Проект Приказа Федерального агентства по управлению государственным имуществом "О деятельности Комиссии по отбору кандидатов для избрания в органы управления и ревизионные комиссии акционерных обществ, в отношении которых права акционера от имени Российской Федерации осуществляет Федеральное агентство по управлению государственным имуществом" (подготовлен Росимуществом 11.10.2017)

Досье на проект

Пояснительная записка

В соответствии с пунктом 5 постановления Правительства Российской Федерации от 19.07.2017 N 851 "О внесении изменений в некоторые акты Правительства Российской Федерации" приказываю:

1. Утвердить состав Комиссии по отбору кандидатов для избрания в органы управления и ревизионные комиссии акционерных обществ, в отношении акций которых Федеральное агентство по управлению государственным имуществом осуществляет от имени Российской Федерации права акционера, согласно приложению N 1.

2. Утвердить Порядок деятельности Комиссии по отбору кандидатов для избрания в органы управления и ревизионные комиссии, в отношении акций которых Федеральное агентство по управлению государственным имуществом осуществляет от имени Российской Федерации права акционера, согласно приложению N 2.

Заместитель Министра экономического развития Российской Федерации - руководитель Федерального агентства по управлению государственным имуществом

Д.В. Пристансков

Приложение № 1
к приказу Росимущества
от «___»____________№_____

Состав
Комиссии по отбору кандидатов для избрания в органы управления и ревизионные комиссии акционерных обществ, в отношении которых права акционера от имени Российской Федерации осуществляет Федеральное агентство по управлению государственным имуществом

Председатель Комиссии:

Заместитель Министра экономического развития Российской Федерации - руководитель Федерального агентства по управлению государственным имуществом (Росимущество);

Заместитель председателя Комиссии:

Заместитель руководителя Росимущества, осуществляющий координацию деятельности Управления корпоративных технологий Росимущества, ответственного за организацию деятельности Комиссии по отбору кандидатов для избрания в составы органов управления и ревизионные комиссии акционерных обществ с участием Российской Федерации, в отношении которых права акционера от имени Российской Федерации осуществляет Росимущество (далее - общество);

Члены Комиссии:

представитель Министерства экономического развития Российской Федерации в должности директора (заместителя директора) департамента (по согласованию);

представитель федерального органа исполнительной власти в должности заместителя министра (руководителя, директора, начальника), осуществляющего регулирование и/или координацию в отраслевой сфере деятельности общества (по согласованию, присутствует при рассмотрении вопросов формирования органов управления и ревизионных комиссий обществ, включенных в перечни, утвержденные Указом Президента Российской Федерации от 04.08.2004 № 1009 и (или) распоряжением Правительства Российской Федерации от 23.01.2003 № 91-р);

представитель Администрации Президента Российской Федерации (по согласованию, присутствует при рассмотрении вопросов формирования органов управления и ревизионных комиссий обществ, включенных в специальный перечень, утвержденный распоряжением Правительства Российской Федерации от 23.01.2003 № 91-р);

представитель Аппарата Правительства Российской Федерации (по согласованию, присутствует при рассмотрении вопросов формирования органов управления и ревизионных комиссий обществ, включенных в специальный перечень, утвержденный распоряжением Правительства Российской Федерации от 23.01.2003 № 91-р);

представитель Центрального Банка Российской Федерации (по согласованию, присутствует при рассмотрении вопросов формирования органов управления и ревизионных комиссий обществ, включенных в специальный перечень, утвержденный распоряжением Правительства Российской Федерации от 23.01.2003 № 91-р);

заместители руководителя Росимущества, координирующие деятельность соответствующих отраслевых структурных подразделений Росимущества, на которые возложена обязанность по подготовке предложений по вопросам повесток дня корпоративных мероприятий обществ (присутствует при рассмотрении вопросов формирования органов управления и ревизионных комиссий обществ, включенных в специальный перечень, утвержденный распоряжением Правительства Российской Федерации от 23.01.2003 № 91-р);

начальник (заместитель начальника) Управления корпоративных технологий Росимущества, ответственного за координацию деятельности Комиссии по отбору кандидатов для избрания в составы органов управления и ревизионные комиссии акционерных обществ с участием Российской Федерации, в отношении которых права акционера от имени Российской Федерации осуществляет Росимущество;

начальники (заместители начальников) Управлений Росимущества, на которые возложена обязанность по подготовке предложений по вопросам повесток дня корпоративных мероприятий обществ, в том числе по вопросам формирования органов управления и ревизионных комиссий обществ, курирующие в соответствии с принадлежностью, установленной приказом Росимущества от 24.04.2015 № 165 «О закреплении федеральных государственных унитарных предприятий, акционерных обществ с государственным участием и государственных корпораций за структурными подразделениями Росимущества»;

уполномоченный помощник руководителя Росимущества;

Секретарь комиссии:

представитель Управления корпоративных технологий Росимущества, ответственного за координацию деятельности Комиссии по отбору кандидатов для избрания в составы органов управления и ревизионные комиссии акционерных обществ с участием Российской Федерации, в отношении которых права акционера от имени Российской Федерации осуществляет Росимущество;

Приглашаемые участники:

представители общественно-профессиональных организаций (по согласованию);

представители Общественного совета при Росимуществе (по согласованию);

представитель ПАО «Московская биржа» (по согласованию присутствует при рассмотрении вопросов формирования органов управления и ревизионных комиссий обществ, включенных в специальный перечень, утвержденный распоряжением Правительства Российской Федерации от 23.01.2003 № 91-р);

член (председатель) совета директоров и/или корпоративный секретарь общества (по согласованию);

иные заинтересованные лица.

Приложение № 2
к приказу Росимущества
от ___ _______ 2017 г. № ____

Порядок
деятельности Комиссии по отбору кандидатов для избрания в органы управления и ревизионные комиссии акционерных обществ, в отношении которых права акционера от имени Российской Федерации осуществляет Федеральное агентство по управлению государственным имуществом

I. Термины и определения:

1) Общество, АО - акционерное общество, в отношении которого права акционера от имени Российской Федерации осуществляет Федеральное агентство по управлению государственным имуществом (Росимущество).

2) Федеральный орган исполнительной власти (далее - ФОИВ) - федеральное министерство, федеральное агентство или федеральная служба, наделенные полномочиями по управлению государственным имуществом, руководство деятельностью которых осуществляет Президент Российской Федерации или Правительство Российской Федерации, осуществляющие координацию и (или) регулирование деятельности в соответствующей отрасли (сфере управления).

3) Отраслевое структурное подразделение (далее - ОСП) - управление Росимущества, обеспечивающее в пределах своей компетенции осуществление Росимуществом от имени Российской Федерации в соответствии с законодательством Российской Федерации прав акционера (участника, члена) организаций, акции (доли) в уставном (складочном) капитале или паи в имуществе которых находятся в федеральной собственности.

4) Управление - Управление корпоративных технологий Росимущества, ответственное за координацию деятельности Комиссии по отбору кандидатов для избрания в составы органов управления и ревизионную комиссию акционерных обществ с участием Российской Федерации, в отношении которых права акционера от имени Российской Федерации осуществляет Росимущество.

5) ТУ Росимущества - территориальный (межрегиональный территориальный) орган Росимущества.

6) День - рабочий день.

7) Федеральный закон № 208 - Федеральный закон Российской Федерации от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах».

8) Постановление Правительства № 738 - постановление Правительства Российской Федерации от 03.12.2004 № 738 «Об управлении находящимися
в федеральной собственности акциями акционерных обществ и использовании специального права на участие Российской Федерации в управлении акционерными обществами («золотой акции»)».

9) ИО - орган управления общества - единоличный (коллегиальный) исполнительный орган (управляющая компания) общества, в том числе временный.

10) СД - орган управления общества - совет директоров (наблюдательный совет) общества.

11) РК - ревизионная комиссия общества.

12) Претендент - кандидат, претендующий на избрание в качестве ИО или в состав СД или РК.

13) Профессиональный директор - Претендент, не являющийся государственным служащим, избрание которого в составы СД возможно в статусе профессионального поверенного-представителя интересов Российской Федерации или независимого директора.

14) Независимый эксперт - Претендент, не являющийся государственным служащим, избираемый в составы РК;

15) Комиссия - Комиссия по отбору кандидатов для избрания в органы управления и ревизионные комиссии, предусмотренная пунктом 5 постановления Правительства Российской Федерации от 19.07.2017 № 851 «О внесении изменений в некоторые акты Правительства Российской Федерации».

16) МВ Портал - Межведомственный портал по управлению государственной собственностью.

17) Спецперечень - перечень хозяйственных обществ, утвержденный распоряжением Правительства Российской Федерации от 23.01.2003 № 91-р.

18) Уполномоченный сотрудник Росимущества - сотрудник, отвечающий за проверку сведений о Претендентах, в том числе предоставленных ими посредством функционала МВ Портала.

19) Негативная финансово-экономическая ситуация в обществе - отрицательная динамика показателей финансово-экономической деятельности
и иные обстоятельства, в том числе:

получение убытков по итогам деятельности общества за год и/или снижение суммы выручки более чем на 20 % по отношению к сумме выручки, полученной за аналогичный период предыдущего года с учетом показателей (индикаторов) программы развития данного АО и ключевых показателей эффективности его деятельности;

наличие кредиторской задолженности по денежным обязательствам, размер которых в совокупности составляет более 10 процентов балансовой стоимости активов общества и которые не были исполнены в течение 3 месяцев с даты, когда они должны были быть исполнены;

наличие задолженности по налогам, сборам, страховым взносам, соответствующим пеням, штрафам, процентам в бюджетную систему Российской Федерации более чем 25 процентов от балансовой стоимости активов общества;

нарушение порядка и (или) сроков выплаты заработной платы, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации;

совершение сделок по отчуждению недвижимого имущества с нарушением установленного порядка;

возбуждение исполнительных производств в совокупности на сумму более 10 % от величины чистых активов;

наличие признаков несостоятельности (банкротства), принятие к производству арбитражным судом дела о несостоятельности (банкротстве), введение в отношении общества процедуры несостоятельности (банкротства).

II. Общие положения о Комиссии.

1. Комиссия является постоянно действующим органом, созданным в целях повышения эффективности управления акциями акционерных обществ, находящимися в федеральной собственности.

2. Для целей контроля Росимущества со стороны Минэкономразвития России по вопросам деятельности Комиссии, агентство направляет копии материалов в Министерство в соответствии с пунктом 14 настоящего Порядка.

3. Комиссия руководствуется в своей деятельности Конституцией Российской Федерации, федеральными конституционными законами, федеральными законами, актами, решениями Президента Российской Федерации, Правительства Российской Федерации, актами Минэкономразвития России, а также настоящим Порядком.

4. Заседания Комиссии проводятся в форме совместного присутствия членов Комиссии и иных лиц, приглашенных по решению председателя Комиссии (очная форма заседания).

При необходимости заседание Комиссии может проводиться в форме заочного голосования, при этом решение о проведении заседания Комиссии может быть принято в том числе заместителем председателя Комиссии.

При проведении заседания Комиссии в форме заочного голосования, инициатор - соответствующее ОСП Росимущества направляет в Управление служебную записку, содержащую сведения:

а) о целесообразности проведения заседания Комиссии в форме заочного голосования;

б) о целесообразности отбора кандидатов для избрания в соответствующий органа управления АО, и (или) о необходимости прекращения полномочий органов управления и ревизионной комиссии АО;

в) о представленной в Росимущество официальным письмом позиции ФОИВ по вопросу, указанному в подпункте «б» настоящего пункта;

г) о перечне Претендентов, подлежащих отбору и дальнейшему избранию в составы органов управления или ревизионную комиссию общества, соответствующих критериям, утвержденным Минэкономразвития России.

5. Комиссия осуществляет следующие функции:

5.1. Рассматривает вопросы формирования органов управления и ревизионных комиссий.

5.2. Принимает решение о целесообразности привлечения в органы управления и ревизионные комиссии обществ профессиональных директоров и независимых экспертов соответственно.

5.3. Рассматривает кандидатуры Претендентов из числа лиц, не являющихся государственными служащими, для избрания в органы при условии их соответствия критериям, утвержденным Минэкономразвития России.

Не подлежат рассмотрению или отклоняются Комиссией Претенденты:

а) не заполнившие и (или) не актуализировавшие анкету посредством функционала МВ Портала в сроки, установленные нормативными правовыми актами Российской Федерации;

б) не разместившие в личном кабинете на МВ Портале документы, подтверждающие сведения, внесенные в анкету;

в) имеющие не снятую (не погашенную) судимость;

г) не имеющие высшего образования;

д) не удостоверившие анкету своей электронной подписью посредством функционала МВ Портала;

е) не обеспечившие подачу заявки на участие в органе управления иди ревизионной комиссии общества в сроки, установленные нормативными правовыми актами Российской Федерации;

ж) не соответствующие критериям, утвержденным Минэкономразвития России.

5.4. Принимает решение о структуре СД и (или) РК АО.

5.5. С учетом утвержденной структуры органов управления и ревизионных комиссий Общества Комиссия принимает решение об отборе для дальнейшего избрания профессиональных директоров, независимых экспертов и государственных служащих.

5.6. Отбирает кандидатуры Претендентов, соответствующих критериям, утвержденным Минэкономразвития России, для дальнейшего избрания в органы управления и ревизионные комиссии Обществ.

5.7. Принимает решения о необходимости изменения статуса профессионального директора составе СД общества, а также о необходимости прекращения полномочий ИО, профессиональных поверенных (независимых директоров) и независимых экспертов в составах СД и РК обществ соответственно.

5.8. Дает соответствующим структурным подразделениям Росимущества поручения об обеспечении реализации принятых на заседании Комиссии решений.

5.9. Принимает иные решения, необходимые для обеспечения деятельности Комиссии и полного всестороннего и объективного рассмотрения Претендентов, отбираемых для дальнейшего избрания в составы органов управления и ревизионных комиссий АО соответственно.

6. Комиссия не рассматривает кандидатов из числа государственных служащих для избрания в составы СД или РК АО.

7. Комиссия не рассматривает вопросы формирования органов управления и ревизионных комиссий АО, в которых доля акций, контролируемая Российской Федерацией, в совокупности составляет менее 50 %, а также в случае, когда позиция Российской Федерации не может являться основанием для принятия итогового решения о формировании ИО, СД или РК по результатам корпоративного мероприятия в обществе с долей участия, в совокупности контролируемой Российской Федерацией, менее 50 %. По решению председателя (заместителя председателя) Комиссии могут быть рассмотрены вопросы формирования СД и (или) РК в обществе с долей участия, в совокупности контролируемой Российской Федерацией, менее 50 % но более 25,5 %.

8. Общее руководство деятельностью Комиссии осуществляет Председатель Комиссии.

9. Председатель Комиссии:

а) утверждает график проведения заседаний Комиссии или устанавливает периодичность их проведения и принимает решение о проведении внеочередного заседания Комиссии, о начале и окончании срока приема заявок, которые будут рассматриваться на заседании Комиссии;

б) приглашает на заседание Комиссии лиц, не являющихся членами Комиссии;

в) определяет форму проведения заседания Комиссии и порядок проведения голосования;

г) открывает и закрывает заседания Комиссии.

10. В случае отсутствия Председателя Комиссии или по его поручению организацию и проведение заседаний Комиссии, а также председательство на них, осуществляет заместитель Председателя Комиссии. В случае отсутствия заместителя Председателя Комиссии указанный в данном пункте функционал по поручению заместителя Председателя Комиссии может быть возложен на начальника Управления.

11. Организационно-техническую работу Комиссии осуществляет секретарь Комиссии. Секретарь Комиссии не является ее членом.

12. К функциям секретаря Комиссии относятся:

а) подготовка и хранение документации для очередного заседания Комиссии;

б) обеспечение организации проведения заседаний Комиссии;

в) ведение и оформление протоколов заседаний и решений Комиссии.

13. План-график заседаний Комиссии, на которых производится рассмотрение вопросов формирования органов управления и ревизионных комиссий АО Спецперечня, публикуется на официальном сайте Росимущества.

14. Управление не позднее чем за 5 дней до даты заседания Комиссии направляет план-график, уведомление и необходимые материалы членам Комиссии и иным заинтересованным лицам с использованием средств электронной (факсимильной) связи.

III. Заседания Комиссии.

15. Заседания Комиссии инициируются ОСП и (или) Управлением самостоятельно или на основании предложений ФОИВ в случаях:

а) предусмотренных действующим законодательством и нормативными правовыми актами Российской Федерации;

б) негативной финансово-экономической ситуации в обществе;

в) ненадлежащего исполнения Обществом соответствующих директив во исполнение поручений Президента Российской Федерации, Правительства Российской Федерации и акционера - Российской Федерации в лице Росимущества, а также отсутствия соответствующих сведений в личном кабинете Общества на МВ Портале;

г) неисполнение программы развития общества, ключевых показателей эффективности его деятельности;

д) непредставление документов для оценки пакета акций Общества в случае его включения в прогнозный план приватизации;

е) получение информации, выявление фактов, свидетельствующих о ненадлежащем исполнении ИО обязанностей, предусмотренных трудовым договором (договором с управляющей компанией);

ж) проверки реализации ранее принятых Комиссией решений.

16. Заседания Комиссии считаются правомочными при участии в нем не менее половины от общего числа ее членов.

17. Руководит заседанием Комиссии Председатель Комиссии или в случае его отсутствия иное лицо в соответствии с пунктом 10 настоящего Порядка.

18. Плановые заседания Комиссии по рассмотрению заявок, поступивших на предстоящий корпоративный год в АО, указанных во втором абзаце пункта 8 Положения, утвержденного Постановлением Правительства № 738, проводятся не позднее 10 ноября года, предшествующего году проведения годового общего собрания акционеров, если иной срок не установлен председателем Комиссии.

19. Плановые заседания Комиссии по рассмотрению заявок, поступивших на предстоящий корпоративный год в АО, указанных в третьем абзаце пункта 8 Положения, утвержденного Постановлением Правительства № 738, проводятся в декабре года, предшествующего году проведения годового общего собрания акционеров, если иной срок не установлен председателем Комиссии.

20. Плановые заседания Комиссии по рассмотрению заявок, поступивших на предстоящий корпоративный год в АО, указанных в четвертом абзаце пункта 8 Положения, утвержденного Постановлением Правительства № 738, проводятся с апреля по июнь года проведения годового общего собрания акционеров.

21. Иные заседания Комиссии проводятся по мере необходимости.

22. Продолжительность заседания Комиссии не ограничена, в заседании могут объявляться перерывы.

23. Члены Комиссии и иные приглашенные на заседание лица не вправе предлагать кандидатов, несоответствующих критериям, утвержденным Минэкономразвития России.

24. В отношении АО, указанных в подпункте «а» пункта 5 Положения, утвержденного Постановлением № 738, Комиссией принимаются согласованные с ФОИВ решения.

В отношении АО, указанных в подпункте «б» пункта 5 Положения, утвержденного Постановлением № 738, решения Комиссией принимаются на основании предложений ФОИВ путем достижения консенсуса.

В случае рассмотрения вопроса в отношении АО, указанных в подпункте «г» пункта 5 Положения, утвержденного Постановлением № 738, Комиссия принимает решение путем достижения консенсуса.

Комиссия также рассматривает предложения ФОИВ по кандидатам для избрания в составы органов управления и ревизионных комиссий АО, указанных в подпункте г) пункта 5 Положения, утвержденного Постановлением № 738, поступившие в Росимущество в установленном порядке и в сроки, предусмотренные нормативными правовыми актами Российской Федерации.

25. Член Комиссии не принимает участия в обсуждении и формировании решения по вопросам утверждения собственной кандидатуры в органы управления и ревизионную комиссию АО.

Член Комиссии имеет право в письменном виде изложить свое особое мнение и представить его в течение 3 дней с момента подписания протокола Председателю Комиссии.

IV. Протокол заседания Комиссии.

26. Секретарь Комиссии в течение 7 дней, если иной срок не установлен председателем Комиссии, готовит протокол заседания Комиссии, содержащий решения Комиссии по кандидатам для избрания в качестве ИО, в составы СД и (или) РК общества, для подписания его Председателем Комиссии или иным лицом в соответствии c пунктом 10 настоящего Порядка.

27. Протокол заседания Комиссии направляется членам Комиссии в течение 3 дней после истечения срока представления особого мнения члена Комиссии.

28. Протокол подлежит исполнению ФОИВ, ОСП и ТУ Росимущества.