(1).jpg)
Проект Указания Банка России "О внесении изменений в Положение Банка России от 29.06.2022 N 800-П "О порядке ведения Банком России реестра паевых инвестиционных фондов, порядке и сроках представления в Банк России документов и сведений, необходимых для ведения указанного реестра, порядке предоставления выписок из него, а также о требованиях к отчетам (содержанию уведомлений), форме, порядке и сроках их направления в Банк России" (по состоянию на 2 апреля 2024 г.)
На основании пункта 1, абзаца второго пункта 4.1 статьи 11, абзаца первого пункта 18 и подпункта 1 пункта 20 статьи 13.2, абзаца третьего пункта 1.3, абзацев первого и второго пункта 9 статьи 19, пункта 7 статьи 22.1 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах".
1. Внести в Положение Банка России от 29.06.2022 N 800-П "О порядке ведения Банком России реестра паевых инвестиционных фондов, порядке и сроках представления в Банк России документов и сведений, необходимых для ведения указанного реестра, порядке предоставления выписок из него, а также о требованиях к отчетам (содержанию уведомлений), форме, порядке и сроках их направления в Банк России" следующие изменения.
1.1. В подпункте 1.5.1 пункта 1.5 Положения слова: ", аудиторской организацией, сведения о которой внесены Банком России в реестр аудиторских организаций, оказывающих аудиторские услуги общественно значимым организациям на финансовом рынке" исключить.
1.2. Абзац первый подпункта 1.5.2 пункта 1.5 Положения изложить в следующей редакции:
"1.5.2. Оценщиком, аудиторской организацией - одним из следующих способов по выбору оценщика (аудиторской организации):".
1.3. Подпункт 1.5.3 пункта 1.5 Положения изложить в следующей редакции:
"1.5.3. Документация для ведения Реестра, за исключением сведений, указанных в подпунктах 1.1.4 и 1.1.6 пункта 1.1 настоящего Положения, представляемая в соответствии с порядком взаимодействия по выбору лица, направляющего документацию (далее - отправитель), должна быть представлена в виде электронных документов, подписанных одной или несколькими отдельными усиленными квалифицированными электронными подписями с одним из следующих расширений по выбору отправителя: *.doc, *.docx, *.rtf, *.pdf.".
1.4. Подпункт 1.5.4 пункта 1.5 Положения изложить в следующей редакции:
"1.5.4. Документация для ведения Реестра за исключением документов и сведений, указанных в подпунктах 1.1.3-1.1.6 пункта 1.1 настоящего Положения (исправленная в соответствии с абзацем третьим пункта 1.7 настоящего Положения документация для ведения Реестра (далее - исправленная документация), за исключением документов и сведений, указанных в подпунктах 1.1.3-1.1.6 пункта 1.1 настоящего Положения), должна представляться путем заполнения электронного документа "Направление документов в Департамент корпоративных отношений для допуска паевых инвестиционных фондов и реестра паевых инвестиционных фондов" в личном кабинете.
Документы и сведения, указанные в подпунктах 1.1.3-1.1.6 пункта 1.1 настоящего Положения (исправленные в соответствии с абзацем третьим пункта 1.7 настоящего Положения документы и сведения, указанные в подпунктах 1.1.3-1.1.6 пункта 1.1 настоящего Положения), должны представляться путем заполнения электронного документа "Представление согласованных правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого ограничены в обороте, и изменений и дополнений в них" в личном кабинете.".
1.5. В подпункте 1.5.6 пункта 1.5 Положения абзацы третий и пятый исключить.
1.6. Подпункт 1.5.7 пункта 1.5 Положения изложить в следующей редакции:
"1.5.7. Сведения о согласованных правилах должны быть составлены с использованием электронного документа, указанного в абзаце втором подпункта 1.5.4 пункта 1.5 настоящего Положения, размещенного в личном кабинете (далее - электронная форма), с учетом приложения 5 к настоящему Положению и следующих требований:
сведения о согласованных правилах должны содержать сведения из правил доверительного управления, представляемых со сведениями о согласованных правилах, за исключением сведений по строкам 1, 10, 12, 14, 16, 18, 20 приложения 5 к настоящему Положению;
по строке 1 приложения 5 к настоящему Положению в сведениях о согласованных правилах должна содержаться дата согласования правил доверительного управления. По строкам 10, 12, 14, 16, 18 (в отношении оценочной компании), 20 приложения 5 к настоящему Положению в сведениях о согласованных правилах должны содержаться сведения из Единого государственного реестра юридических лиц;
по строкам 15 и 16, 17 и 18, 19 и 20 приложения 5 к настоящему Положению сведения о согласованных правилах должны содержать сведения, в случае, если правила доверительного управления, представляемые со сведениями о согласованных правилах, содержат сведения об аудиторской организации, оценщике, являющемся физическим лицом (оценочной компанией), о возможности приема заявок на приобретение (погашение, обмен) инвестиционных паев агентом соответственно;
в случае если правила доверительного управления, представляемые со сведениями о согласованных правилах, содержат сведения о нескольких оценщиках, являющихся физическими лицами (оценочными компаниями), по строкам 17 и 18 приложения 5 к настоящему Положению в сведениях о согласованных правилах должны содержаться сведения в отношении каждого из них;
в случае если правила доверительного управления, представляемые со сведениями о согласованных правилах, предусматривают возможность подачи заявок на приобретение (погашение, обмен) инвестиционных паев нескольким агентам, по строкам 19 и 20 приложения 5 к настоящему Положению в сведениях о согласованных правилах должны содержаться сведения в отношении каждого из них.".
1.7. Подпункт 1.5.8 пункта 1.5 Положения изложить в следующей редакции:
"1.5.8. Сведения о согласованных изменениях должны быть составлены с использованием электронной формы с учетом приложения 6 к настоящему Положению и следующих требований:
сведения о согласованных изменениях должны содержать сведения из правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом с внесенными в них согласованными изменениями и дополнениями, представляемых со сведениями о согласованных изменениях, за исключением сведений по строкам 1, 2, 13, 15, 17, 19, 21, 23 приложения 6 к настоящему Положению;
по строке 1 приложения 6 к настоящему Положению в сведениях о согласованных изменениях должны содержаться сведения, содержащиеся в реестре паевых инвестиционных фондов, размещенном на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет". По строке 2 приложения 6 к настоящему Положению в сведениях о согласованных изменениях должна содержаться дата согласования изменений и дополнений в правила доверительного управления. По строкам 13, 15, 17, 19, 21 (в отношении оценочной компании), 23 приложения 6 к настоящему Положению в сведениях о согласованных изменениях должны содержаться сведения из Единого государственного реестра юридических лиц;
по строкам 3-17 приложения 6 к настоящему Положению в сведениях о согласованных изменениях должны содержаться только те сведения, которые подлежат изменению;
по строкам 18 и 19, 20 и 21, 22 и 23 приложения 6 к настоящему Положению в сведениях о согласованных изменениях должны содержаться сведения только в случае, если правила доверительного управления с внесенными в них согласованными изменениями и дополнениями, представляемые со сведениями о согласованных изменениях, содержат сведения об аудиторской организации, оценщике, являющемся физическим лицом (оценочной компанией), о возможности приема заявок на приобретение (погашение, обмен) инвестиционных паев агентом соответственно;
в случае если согласованные изменения и дополнения, представляемые со сведениями о согласованных изменениях, содержат сведения, связанные с исключением из правил доверительного управления сведений об аудиторской организации, оценщике, являющемся физическим лицом (оценочной компанией), о возможности приема заявок на приобретение (погашение, обмен) инвестиционных паев агентом из правил доверительного управления (представляемые со сведениями о согласованных изменениях правила доверительного управления с внесенными в них согласованными изменениями и дополнениями не содержат сведения об аудиторской организации, оценщике, являющемся физическим лицом (оценочной компанией), о возможности приема заявок на приобретение (погашение, обмен) агентом), сведения по строкам 18 и 19, 20 и 21, 22 и 23 приложения 6 к настоящему Положению в сведениях о согласованных изменениях соответственно должны оставаться пустыми;
в случае если правила доверительного управления с внесенными в них согласованными изменениями и дополнениями, представляемые со сведениями о согласованных изменениях, содержат сведения о нескольких оценщиках, по строкам 20 и 21 приложения 6 к настоящему Положению в сведениях о согласованных изменениях должны содержаться сведения в отношении каждого из них;
в случае если правила доверительного управления с внесенными изменениями и дополнениями, представляемые со сведениями о согласованных изменениях, предусматривают возможность приема заявок на приобретение (погашение, обмен) инвестиционных паев несколькими агентами, по строкам 22 и 23 приложения 6 к настоящему Положению в сведениях о согласованных изменениях должны содержаться сведения в отношении каждого из них;
в случае если согласованные изменения и дополнения содержат сведения в части, касающейся количества выданных инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, по строке 24 приложения 6 к настоящему Положению в сведениях о согласованных изменениях должно быть указано "да", в противном случае должно быть указано "нет".".
1.8. В приложении 1 к Положению слова: "(подпись2)" и "2 Заполняется в случае направления документа в виде электронной копии, созданной путем сканирования оригинала документа." исключить.
1.9. В приложениях 2-4 к Положению слова: "(подпись1)" и "1 Заполняется в случае направления документа в виде электронной копии, созданной путем сканирования оригинала документа." исключить.
1.10. Приложение 5 к Положению изложить в редакции приложения 1 к настоящему Указанию.
1.11. Приложение 6 к Положению изложить в редакции приложения 2 к настоящему Указанию.
2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.
|
Председатель Центрального банка Российской Федерации |
Э.С. Набиуллина |
Приложение 1
к Указанию Банка России
от ___ _________ 2024 года N _____-У
"О внесении изменений в
Положение Банка России
от 29.06.2022 N 800-П
"О порядке ведения Банком России
реестра паевых инвестиционных
фондов, порядке и сроках
представления в Банк России
документов и сведений, необходимых
для ведения указанного реестра,
порядке предоставления выписок
из него, а также о требованиях к
отчетам (содержанию уведомлений),
форме, порядке и сроках их
направления в Банк России"
Приложение 5
к Положению Банка России
от 29 июня 2022 года N 800-П
"О порядке ведения Банком России
реестра паевых инвестиционных фондов,
порядке и сроках представления в
Банк России документов и сведений,
необходимых для ведения указанного
реестра, порядке предоставления
выписок из него, а также о требованиях
к отчетам (содержанию уведомлений),
форме, порядке и сроках их
направления в Банк России"
Центральный банк Российской Федерации
Сведения
о согласованных правилах доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого ограничены в обороте
| № | Группа сведений | Наименование сведений в группе |
|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 |
| 1 | Общие сведения о паевом инвестиционном фонде, инвестиционные паи которого ограничены в обороте (далее - фонд) | Дата согласования правил доверительного управления фондом (далее - правила доверительного управления) |
| 2 | Полное название фонда | |
| 3 | Краткое название фонда | |
| 4 | Тип фонда | |
| 5 | Категория фонда | |
| 6 | Правила доверительного управления предусматривают возможность обращения инвестиционных паев фонда на организованных торгах | |
| 7 | Правила доверительного управления предусматривают возможность неполной оплаты инвестиционных паев фонда | |
| 8 | Срок действия договора доверительного управления фондом | |
| 9 | Управляющая компания фонда | Полное фирменное наименование управляющей компании фонда |
| 10 | Основной государственный регистрационный номер управляющей компании фонда | |
| 11 | Специализированный депозитарий фонда | Полное фирменное наименование специализированного депозитария фонда |
| 12 | Основной государственный регистрационный номер специализированного депозитария фонда | |
| 13 | Юридическое лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев фонда (далее - регистратор) | Полное фирменное наименование регистратора |
| 14 | Основной государственный регистрационный номер регистратора | |
| 15 | Аудиторская организация фонда | Полное фирменное наименование аудиторской организации фонда |
| 16 | Основной государственный регистрационный номер аудиторской организации фонда | |
| 17 | Оценщик фонда | Фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) физического лица или полное фирменное наименование юридического лица, с которыми в соответствии с требованиями Федерального закона от 29 июля 1998 года № 135-ФЗ «Об оценочной деятельности в Российской Федерации»1 может заключаться договор на проведение оценки (далее соответственно - оценщик, являющийся физическим лицом, оценочная компания) |
| 18 | Основной государственный регистрационный номер оценочной компании, или идентификационный номер налогоплательщика - оценщика фонда, являющегося физическим лицом | |
| 19 | Агент по выдаче (погашению, обмену) инвестиционных паев фонда (далее - агент) | Полное фирменное наименование агента |
| 20 | Основной государственный регистрационный номер агента |
------------------------------
1 Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, № 41, ст. 3813; 2021, № 27, ст. 5179.
------------------------------
Приложение 2
к Указанию Банка России
от ___ _________ 2024 года N _____-У
"О внесении изменений в
Положение Банка России
от 29.06.2022 N 800-П
"О порядке ведения Банком России
реестра паевых инвестиционных
фондов, порядке и сроках
представления в Банк России
документов и сведений, необходимых
для ведения указанного реестра,
порядке предоставления выписок
из него, а также о требованиях к
отчетам (содержанию уведомлений),
форме, порядке и сроках их
направления в Банк России"
Приложение 6
к Положению Банка России
от 29 июня 2022 года N 800-П
"О порядке ведения Банком России
реестра паевых инвестиционных фондов,
порядке и сроках представления в
Банк России документов и сведений,
необходимых для ведения указанного
реестра, порядке предоставления
выписок из него, а также о требованиях
к отчетам (содержанию уведомлений),
форме, порядке и сроках их
направления в Банк России"
Центральный банк Российской Федерации
Сведения
о согласованных изменениях и дополнениях в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого ограничены в обороте
| № | Группа сведений | Наименование сведений в группе |
|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 |
| 1 | Общие сведения о паевом инвестиционном фонде, инвестиционные паи которого ограничены в обороте (далее - фонд) | Номер правил доверительного управления фондом (далее - правила доверительного управления) |
| 2 | Дата согласования изменений и дополнений в правила доверительного управления | |
| 3 | Полное название фонда | |
| 4 | Краткое название фонда | |
| 5 | Тип фонда | |
| 6 | Категория фонда | |
| 7 | Правила доверительного управления предусматривают возможность обращения инвестиционных паев фонда на организованных торгах | |
| 8 | Правила доверительного управления предусматривают возможность неполной оплаты инвестиционных паев фонда | |
| 9 | Дата начала формирования | |
| 10 | Дата завершения (окончания) срока формирования фонда в соответствии с правилами доверительного управления | |
| 11 | Срок действия договора доверительного управления фондом | |
| 12 | Управляющая компания фонда | Полное фирменное наименование управляющей компании фонда |
| 13 | Основной государственный регистрационный номер управляющей компании фонда | |
| 14 | Специализированный депозитарий фонда | Полное фирменное наименование специализированного |
| 15 | Основной государственный регистрационный номер специализированного депозитария фонда | |
| 16 | Юридическое лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев фонда (далее - регистратор) | Полное фирменное наименование регистратора |
| 17 | Основной государственный регистрационный номер регистратора | |
| 18 | Аудиторская организация фонда | Полное фирменное наименование аудиторской организации фонда |
| 19 | Основной государственный регистрационный номер аудиторской организации фонда | |
| 20 | Оценщик фонда | Фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) физического лица или полное фирменное наименование юридического лица, с которыми в соответствии с требованиями Федерального закона от 29 июля 1998 года № 135-ФЗ «Об оценочной деятельности в Российской Федерации»2 может заключаться договор на проведение оценки (далее соответственно - оценщик, являющийся физическим лицом, оценочная компания) |
| 21 | Основной государственный регистрационный номер оценочной компании или идентификационный номер налогоплательщика - оценщика фонда, являющегося физическим лицом | |
| 22 | Агент по выдаче (погашению, обмену) инвестиционных паев фонда (далее - агент) | Полное фирменное наименование агента |
| 23 | Основной государственный регистрационный номер агента | |
| 24 | Завершение (окончание) формирования фонда | Изменения и дополнения в правила доверительного управления в части, касающейся количества выданных инвестиционных паев фонда |
------------------------------
2 Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, № 41, ст. 3813; 2021, № 27, ст. 5179.
Обзор документа
Планируется уточнить требования к представлению документов для ведения Банком России реестра ПИФов и к самим документам. Будут обновлены формы сведений о согласованных правилах доверительного управления фондом, инвестиционные паи которого ограничены в обороте, о согласованных изменениях и дополнениях.
