Указание ЦБР от 24 сентября 2008 г. № 2076-У “О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 1 декабря 2003 года № 108-И «Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России)»

Справка

1. В целях совершенствования организации инспекционной деятельности Банка России и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 19 сентября 2008 года N 19) внести в Инструкцию Банка России от 1 декабря 2003 года N 108-И «Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России)» («Вестник Банка России» от 9 декабря 2003 года N 67, от 9 февраля 2005 года N 7, от 20 декабря 2006 года N 70, от 25 апреля 2007 года N 23, от 3 мая 2007 года N 24) следующие изменения.

1.1. Пункт 1.3 изложить в следующей редакции:

«1.3. Организация инспекционной деятельности Банка России осуществляется Главной инспекцией и инспекционными подразделениями территориальных учреждений Банка России.

Инспекционную деятельность Банка России, осуществляемую одним или несколькими территориальными учреждениями Банка России, координируют создаваемые в соответствии с распорядительными документами Банка России инспекции Главной инспекции (далее - межрегиональные инспекции). Межрегиональные инспекции возглавляют генеральные инспекторы Главной инспекции (далее - генеральные инспекторы Главной инспекции, за исключением прямого упоминания в настоящей Инструкции генерального инспектора межрегиональной инспекции);

1.3.1. Банком России и Главной инспекцией могут издаваться распорядительные документы, учитывающие особенности организации деятельности Главной инспекции, инспекционных подразделений территориальных учреждений Банка России;

1.3.2. Функции и полномочия генерального инспектора Главной инспекции устанавливаются настоящей Инструкцией, иными актами Банка России, а также внутренними документами Главной инспекции, подписанными либо утвержденными руководителем Главной инспекции;

1.3.3. Главная инспекция и иные заинтересованные структурные подразделения центрального аппарата Банка России в целях обеспечения единства подходов к организации и проведению проверок кредитных организаций (их филиалов), а также к учету и анализу их результатов разрабатывают и(или) участвуют в разработке методических рекомендаций по организации и проведению проверок кредитных организаций (их филиалов).».

1.2. В пункте 1.7:

в абзаце первом слова «подпунктами 1.7.1-1.7.5» заменить словами «подпунктами 1.7.1-1.7.4»;

подпункт 1.7.5 признать утратившим силу.

1.3. Абзац первый пункта 2.8 изложить в следующей редакции:

«2.8. Генеральный инспектор Главной инспекции рассматривает предложения в проект Сводного плана и подготавливает заключение о результатах их рассмотрения (далее - заключение генерального инспектора Главной инспекции) с учетом особенностей, определенных пунктом 7.1 настоящей Инструкции.».

1.4. Абзац четвертый пункта 2.12 признать утратившим силу.

1.5. Абзац второй пункта 2.14 изложить в следующей редакции:

«Генеральный инспектор Главной инспекции осуществляет контроль за выполнением Сводного плана в части проведения проверок кредитных организаций (их филиалов), надзор за деятельностью которых осуществляют территориальные учреждения Банка России, инспекционная деятельность которых координируется межрегиональной инспекцией.».

1.6. В подпункте 3.4.3 пункта 3.4:

абзацы четвертый и пятый изложить в следующей редакции:

«Генеральный инспектор Главной инспекции:

подготавливает с учетом особенностей, определенных пунктом 7.1 настоящей Инструкции, предложения о внесении изменений в Сводный план по согласованию с территориальными учреждениями Банка России, инспекционная деятельность которых координируется межрегиональной инспекцией, и при необходимости по согласованию с другими генеральными инспекторами Главной инспекции;»;

дополнить абзацем следующего содержания:

«направляет их в установленном порядке в Главную инспекцию одновременно с информацией о согласии (несогласии) территориальных учреждений Банка России с предложениями генерального инспектора Главной инспекции о внесении изменений в Сводный план.».

1.7. Абзац четвертый пункта 3.8 признать утратившим силу.

1.8. Абзац первый пункта 4.3 изложить в следующей редакции:

«4.3. Решение о проведении внеплановой проверки кредитной организации (ее филиала) вправе принимать руководитель территориального учреждения Банка России (решение о проведении региональной проверки) либо генеральный инспектор межрегиональной инспекции (решение о проведении окружной проверки) по согласованию с территориальными учреждениями Банка России, инспекционную деятельность которых координирует межрегиональная инспекция, а именно:».

1.9. Подпункт 4.5.1 пункта 4.5 изложить в следующей редакции:

«4.5.1. Взаимодействие Главной инспекции с территориальными учреждениями Банка России при согласовании предложения о проведении внеплановой проверки кредитной организации (ее филиала) осуществляется генеральными инспекторами Главной инспекции с учетом особенностей, определенных пунктом 7.1 настоящей Инструкции;».

1.10. Абзац пятый пункта 6.2 признать утратившим силу.

1.11. Пункт 6.3 изложить в следующей редакции:

«6.3. Главная инспекция рассматривает информационное сообщение генерального инспектора межрегиональной инспекции о наличии ходатайства о привлечении работников других инспекционных подразделений Банка России и не позднее двух рабочих дней со дня получения копии указанного сообщения обращается в установленном порядке в соответствующие территориальные учреждения Банка России с предложением о возможности включения в состав рабочей группы работника (работников) инспекционного подразделения территориального учреждения Банка России (далее - обращение Главной инспекции).».

1.12. В пункте 7.1:

абзацы первый-девятый изложить в следующей редакции:

«7.1. Межрегиональная инспекция, координирующая инспекционную деятельность территориального учреждения Банка России, осуществляющего надзор за деятельностью головного офиса кредитной организации, координирует организацию и проведение межрегиональной проверки этой кредитной организации с учетом следующих особенностей.

Координация осуществляется при подготовке и рассмотрении предложений в проект Сводного плана, предложений о внесении изменений в Сводный план, предложений о проведении внеплановой проверки, а также в ходе предпроверочной подготовки, проведения проверки и обсуждения ее результатов в порядке, определенном нормативными и иными актами Банка России. Координация осуществляется во взаимодействии:

с территориальными учреждениями Банка России, инспекционная деятельность которых координируется межрегиональной инспекцией;

с межрегиональными инспекциями, координирующими инспекционную деятельность территориальных учреждений Банка России, осуществляющих надзор за деятельностью структурных подразделений кредитной организации.

При этом обеспечивается:

подготовка предложений об уточнении типа проверки, вида проверки, тематики проверки или вопросов, подлежащих проверке (для тематической проверки), проверяемого периода и срока проведения проверки, иных вопросов, требующих координации при организации и проведении проверки, или их согласование;

организация взаимодействия межрегиональных инспекций с территориальными учреждениями Банка России, а также с куратором кредитной организации;

предоставление и использование для целей организации и проведения межрегиональной проверки необходимых документов (информации), полученных в порядке, определенном нормативными и иными актами Банка России;

подготовка при необходимости предложений о привлечении к проведению проверки работников других инспекционных подразделений Банка России;»;

абзац десятый признать утратившим силу;

абзац первый подпункта 7.1.1 изложить в следующей редакции:

«7.1.1. Организация и проведение проверок территориального банка Акционерного коммерческого Сберегательного банка Российской Федерации (открытое акционерное общество) (далее - Сбербанк России), а также отделений, универсальных и специализированных филиалов Сбербанка России, организационно подчиненных территориальному банку Сбербанка России (далее - отделения (филиалы) территориального банка Сбербанка России), осуществляются в порядке, установленном пунктом 1.7 настоящей Инструкции, и с учетом следующих особенностей:»;

подпункт 7.1.2 признать утратившим силу.

1.13. В абзаце четвертом пункта 8.1 цифры «, 7.1» исключить.

1.14. В графе 10 строки 3 приложения 1 слова «и пп. 1.7.5» исключить.

1.15. В примечаниях «Список принятых в настоящем Приложении сокращений» к приложениям 2-6 слова «, инспекция по проверке отдельных банков» и слова «, генеральный инспектор инспекции по проверке отдельных банков» исключить.

2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в «Вестнике Банка России».

Указание ЦБР от 24 сентября 2008 г. N 2076-У “О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 1 декабря 2003 года N 108-И «Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России)»

Текст указания опубликован в "Вестнике Банка России" от 1 октября 2008 г. N 55