Информационное письмо Банка России от 28 апреля 2023 г. № ИН-02-14/34 “Об исполнении отдельных требований Положения Банка России N 622-П”

Согласно требованиям подпунктов 1.3 и 1.5 пункта 1 Положения Банка России от 26.12.2017 N 622-П1 негосударственные пенсионные фонды (далее - НПФ), управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и НПФ (далее - УК), страховые организации (далее - СО), микрофинансовые компании, являющиеся коммерческими организациями (далее - МФК, при совместном упоминании - НФО), должны представлять в Банк России информацию о структуре и составе акционеров (участников) НФО, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится НФО (далее - информация о структуре собственности), в виде двух файлов в формате *.doc и одного файла в формате *.xls.

При реализации указанных требований Банк России рекомендует учитывать следующее.

Информация о структуре собственности, содержащаяся в одном из файлов в формате *.doc, включает персональные данные отдельных физических лиц2 в расширенном составе3 (далее - расширенные данные физических лиц): RF1yyy_ггггммдд.doc (RF1yyy_2_ггггммдд.doc) - для НПФ, RS1yyyy_ггггммдд.doc - для СО, RI1yy-yyy-y-yyyyy_ггггммдд.doc - для УК, RM1yyyyyyyyyyyyy_ггггммдд.doc - для МФК. Указанные данные в полном объеме содержатся в файле в формате *.xls, также представляемом НФО в Банк России в соответствии с подпунктом 1.3 пункта 1 Положения N 622-П.

С учетом изложенного надлежащим исполнением требований подпункта 1.3 пункта 1 Положения N 622-П будет являться представление НФО в Банк России файла в формате *.doc (RFyyy_ггггммдд.doc (RFyyy_2_ггггммдд.doc) - для НПФ, RSyyyy_ггггммдд.doc - для СО, RIyy-yyy-y-yyyyy_ггггммдд.doc - для УК, RMyyyyyyyyyyyyy_ггггммдд.doc - для МФК) и файла в формате *.xls.

Также при представлении НФО информации о структуре собственности в соответствии с подпунктом 1.5 пункта 1 Положения N 622-П Банк России рекомендует направлять данную информацию только в случае изменения сведений, не являющихся расширенными данными физических лиц. При этом в файле в формате *.xls расширенные данные физических лиц должны быть актуализированы.

Настоящее информационное письмо подлежит опубликованию в "Вестнике Банка России" и размещению на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".

------------------------------

1 Положение Банка России от 26.12.2017 N 622-П "О порядке раскрытия информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся банки - участники системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации, а также о порядке раскрытия и представления в Банк России информации о структуре и составе акционеров (участников) негосударственных пенсионных фондов, страховых организаций, управляющих компаний, микрофинансовых компаний, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых они находятся" (с изменениями) (далее - Положение N 622-П).

2 Владеющих более чем десятью процентами акций (долей) НФО или владеющих десятью и менее процентами акций (долей) НФО и входящих в состав группы лиц, владеющей более чем десятью процентами акций (долей) НФО;

осуществляющих контроль в отношении акционеров (участников) НФО, владеющих более чем десятью процентами акций (долей) НФО, или физических лиц, осуществляющих контроль в отношении акционеров (участников) НФО, владеющих десятью и менее процентами акций (долей) НФО и входящих в состав группы лиц, владеющей более чем десятью процентами акций (долей) НФО;

осуществляющих функции единоличного исполнительного органа юридических лиц, владеющих более чем десятью процентами акций (долей) НФО либо владеющих десятью и менее процентами акций (долей) организации и входящих в состав группы лиц, владеющей более чем десятью процентами акций (долей) НФО.

3 Помимо информации о фамилии, имени, отчестве (при наличии), гражданстве и месте жительства физического лица содержатся сведения о дате и месте рождения, месте регистрации, номере и серии паспорта либо иного документа, удостоверяющего личность, ИНН (при наличии) физического лица.