Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 30 мая 2013 г. N 09АП-13875/13 (ключевые темы: застройщик - участник долевого строительства - ветхое и аварийное жилье - многоквартирный дом - отчетность)

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 30 мая 2013 г. N 09АП-13875/13

Резолютивная часть постановления объявлена 23 мая 2013 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 30 мая 2013 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

Председательствующего-судьи Стешана Б.В.

судей Веклича Б. С., Гончарова В. Я.

при ведении протокола судебного заседания секретарем Висловой Н.В.

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу

ЗАО "СФК "Реутово"

на решение Арбитражного суда г. Москвы от 19 февраля 2013 года,

принятое судьей Мысак Н.Я. (шифр 82-1284),

по делу N А40-135970/12

по иску Комитета Московской области по долевому жилищному строительству, ветхому и аварийному жилью (ИНН 5024129242,ОГРН 1125024004687, место нахождения: 143407, Московская обл., г. Красногорск, Строителей бульвар, д. 1)

к ЗАО "СФК "Реутово" (ИНН 5041013135, ОГРН 1035008251156, место нахождения: 105058, г. Москва, ул. Ибрагимова, д. 31, 4 А)

при участии третьих лиц: Администрация городского округа Балашиха Московской области, Управление Росреестра по Московской области, Чухланцева Е.В., Слепченко Е.Н., Санина А.Ф., Мизгирёв Е.Г., Осадчева Е.В., Шилкин М.Л., Ковалёва P.M., Живица В.А., Широкова О.В., Габуева С.В., Торбина Т.О., Мамонтова И.В., Толпыгина Г.П., Краснослободцев В.П., Гусев О.Д., Белова О.В., Шатохина И.А.

о приостановлении на шесть месяцев осуществление деятельности по привлечению денежных средств участников долевого строительства

при участии в судебном заседании:

от истца: Комитета Московской области по долевому жилищному строительству, ветхому и аварийному жилью - Воробьева О.Б. по доверенности от 17.04.2013 г.

от ответчика: ЗАО "СФК "Реутово" - Дуженкова Е.А. по доверенности от 26.09.2012 г., Ашина О.А.по доверенности от 03.11.2010 г.

от третьих лиц: Администрация городского округа Балашиха Московской области - не явился, извещен

от Управления Росреестра по Московской области - не явился, извещен

Чухланцева Е.В., Слепченко Е.Н., Санина А.Ф., Мизгирёв Е.Г., Осадчева Е.В., Шилкин М.Л., Ковалёва P.M., Живица В.А., Широкова О.В., Габуева С.В., Торбина Т.О., Мамонтова И.В., Толпыгина Г.П.,

Краснослободцев В.П., Гусев О.Д., Белова О.В, Шатохина И.А.- не явились, извещены

УСТАНОВИЛ:

Комитет Московской области по долевому жилищному строительству, ветхому и аварийному жилью обратился в арбитражный суд к ответчику ЗАО "Строительно-финансовая компания "Реутово" с требованием о приостановлении на шесть месяцев осуществление ответчиком деятельности, связанной с привлечением денежных средств участников долевого строительства.

Решением Арбитражного суда г. Москвы от 19.02.2013 г. исковые требования удовлетворены.

Приостановлено на шесть месяцев осуществление Закрытым акционерным обществом "Строительно-финансовая компания "Реутово" деятельности, связанной с привлечением денежных средств участников долевого строительства.

Взыскано с Закрытого акционерного общества "Строительно-финансовая компания "Реутово" в доход федерального бюджет госпошлину в сумме 2000 руб.

Не согласившись с принятым решением, ответчик обратился в Девятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит решение суда отменить.

Заявитель полагает, что судом первой инстанции нарушены нормы материального и процессуального права, выводы суда не соответствуют обстоятельствам дела.

В частности заявитель апелляционной жалобы указывает, что заявитель апелляционной жалобы полностью исполняет все свои обязательства по предоставлению отчетности. Считает, что вывод о неблагополучном финансовом состоянии заявителя, доводы о нецелевом использовании денежных средств не обоснован. Считает, что ЗАО "СФК "Реутово" правомерно, в соответствии с требованиями закона и договоров осуществляет целевое расходование денежных средств, полученных от участников долевого строительства.

В судебном заседании арбитражного апелляционного суда представитель ответчика поддержал доводы апелляционной жалобы, просил решение отменить, в иске отказать.

Представитель истца в судебном заседании арбитражного апелляционного суда возражал против доводов апелляционной жалобы, письменный отзыв не представил. Истец считает решение суда законным и обоснованным, поскольку суд полно и всесторонне исследовал все обстоятельства, имеющие значение для дела, в результате чего, суд пришел к правильному выводу о удовлетворении исковых требований. Истец просит решение суда оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

В судебное заседание арбитражного апелляционного суда третьи лица не явились, извещенные надлежащим образом о времени и месте судебного разбирательства, своего представителя в судебное заседание не направили заявлений и ходатайств по апелляционной жалобе в адрес суда не направили.

Арбитражный апелляционный суд, руководствуясь статьями 123, 156, 184 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, рассмотрел настоящее дело в отсутствие представителя третьи лица.

Законность и обоснованность принятого решения суда первой инстанции проверены на основании статей 266 и 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Девятый арбитражный апелляционный суд, изучив материалы дела, исследовав и оценив имеющиеся в деле доказательства, проверив все доводы апелляционной жалобы, повторно рассмотрев материалы дела, приходит к выводу о том, что отсутствуют правовые основания для отмены или изменения решения Арбитражного суда г. Москвы от 19 февраля 2013 г. по делу N А40-135970/12.

При исследовании обстоятельств дела установлено, что ЗАО "Строительно-финансовая компания "Реутово" является инвестором- застройщиком и ведет строительство жилых домов в мкр. N 27, 27а в г. Балашиха в соответствии с Инвестиционными контрактами: N 88 от 16.04.2001 г, N 157/15-04 от 27.11.2003 года, N 30/15-04 от 16.04.2004 года, Соглашением N145 от 15.07.2005 года, Дополнительным соглашением N ДА-98-08 от 02.06.2008 года.

В силу части 2 статьи 23 Федерального закона N 214-ФЗ контроль и надзор в области долевого строительства многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости осуществляются уполномоченным органом исполнительной власти субъекта Российской Федерации, на территории которого осуществляется данное строительство (контролирующий орган). Пунктом 12.2 Положения о Комитете Московской области по долевому жилищному строительству, ветхому и аварийному жилью, утвержденного постановлением Правительства Московской области от 6 июня 2012 года N 779/19, осуществление указанных контрольных полномочий отнесено к компетенции Комитета.

Комитетом по долевому строительству, ветхому и аварийному жилью в отношении "СФК "Реутово" в период 2011-2012 года проводились надзорные мероприятия (проверки) в области долевого строительства.

Основанием к проведению проверок Комитетом, в том числе, являлись многочисленные обращения граждан - участников долевого строительства.

Как установлено судом первой инстанции, в результаты проверок исполнения положений Федерального закона "Об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и иных объектов недвижимости и о внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации" выявили: Застройщиком неоднократно задерживалось предоставление отчетности, предусмотренной Законом N 214-ФЗ.

Представителю Застройщика в 17.10.2012 г. было выдано 14 требований в разумный срок предоставить документы для проверки (сроки предоставления с 19 октября-31 октября). Требования со сроками исполнения выполнены не были и в отношении Застройщика были возбуждены дела об административных правонарушениях.

Застройщик привлекал денежные средства граждан по предварительным договорам купли-продажи в 2004-2005 г. и не предоставил требуемые документы за период строительства с 2004 г. -2009 г., не выполнив надлежащим образом 13 требований Комитета.

19.11.2012 г. Застройщику было предъявлено 10 требований-7 из которых не исполнены.

Застройщику также направлялось требование 50МС N 07/0021/12 в соответствии с пунктом 2.2 части 5 статьи 23 Федерального закона N 214-ФЗ о представлении в Комитет:

реестра договоров долевого участия по строящимся жилым домам в мкр.27 и 27а согласно постановлению Московской области от 20 сентября 2010 года 3794/43 по состоянию на 1 сентября 2012 года;

справки об объемах выполненных застройщиком работ при строительстве многоквартирного дома и (или) иного объекта недвижимости по мкр. 27а корп. 9, 9а, 9б, мкр. 27 корп. 15, 22, 22а по состоянию на 1 сентября 2012 г.

Указанное требование застройщиком также было не исполнено.

Как следует из материалов дела, В течение 4 квартала 2012 г. Застройщик четыре раза подвергался административному наказанию по ч.4 ст.14.28.КоАП за не предоставление в контролирующий орган сведений и документов для осуществления надзора и контроля.

Ответчик обжаловал в судебном порядке постановления Комитета о привлечении ответчика к административной ответственности. Однако, решениями Арбитражного суда г. Москвы по делам N А40-163263/12 от 11.02.2013 г.,N А40-162598/12 от 25.01.2013 г., NА40-162596/12 от 12.02.2013 г. в удовлетворении заявлений ЗАО "СФК "Реутово" отказано. По данным делам ЗАО "СФК "Реутово" обжаловало постановления Комитета от 06.11.2012 г. 50 МС N 05/0326/12; 50 МС N 05/0329/12; 50МС N 05/0327/12 о привлечении к административной ответственности.

Как следует из справки отдела по надзору в строительстве Комитета по долевому строительству, ветхому и аварийному жилью, составленному на основании отчетной документации ЗАО "СФК "Реутово" для финансирования строительства Застройщиком заключено 959 договоров участия в долевом строительстве с физическими лицами на общую сумму 2 млд.207 млн.руб.

Из них на строительство жилого комплекса "Южная звезда" (дома 9, 9а, 9б) с 2006 года привлечены денежные средства 593 граждан в размере 1 млрд.290 млн. руб., на строительство жилого комплекса "Некрасовский" (мкр. 27) с 2010года привлечены денежные средства 366 граждан в размере 917 млн. руб.

Общая сумма долгосрочных и краткосрочных обязательств за исключением доходов будущих периодов по данным бухгалтерского баланса составляет -681,95 млн. руб., в том числе непогашенный кредит в сумме 478,7 млн.руб. перед банком ООО КБ "Московский капитал" (лицензия у банка отозвана, расчеты и выплаты по кредиту не ведутся). Предполагаемая выручка от продажи свободных квартир составляет около 340 млн.руб. На завершение строительства жилых домов необходимо ориентировочно 1600,0 млн. руб. Таким образом: сумма возможной доходной части застройщика ( с учетом возможных источников привлечения денежных средств справка N 1 от 05.12.12г.) может составить 1млрд.485 млн.355 тыс. руб., а сумма расходной части ориентировочно составляет 2млрд. 249 млн.руб.

Застройщиком в ходе проверки были представлены акты выполненных работ формы КС-2 и справки о стоимости работ и затратах формы КС-3 на сумму 197,86 млн. руб. Общая сумма по незавершенному строительству (сч.08) по данным бухгалтерского баланса составляет 2 041,0 млн. руб. Разница составляет 1 843,14 млн. руб. документально не подтверждена Застройщиком.

Постановлением руководителя Администрации г.о. Балашиха от 13.04.2012 г. N N 558/13-ПА и 559/13-ПА, корп. NN 22,22а,15 по ул. Некрасова в мкр.27 и корп. NN 9,9а, 9б по ул. Твардовского в мкр.27а г.о. Балашиха в соответствие со ст.4 Закона МО от 01.07.2012 г. N 84/2010-03 " О защите прав граждан, инвестировавших денежные средства в строительство многоквартирных домов на территории Московской области" объекты признанны проблемными.

Согласно акту Правительства Московской области от 13.04.2012 года указывается: существующие источники финансирования, даже при условии передачи инвестору- застройщику ЗАО "СФК "Реутово" имущественной доли Администрации г.о. Балашиха в указанных домах не позволят завершить строительство объектов, предусмотренных инвестиционными контрактами.

В соответствии с письмом Главного управления государственного строительного надзора Московской области от 10.01.2013 г. N Исх/М-04/3418, несмотря на значительные привлеченные Застройщиком средства дольщиков, степень строительной готовности возведения жилых домов и инженерных коммуникаций для их жизнеобеспечения остается низкой, а в ряде случаев строительство не начато, или не ведется.

Кроме того, изначально сроками ввода жилых домов в эксплуатацию являлись: дома N N 9, 9а, 9б - до 31.12.2008 г., дома NN 22, 22б, 15 - до 31.12.2011 г., которые в эксплуатацию не введены. В указанных домах согласно проекту должно находится порядка 1000 квартир., Застройщиком заключено порядка 962 договора с дольщиками.

Значительная часть (более 96 %) права на получение квартир продано посредством заключения с дольщиками договоров в порядке ФЗ N 214. В то время, как степень исполнения обязательств (в т.ч. готовности жилых домов) не соответствует размеру привлеченных Застройщиком инвестиций.

Определением от 12.11.2012 г. Арбитражного суда г. Москвы по делу N А40-73044/12-160-194 "Б" в отношении ЗАО "СФК "Реутово" введено наблюдение. При этом, как следует из данного определения, должник не выполнил перед кредитором ООО "ПРОСПЕРИТИ" требования на сумму 250 005 руб. 28 коп.

В соответствии со ст.6 застройщик обязан передать участнику долевого строительства объект долевого строительства не позднее срока, который предусмотрен договором и един для всех участников долевого строительства.

В связи с неоднократным нарушением сроков передачи застройщиком объекта долевого строительства (мкр.27-д.9,9а,9б, мкр.27а-д.22, д.22а) участникам долевого строительства в соответствии с Законом N 214-ФЗ Комитетом были составлены предписания от 22 ноября 2011 года 50 МС N 04/0203/11 и от 26 июня 2012 года 50 МС N 04/0122/12.

В соответствии со ст. 18 Закона 214-ФЗ: Застройщик должен использовать денежные средства, уплачиваемые участниками долевого строительства по договору, исключительно для строительства (создания) им многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости в соответствии с проектной документацией.

Как следует из представленных Застройщиком подлинников договоров долевого участия видно, что "СФК "Реутово" привлекая денежные средства физических лиц на строительство объектов, просил участников долевого строительства перечислять денежные средства на счета других фирм в счет взаиморасчетов между ними, на какие цели использовались данные средства в других фирмах установить невозможно (копии заявлений о перечислении представлены в материалы дела).

Согласно отчету ЗАО "СФК "Реутово", при нарушении ответчиком сроков строительства жилых домов и сроков сдачи их в эксплуатацию, ответчик направил денежные средства:

на благоустройство территории потрачено 65 млн.672 тыс. руб.; погашение процентов по кредиту- 203 млн. руб., нераспределенные расходы-239 млн.руб. штрафы, пени, выплаты-65 млн.470 тыс. руб.

Как следует из справки Комитета (по материалам ежеквартальной отчетности ЗАО "СФК "Реутово"):

В домах 9,9а,9б общее количество заключенных договор составляет 100% от количества самостоятельных частей, в отношении которых могут заключаться договоры. При этом степень готовности этих домов: - жилого дома N 9 - 60%, -жилого дома N 9а - 60%, -жилого дома N 9б - 60%.

В домах 22, 22а свободных для заключения договоров ДДУ объектов осталось - 35. При этом степень готовности этих домов: -жилого дома 22 - 9%, -жилого дома 22а - 9%, -жилого дома 15 - 2%. (свободных 145 объектов для заключения договор ДДУ).

Таким образом, привлекаемые денежные средства участников долевого строительства (дома N 15, 22, 22а) направляются на достраивание других объектов (д.9,9а,9б), что не может гарантировать новым участникам долевого строительства достраивание их домов и получения оплаченных ими квартир.

Как следует из материалов дела, В отношении ЗАО "СФК "Реутово" возбуждено восемь исполнительных производств на общую сумму более 900 000 рублей.

Как следует из справки службы судебных приставов, счета Застройщика с 2011 года арестованы, деятельность ведется через счета других фирм. Генеральный директор скрывается от судебных приставов и они вынуждены осуществлять его привод чтоб вручить ему документы. Кроме того, он дважды предупреждался по ст.315 УК РФ.

В соответствии с п.5 ст. 19 Закона N 214-ФЗ: Застройщик ежеквартально должен вносить изменения в декларацию связанные с финансовым результатом, размерами дебиторской и кредиторской задолженности. Поскольку счета арестованы, движение денежных средств отследить нельзя в декларации содержатся недостоверные сведения. В соответствии со ст.20 Закона N214 -ФЗ Застройщик обязан указывать свое подлинное местонахождение. Комитетом было установлено, что по указанному адресу (105318,г. Москва, ул. Ибрагимова, д.31,к.4а) Застройщик не находится, на бланке организации, при предоставлении ежеквартальной отчетности об осуществлении его деятельности, связанной с привлечением денежных средств участников строительства, застройщиком указывался недействительный адрес.

Согласно п.п. 4 п. 7 ст. 23 контролирующий орган вправе обратиться в арбитражный суд с заявлением о приостановлении на определенный срок осуществления застройщиком деятельности, связанной с привлечением денежных средств участников долевого строительства для строительства (создания) многоквартирных домов и(или) иных объектов недвижимости, в случае, если застройщиком не исполнялись положения настоящего Федерального закона, а также принятые в соответствии с ним иные нормативные правовые акты при условии, что в течение года к застройщику два и более раза применялись предусмотренные настоящим Федеральным законом меры воздействия

Согласно п. 1, 2 ст. 23 Федерального закона "Об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и иных объектов недвижимости и о внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации" государственное регулирование в области долевого строительства многоквартирных домов и(или) иных объектов недвижимости осуществляется в соответствии с настоящим Федеральным законом уполномоченным федеральным органом исполнительной власти (далее - уполномоченный орган), а также другими федеральными органами исполнительной власти в пределах их компетенции. Контроль и надзор в области долевого строительства многоквартирных домов и(или) иных объектов недвижимости осуществляются в соответствии с настоящим Федеральным законом уполномоченным органом исполнительной власти субъекта Российской Федерации, на территории которого осуществляется данное строительство.

При таких обстоятельствах суд первой инстанции пришел к правильному и обоснованному выводу об удовлетворении исковых требований. Требуемая Комитетом мера является законной, направлена на защиту интересов дольщиков.

Степень исполнения обязательств (в т.ч. готовности жилых домов) не соответствует размеру привлеченных Застройщиком инвестиций. Предоставленный ответчиком анализ финансового состояния СФК "Реутово" указывает на его неблагополучное финансовое состояние и невозможность покрыть текущие обязательства в краткосрочной перспективе.

Принимая во внимание вышеизложенное, а также, учитывая конкретные обстоятельства по делу, арбитражный апелляционный суд полагает, что судом первой инстанции установлены все фактические обстоятельства по делу, правильно применены подлежащие применению нормы материального и процессуального права, вынесено законное и обоснованное решение, и у суда апелляционной инстанции отсутствуют основания для его отмены.

Стороны согласно статьям 8, 9 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, пользуются равными правами на представление доказательств и несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий, в том числе представления доказательств обоснованности и законности своих требований или возражений.

В соответствии со статьей 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации каждое лицо, участвующее в арбитражном процессе, обязано доказать наличие тех обстоятельств, на которые оно ссылается в обоснование своих требований или возражений.

Принимая во внимание требования вышеназванных норм материального и процессуального права, а также учитывая конкретные обстоятельства по делу, суд апелляционной инстанции считает, что ответчик не доказал обоснованность доводов апелляционной жалобы.

Доводы апелляционной жалобы ответчика не содержат фактов, которые не были бы проверены и не оценены судом первой инстанции при рассмотрении дела, имели бы юридическое значение и влияли на законность и обоснованность решения Арбитражного суда г. Москвы от 19 февраля 2013 г. по делу N А40-135970/12.

Арбитражным судом первой инстанции установлены все фактические обстоятельства и исследованы доказательства, представленные сторонами по делу, правильно применены подлежащие применению нормы материального и процессуального права, вынесено по существу законное и обоснованное решение об удовлетворении исковых требований.

Арбитражный апелляционный суд считает, что оснований, установленных статьей 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации для отмены судебного решения арбитражного суда первой инстанции, по настоящему делу не имеется.

Руководствуясь статьями 176, 266-268, пунктом 1 статьи 269, статьей 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Девятый арбитражный апелляционный суд,

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда г. Москвы от 19 февраля 2013 года по делу N А40-135970/12 оставить без изменения, апелляционную жалобу ЗАО "СФК "Реутово" - без удовлетворения.

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Федеральном арбитражном суде Московского округа.