Настоящее Указание на основании части 2.2 статьи 15 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 222-ФЗ "О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации, о внесении изменений в статью 76.1 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации" устанавливает порядок применения Банком России к кредитным рейтинговым агентствам мер, предусмотренных пунктом 3 части 2 и частью 2.1 статьи 15 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 222-ФЗ "О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации, о внесении изменений в статью 76.1 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации".

1. Введение Банком России запрета на присвоение кредитных рейтингов до устранения нарушения, выявленного при осуществлении деятельности кредитного рейтингового агентства, оформляется предписанием Банка России о запрете на присвоение кредитных рейтингов до устранения нарушения, выявленного при осуществлении деятельности кредитного рейтингового агентства (далее - предписание о запрете на присвоение кредитных рейтингов).

2. Предписание о запрете на присвоение кредитных рейтингов изменяется (отменяется) посредством направления предписания об изменении (отмене) предписания о запрете присвоении кредитных рейтингов.

3. Решение о направлении Банком России предписания о запрете на присвоение кредитных рейтингов, его изменении или отмене принимается Комитетом надзора в сфере оказания профессиональных услуг на финансовом рынке Банка России (далее - Комитет).

4. Предписание о запрете на присвоение кредитных рейтингов, его изменении или отмене подписывается первым заместителем (заместителем) Председателя Банка России, являющимся председателем Комитета (лицом, его замещающим).

5. Предписание о запрете на присвоение кредитных рейтингов должно содержать следующие сведения:

полное и сокращенное (при наличии) фирменные наименования кредитного рейтингового агентства;

порядковый номер записи в реестре кредитных рейтинговых агентств;

идентификационный номер налогоплательщика;

указание на выявленное нарушение со ссылкой на статьи, пункты и (или) иные структурные единицы федеральных законов, иных нормативных правовых актов и нормативных актов Банка России, которые были нарушены;

требование об устранении нарушения;

срок действия запрета на присвоение кредитных рейтингов.

6. Предписание об изменении (отмене) запрета на присвоение кредитных рейтингов должно содержать следующие сведения:

полное и сокращенное (при наличии) фирменные наименования кредитного рейтингового агентства;

порядковый номер записи в реестре кредитных рейтинговых агентств;

идентификационный номер налогоплательщика;

дату направления и регистрационный номер предписания о запрете присвоения кредитных рейтингов, в которое вносятся изменения (которое отменяется);

основания для внесения изменений (отмены) предписания о запрете присвоения кредитных рейтингов;

изменения, которые вносятся в предписание о запрете присвоения кредитных рейтингов (при внесении изменений);

указание на отмену предписания о запрете присвоения кредитных рейтингов (при отмене).

7. Предписание о запрете на присвоение кредитных рейтингов, предписание об изменении (отмене) запрета на присвоение кредитных рейтингов должно быть направлено кредитному рейтинговому агентству в форме электронного документа в соответствии с порядком взаимодействия Банка России с лицами, оказывающими профессиональные услуги на финансовом рынке, определенным на основании статьи 76.9-11 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ.

8. Требования Банка России к кредитному рейтинговому агентству об отзыве или пересмотре присвоенного (пересмотренного, подтвержденного) кредитного рейтинга оформляется предписанием Банка России об отзыве (пересмотре) кредитного рейтинга (далее - предписание об отзыве (пересмотре) кредитного рейтинга).

9. Предписание об отзыве (пересмотре) кредитного рейтинга изменяется (отменяется) посредством направления предписания об изменении (отмене) предписания об отзыве (пересмотре) кредитного рейтинга.

10. Решение о направлении Банком России предписания об отзыве (пересмотре) кредитного рейтинга, его изменении или отмене принимается Комитетом.

11. Предписание об отзыве (пересмотре) кредитного рейтинга должно содержать следующие сведения:

полное и сокращенное (при наличии) фирменные наименования кредитного рейтингового агентства;

порядковый номер записи в реестре кредитных рейтинговых агентств;

идентификационный номер налогоплательщика;

указание на выявленное нарушение со ссылкой на статьи, пункты и (или) иные структурные единицы федеральных законов, иных нормативных правовых актов и нормативных актов Банка России, которые были нарушены;

требование отозвать или пересмотреть присвоенный (пересмотренный, подтвержденный) кредитный рейтинг;

срок, в течение которого должно быть выполнено предписание об отзыве (пересмотре) кредитного рейтинга, включая опубликование на официальном сайте кредитного рейтингового агентства в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" информации об отзыве (пересмотре) такого кредитного рейтинга.

12. Предписание об изменении (отмене) предписания об отзыве (пересмотре) кредитного рейтинга должно содержать следующие сведения:

полное и сокращенное (при наличии) фирменные наименования кредитного рейтингового агентства;

порядковый номер записи в реестре кредитных рейтинговых агентств;

идентификационный номер налогоплательщика;

номер и дату предписания об отзыве (пересмотре) кредитного рейтинга, в которое вносятся изменения (которое отменяется);

основания для внесения изменений (отмены) предписания об отзыве (пересмотре) кредитного рейтинга;

изменения, которые вносятся в предписание об отзыве (пересмотре) кредитного рейтинга (при внесении изменений);

указание на отмену предписания об отзыве (пересмотре) кредитного рейтинга (при отмене).

13. Предписание об отзыве (пересмотре) кредитных рейтингов, предписание об изменении (отмене) предписания об отзыве (пересмотре) кредитных рейтингов должно быть направлено кредитному рейтинговому агентству в форме электронного документа в соответствии с порядком взаимодействия Банка России с лицами, оказывающими профессиональные услуги на финансовом рынке, определенным на основании статьи 76.9-11 Федерального закона N 86-ФЗ.

14. Настоящее Указание в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от ___N __) вступает в силу с 20 декабря 2023 года.

Пояснительная записка
к проекту Указания Банка России "О порядке применения Банком России к кредитным рейтинговым агентствам мер, предусмотренных законодательном Российской Федерации"

Банк России разработал проект указания Банка России "О порядке применения Банком России к кредитным рейтинговым агентствам мер, предусмотренных законодательном Российской Федерации" (далее - проект).

Подготовка проекта обусловлена изданием Федерального закона от 19.12.2022 N 540-ФЗ "О внесении изменений в статью 7.5 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и Федеральный закон "О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации, о внесении изменения в статью 76.1 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации".

Основной целью разработки проекта является реализация компетенции Банка России, предусмотренной частью 2.2 статьи 15 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 222-ФЗ "О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации, о внесении изменения в статью 76.1 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", в части установления порядка применения Банком России мер, предусмотренных пунктом 3 части 2 и частью 2.1 статьи 15 настоящего Федерального закона.

Согласно данной компетенции проект устанавливает порядок применения мер в виде введения запрета на присвоение кредитных рейтингов до устранения нарушения, выявленного при осуществлении деятельности кредитного рейтингового агентства, а также в виде требования к кредитному рейтинговому агентству об отзыве или пересмотре присвоенного (пересмотренного, подтвержденного) кредитного рейтинга. Проектом устанавливается, что меры, применяемые Банком России, оформляются в виде предписаний. Решение о направлении предписаний принимается Комитетом надзора в сфере оказания профессиональных услуг на финансовом рынке Банка России. Проектом определяются требования к содержанию предписаний, предусматривается возможность их изменения (отмены).

Действие нормативного акта Банка России распространяется на Банк России и кредитные рейтинговые агентства.

Планируемый срок вступления в силу проекта 20 декабря 2023 г.

Структурным подразделением Банка России, ответственным за разработку проекта, является Департамент инфраструктуры финансового рынка Банка России.

Предложения и замечания к проекту, направляемые в рамках публичного обсуждения, принимаются по адресу e-mail: sav23@cbr.ru с 14 апреля 2023 года по 28 апреля 2023 года включительно.