(1).jpg)
Проект Указания Банка России "Об инсайдерской информации Банка России" (подготовлен Банком России 23.08.2017)
Досье на проект
1. Настоящее Указание на основании части 3 статьи 3 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, N 31, ст. 4193; 2011, N 29, ст. 4291, N 48, ст.6728; 2012, N 31, ст. 4334; 2013, N 30, ст. 4082, ст. 4084; 2014, N 30, ст. 4219; 2016, N 27, ст. 4225) (далее - Федеральный закон) устанавливает Перечень инсайдерской информации Банка России (приложение к настоящему Указанию).
2. К кредитным организациям для целей настоящего Указания относятся:
2.1. кредитные организации, ценные бумаги которых допущены к организованным торгам российским организатором торговли и (или) в отношении которых подано заявление (заявка) о допуске ценных бумаг к организованным торгам;
2.2. кредитные организации - профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие в интересах клиентов операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, которые допущены к организованным торгам российским организатором торговли, и (или) с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, в отношении которых подано заявление (заявка) о допуске ценных бумаг к организованным торгам, с финансовыми инструментами, цена которых зависит от финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров, допущенных к торговле на организованных торгах, и (или) с финансовыми инструментами, цена которых зависит от финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров, в отношении которых подано заявление (заявка) о допуске ценных бумаг к организованным торгам;
2.3. кредитные организации, осуществляющие расчеты по результатам сделок, совершенных через организаторов торговли;
2.4. кредитные организации, осуществляющие в интересах клиентов операции с иностранной валютой на организованных торгах, а также заключающие в интересах клиентов на организованных торгах договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является иностранная валюта;
2.5. небанковские кредитные организации - центральные контрагенты;
3. К некредитным финансовым организациям для целей настоящего Указания относятся лица, осуществляющие следующие виды деятельности:
3.1. профессиональных участников рынка ценных бумаг;
3.2. управляющих компаний инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда;
3.3. специализированных депозитариев инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда;
3.4. акционерных инвестиционных фондов;
3.5. клиринговую деятельность;
3.6. деятельность по осуществлению функций центрального контрагента;
3.7. организатора торговли;
3.8. центрального депозитария;
3.9. субъектов страхового дела, в случае если такие лица являются эмитентами эмиссионных ценных бумаг, ценные бумаги которых допущены к организованным торгам российским организатором торговли и (или) в отношении которых подано заявление (заявка) о допуске ценных бумаг к организованным торгам;
3.10. негосударственных пенсионных фондов, в случае если такие лица являются эмитентами эмиссионных ценных бумаг, ценные бумаги которых допущены к организованным торгам российским организатором торговли и (или) в отношении которых подано заявление (заявка) о допуске ценных бумаг к организованным торгам;
3.11. кредитных рейтинговых агентств;
3.12. микрофинансовых организаций, в случае если такие лица являются эмитентами эмиссионных ценных бумаг, ценные бумаги которых допущены к организованным торгам российским организатором торговли и (или) в отношении которых подано заявление (заявка) о допуске ценных бумаг к организованным торгам;
3.13. репозитариев.
4. Для целей настоящего Указания под эмитентом понимается:
эмитент, эмиссионные ценные бумаги которого допущены к организованным торгам на территории Российской Федерации или в отношении эмиссионных ценных бумаг которого подано заявление (заявка) об их допуске к организованным торгам.
5. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.
6. Со дня вступления в силу настоящего Указания:
6.1. признать утратившими силу:
Указание Банка России от 31 октября 2011 года N 2723-У "Об инсайдерской информации Банка России", зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации 25 ноября 2011 года N 22403;
Указание Банка России от 29 июля 2013 года N 3033-У "О внесении изменений в приложение к Указанию Банка России от 31 октября 2011 года N 2723-У "Об инсайдерской информации Банка России", зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации 9 августа 2013 года N 29339;
6.2. не применять:
приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 28 августа 2012 года N 12-76/пз-н "Об утверждении перечня информации, относящейся к инсайдерской информации Федеральной службы по финансовым рынкам", зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 7 ноября 2012 года N 25776.
|
Председатель Центрального банка Российской Федерации |
Э.С. Набиуллина |
Приложение
к Указанию Банка России
от "__" ______ 2017 года N ____
"Об инсайдерской информации Банка России"
Перечень инсайдерской информации Банка России
| N п/п | Содержание информации |
|---|---|
| 1. | Информация о принятых Банком России решениях в отношении эмитентов |
| 1.1. | о государственной регистрации (отказе в государственной регистрации) выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, программы облигаций, отдельного выпуска облигаций в рамках программы облигаций |
| 1.2. | о государственной регистрации (отказе в государственной регистрации) изменений, вносимых в решение о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг (в программу облигаций и (или) в условия выпуска (дополнительного выпуска) облигаций в рамках программы облигаций) и (или) в проспект ценных бумаг, в случае если такие изменения связаны с продлением срока размещения эмиссионных ценных бумаг и (или) иными условиями их размещения |
| 1.3. | о регистрации (отказе в регистрации) проспекта ценных бумаг (основной, дополнительной части проспекта ценных бумаг) |
| 1.4. | о государственной регистрации (отказе в государственной регистрации) отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг |
| 1.5. | о приостановлении (возобновлении) эмиссии ценных бумаг |
| 1.6. | о признании выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг несостоявшимся |
| 1.7. | об аннулировании государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг |
| 1.8. | о выдаче (отказе в выдаче) разрешения на размещение и (или) организацию обращения эмиссионных ценных бумаг за пределами Российской Федерации |
| 2. | Информация о принятых Банком России решениях в отношении кредитных организаций: |
| 2.1. | о выдаче лицензии на осуществление банковских операций: при расширении деятельности кредитной организации; в связи с выдачей присоединяющей кредитной организации лицензии, расширяющей ее деятельность; при получении небанковской кредитной организацией статуса банка |
| 2.2. | об отзыве (аннулировании) у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций |
| 2.3. | о признании утратившим силу разрешения Банка России на привлечение во вклады денежных средств физических лиц и на открытие и ведение банковских счетов физических лиц |
| 2.4. | о признании утратившими силу разрешений Банка России на привлечение во вклады денежных средств физических лиц и на открытие и ведение банковских счетов физических лиц и замене лицензии |
| 2.5. | О назначении временной администрации по управлению кредитной организацией, за исключением случая назначения временной администрации в связи с отзывом лицензии на осуществление банковских операций |
| 2.6. | О введении моратория на удовлетворение требований кредиторов кредитной организации |
| 3. | Информация о принятых Банком России решениях в отношении некредитных финансовых организаций: |
| 3.1. | об аннулировании, отзыве лицензии, приостановлении, возобновлении действия лицензии на осуществление следующих видов деятельности: профессионального участника рынка ценных бумаг; управляющей компании инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда; специализированного депозитария инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда; акционерного инвестиционного фонда; клиринговой деятельности; организатора торговли; субъекта страхового дела, в случае если такое лицо является эмитентом эмиссионных ценных бумаг, ценные бумаги которого допущены к организованным торгам российским организатором торговли и (или) в отношении которых подано заявление (заявка) о допуске ценных бумаг к организованным торгам; негосударственного пенсионного фонда, в случае если такое лицо является эмитентом эмиссионных ценных бумаг, ценные бумаги которого допущены к организованным торгам российским организатором торговли и (или) в отношении которых подано заявление (заявка) о допуске ценных бумаг к организованным торгам; репозитариев |
| 3.2. | об исключении сведений о кредитном рейтинговом агентстве из реестра кредитных рейтинговых агентств в соответствии с требованиями Федерального закона от 13 июля 2015 года N 222-ФЗ "О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации, о внесении изменений в статью 761 Федерального закона N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации" |
| 3.3. | о присвоении статуса центрального контрагента, отказе в присвоении статуса центрального контрагента, о прекращении и утрате статуса центрального контрагента |
| 3.4. | о присвоении статуса центрального депозитария, отказе в присвоении статуса центрального депозитария |
| 3.5. | о назначении временной администрации некредитной финансовой организации |
| 3.6. | о регистрации (отказе в регистрации), согласовании (отказе в согласовании), утверждении (отказе в утверждении) внутренних документов организаторов торговли, клиринговых организаций, центральных контрагентов и центральных депозитариев |
| 3.7. | о вынесении Банком России заключения о соответствии негосударственного пенсионного фонда требованиям к участию в системе гарантирования прав застрахованных лиц |
| 4. | Информация о выдаче Банком России лицензии на осуществление видов деятельности, указанных в статье 761 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N30, ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст.9, ст. 10, ст.1151; N 18, ст. 2117; 2008, N 42, ст. 4696, ст.4699; N 44, ст. 4982; N 52, cт. 6229, ст. 6231; 2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629; N 48, ст. 5731; 2010, N 45, ст. 5756; 2011, N 7, ст. 907; N27, ст. 3873; N 43, ст. 5973; N 48, ст. 6728; 2012, N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 14, ст. 1649; N19, ст. 2329; N 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 49, ст. 6336; N 51, ст. 6695, ст. 6699; N 52, ст. 6975; 2014, N19, ст. 2311, ст. 2317; N 27, ст. 3634; N 30, ст. 4219; N 45, ст. 6154; N 52, ст. 7543; 2015, N 1, ст. 4, ст. 37; N 27, ст. 3958, ст. 4001; N 29, ст. 4348, ст. 4357; N 41, ст. 5639; 2016, N 1, ст. 23, ст. 46, ст. 50; N 27, ст. 4225, ст. 4273, ст. 4295), следующим лицам: профессиональному участнику рынка ценных бумаг; управляющей компании инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда;субъекту страхового дела, в случае если такое лицо является эмитентом эмиссионных ценных бумаг, ценные бумаги которого допущены к организованным торгам российским организатором торговли и (или) в отношении которых подано заявление (заявка) о допуске ценных бумаг к организованным торгам; эмитенту; клиринговой организации; организаторам торговли |
| 5. | Информация о принятых Банком России решениях в отношении управляющих компаний паевых инвестиционных фондов и управляющих ипотечным покрытием, инвестиционные паи и ипотечные сертификаты участия, удостоверяющую долю в праве общей собственности на ипотечное покрытие, которых допущены к торговле на организованных торгах на территории Российской Федерации и (или) в отношении которых подано заявление (заявка) о допуске к торговле на указанных торгах: |
| 5.1. | о регистрации (отказе в регистрации) изменений и (или) дополнений в правила доверительного управления паевыми инвестиционными фондами |
| 5.2. | о регистрации (отказе в регистрации) изменений и (или) дополнений в правила доверительного управления ипотечным покрытием |
| 6. | Информация, полученная Банком России в ходе проводимых Главной инспекцией Банка России проверок, а также информация о результатах таких проверок кредитных организаций и некредитных финансовых организаций, содержащая: наименование кредитной организации (ее филиала) - на основании данных книги государственной регистрации кредитных организаций, некредитной финансовой организации - на основании данных единого государственного реестра юридических лиц, в отношении которой проводилась проверка; место проведения проверки (для некредитной финансовой организации - адрес в соответствии с данными единого государственного реестра юридических лиц); сведения о проверке (плановая или внеплановая; комплексная, тематическая или специализированная - для кредитных организаций (их филиалов); комплексная или тематическая - для некредитных финансовых организаций); дату завершения проверки; указание на возможность использования результатов проверки при принятии Банком России в отношении кредитной организации (ее филиала), некредитной финансовой организации решения, предусмотренного законодательством Российской Федерации |
| 7. | Информация, полученная Банком России в ходе проводимых выездных проверок деятельности эмитентов, а также информация о результатах таких выездных проверок деятельности эмитентов, содержащая: наименование эмитента, в отношении которого проводилась проверка; место проведения проверки; сведения о предмете проверки; дату завершения проверки; указание на возможность использования результатов проверки при принятии Банком России в отношении эмитента решения, предусмотренного законодательством Российской Федерации |
| 8. | Информация о принятом Банком России инвестиционном решении по управлению активами Банка России в иностранных валютах, драгоценных металлах (включая информацию о принятом Банком России решении о совершении операций (сделок) Банка России с финансовыми инструментами, а также с иностранной валютой и драгоценными металлами), за исключением операций (сделок) Банка России, к которым не применяются требования Федерального закона |
| 9. | Информация о принятых Банком России решениях о направлении предписаний кредитной организации, некредитной финансовой организации: |
| 9.1. | о запрете (ограничении) осуществлять отдельные действия (проводить отдельные операции), связанные с: исполнением функций и обязанностей центрального контрагента; совершением сделок с ценными бумагами, иностранной валютой или товаром, которые допущены к торговле на организованных торгах на территории Российской Федерации или в отношении которых подана заявка о допуске к указанным торгам (в том числе о приостановлении размещения указанных ценных бумаг), и (или) с заключением на организованных торгах на территории Российской Федерации договоров, являющихся производными финансовыми инструментами; приостановлением, прекращением и возобновлением проведения организованных торгов |
| 9.2. | о запрете на проведение всех или части операций в соответствии с Федеральным законом от 29 ноября 2001года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2004, N 27, ст. 2711; 2006, N 17, ст.1780; 2007, N 50, ст. 6247; 2008, N 30, ст. 3616; 2009, N 48, ст. 5731; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4193; N 41, ст. 5193; 2011, N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040, ст. 7061; 2012, N 31, ст. 4334; 2013, N 26, ст. 3207; N 27, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 51, ст. 6695, ст. 6699; 2014, N 11. ст. 1098; 2015, N 27, ст. 4001; N 29, ст. 4357; 2016, N 1, ст. 47; N 23, ст. 3301; N 27, ст. 4225) (далее - Федеральный закон N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах"), Федеральным законом от 7 мая 1998 года N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст. 2071; 2001, N 7, ст. 623; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 2, ст. 166; 2004, N 49, ст. 4854; 2005, N 19, ст. 1755; 2006, N 43, ст. 4412; 2007, N 50, ст. 6247; 2008, N 18, ст. 1942; N 30, ст. 3616; 2009, N 29, ст. 3619; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6450, ст. 6454; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4196; 2011, N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7036, ст. 7037, ст. 7040, ст. 7061; 2012, N 47, ст. 6391; N 50, ст. 6965, ст. 6966; 2013, N 19, ст. 2326; N 26. ст. 3207; N 27, ст. 3477; N 30, ст. 4044, ст. 4084; N 49, ст. 6352, N 52, ст. 6975; 2014, N 11, ст. 1098; N 30, ст. 4219; 2015, N 27, ст. 3958, ст. 4001; N 29. ст. 4357; 2016, N 1, ст. 41, ст. 47; N 27, ст. 4225) следующим лицам: акционерным инвестиционным фондам; управляющим компаниям инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов; специализированным депозитариям инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов, негосударственных инвестиционных фондов; негосударственным пенсионным фондам |
| 9.3. | об устранении нарушений требований Федерального закона и принятых в соответствии с ним нормативных актов, об устранении последствий таких нарушений и (или) о недопущении аналогичных нарушений в дальнейшем |
| 9.4 | о возмещении реального ущерба, право Банка России на направление которых предусмотрено подпунктом 13.1 пункта 2 статьи 55 Федерального закона N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" |
| 10. | Информация о прочих принятых Банком России решениях: |
| 10.1. | об аннулировании квалификационного аттестата в случае неоднократного или грубого нарушения физическим лицом требований Федерального закона и принятых в соответствии с ним нормативных актов |
| 10.2. | о приведении добровольного, в том числе конкурирующего, или обязательного предложения о приобретении акций акционерного общества, которые допущены к торгам российским организатором торговли или в отношении которых подана заявка о допуске к указанным торгам, в соответствие с требованиями законодательства Российской Федерации |
| 11. | Информация о принятых Банком России решениях о привлечении к административной ответственности: эмитента; кредитной организации; профессионального участника рынка ценных бумаг; управляющей компании инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда; клиринговой организации; центрального контрагента; организатора торговли; центрального депозитария; кредитного рейтингового агентства; репозитариев |
| 12. | Информация о принятых Банком России решениях о привлечении к административной ответственности за неправомерное использование инсайдерской информации и (или) манипулирование рынком и (или) нарушение требований законодательства о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком |
| 13. | Информация о принятом Советом директоров Банка России решении об уровне ключевой ставки |
| 14. | Информация о принятых Банком России решениях об итогах торгов (тендеров) |
Обзор документа
Планируется значительно расширить перечень инсайдерской информации Банка России, публикуемой на его официальном сайте.
Перечень будет, в частности, включать сведения о принятых Банком России решениях не только в отношении кредитных организаций (в т. ч. небанковских кредитных организаций - центральных контрагентов), но и в отношении некредитных финансовых организаций и эмитентов.
В список войдет также информация о решении об уровне ключевой ставки, а также решениях об итогах торгов (тендеров).
