

"Приложение N 1
к Порядку осуществления операций по
управлению остатками средств на
едином счете федерального
бюджета в части покупки (продажи) ценных
бумаг по договорам репо, утвержденному приказом
Федерального казначейства
от 9 января 2014 г. N 1н

от "__" _________ 20__ г. N ___

2 Федеральное казначейство

(наименование территориального органа Федерального казначейства)

Настоящим ________________________________ (________________)

(полное и сокращенное наименования кредитной организации)

выражает намерение заключить генеральное соглашение о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо.

__________________________________ (______________________) (полное и сокращенное наименования кредитной организации)

сообщает о соответствии требованиям к кредитным организациям, с которыми могут осуществляться операции покупки (продажи) ценных бумаг по договорам репо, установленных постановлением Правительства Российской Федерации от 4 сентября 2013 г. N 777, в части:

а) кредитная организация является банком с универсальной лицензией;

б) наличия собственных средств (капитала) ___________________; 3

(сумма в млрд. руб. на день подписания обращения)

в) отсутствия просроченной задолженности по банковским депозитам, ранее размещенным в ней за счет средств федерального бюджета, и неисполненных обязательств по договорам репо, заключенным с Федеральным казначейством;

г) отсутствия действующей меры воздействия, примененной Центральным банком Российской Федерации за нарушение обязательных нормативов.

Адрес места нахождения:_______________________________________

Адрес для получения корреспонденции:____________________________

Реквизиты корреспондентского счета кредитной организацией и

наименование подразделения Центрального банка Российской Федерации:

N ______ ____________________________________________________

(номер) (наименование подразделения)

БИК: _______________ ИНН: __________________ КПП: __________

Реквизиты счета депо в центральном депозитарии:

N ________ _________________________________________________

(номер) (наименование центрального депозитария)

Реквизиты банковского счета в небанковской кредитной организации, осуществляющей расчеты по договорам репо, определенной Федеральным казначейством:

N __________ _____________________________________________

(номер) (наименование расчетной организации)

Реквизиты договора об оказании клиринговых услуг с клиринговой организацией, определенной Федеральным казначейством:

____________ __________________________________________________

(дата, номер) (наименование клиринговой организации)

К настоящему обращению прилагаются:

- заверенная кредитной организацией или нотариально удостоверенная копия лицензии копия лицензии Центрального банка Российской Федерации на осуществление банковских операций,

на ___ листах;

- нотариально удостоверенные копии учредительных документов кредитной организации, на ___ листах;

- заверенные кредитной организацией или нотариально удостоверенные копии документов, подтверждающих полномочия руководителя и главного бухгалтера, на ___ листах;

- доверенности на подписание настоящего обращения и генерального соглашения, содержащие образцы подписи лиц, уполномоченных на подписание указанных документов (при их подписании руководителем кредитной организации не требуются), на ___ листах;

- нотариально удостоверенная карточка с образцами подписей и оттиском печати, на ___ листах;

- заверенные кредитной организацией копии документов, подтверждающих открытие счета в центральном депозитарии и небанковской кредитной организации, на ___ листах.

(от кредитной организации)

__________________________________/_____________________/_______ (должность) (подпись) (Ф.И.О.)

м.п.

Исполнитель: _____________________

(Ф.И.О.)

Телефон: (___) ___________________

Код

--------------------------------

Примечание:

1. Обращение оформляется на фирменном бланке кредитной организации.

2. Заполняется в зависимости от адресата.

3. Указывается размер собственных средств (капитала) кредитной организации, составляющий не менее 1 млрд. рублей по имеющейся в Центральном банке Российской Федерации отчетности на день подписания обращения.".

-------------------------------------------

*(1) С изменениями, внесенными приказом Федерального казначейства от 6 декабря 2016 г. N 30н (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 26 декабря 2016 г., регистрационный N 44948; официальный интернет-портал правовой информации www.pravo.gov.ru, 27 декабря 2016 г.).

*(2) С изменениями, внесенными приказом Федерального казначейства от 6 декабря 2016 г. N 30н (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 26 декабря 2016 г., регистрационный N 44948; официальный интернет-портал правовой информации www.pravo.gov.ru, 27 декабря 2016 г.).

*(3) С изменениями, внесенными приказом Федерального казначейства от 6 декабря 2016 г. N 30н (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 26 декабря 2016 г., регистрационный N 44948; официальный интернет-портал правовой информации www.pravo.gov.ru, 27 декабря 2016 г.).