Проект Приказа Федеральной службы по финансовому мониторингу "О внесении изменений в приказ Росфинмониторинга № 110" (подготовлен Росфинмониторингом 26.09.2017)
Досье на проект
Пояснительная записка
В целях реализации положений Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33 (ч. 1), ст. 3418; 2002, N 30, ст. 3029, N 44, ст. 4296; 2004, N 31, ст. 3224; 2005, N 47, ст. 4828; 2006, N 31 (ч. 1), ст. 3446, 3452; 2007, N 16, ст. 1831, N 31, ст. 3993, 4011, N 49, ст. 6036; 2009, N 23, ст. 2776, N 29, ст. 3600; 2010, N 28, ст. 3553, N 30, ст. 4007, N 31, ст. 4166; 2011, N 27, ст. 3873, N 46, ст. 6406; 2012, N 30, ст. 4172, N 50 (ч. 4), ст. 6954; 2013, N 19, ст. 2329, N 26, ст. 3207, N 44, ст. 5641, N 52 (ч. 1), ст. 6968; 2014, N 19, ст. 2311, 2315, 2335, N 23, ст. 2934, N 30 (ч. 1), ст. 4214, 4219; 2015, N 1 (ч. 1), ст. 14, 37, 58, N 18, ст. 2614, N 24, ст. 3367, N 27, ст. 3945, 3950, 4001; 2016, N 1 (ч. 1), ст. 11, 23, 27, 43, 44, N 26 (ч.1), ст. 3860, 3884, N 27 (ч. 1), ст. 4196, 4221, N 28, ст. 4558; 2017, N 1 (ч. 1), ст. 12, 46, N 31 (ч. 1), ст. 4816), в соответствии с постановлением Правительства Российской Федерации от 19 марта 2014 г. N 209 "Об утверждении Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2014, N 12, ст. 1304; 2015, N 16, ст. 2381; 2016, N 39, ст. 5655) приказываю:
Внести в приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 22 апреля 2015 г. N 110 "Об утверждении Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 28 мая 2015 г., регистрационный N 37436) изменения согласно приложению к настоящему приказу.
Директор | Ю.А. Чиханчин |
Приложение
к приказу Федеральной службы по финансовому мониторингу
от _________ 2017 г. N ______
Изменения, вносимые приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 22 апреля 2015 г. N 110 "Об утверждении Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
1. В преамбуле приказа:
после слов "ст. 14, 37, 58" включить слова ", N 18, ст. 2614, N 24, ст. 3367, N 27, ст. 3945, 3950, 4001; 2016, N 1 (ч. 1), ст. 11, 23, 27, 43, 44, N 26 (ч.1), ст. 3860, 3884, N 27 (ч. 1), ст. 4196, 4221, N 28, ст. 4558; 2017, N 1 (ч. 1), ст. 12, 46, N 31 (ч. 1), ст. 4816";
слова "(Собрание законодательства Российской Федерации, 2014, N 12, ст. 1304; Официальный интернет-портал правовой информации http://www.pravo.gov.ru, 14.04.2015)" заменить словами "(Собрание законодательства Российской Федерации, 2014, N 12, ст. 1304; 2015, N 16, ст. 2381; 2016, N 39, ст. 5655)".
2. В Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", утвержденной приказом:
2.1. В пункте 1.1:
слова "и оказывают услуги связи на основании договоров с абонентами - физическими лицами" исключить;
после слов "ст. 14, 37, 58" включить слова ", N 18, ст. 2614, N 24, ст. 3367, N 27, ст. 3945, 3950, 4001; 2016, N 1 (ч. 1), ст. 11, 23, 27, 43, 44, N 26 (ч.1), ст. 3860, 3884, N 27 (ч. 1), ст. 4196, 4221, N 28, ст. 4558; 2017, N 1 (ч. 1), ст. 12, 46, N 31 (ч. 1), ст. 4816".
2.2. В пункте 1.2 слова "(Собрание законодательства Российской Федерации, 2014, N 12, ст. 1304; Официальный интернет-портал правовой информации http://www.pravo.gov.ru, 14.04.2015)" заменить словами "(Собрание законодательства Российской Федерации, 2014, N 12, ст. 1304; 2015, N 16, ст. 2381; 2016, N 39, ст. 5655)".
2.3. В подпункте "е" пункта 1.4 слова "(Глава VIII настоящей Инструкции)." заменить словами "(Глава VIII настоящей Инструкции);".
2.4. Пункт 1.4 дополнить подпунктом "ж" следующего содержания:
"ж) о случаях отказа от выполнения распоряжения клиента о совершении операции с денежными средствами или иным имуществом по основаниям, указанным в пункте 11 статьи 7 Федерального закона (Глава IX настоящей Инструкции).".
2.5. В пункте 2.3 слова "автоматизированного комплекса программных средств по вводу, обработке и передаче информации, предоставляемого Росфинмониторингом (далее - АРМ), а также с помощью иного" исключить.
2.6. Пункт 2.5 признать утратившим силу.
2.7. В абзаце первом пункта 2.7 слова "в зашифрованном виде или по шифрованным каналам связи" исключить.
2.8. В абзаце втором пункта 2.7 после слов "ст. 7113" включить слова "; 2016, N 34, ст. 5247".
2.9. В пунктах 2.8 и 3.9 слова "либо АРМ" исключить.
2.10. Абзац первый пункта 2.9 изложить в следующей редакции:
"2.9. В случае невозможности представления ФЭС в Росфинмониторинг через Личный кабинет до устранения причин, препятствующих представлению ФЭС, организация, индивидуальный предприниматель, лицо формируют сообщение с помощью Личного кабинета либо иного программного обеспечения и представляет его в Росфинмониторинг на машинном носителе в виде электронного документа в формате xml-файла с сопроводительным письмом нарочным или заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении с соблюдением мер, исключающих бесконтрольный доступ к документам во время доставки. Сопроводительное письмо и машинный носитель помещаются в упаковку, исключающую возможность их повреждения или извлечения информации из них без нарушения целостности упаковки.".
2.11. В абзаце четвертом пункта 3.2 после слов "для ФЭС 4-ФМ "Y" = "04" включить слова ", для ФЭС 5-ФМ "Y" = "05".".
2.12. Пункт 3.4 изложить в следующей редакции:
"3.4. Первичное ФЭС должно иметь значение показателя "Тип записи в ФЭС" - "1 - добавление новой записи".".
2.13. В пунктах 3.5 и 3.8 слова ", а также в используемом АРМ" исключить.
2.14. В абзаце шестом пункта 3.7 слово "Росфинмониторингом." заменить словом "Росфинмониторингом;".
2.15. Пункт 3.7 дополнить абзацем следующего содержания:
"- если сообщение подписано усиленной квалифицированной электронной подписью, сертификат ключа которой, содержит недостоверные сведения.".
2.16. Пункт 3.10 изложить в следующей редакции:
"3.10. Исправленное ФЭС должно иметь значение показателя "Тип записи в ФЭС" - "2 - исправление записи", в показателях "Номер записи в ФЭС" и "Дата ФЭС" указываются номер и дата первично представленного ФЭС, а в показателе "Дата исправления/замены записи/удаления записи" указывается дата представления исправленного/заменяющего сообщения.".
2.17. Пункты 3.12 и 3.13 изложить в следующей редакции:
"3.12. В случае, если ФЭС отвергнуто по причине некорректного указания даты сообщения, то показателям "Дата ФЭС" и "Дата исправления/замены записи/удаления записи" должны быть присвоены текущие значения, показателю "Номер записи в ФЭС" - значение первично представленного ФЭС, а показателю "Тип записи в ФЭС" - "2 - исправление записи".
3.13. В случае, если ФЭС отвергнуто по причине некорректного указания номера сообщения, то исправленному ФЭС присваивается первый неиспользованный номер, показателю "Дата ФЭС" должна быть присвоена текущая дата представления ФЭС, а показателю "Тип записи" - "1 - добавление новой записи".".
2.18. В пунктах 3.11, 3.15 и 3.17 слова "элемент" и "элементы" в соответствующем падеже заменить словами "показатель" и "показатели" в соответствующем падеже.
2.19. Пункт 3.18 изложить в следующей редакции:
"3.18. Для удаления ранее представленного и принятого Росфинмониторингом ФЭС организация, индивидуальный предприниматель, лицо представляют удаляемое ФЭС целиком, имеющее значение показателя "Тип записи в ФЭС" - "4 - удаление записи", с указанием в показателе "Дополнительные сведения" причин удаления ФЭС. При этом в показателях "Номер записи в ФЭС" и "Дата ФЭС" удаляемого сообщения указываются дата и номер первично представленного ФЭС, а в показателе "Дата исправления/замены записи/удаления записи" указывается дата представления удаляемого сообщения.".
2.20. Пункт 3.19 признать утратившим силу.
2.21. Подпункт "ж" пункта 4.1 признать утратившим силу.
2.22. В подпункте "г" пункта 4.2 слова "(далее - ОКПО)." заменить словами "(далее - ОКПО);".
2.23. Пункт 4.2 дополнить подпунктом "д" следующего содержания:
"д) Общероссийский классификатор видов экономической деятельности (далее - ОКВЭД 2).".
2.24. В пункте 5.5 слово "реквизитов" заменить словом "показателей".
2.25. Дополнить Главой IX следующего содержания:
"Глава IX. Представление информации о случаях отказа от выполнения распоряжения клиента о совершении операции с денежными средствами или иным имуществом
9.1. Информация о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции по основаниям, указанным в пункте 11 статьи 7 Федерального закона, представляется организациями и индивидуальными предпринимателями в Росфинмониторинг в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия решения об отказе от проведения операции с денежными средствами или иным имуществом.
Вышеуказанная информация представляется в Росфинмониторинг в соответствии со структурой ФЭС 5-ФМ.
9.2. Структура наименования ФЭС 5-ФМ приведена в приложении N 16 к настоящей Инструкции.".
2.26. Приложения N 2 и N 9 признать утратившими силу.
2.27. В Приложении N 3 код 220 изложить в следующей редакции:
"
220 | Операторы связи, занимающие существенное положение в сети связи общего пользования, которые имеют право самостоятельно оказывать услуги связи по передаче данных |
---|
".
2.28. В приложении N 7 код 23 исключить.
2.29. В Приложении N 8 справочник кодов драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий изложить в следующей редакции:
"
Код | Наименование |
---|---|
А20 | Серебро |
А30 | Родий |
А33 | Палладий |
А76 | Платина |
А90 | Золото |
В99 | Драгоценные камни |
В69 | Ювелирные изделия |
С10 | Сплав, содержащий драгоценные металлы |
С20 | Сырьё, содержащее драгоценные металлы |
С30 | Полуфабрикаты, содержащие драгоценные металлы |
С40 | Промышленные продукты, содержащие драгоценные металлы |
С50 | Химические соединения, содержащие драгоценные металлы |
".
2.30. В приложении N 11:
а) в столбце "Вид документа" кода 38 слово "(лизинга)" заменить словами "(лизинга/сублизинга)";
б) справочник кодов видов документов, являющихся основанием/подтверждением совершения операции (сделки), дополнить кодами следующего содержания:
"
43 | Договор комиссии | Документ основание |
---|---|---|
44 | Договор цессии | Документ основание |
46 | Агентский договор | Документ основание |
47 | Договор купли-продажи ценных бумаг | Документ основание |
48 | Договор поставки | Документ основание |
49 | Договор займа | Документ основание |
50 | Договор абонентского обслуживания | Документ основание |
51 | Договор оказания услуг по переводу | Документ основание |
52 | Кассовый чек | Документ основание - подтверждение |
".
2.31. В пункте 1 приложения N 12 абзац шестой исключить.
2.32. В приложениях NN 12-15 символы "01XXXPPPP", "02XXXPPPP", "03XXXPPPP", "04XXXPPPP" заменить соответственно символами "01XXXPPPPP", "02XXXPPPPР", "03XXXPPPPР", "04XXXPPPPР".
2.33. Дополнить Инструкцию приложением N 16 согласно приложению к настоящим изменениям.
Приложение
к Изменениям, вносимым в приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу
от 22 апреля 2015 г. N 110
"Об утверждении Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации,
предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ
"О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
"Приложение N 16
к Инструкции о представлении в Федеральную службу
по финансовому мониторингу информации, предусмотренной
Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ
"О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных
преступным путем, и финансированию терроризма"
Структура ФЭС 5-ФМ
"Информация о случаях отказа от выполнения распоряжения клиента о совершении операции с денежными средствами или иным имуществом"
1. Наименование электронного сообщения.
Наименование электронного сообщения имеет следующую структуру:
FM05_V_N_GGGGMMDD_05XXXPPPPP.xml
где:
FM05 - идентификатор формы электронного сообщения;
V - код вида предоставляемой информации, совпадает со значением:
"5" - Представление о случаях отказа от выполнения распоряжения клиента о совершении операции с денежными средствами или иным имуществом;
N - идентификатор отправителя информации, имеет вид:
для организаций - девятнадцатиразрядный код (идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) и код причины постановки на учет (КПП) организации (филиала, представительства);
для лиц и индивидуальных предпринимателей - двенадцатиразрядный код ИНН;
GGGGMMDD - дата (год, месяц, день) направления электронного сообщения (8 символов);
05XXXPPPPP - Порядковый номер сообщения формируется в порядке возрастания, в течение дня представления сведений, начиная с номера "05XXX00001", где "XXX" - код филиала организации, который присваивается организацией самостоятельно в случае представления сообщения филиалом. В ином случае ставится значение "000".
Расширение имени файла - xml. Расширение имени файла может указываться как строчными, так и прописными буквами.
2. Кодировка электронного сообщения.
Первая строка XML файла должна иметь следующий вид:
<?xmlversion ="1.0" encoding ="UTF-8"?>.".
Обзор документа
Планируется внести изменения в порядок предоставления в Росфинмониторинг информации, предусмотренной антиотмывочным законодательством.
Так, уточняется перечень лиц, на которых распространяются правила. Указываются операторы связи, занимающие существенное положение в сети связи общего пользования, которые вправе самостоятельно оказывать услуги связи по передаче данных. Исключается упоминание о предоставлении услуг связи на основании договоров с абонентами-физлицами.
Возможно, в Росфинмониторинг необходимо будет передавать сведения о случаях отказа от выполнения распоряжения клиента о совершении операции с денежными средствами или иным имуществом по определенным основаниям.
Пересматривается порядок информирования об обновлении автоматизированного комплекса программных средств по вводу, обработке и передаче сведений.
Меняется процедура подготовки и предоставления формализованных электронных сообщений.