Приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 20 декабря 2023 г. N 326 "Об утверждении Программы проведения Федеральной службой по финансовому мониторингу профилактических мероприятий, направленных на предупреждение нарушений требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, на 2024 год"
В соответствии с пунктом 20 Положения о контроле (надзоре) в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 19 февраля 2022 г. N 219, приказываю:
1. Утвердить прилагаемую Программу проведения Федеральной службой по финансовому мониторингу профилактических мероприятий, направленных предупреждение нарушений требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, на 2024 год.
2. Контроль исполнения настоящего приказа возложить на заместителя директора Федеральной службы по финансовому мониторингу Бобрышеву Г.В.
Директор | Ю.А. Чиханчин |
Приложение
УТВЕРЖДЕНА
приказом Федеральной службы
по финансовому мониторингу
от 20 декабря 2023 г. N 326
Программа проведения Федеральной службой по финансовому мониторингу профилактических мероприятий, направленных на предупреждение нарушений требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, на 2024 год
Раздел I. Общие положения
1. Программа проведения Федеральной службой по финансовому мониторингу профилактических мероприятий, направленных на предупреждение нарушений требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, на 2024 год (далее - Программа) определяет цели, задачи и порядок проведения профилактических мероприятий при осуществлении Росфинмониторингом контроля (надзора) в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - ПОД/ФТ) с учетом принципов клиентоцентричности.
2. Росфинмониторинг осуществляет профилактические мероприятия в отношении организаций, осуществляющих операции (сделки) с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, указанных в статье 5 Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Федеральный закон N 115-ФЗ), в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы (далее - контролируемые лица).
3. Создание и внедрение мер системы позитивной профилактики, являющейся одним из элементов контроля (надзора) в сфере ПОД/ФТ, направлено на повышение уровня правовой грамотности контролируемых лиц, соблюдение требований законодательства о ПОД/ФТ, минимизацию рисков их вовлечения в совершение сомнительных операций, в том числе путем обеспечения доступности информации о требованиях законодательства и необходимых мерах по их исполнению.
4. Проведение профилактических мероприятий направлено на достижение следующих целей:
1) предупреждение нарушения контролируемыми лицами требований законодательства о ПОД/ФТ, включая устранение причин, факторов и условий, способствующих возможному нарушению указанных требований;
2) формирование моделей социально ответственного, добросовестного, правового поведения контролируемых лиц;
3) разъяснение контролируемым лицам требований законодательства о ПОД/ФТ;
4) стимулирование добровольного сотрудничества и механизмов частно-государственного партнерства в сфере ПОД/ФТ.
Профилактические мероприятия позволяют обеспечить снижение рисков неисполнения требований законодательства о ПОД/ФТ при одновременном снижении издержек контрольной (надзорной) деятельности и административной нагрузки на контролируемых лиц.
5. Профилактические мероприятия планируются и осуществляются на основе соблюдения следующих базовых принципов:
1) клиентоцентричность - открытость и готовность к постоянному диалогу с частным сектором, полной ориентированности на его представителей;
2) понятность - представление информации в простой, понятной, исчерпывающей форме (описание, пояснение, приведение примеров, указание нормативных правовых актов, их содержащих, и правовых последствий за их нарушение);
3) информационная открытость - доступность сведений об организации и осуществлении профилактических мероприятий (в том числе за счет использования информационно-коммуникационных технологий);
4) вовлеченность - обеспечение включения контролируемых лиц посредством различных каналов и инструментов обратной связи в процесс взаимодействия с Росфингмониторингом по поводу предмета профилактических мероприятий, их качества и результативности;
5) полнота охвата - включение в программу профилактических мероприятий максимального числа субъектов;
6) обязательность и актуальность - использование современных информационно-коммуникационных технологий при их проведении, обеспечение проведения профилактических мероприятий на регулярной и системной основе;
7) релевантность - выбор видов и форм профилактических мероприятий, учитывающий особенности подконтрольного сектора и его профессиональную спецификацию.
Росфинмониторинг проводит следующие профилактические мероприятия:
1) доведение до контролируемых лиц информации о требованиях законодательства о ПОД/ФТ, актуальных рисках отмывания доходов и финансирования терроризма (далее - ОД и ФТ), требующих повышенного внимания при осуществлении ими внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ;
2) обобщение правоприменительной практики и доведение ее результатов до сведения контролируемых лиц;
3) анкетирование (опрос) контролируемых лиц.
Виды, формы и интенсивность профилактических мероприятий зависят от особенностей конкретных контролируемых лиц и присвоенного им уровня риска.
6. Программа основана на приоритетном использовании средств дистанционного взаимодействия с контролируемыми лицами, в частности:
1) проведение при организационной поддержке автономной некоммерческой организацией "Международный учебно-методический центр финансового мониторинга" (далее - АНО МУМЦФМ) и автономной некоммерческой организацией дополнительного профессионального образования "Академия ПСБ" мероприятий по повышению уровня осведомленности контролируемых лиц о требованиях законодательства о ПОД/ФТ, об актуальных рисках ОД и ФТ посредством видео-конференц-связи;
2) доведение до контролируемых лиц через функционал личного кабинета организаций и индивидуальных предпринимателей, размещенного на официальном сайте Федеральной службы по финансовому мониторингу в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее соответственно - Личный кабинет, сайт Росфинмониторинга):
информации об изменениях законодательства о ПОД/ФТ;
результатов проведенных опросов (анкетирования) контролируемых лиц;
разъяснений сложных вопросов правоприменительной практики;
информационных сообщений о повышенном внимании к проведению определенных операций (сделок) и типологиям ОД и ФТ;
3) обмен опытом и лучшими практиками на базе Совета комплаенс при Межведомственной комиссии по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее - Совет комплаенс) и его региональных подразделений, а также вовлечение членов Совета комплаенс в разработку типологических материалов.
Раздел II. Анализ текущего состояния осуществления контроля (надзора), описание текущего уровня развития профилактической деятельности, характеристика проблем, на решение которых направлена Программа
7. Функционирование системы профилактики правонарушений осуществлялось в 2023 году на основе Программы проведения Федеральной службой по финансовому мониторингу профилактических мероприятий, направленных на предупреждение нарушений требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, на 2023 год, утвержденной приказом Росфинмониторинга от 20 декабря 2022 г. N 327.
8. 17 апреля 2023 г. на сайте Росфинмониторинга был опубликован "Обзор результатов обобщения и анализа правоприменительной практики контрольной (надзорной) деятельности Федеральной службы по финансовому мониторингу за 2023 год". Указанный обзор подготовлен в целях повышения уровня осведомленности контролируемых лиц об основных изменениях законодательства о ПОД/ФТ в 2022 году, предупреждения нарушений требований указанного законодательства и доведения до контролируемых лиц сведений о задачах контроля (надзора) в сфере ПОД/ФТ и его результатах.
По итогам проведенного анализа установлено, что основными причинами допущенных нарушений являлись несвоевременное ознакомление с изменениями, внесенными в нормативные правовые акты в сфере ПОД/ФТ, и несвоевременное прохождение обучения в целях ПОД/ФТ, что в свою очередь повлекло:
1) невнесение (несвоевременное внесение) соответствующих изменений во внутренние документы контролируемых лиц, разрабатываемые в целях ПОД/ФТ, что привело к несоответствию правил внутреннего контроля требованиям законодательства о ПОД/ФТ;
2) невыполнение отдельных требований по идентификации клиентов (их представителей, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев) контролируемых лиц;
3) несвоевременное проведение проверок (не реже чем 1 раз в 3 месяца) клиентов на наличие принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.
9. Поскольку профилактические мероприятия позволяют минимизировать риски несвоевременного ознакомления контролируемых лиц с изменениями, вносимыми в нормативные правовые акты о ПОД/ФТ, Росфинмониторингом и его территориальными органами регулярно осуществлялось доведение до контролируемых лиц информации о требованиях законодательства о ПОД/ФТ, разъяснение сложных вопросов правоприменительной практики, таких как идентификация бенефициарных владельцев, управление рисками обслуживания публичных должностных лиц, выявление необычных операций, направление сведений о подозрительных операциях и другие.
В течение года особое внимание уделялось вовлечению организаций и индивидуальных предпринимателей, зарегистрированных на территориях Донецкой Народной Республики, Луганской Народной Республики, Запорожской области и Херсонской области, в антиотмывочный контур.
10. С учетом объемов средств, выделяемых государством на поддержку экономики и граждан, приоритетом профилактической работы стало повышение уровня осведомленности контролируемых лиц о релевантных рисках бюджетной сферы и соответствующих им признаках подозрительных операций.
На сайте Росфинмониторинга и в Личных кабинетах 17 марта 2023 г. размещено информационное сообщение "О повышении внимания индивидуальных предпринимателей и организаций, оказывающих посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества, к операциям (сделкам), связанным с реализацией государственных программ, предусматривающих бюджетное финансирование", 15 сентября 2023 г. - информационное сообщение Росфинмониторинга "О повышении внимания лизинговых компаний к операциям (сделкам), связанным с реализацией программ, предусматривающих бюджетное финансирование".
11. В 2023 году проведены адресные профилактические мероприятия в отношении более 4 тысяч субъектов.
12. В отчетном периоде доля контролируемых лиц, относимых к низкому уровню риска неисполнения требований законодательства о ПОД/ФТ, увеличилась на 1,6 процентных пункта, а доля, имеющих действующий Личный кабинет на сайте Росфинмониторинга, увеличилась на 2,4% и составила 91,3%.
13. Территориальными органами Росфинмониторинга при организационной поддержке АНО "МУМЦФМ" проведены расширенные семинары в формате видео-конференц-связи (16 вебинаров) с представителями субъектов Федерального закона N 115-ФЗ, зарегистрированных в разных федеральных округах.
Основной акцент при проведении указанных мероприятий был сделан на обсуждении результатов секторальных оценок рисков ОД и ФТ, рисков бюджетной сферы, идентификации клиентов (их представителей, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев), на работе с перечнями, а также на выявлении подозрительных операций и направлении сведений о них в Росфинмониторинг.
В указанных вебинарах приняли участие более 600 представителей организаций, индивидуальных предпринимателей и ассоциаций.
14. В ноябре и декабре 2023 г. в формате видео-конференц-связи проведены дополнительные разъяснительные мероприятия для риелторов, зарегистрированных на территориях Донецкой Народной Республики, Луганской Народной Республики, Запорожской области и Херсонской области и состоящих на учете в Росфинмониторинге. Вебинары были посвящены особенностям исполнения риелторами требований законодательства о ПОД/ФТ и рискам ОД и ФТ, характерным для данного сектора, а также типовым нарушениям, допускаемым риелторами.
15. В целях совершенствования мер системы профилактики Росфинмониторингом по итогам каждого мероприятия проводится опрос среди его слушателей относительно качества его проведения с просьбой предоставить предложения по улучшению формата проведения и интересующим темам будущих мероприятий.
Анализ результатов проведенных опросов показал, что более 90% слушателей отметили высокое качество содержательного наполнения мероприятий и высказали пожелания о продолжении практики проведения подобных встреч в формате видео-конференц-связи.
16. В 2023 году проведена актуализация секторальных оценок рисков поднадзорных Росфинмониторингу секторов (операторы по приему платежей, лизинговые и факторинговые компании, риелторы) с учетом рисков, выявленных по результатам Национальной оценки рисков ОД и ФТ (2022 год).
Отчеты о результатах секторальных оценок рисков операторов по приему платежей, лизинговых и факторинговых компаний размещены на сайте Росфинмониторинга и в Личном кабинете соответствующих субъектов в целях информирования частного сектора о выявленных угрозах, уязвимостях в секторах, итоговых уровнях риска ОД и ФТ, присвоенных секторам, а также для использования данной информации во внутреннем контроле.
17. Продолжена практика участия экспертов надзорного блока Росфинмониторинга в проведении разъяснительных мероприятий на базе АНО "МУМЦФМ" для представителей субъектов, поднадзорных Казначейству России, Федеральной пробирной палате, Федеральной нотариальной палате и другим надзорным органам.
18. Росфинмониторинг 31 марта 2023 г. выпустил для аудиторов информационное сообщение "О повышении внимания аудиторских организаций, индивидуальных аудиторов к отдельным операциям (сделкам) аудируемых лиц", в котором приведены критерии операций, сделок, требующих повышенного внимания при оказании аудиторских услуг юридическим лицам (индивидуальным предпринимателям), получавшим бюджетные денежные средства.
Росфинмониторинг совместно с Минфином России 1 августа 2023 г. выпустили информационное сообщение "О выявлении аудиторскими организациями, индивидуальными аудиторами подозрительных операций при исполнении требований Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".
Для адвокатов, нотариусов, лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, 20 сентября 2023 г. Росфинмониторинг выпустил информационное письмо N 67 "О применении организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и лицами, указанными в пункте 1 статьи 7.1 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества в соответствии со статьей 7.5 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".
Вышеуказанные письма были размещены в Личных кабинетах субъектов.
Подобные способы доведения информации позволяют субъектам Федерального закона N 115-ФЗ, имеющим надзорные органы, оперативно знакомиться с новеллами законодательства и выявленными типологическими схемами.
19. Росфинмониторинг продолжил практику уведомления профессиональных сообществ о проводимых профилактических мероприятиях для участия в них членов соответствующего профессионального сообщества через Личный кабинет профессионального сообщества (через данный инструментарий предоставлен доступ к методическим материалам (информационные письма Росфинмониторинга, сведения о рисках и типологиях ОД и ФТ) и другие).
20. Разъяснение требований законодательства о ПОД/ФТ проводилось Росфинмониторингом и его территориальными органами и в форме консультирования в режиме "горячих линий", предоставления ответов на обращения контролируемых лиц.
21. Росфинмониторингом на постоянной основе проводится актуализация размещенного на сайте Росфинмониторинга перечня нормативных правовых актов и их отдельных положений, содержащих требования законодательства о ПОД/ФТ.
22. На базе Совета комплаенс осуществляется взаимодействие ведущих экспертов в сфере ПОД/ФТ (в течение 2023 года проведено 20 заседаний региональных советов комплаенс).
Работа региональных советов комплаенс позволяет обеспечивать обмен передовым опытом и лучшими практиками по организации и осуществлению внутреннего контроля в сфере ПОД/ФТ, формировать постоянную "обратную связь" с контролируемыми лицами по вопросам исполнения требований законодательства о ПОД/ФТ.
Раздел III. Приоритеты профилактических мероприятий Росфинмониторинга и оценка их результативности в 2024 году
23. В 2024 году профилактические мероприятия Росфинмониторинга будут нацелены на предупреждение несоблюдения требований законодательства о ПОД/ФТ и доведение до контролируемых лиц информации о новых рисках ОД и ФТ.
24. Оценка результативности профилактических мероприятий Росфинмониторингом будет осуществляться на основании следующих показателей:
1) динамика уровня законопослушности и количества и доли повторных нарушений требований законодательства о ПОД/ФТ;
2) качество поступающей от контролируемых лиц информации о подозрительных операциях;
3) доля контролируемых лиц, устранивших нарушения обязательных требований по результатам профилактических мероприятий.
25. Профилактические мероприятия планируется реализовывать на основании Плана проведения профилактических мероприятий, направленных на предупреждение нарушений требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, на 2024 год согласно приложению N 1 к Программе.
26. План проведения территориальными органами Росфинмониторинга профилактических мероприятий, направленных на предупреждение нарушений требований законодательства о ПОД/ФТ, на 2024 год приведен в приложении N 2 к Программе.
27. Перечень уполномоченных лиц, ответственных за организацию и проведение профилактических мероприятий, приведен в приложении N 3 к Программе.
Раздел IV. Учет и анализ результативности профилактических мероприятий
28. Вся информация о проведенных профилактических мероприятиях вносится в компонент Комплекс средств автоматизации надзорной деятельности Единой информационной системы Росфинмониторинга (далее - КСАНД) не позднее 3 рабочих дней после проведения мероприятия.
29. Территориальные органы Росфинмониторинга направляют в декабре 2024 г. отчет о результатах профилактических мероприятий по запросу Управления организации надзорной деятельности Росфинмониторинга.
30. Проводимые в соответствии с принципами клиентоцентричности опросы участников профилактических мероприятий о качестве разъяснительных мероприятий, доступности их для восприятия, об уровне визуализации информации, о предпочтительной тематике последующих мероприятий учитываются в КСАНД и при принятии управленческих решений.
Приложение N 1
к Программе
(п. 25)
План проведения профилактических мероприятий, направленных на предупреждение нарушений требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, на 2024 год
N п/п |
Форма мероприятия | Ответственные исполнители | Периодичность проведения |
---|---|---|---|
1 | Взаимодействие с организациями и индивидуальными предпринимателями, осуществляющими операции с денежными средствами и иным имуществом, в формате Совета комплаенс и его региональных отделений в целях повышения уровня осведомленности о рисках ОД и ФТ, повышения качества информационного взаимодействия | Управление организации надзорной деятельности, территориальные органы Росфинмониторинга | по отдельному плану |
2 | Доведение до иных контрольных (надзорных) органов, осуществляющих контроль (надзор) в сфере ПОД/ФТ, информации о новых рисках и типологиях через функционал Личного кабинета на сайте Росфинмониторинга | Управление организации надзорной деятельности | по мере выявления |
3 | Проведение мероприятий по повышению уровня осведомленности контролируемых лиц об актуальных рисках ОД и ФТ, признаках подозрительных операций (сделок), а также требованиях законодательства о ПОД/ФТ, в том числе по сложным вопросам правоприменительной практики: - риски легализации преступных доходов и финансирования терроризма; - признаки подозрительных операций (операционные и поведенческие), выявление и представление сведений о подозрительных операциях (сделках); - качество сообщений о подозрительных операциях | Управление организации надзорной деятельности при организационной поддержке АНО "МУМЦФМ" | на постоянной основе в течение 2024 года |
4 | Формирование обратной связи о проведенных профилактических мероприятиях (опрос (анкетирование) о проведенном мероприятии, в том числе с возможностью предоставить предложения по улучшению формата проведения мероприятий, а также их тематики) | Управление организации надзорной деятельности, территориальные органы Росфинмониторинга | на постоянной основе в течение 2024 года |
5 | Информирование субъектов Федерального закона N 115-ФЗ, профессиональных ассоциаций, гильдий об изменениях законодательства о ПОД/ФТ через Личные кабинеты и размещение информации на сайте Росфинмониторинга (комментарии о содержании новых нормативных правовых актов, сроках и порядке их вступления в действие, о необходимых организационных и технических мероприятиях для контролируемых лиц в целях соблюдения ими требований законодательства о ПОД/ФТ) | Управление организации надзорной деятельности | по мере издания новых нормативных правовых актов или внесения изменений в нормативные правовые акты |
6 | Актуализация размещенных на сайте Росфинмониторинга перечня и текстов нормативных правовых актов, оценка соблюдения которых является предметом контрольных мероприятий | Управление организации надзорной деятельности | не позднее 15 рабочих дней с даты вступления в законную силу изменений нормативных правовых и правовых актов, содержащих требования законодательства о ПОД/ФТ |
7 | Информирование контролируемых лиц по вопросам соблюдения требований законодательства о ПОД/ФТ посредством имеющихся доступных способов, включая следующие: | ||
7.1 | Подготовка информационных писем (руководств) о содержании новых правовых актов, порядке их исполнения | Управление организации надзорной деятельности, Юридическое управление | по результатам анализа информации, имеющейся в распоряжении Росфинмониторинга; по фактам поступления обращений от граждан и организаций |
7.2 | Проведение семинаров (вебинаров), консультаций и тематических конференций с контролируемыми лицами по сложным вопросам правоприменительной практики, включающих выявление бенефициарных владельцев и публичных должностных лиц, управление рисками обслуживания данной категории клиентов, а также применение целевых финансовых санкций | Управление организации надзорной деятельности, территориальные органы Росфинмониторинга | на постоянной основе в течение 2024 года, информация о конкретных датах проведения семинаров будет дополнительно анонсирована на сайтах территориальных органов Росфинмониторинга и в Личных кабинетах |
7.3 | Размещение разъяснений по соблюдению требований законодательства о ПОД/ФТ по наиболее часто поступающим от контролируемых лиц вопросам на сайте Росфинмониторинга, сайтах территориальных органов Росфинмониторинга и в Личных кабинетах на сайте Росфинмониторинга | Управление организации надзорной деятельности, территориальные органы Росфинмониторинга | по мере необходимости, а также при обновлении или подготовке новых правовых актов |
7.4 | Обобщение практики осуществления контроля (надзора) в сфере ПОД/ФТ, включая выделение наиболее часто встречающихся случаев нарушений требований законодательства о ПОД/ФТ с рекомендациями в отношении мер, которые должны приниматься в целях недопущения таких нарушений; размещение обобщения правоприменительной практики на сайте Росфинмониторинга и в Личных кабинетах на сайте Росфинмониторинга | Управление организации надзорной деятельности, Юридическое управление, территориальные органы Росфинмониторинга | до 15 апреля 2024 г. (за 2023 год) |
8 | Проведение разъяснительных мероприятий для операторов по приему платежей по вопросам изменения законодательства Российской Федерации (Федеральный закон от 10 июля 2023 г. N 298-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О деятельности по приему платежей физических лиц, осуществляемой платежными агентами" и отдельные законодательные акты Российской Федерации", размещение информации в Личных кабинетах) | Управление организации надзорной деятельности, территориальные органы Росфинмониторинга | до 1 октября 2024 г. |
Приложение N 2
к Программе
(п. 26)
План проведения территориальными органами Росфинмониторинга профилактических мероприятий, направленных на предупреждение нарушений требований законодательства о ПОД/ФТ, на 2024 год
N п/п |
Форма мероприятия и целевая аудитория | Иные участники мероприятий (представители надзорных органов, профессиональных объединений, образовательных учреждений) | Сроки проведения | Формы информирования о мероприятии (личный кабинет на сайте Росфинмониторинга, сайт МРУ Росфинмониторинга, адресная рассылка по электронной почте) |
---|---|---|---|---|
1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
МРУ Росфинмониторинга по ДФО | ||||
1 | Проведение встречи с представителями лизинговых и факторинговых компаний по вопросам правоприменительной практики (изменения законодательства о ПОД/ФТ, выявление бенефициарных владельцев, управление рисками, связанными с обслуживанием публичных должностных лиц, с реализацией программ, предусматривающих бюджетное финансирование, направление сведений о подозрительных операциях в Росфинмониторинг) в формате видео-конференц-связи | представители Тихоокеанского государственного университета (участник Международного сетевого института в сфере ПОД/ФТ) | I квартал 2024 г. | Личные кабинеты на сайте Росфинмониторинга, сайт МРУ Росфинмониторинга, адресная рассылка по электронной почте |
2 | В соответствии с принципами клиентоцентричности принятие мер, направленных на повышение индекса удовлетворенности клиентов и снижение доли отказов при предоставлении государственной услуги по ведению учета, повышение активности в представлении обратной связи по результатам получения государственной услуги | - | в течение 2024 года | сайт МРУ Росфинмониторинга, телефонное информирование, адресное взаимодействие |
3 | Проведение встречи с представителями организаций и индивидуальными предпринимателями, оказывающими посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества по вопросам правоприменительной практики (требования законодательства о ПОД/ФТ, результаты секторальных оценок рисков, принятие мер по снижению рисков, в том числе связанных с реализацией программ, предусматривающих бюджетное финансирование, направление сообщений о подозрительных операциях и др.) в формате видео-конференц-связи | представители Тихоокеанского государственного университета (участник Международного сетевого института в сфере ПОД/ФТ), АСО "Региональная гильдия риэлторов Дальневосточного федерального округа", Ассоциация "Дальневосточная гильдия риэлторов", Амурская Ассоциация Риелторов | II квартал 2024 г. | Личные кабинеты на сайте Росфинмониторинга, сайт МРУ Росфинмониторинга, адресная рассылка по электронной почте, информационные ресурсы профессиональных объединений |
4 | Проведение вебинара с представителями операторов по приему платежей по вопросам правоприменительной практики (изменения законодательства Российской Федерации, выявление бенефициарных владельцев, управление рисками, выявление и направление сообщений о подозрительных операциях) | представители Тихоокеанского государственного университета (участник Международного сетевого института в сфере ПОД/ФТ) | III квартал 2024 г. | Личные кабинеты на сайте Росфинмониторинга, сайт МРУ Росфинмониторинга, адресная рассылка по электронной почте |
5 | Проведение рабочих встреч с профессиональными объединениями (гильдиями и ассоциациями) по вопросам соблюдения их членами требований законодательства о ПОД/ФТ, в том числе доведение информации о типовых нарушениях | - | в течение 2024 года | Личные кабинеты на сайте Росфинмониторинга, сайт МРУ Росфинмониторинга, телефонное информирование, адресные письма |
6 | Проведение встречи с представителями организаций и индивидуальными предпринимателями, оказывающими посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества по вопросам правоприменительной практики (требования законодательства о ПОД/ФТ, принятие мер по снижению рисков, в том числе связанных с реализацией программ, предусматривающих бюджетное финансирование, информирование в формате сообщений о подозрительной деятельности; вопросы выявления бенефициарных владельцев, управление рисками обслуживания публичных должностных лиц и др.) в формате видео-конференц-связи | представители Тихоокеанского государственного университета (участник Международного сетевого института в сфере ПОД/ФТ), АСО "Региональная гильдия риэлторов", Ассоциация "Дальневосточная гильдия риэлторов Дальневосточного федерального округа", Амурская Ассоциация Риэлторов | IV квартал 2024 г. | Личные кабинеты на сайте Росфинмониторинга, сайт МРУ Росфинмониторинга, адресная рассылка по электронной почте, информационные ресурсы профессиональных сообществ |
МРУ Росфинмониторинга по СФО | ||||
7 | Проведение тематической встречи с представителями организаций и индивидуальными предпринимателями, оказывающими посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества (секторальная оценка рисков, надлежащая проверка клиентов, выявление и представление сведений о подозрительных операциях, применение мер по замораживанию (блокированию) денежных средств) в формате видео-конференц-связи | Союз "КСР" | I квартал 2024 г. | Личные кабинеты на сайте Росфинмониторинга, сайт МРУ Росфинмониторинга, информационные ресурсы профессионального сообщества |
8 | В соответствии с принципами клиентоцентричности принятие мер, направленных на повышение индекса удовлетворенности клиентов и снижение доли отказов при предоставлении государственной услуги по ведению учета, повышение активности в представлении обратной связи по результатам получения государственной услуги | - | в течение 2024 года | сайт МРУ Росфинмониторинга, телефонное информирование, адресное взаимодействие |
9 | Проведение встречи с представителями лизинговых компаний по вопросам управления рисками, связанными с бюджетным финансированием, выявления, фиксирования и представления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, подозрительных операциях | - | II квартал 2024 г. | Личные кабинеты на сайте Росфинмониторинга, сайт МРУ Росфинмониторинга, адресная рассылка по электронной почте |
10 | Вебинар с представителями операторов по приему платежей по актуальным вопросам правоприменительной практики (надлежащая проверка клиентов, выявление и представление сведений о подозрительных операциях), а также изменения законодательства в части внесения изменений в Федеральный закон от 3 июня 2009 г. N 103-ФЗ "О деятельности по приему платежей физических лиц, осуществляемой платежными агентами" | - | II квартал 2024 г. | Личные кабинеты на сайте Росфинмониторинга, сайт МРУ Росфинмониторинга, адресная рассылка по электронной почте |
11 | Проведение вебинара с представителями организаций и индивидуальными предпринимателями, оказывающими посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества (секторальная оценка рисков, надлежащая проверка клиентов, выявление и представление сведений о подозрительных операциях, применение мер по замораживанию (блокированию) денежных средств) | Ассоциация "НОАН" | II квартал 2024 г. | Личные кабинеты на сайте Росфинмониторинга, сайт МРУ Росфинмониторинга, адресная рассылка по электронной почте, информационные ресурсы профессионального сообщества |
12 | Проведение рабочих встреч с профессиональными объединениями (гильдиями и ассоциациями) по вопросам соблюдения их членами требований законодательства о ПОД/ФТ, в том числе доведение информации о типовых нарушениях | - | в течение 2024 года | Личные кабинеты на сайте Росфинмониторинга, сайт МРУ Росфинмониторинга, телефонное информирование, адресные письма |
13 | Вебинар с представителями факторинговых компаний по вопросам выявления, фиксирования и представления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю и подозрительных операциях, идентификация клиентов | - | III квартал 2024 г. | Личные кабинеты на сайте Росфинмониторинга, сайт МРУ Росфинмониторинга, адресная рассылка по электронной почте |
14 | Проведение встречи с представителями организаций и индивидуальными предпринимателями, оказывающими посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества (секторальная оценка рисков, надлежащая проверка клиентов, выявление и представление сведений о подозрительных операциях, применение мер по замораживанию (блокированию) денежных средств) в формате видео-конференц-связи | Союз "ОГР" | III квартал 2024 г. | Личные кабинеты на сайте Росфинмониторинга, сайт МРУ Росфинмониторинга, адресная рассылка по электронной почте, информационные ресурсы профессионального сообщества |
15 | Проведение встречи с представителями лизинговых компаний по вопросам управления рисками, связанными с реализацией программ, предусматривающих бюджетное финансирование, выявления, фиксирования и представления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, и подозрительных операциях, риски ОД | - | IV квартал 2024 г. | Личные кабинеты на сайте Росфинмониторинга, сайт МРУ Росфинмониторинга, адресная рассылка по электронной почте |
16 | Проведение вебинара с представителями организаций и индивидуальными предпринимателями, оказывающими посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества (применение мер по замораживанию (блокированию) денежных средств, выявление и фиксирование необычных операций, представление сведений о подозрительных операциях) | НП "ЛИГА ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ РИЭЛТОРОВ" ХРОО "СОЮЗ РИЭЛТОРОВ ХАКАСИИ" | IV квартал 2024 г. | Личные кабинеты на сайте Росфинмониторинга, сайт МРУ Росфинмониторинга, адресная рассылка по электронной почте, информационные ресурсы профессиональных сообществ |
МРУ Росфинмониторинга по УФО | ||||
17 | Проведение встречи с представителями лизинговых и факторинговых компаний по вопросам правоприменительной практики: идентификация клиентов, управление рисками, применение целевых финансовых санкций, результаты Национальной оценки рисков и секторальной оценки рисков, выявление и фиксирование сведений об операциях, подлежащих контролю, в формате видео-конференц-связи | преподаватели Уральского федерального университета имени первого Президента России Б.Н. Ельцина | I квартал 2024 г. | Личные кабинеты на сайте Росфинмониторинга, сайт МРУ Росфинмониторинга, адресная рассылка по электронной почте |
18 | Проведение вебинара с представителями организаций и индивидуальными предпринимателями, оказывающими посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества (секторальная оценка рисков, надлежащая проверка клиентов, выявление и представление сведений о подозрительных операциях, применение мер по замораживанию (блокированию) денежных средств) | НП "Уральская палата недвижимости" | II квартал 2024 г. | Личные кабинеты на сайте Росфинмониторинга, сайт МРУ Росфинмониторинга, информационные ресурсы профессионального сообщества |
19 | В соответствии с принципами клиентоцентричности принятие мер, направленных на повышение индекса удовлетворенности клиентов и снижение доли отказов при предоставлении государственной услуги по ведению учета, повышение активности в представлении обратной связи по результатам получения государственной услуги | - | в течение 2024 года | сайт МРУ Росфинмониторинга, телефонное информирование, адресное взаимодействие |
20 | Проведение рабочих встреч с профессиональными объединениями (гильдиями и ассоциациями) по вопросам соблюдения их членами требований законодательства о ПОД/ФТ, в том числе доведение информации о типовых нарушениях | - | в течение 2024 года | Личные кабинеты на сайте Росфинмониторинга, сайт МРУ Росфинмониторинга, телефонное информирование, адресные письма |
21 | Проведение встреч с представителями организаций и индивидуальными предпринимателями, оказывающими посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества (секторальная оценка рисков, надлежащая проверка клиентов, выявление и представление сведений о подозрительных операциях, применение мер по замораживанию (блокированию) денежных средств) в формате видео-конференц-связи | Гильдии риелторов УФО (Челябинской, Тюменской областей) | III квартал 2024 г. | Личные кабинеты на сайте Росфинмониторинга, сайт МРУ Росфинмониторинга, адресная рассылка по электронной почте, информационные ресурсы профессиональных сообществ |
22 | Проведение вебинара с представителями сектора операторов по приему платежей по вопросам изменения законодательства, выявление бенефициарных владельцев, управление рисками, выявление и фиксирование сведений о подозрительных операциях и представление сведений о них в Росфинмониторинг, применение целевых финансовых санкций | - | IV квартал 2024 г. | Личные кабинеты на сайте Росфинмониторинга, сайт МРУ Росфинмониторинга, адресная рассылка по электронной почте |
МРУ Росфинмониторинга по ПФО | ||||
23 | Проведение семинара с представителями организаций и индивидуальными предпринимателями, оказывающими посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества (секторальная оценка рисков, надлежащая проверка клиентов, выявление и представление сведений о подозрительных операциях, применение мер по замораживанию (блокированию) денежных средств) | АНО "Центр РОСТ" ННГУ им. Н.И. Лобачевского, гильдии риелторов в субъектах ПФО | I квартал 2024 г. II квартал 2024 г. III квартал 2024 г. | Личные кабинеты на сайте Росфинмониторинга, сайт МРУ Росфинмониторинга, адресная рассылка по электронной почте, информационные ресурсы профессиональных сообществ |
24 | Проведение тематической конференции (вебинара) с представителями лизинговых компаний по вопросам правоприменительной практики: идентификация клиентов, управление рисками, применение целевых финансовых санкций, результаты Национальной оценки рисков и секторальной оценки рисков, выявление и представление сведений в Росфинмониторинг и др. | - | II квартал 2024 г. | Личные кабинеты на сайте Росфинмониторинга, сайт МРУ Росфинмониторинга, адресная рассылка по электронной почте |
25 | Проведение тематической конференции для представителей сектора операторов по приему платежей по актуальным вопросам правоприменительной практики (надлежащая проверка клиентов, выявление и представление сведений о подозрительных операциях), а также изменения законодательства, в части внесения изменений в Федеральный закон от 3 июня 2009 г. N 103-ФЗ "О деятельности по приему платежей физических лиц, осуществляемой платежными агентами" в формате видео-конференц-связи | - | III квартал 2024 г. | Личные кабинеты на сайте Росфинмониторинга, сайт МРУ Росфинмониторинга, адресная рассылка по электронной почте |
26 | В соответствии с принципами клиентоцентричности принятие мер, направленных на повышение индекса удовлетворенности клиентов и снижение доли отказов при предоставлении государственной услуги по ведению учета, повышение активности в представлении обратной связи по результатам получения государственной услуги | - | в течение 2024 года | сайт МРУ Росфинмониторинга, телефонное информирование, адресные письма |
27 | Проведение рабочих встреч с профессиональными объединениями (гильдиями и ассоциациями) по вопросам соблюдения их членами требований законодательства о ПОД/ФТ и доведение информации о типовых нарушениях | - | в течение 2024 года | Личные кабинеты на сайте Росфинмониторинга, сайт МРУ Росфинмониторинга, телефонное информирование, адресные письма |
МРУ Росфинмониторинга по ЮФО | ||||
28 | Проведение тематического семинара с представителями операторов по приему платежей по вопросам исполнения законодательства о ПОД/ФТ (идентификация клиентов, выявление, фиксирование и представление сведений о подозрительных операциях, изменение законодательства) | - | I квартал 2024 г. | Личные кабинеты на сайте Росфинмониторинга, сайт МРУ Росфинмониторинга, адресная рассылка по электронной почте |
29 | Проведение вебинара с представителями организаций и индивидуальными предпринимателями, оказывающими посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества, по вопросу принятия мер, направленных на снижение рисков, в том числе связанных с реализацией программ, предусматривающих бюджетное финансирование | Ассоциация "Волгоградская региональная гильдия риэлторов" | II квартал 2024 г. | Личные кабинеты на сайте Росфинмониторинга, сайт МРУ Росфинмониторинга, адресная рассылка по электронной почте, информационные ресурсы профессионального сообщества |
30 | В соответствии с принципами клиентоцентричности принятие мер, направленных на повышение индекса удовлетворенности клиентов и снижение доли отказов при предоставлении государственной услуги по ведению учета, повышение активности в представлении обратной связи по результатам получения государственной услуги | - | в течение 2024 года | сайт МРУ Росфинмониторинга, телефонное информирование, адресные письма |
31 | Проведение круглого стола с представителями лизинговых компаний по вопросам правоприменительной практики (выявление бенефициарных владельцев, обсуждение результатов Национальной оценки рисков и секторальной оценки рисков) | преподаватели кафедры Финансового мониторинга и финансовых рынков РГЭУ (РИНХ) (участник Международного сетевого института в сфере ПОД/ФТ) | III квартал 2024 г. | Личные кабинеты на сайте Росфинмониторинга, сайт МРУ Росфинмониторинга, адресная рассылка по электронной почте |
32 | Проведение круглого стола с представителями организаций и индивидуальными предпринимателями, оказывающими посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества, по вопросам правоприменительной практики (выявление бенефициарных владельцев, управление рисками обслуживания публичных должностных лиц, практика информирования о подозрительных операциях и др.) | Некоммерческое партнерство "Кубанская палата недвижимости" | IV квартал 2024 г. | Личный кабинет на сайте Росфинмониторинга, сайт МРУ Росфинмониторинга, адресная рассылка по электронной почте, информационные ресурсы профессионального сообщества |
МРУ Росфинмониторинга по Республике Крым и городу Севастополю | ||||
33 | Проведение встречи с представителями организаций и индивидуальными предпринимателями, оказывающими посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества по вопросам исполнения требований законодательства о ПОД/ФТ (критерии и признаки необычных сделок, направление сведений о подозрительных операциях, актуальные региональные риски, выявление бенефициарных владельцев, управление рисками обслуживания публичных должностных лиц и др.) в формате видео-конференц-связи | Ассоциация "Южно-Крымская ассоциация риэлторов", Ассоциация "Ассоциация профессиональных участников рынка КФО", Ассоциация риелторов "Недвижимость Севастополя" | I квартал 2024 г. | Личные кабинеты на сайте Росфинмониторинга, сайт МРУ Росфинмониторинга, адресная рассылка по электронной почте, информационные ресурсы профессиональных сообществ |
34 | В соответствии с принципами клиентоцентричности принятие мер, направленных на повышение индекса удовлетворенности клиентов и снижение доли отказов при предоставлении государственной услуги по ведению учета, повышение активности в представлении обратной связи по результатам получения государственной услуги | - | в течение 2024 года | сайт МРУ Росфинмониторинга, телефонное информирование, адресные письма |
35 | Проведение тематического семинара с представителями сектора операторов по приему платежей по актуальным вопросам исполнения требований законодательства (актуальные изменения законодательства в части контроля (надзора) за операторами по приему платежей, выявление бенефициарных владельцев, управление рисками обслуживания клиентов, критерии и признаки необычных сделок, направление сведений о подозрительных операциях) в формате видео-конференц-связи | - | II квартал 2024 г. | Личные кабинеты на сайте Росфинмониторинга, сайт МРУ Росфинмониторинга, адресная рассылка по электронной почте |
36 | Проведение вебинара с представителями лизинговых и факторинговых компаний по актуальным вопросам исполнения требований законодательства о ПОД/ФТ (критерии и признаки необычных сделок; направление сведений о подозрительных операциях; риски, связанные с реализацией программ, предусматривающих бюджетное финансирование; выявление бенефициарных владельцев; управление рисками обслуживания публичных должностных лиц) | преподаватели кафедры Финансы и кредит по направлению подготовки Финансовый мониторинг Севастопольского государственного университета (участник Международного сетевого института в сфере ПОД/ФТ) | III квартал 2024 г. | Личные кабинеты на сайте Росфинмониторинга, сайт МРУ Росфинмониторинга, адресная рассылка по электронной почте |
МРУ Росфинмониторинга по СКФО | ||||
37 | Проведение совещания с представителями организаций индивидуальными предпринимателями, оказывающими посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества по вопросам организации внутреннего контроля (оценка риска клиентов, направление сведений о подозрительных операциях, принятие мер по снижению рисков, в том числе связанных с реализацией программ, предусматривающих бюджетное финансирование) | Союз риелторов Ставропольского края | I квартал 2024 г. | Личные кабинеты на сайте Росфинмониторинга, сайт МРУ Росфинмониторинга, адресная рассылка по электронной почте, информационные ресурсы профессионального сообщества |
38 | Проведение рабочих встреч с профессиональными объединениями (гильдиями и ассоциациями) по вопросам соблюдения их членами требований законодательства о ПОД/ФТ и доведение информации о типовых нарушениях | - | в течение 2024 года | Личные кабинеты на сайте Росфинмониторинга, сайт МРУ Росфинмониторинга, телефонное информирование, адресные письма |
39 | В соответствии с принципами клиентоцентричности принятие мер, направленных на повышение индекса удовлетворенности клиентов и снижение доли отказов при предоставлении государственной услуги по ведению учета, повышение активности в представлении обратной связи по результатам получения государственной услуги | - | в течение 2024 года | сайт МРУ Росфинмониторинга, телефонное информирование, адресные письма |
40 | Проведение совещания с представителями сектора операторов по приему платежей по вопросам правоприменительной практики, организации внутреннего контроля (последние изменения в законодательстве, оценка риска клиентов, направление сведений о подозрительных операциях и др.) | - | II квартал 2024 г. | Личные кабинеты на сайте Росфинмониторинга, сайт МРУ Росфинмониторинга, адресная рассылка по электронной почте |
41 | Проведение совещания с представителями организаций и индивидуальными предпринимателями, оказывающими посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества по вопросам организации внутреннего контроля (оценка риска клиента, направление сведений о подозрительных операциях, принятие мер по снижению рисков, в том числе связанных с реализацией программ, предусматривающих бюджетное финансирование, и др.) | Союз риелторов Ставропольского края | II квартал 2024 г. | Личные кабинеты на сайте Росфинмониторинга, сайт МРУ Росфинмониторинга, адресная рассылка по электронной почте, информационные ресурсы профессионального сообщества |
42 | Проведение вебинара с представителями лизинговых и факторинговых компаний по вопросам организации внутреннего контроля (оценка риска клиента, риски секторов, критерии выявления, порядок фиксирования и представления сведений о подозрительных операциях и др.) | - | II квартал 2024 г. | Личные кабинеты на сайте Росфинмониторинга, сайт МРУ Росфинмониторинга, адресная рассылка по электронной почте |
43 | Проведение совещания с представителями организаций и индивидуальными предпринимателями, оказывающими посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества по вопросам организации внутреннего контроля (оценка риска клиентов, направление сведений о подозрительных операциях, принятие мер по снижению рисков, в том числе связанных с реализацией программ, предусматривающих бюджетное финансирование, и др.) | Союз риелторов Ставропольского края | III квартал 2024 г. | Личные кабинеты на сайте Росфинмониторинга, сайт МРУ Росфинмониторинга, адресная рассылка по электронной почте, информационные ресурсы профессионального сообщества |
44 | Проведение семинара с представителями лизинговых и факторинговых компаний по вопросам организации внутреннего контроля (оценка риска клиента, риски ОД и ФТ, критерии выявления, порядок фиксирования и представления сведений о подозрительных операциях и др.) | - | IV квартал 2024 г. | Личные кабинеты на сайте Росфинмониторинга, сайт МРУ Росфинмониторинга, адресная рассылка по электронной почте |
45 | Проведение семинара с представителями организаций и индивидуальными предпринимателями, оказывающими посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества по вопросам организации внутреннего контроля (оценка риска клиента, направление сведений о подозрительных операциях и др.) | Союз риелторов Ставропольского края | IV квартал 2024 г. | Личные кабинеты на сайте Росфинмониторинга, сайт МРУ Росфинмониторинга, адресная рассылка по электронной почте, информационные ресурсы профессионального сообщества |
МРУ Росфинмониторинга по СЗФО | ||||
46 | Проведение вебинара с представителями организаций и индивидуальными предпринимателями, оказывающими посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества (надлежащая проверка клиентов, управление рисками обслуживания публичных должностных лиц, особенности представления сведений о подозрительных операциях и др.) | Ассоциация риэлторов Санкт-Петербурга и Ленинградской области | I квартал 2024 г. | Личные кабинеты на сайте Росфинмониторинга, адресная рассылка по электронной почте, информационные ресурсы профессионального сообщества |
47 | Проведение встречи-семинара с представителями лизинговых компаний по вопросам представления сведений о подозрительных операциях, применения мер превентивного характера, обсуждение секторальной оценки рисков | Объединенная Лизинговая Ассоциация | II квартал 2024 г. | Личные кабинеты на сайте Росфинмониторинга, сайт МРУ Росфинмониторинга, адресная рассылка по электронной почте, информационные ресурсы Объединенной Лизинговой Ассоциации |
48 | Проведение семинара с представителями организаций и индивидуальными предпринимателями, оказывающими посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества (надлежащая проверка клиентов, выявление бенефициарных владельцев, управление рисками обслуживания публичных должностных лиц, направление сведений о подозрительных операциях и др.) | НП "Гильдия риэлторов Архангельской области", Мурманская Региональная Гильдия Риэлторов | III квартал 2024 г. | Личные кабинеты на сайте Росфинмониторинга, сайт МРУ Росфинмониторинга, адресная рассылка по электронной почте, информационные ресурсы профессиональных сообществ |
49 | В соответствии с принципами клиентоцентричности принятие мер, направленных на повышение индекса удовлетворенности клиентов и снижение доли отказов при предоставлении государственной услуги по ведению учета, повышение активности в представлении обратной связи по результатам получения государственной услуги | - | в течение 2024 года | сайт МРУ Росфинмониторинга, телефонное информирование, адресные письма |
50 | Проведение семинара с представителями организаций и индивидуальными предпринимателями, оказывающими посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества (надлежащая проверка клиентов, управление рисками обслуживания публичных должностных лиц, особенности представления сведений о подозрительных операциях и др.) | Ассоциация риелторов Санкт-Петербурга и Ленинградской области, Гильдия риэлторов Великого Новгорода и Новгородской области | IV квартал 2024 г. | Личные кабинеты на сайте Росфинмониторинга, адресная рассылка по электронной почте, информационные ресурсы Ассоциации риелторов Санкт-Петербурга и Ленинградской области, Гильдии риэлторов Великого Новгорода и Новгородской области |
51 | Проведение рабочих встреч с профессиональными объединениями (гильдиями и ассоциациями) по вопросам соблюдения их членами требований законодательства о ПОД/ФТ и доведение информации о типовых нарушениях | - | в течение 2024 года | Личные кабинеты на сайте Росфинмониторинга, сайт МРУ Росфинмониторинга, телефонное информирование, адресные письма |
МРУ Росфинмониторинга по ЦФО | ||||
52 | Проведение встречи с представителями организаций и индивидуальными предпринимателями, оказывающими посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества, по вопросам соблюдений требований законодательства о ПОД/ФТ, в том числе в части идентификации клиентов, использования личного кабинета, выявления подозрительных операций и представления сведений о них в Росфинмониторинг | НП "Гильдия риэлторов Москвы", Ассоциация "Гильдия риэлторов Московской области", профессиональные объединения риэлторов | I квартал 2024 г. | Личные кабинеты на сайте Росфинмониторинга, сайт МРУ Росфинмониторинга, информационные ресурсы профессиональных сообществ |
53 | Проведение семинара с представителями операторов по приему платежей по сложным вопросам правоприменительной практики (в том числе в части идентификации клиентов, использования личного кабинета, обсуждения актуальных рисков в отрасли, представления сведений в Росфинмониторинг) | Ассоциация региональных расчетных центров | I квартал 2024 г. | Личные кабинеты на сайте Росфинмониторинга, сайт МРУ Росфинмониторинга, адресная рассылка по электронной почте |
54 | Проведение рабочих встреч с профессиональными объединениями (гильдиями и ассоциациями) по вопросам соблюдения их членами требований законодательства о ПОД/ФТ и доведение информации о типовых нарушениях | - | в течение 2024 года | Личные кабинеты на сайте Росфинмониторинга, сайт МРУ Росфинмониторинга, телефонное информирование, адресные письма |
55 | Проведение встречи с представителями лизинговых компаний для обсуждения результатов Национальной оценки рисков и секторальной оценки рисков, практики выявления рисков в отрасли, в том числе рисков, связанных с обслуживанием получателей бюджетных средств | - | II квартал 2024 г. | Личные кабинеты на сайте Росфинмониторинга, сайт МРУ Росфинмониторинга, адресная рассылка по электронной почте |
56 | Проведение семинара с представителями факторинговых компаний для обсуждения результатов Национальной оценки рисков и секторальной оценки рисков, практики выявления рисков, в том числе рисков, связанных с обслуживанием получателей бюджетных средств, и направления сведений в Росфинмониторинг | Ассоциация факторинговых компаний | III квартал 2024 г. | Личные кабинеты на сайте Росфинмониторинга, сайт МРУ Росфинмониторинга, адресная рассылка по электронной почте, информационные ресурсы профессионального сообщества |
57 | Проведение семинара с представителями организаций и индивидуальными предпринимателями, оказывающими посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества, по вопросам соблюдения требований законодательства о ПОД/ФТ, в том числе в части идентификации клиентов, использования личного кабинета, выявления рисков в отрасли и представления сведений о подозрительных операциях | НП "Гильдия риэлторов Москвы", Ассоциация "Гильдия риелторов Московской области", профессиональные объединения риелторов | IV квартал 2024 г. | Личные кабинеты на сайте Росфинмониторинга, сайт МРУ Росфинмониторинга, сайты профессиональных сообществ |
58 | В соответствии с принципами клиентоцентричности принятие мер, направленных на повышение индекса удовлетворенности клиентов и снижение доли отказов при предоставлении государственной услуги по ведению учета, повышение активности в представлении обратной связи по результатам получения государственной услуги | - | в течение 2024 года | сайт МРУ Росфинмониторинга, телефонное информирование, адресные письма |
МРУ Росфинмониторинга по ДНР, ЛНР, Запорожской и Херсонской областям | ||||
59 | Проведение вебинара с представителями организаций и индивидуальными предпринимателями, оказывающими посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества, по актуальным вопросам исполнения требований законодательства о ПОД/ФТ (идентификация клиентов, выявление бенефициарных владельцев, управление рисками обслуживания публичных должностных лиц, критерии и признаки необычных сделок, представление сведений о подозрительных операциях) | Первичная профсоюзная организация "Риелторы" региональной профсоюзной организации работников торговли, общественного питания и предпринимательства ДНР | II квартал 2024 г. | Личные кабинеты на сайте Росфинмониторинга, сайт МРУ Росфинмониторинга, адресная рассылка по электронной почте |
60 | Проведение встречи с представителями лизинговых компаний по вопросам правоприменительной практики (выявление бенефициарных владельцев, управление рисками обслуживания публичных должностных лиц, практика информирования о подозрительных операциях, снижение рисков, связанных с обслуживанием получателей бюджетных средств, и др.) | - | III квартал 2024 г. | Личные кабинеты на сайте Росфинмониторинга, сайт МРУ Росфинмониторинга, адресная рассылка по электронной почте |
61 | Проведение вебинара с представителями операторов по приему платежей по вопросам правоприменительной практики (надлежащая проверка клиентов, выявление и фиксирование сведений о подозрительных операциях, представление сведений о них в Росфинмониторинг) | - | IV квартал 2024 г. | Личные кабинеты на сайте Росфинмониторинга, сайт МРУ Росфинмониторинга, адресная рассылка по электронной почте |
Приложение N 3
к Программе
(п. 27)
Перечень уполномоченных лиц, ответственных за организацию и проведение профилактических мероприятий
Наименование должности | Фамилия, имя, отчество, номер телефона |
---|---|
Начальник Управления организации надзорной деятельности | Курьянов Александр Михайлович, 8 (495) 627-33-97 |
Заместитель руководителя - начальник отдела МРУ Росфинмониторинга по ЦФО | Баринов Сергей Юрьевич, 8 (495) 626-24-14 |
Заместитель руководителя - начальник отдела надзорной деятельности и правового обеспечения МРУ Росфинмониторинга по СЗФО | Горбунова Эллина Витальевна, 8 (812) 493-74-41 |
Заместитель руководителя МРУ Росфинмониторинга по ПФО | Каракулина Наталья Алексеевна, 8 (831) 434-30-32 |
Заместитель руководителя МРУ Росфинмониторинга по ЮФО | Фильчакова Наталья Юрьевна, 8 (863) 280-03-35 |
Заместитель руководителя МРУ Росфинмониторинга по УФО | Румянцев Андрей Львович, 8 (343) 355-15-99 |
Заместитель руководителя МРУ Росфинмониторинга по СФО | Нестеренко Оксана Леонидовна, 8 (383) 220-18-95 |
Заместитель руководителя МРУ Росфинмониторинга по СКФО | Кукса Антон Николаевич, 8 (879) 34-5-52-67 |
Руководитель МРУ Росфинмониторинга по ДФО | Чевелев Виктор Евгеньевич, 8 (4212) 45-79-52 |
Начальник отдела надзорной деятельности и правового обеспечения МРУ Росфинмониторинга по ДФО | Зражевская Елена Владимировна, 8 (4212) 45-79-52 |
Начальник отдела надзорной деятельности и правового обеспечения МРУ Росфинмониторинга по СКФО | Земцев Федор Владимирович, 8 (87934) 5-54-34 |
Обзор документа
На 2024 г. Росфинмониторинг спланировал профилактические мероприятия, направленные на предупреждение нарушений требований "антиотмывочного" законодательства. Указаны виды мероприятий, периодичность их проведения.