Проект Указания Банка России "Об установлении требований к инвестиционным паям закрытых паевых инвестиционных фондов в целях применения подпункта 4 пункта 2 статьи 3.1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" и подпункта 3 пункта 1 статьи 21.1 Федерального закона от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (по состоянию на 6 декабря 2024 г.)

Настоящее Указание на основании подпункта 4 пункта 2 статьи 3.1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" и подпункта 3 пункта 1 статьи 21.1 Федерального закона от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" устанавливает требования к инвестиционным паям закрытых паевых инвестиционных фондов, при соблюдении которых исполнение брокером поручения клиента - физического лица, не являющегося квалифицированным инвестором, на совершение сделок по приобретению указанных инвестиционных паев или прием управляющей компанией паевого инвестиционного фонда заявки от физического лица, не признанного ею квалифицированным инвестором, на выдачу указанных инвестиционных паев не требуют проведения тестирования, предусмотренного статьей 51.2-1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг".

1. В целях применения подпункта 4 пункта 2 статьи 3.1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" и подпункта 3 пункта 1 статьи 21.1 Федерального закона от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах инвестиционные паи закрытых паевых инвестиционных фондов должны одновременно соответствовать следующим требованиям:

инвестиционные паи являются инвестиционными паями закрытого паевого инвестиционного фонда, относящегося к категории фондов рыночных финансовых инструментов, предусмотренной абзацем вторым пункта 1.2 Указания Банка России от 5 сентября 2016 года N 4129-У "О составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов"1;

инвестиционные паи не являются инвестиционными паями закрытого паевого инвестиционного фонда, дополнительно сформированного в связи с принятием управляющей компанией открытого, биржевого или интервального паевого инвестиционного фонда, в состав активов которого входят активы, фактическая возможность распоряжаться которыми ограничена вследствие недружественных действий иностранных государств, международных организаций, иностранных финансовых организаций, в том числе связанных с введением ограничительных мер в отношении Российской Федерации, российских юридических лиц и граждан Российской Федерации, решения, предусмотренного пунктом 1 части 1 или частью 2 статьи 5.4 Федерального закона от 14.07.2022 N 319-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации";

инвестиционные паи не являются инвестиционными паями закрытого паевого инвестиционного фонда, тип которого изменен с открытого, биржевого или интервального паевого инвестиционного фонда на закрытый паевой инвестиционный фонд в связи с принятием управляющей компанией открытого, биржевого или интервального паевого инвестиционного фонда, в состав активов которого входят активы, фактическая возможность распоряжаться которыми ограничена вследствие недружественных действий иностранных государств, международных организаций, иностранных финансовых организаций, в том числе связанных с введением ограничительных мер в отношении Российской Федерации, российских юридических лиц и граждан Российской Федерации, решения, предусмотренного пунктом 2 части 1 статьи 5.4 Федерального закона от 14.07.2022 N 319-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации".

2. Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от __ ________ 202__ года N ПСД-__) вступает в силу с 23 мая 2025 года.

------------------------------

1 Зарегистрировано Минюстом России 15 ноября 2016 года, регистрационный N 44339.

------------------------------

Пояснительная записка
к проекту указания Банка России "Об установлении требований к инвестиционным паям закрытых паевых инвестиционных фондов в целях применения подпункта 4 пункта 2 статьи 3.1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" и подпункта 3 пункта 1 статьи 21.1 Федерального закона от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах"

Банк России разработал проект указания Банка России "Об установлении требований к инвестиционным паям закрытых паевых инвестиционных фондов в целях применения подпункта 4 пункта 2 статьи 3.1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" и подпункта 3 пункта 1 статьи 21.1 Федерального закона от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (далее - Проект) на основании предусмотренной указанными нормами компетенции Банка России по установлению требований к инвестиционным паям закрытых паевых инвестиционных фондов, при соблюдении которых исполнение брокером поручения клиента - физического лица, не являющегося квалифицированным инвестором, на совершение сделок по приобретению указанных инвестиционных паев или прием управляющей компанией паевого инвестиционного фонда заявки от физического лица, не признанного ею квалифицированным инвестором, на выдачу указанных инвестиционных паев не требуют проведения тестирования, предусмотренного статьей 51.2-1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Федеральный закон N 39-ФЗ)

Целью разработки Проекта является реализация положений Федерального закона N 39-ФЗ и Федерального закона от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" в редакции Федерального закона от 23.11.2024 N 390-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации".

Проектом предусмотрено, что исполнение брокером поручения клиента - физического лица, не являющегося квалифицированным инвестором, на совершение сделок по приобретению инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов или прием управляющей компанией паевого инвестиционного фонда заявки от физического лица, не признанного ею квалифицированным инвестором, на выдачу указанных инвестиционных паев не требуют проведения тестирования, если указанные инвестиционные паи одновременно:

являются инвестиционными паями закрытого паевого инвестиционного фонда, относящегося к категории фондов рыночных финансовых инструментов, предусмотренной абзацем вторым пункта 1.2 Указания Банка России от 5 сентября 2016 года N 4129-У "О составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов";

не являются инвестиционными паями закрытого паевого инвестиционного фонда, в состав которого входят заблокированные активы (ЗПИФ-А).

Проект подлежит официальному опубликованию и вступает в силу с 23 мая 2025 года.

Структурным подразделением Банка России, ответственным за разработку Проекта, является Служба по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг.

Предложения и замечания к Проекту, направляемые в рамках публичного обсуждения, принимаются по адресу e-mail: proshinaa01@cbr.ru с 6 декабря 2024 года по 19 декабря 2024 года включительно.