(1).jpg)
Указание Банка России от 27 сентября 2022 г. № 6270-У "Об объеме, формах, сроках и порядке составления и представления отчетности специализированного депозитария"
На основании подпункта 7 пункта 1 статьи 41, подпункта 6 пункта 8 статьи 262 Закона Российской Федерации от 27 ноября 1992 года № 4015-I "Об организации страхового дела в Российской Федерации"1, пунктов 1 и 2 статьи 54 и подпункта 5 пункта 2 статьи 55 Федерального закона от 29 ноября 2001 года № 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах"2, абзаца четвертого части 2 статьи 35, статьи 41 Федерального закона от 11 ноября 2003 года № 152-ФЗ "Об ипотечных ценных бумагах"3, абзацев одиннадцатого и тринадцатого статьи 3618 Федерального закона от 7 мая 1998 года № 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах"1, пункта 9 части 2 статьи 21, части 6 статьи 33 Федерального закона от 20 августа 2004 года № 117-ФЗ "О накопительно-ипотечной системе жилищного обеспечения военнослужащих"2, подпункта 10 пункта 2 статьи 7, подпунктов 9 и 11 статьи 11, пункта 6 статьи 36 Федерального закона от 24 июля 2002 года № 111-ФЗ "Об инвестировании средств для финансирования накопительной пенсии в Российской Федерации"3 и статьи 766 Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"4:
------------------------------
1 Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации, 1993, № 2, ст. 56; Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, № 1, ст. 4; 2003, № 50, ст. 4858; 2013, № 30, ст.4067; 2016, № 27, ст. 4225.
2 Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, № 49, ст. 4562; 2016, № 27, ст. 4225; 2017, № 31, ст. 4830.
3 Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, № 46, ст. 4448; 2013, № 30, ст. 4084.
------------------------------
1 Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, № 19, ст. 2071; 2003, № 2, ст. 166; 2013, № 30, ст. 4084; 2018, № 31, ст. 4858.
2 Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, № 34, ст. 3532; 2013, № 30, ст. 4084.
3 Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 30, ст. 3028; 2013, № 30, ст. 4084; 2022, № 29, ст. 5204.
4 Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 28, ст. 2790; 2013, № 30, ст. 4084; 2021, № 27, ст. 5187.
------------------------------
1. Настоящее Указание устанавливает (приложения 1 и 2 к настоящему Указанию):
объем, формы, сроки и порядок составления и представления в Банк России отчетности специализированного депозитария, осуществляющего учет и хранение имущества, составляющего ипотечное покрытие, а также контроль за распоряжением указанным имуществом;
формы, сроки и порядок составления и представления в Банк России отчетности специализированного депозитария, заключившего договор об оказании услуг специализированного депозитария с негосударственным пенсионным фондом;
формы, сроки и порядок составления и представления в Банк России отчетности специализированного депозитария, заключившего договор об оказании услуг специализированного депозитария Фонду пенсионного и социального страхования Российской Федерации, управляющим компаниям, указанным в подпунктах 41-43 статьи 3 Федерального закона от 24 июля 2002 года № 111-ФЗ "Об инвестировании средств для финансирования накопительной пенсии в Российской Федерации"1;
------------------------------
1 Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 30, ст. 3028; 2009, № 29, ст. 3619; 2011, № 49, ст. 7037; 2022, № 29, ст. 5204.
------------------------------
формы, сроки и порядок составления и представления в Банк России отчетности специализированного депозитария, заключившего договор об оказании услуг специализированного депозитария уполномоченному федеральному органу исполнительной власти, обеспечивающему функционирование накопительно-ипотечной системы жилищного обеспечения военнослужащих, управляющей компании, осуществляющей доверительное управление накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих;
формы, сроки и порядок составления и представления в Банк России отчетности специализированного депозитария, заключившего со страховщиком договор об оказании услуг специализированного депозитария;
объем, формы, сроки и порядок составления и представления в Банк России отчетности специализированного депозитария, осуществляющего учет и хранение имущества, принадлежащего акционерному инвестиционному фонду, имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, а также осуществляющего контроль за деятельностью акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда;
форму и срок представления в управляющую компанию, осуществляющую доверительное управление накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих, и уполномоченный федеральный орган исполнительной власти, обеспечивающий функционирование накопительно-ипотечной системы жилищного обеспечения военнослужащих, отчетности специализированного депозитария, заключившего договор об оказании услуг специализированного депозитария указанным уполномоченному федеральному органу исполнительной власти, управляющей компании;
форму, срок и порядок представления страховщику отчетности специализированного депозитария, заключившего договор со страховщиком об оказании услуг специализированного депозитария.
2. Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 16 сентября 2022 года № ПСД-57) вступает в силу с 1 апреля 2023 года.
3. Отчетность специализированного депозитария составляется и представляется в соответствии с настоящим Указанием начиная с отчетности за отчетный период, в котором настоящее Указание вступает в силу.
4. Со дня вступления в силу настоящего Указания признать утратившим силу Указание Банка России от 13 января 2021 года № 5713-У "Об объеме, формах, сроках и порядке составления и представления отчетности специализированного депозитария"1.
------------------------------
1 Зарегистрировано Минюстом России 9 апреля 2021 года, регистрационный № 63040.
------------------------------
5. Отчетность специализированного депозитария, предусмотренная приложением 1 к Указанию Банка России Банка России# от 13 января 2021 года № 5713-У "Об объеме, формах, сроках и порядке составления и представления отчетности специализированного депозитария", составленная за отчетный период, предшествующий отчетному периоду, в котором настоящее Указание вступает в силу, должна быть представлена в порядке и сроки, установленные в приложении 3 к настоящему Указанию.
|
Председатель Центрального банка Российской Федерации |
Э.С. Набиуллина |
Зарегистрировано в Минюсте РФ 10 февраля 2023 г.
Регистрационный № 72318
Приложение 1
к Указанию Банка России
от 27 сентября 2022 года № 6270-У
"Об объеме, формах, сроках и порядке составления
и представления отчетности
специализированного депозитария"
Формы, сроки и порядок составления отчетности специализированного депозитария
Часть I. Отчетность специализированного депозитария
Форма
Отчетность по форме 0420860 "Общие сведения о деятельности специализированного депозитария"
Код формы по ОКУД1 0420860
Месячная
------------------------------
1 Общероссийский классификатор управленческой документации.
------------------------------
Раздел 1. Сведения об акционерных инвестиционных фондах, в отношении которых специализированный депозитарий осуществляет учет и хранение принадлежащего им имущества, а также контроль за их деятельностью (деятельностью их управляющих компаний)
| Номер строки | Наименование показателя | Наименование группы аналитических признаков | Код показателя, группы аналитических признаков |
|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 1 | Стоимость чистых активов на отчетную дату | srki-dic:SCHAotchDat | |
| 1.1 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда | dim-int:ID_AIFTaxis | |
| 1.2 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 2 | Примечание | nfo-dic:Primechanie | |
| 2.1 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда | dim-int:ID_AIFTaxis | |
| 2.2 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis |
Раздел 2. Сведения о паевых инвестиционных фондах, в отношении которых специализированный депозитарий осуществляет учет и хранение составляющего их имущества, а также контроль за деятельностью их управляющих компаний
| Номер строки | Наименование показателя | Наименование группы аналитических признаков | Код показателя, группы аналитических признаков |
|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 1 | Стоимость чистых активов на отчетную дату | srki-dic:SCHAotchDat | |
| 1.1 | Идентификатор паевого инвестиционного фонда | dim-int:ID_PIFTaxis | |
| 1.2 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 2 | Стоимость чистых активов в иностранной валюте | srki-dic:SCHAInVal | |
| 2.1 | Идентификатор паевого инвестиционного фонда | dim-int:ID_PIFTaxis | |
| 2.2 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 3 | Код валюты | nfo-dic:Kod_valEnumerator | |
| 3.1 | Идентификатор паевого инвестиционного фонда | dim-int:ID_PIFTaxis | |
| 3.2 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 4 | Специализированный депозитарий осуществляет ведение реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда | srki-dic:SDVedReestrEnumerator | |
| 4.1 | Идентификатор паевого инвестиционного фонда | dim-int:ID_PIFTaxis | |
| 4.2 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 5 | Количество лицевых счетов владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда | srki-dic:KolLiczSchVreestr | |
| 6 | Примечание | nfo-dic:Primechanie | |
| 6.1 | Идентификатор паевого инвестиционного фонда | dim-int:ID_PIFTaxis | |
| 6.2 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis |
Раздел 3. Сведения об ипотечных сертификатах участия, в отношении которых специализированный депозитарий осуществляет учет и хранение имущества, составляющего ипотечное покрытие, а также контроль за распоряжением указанным имуществом
| Номер строки | Наименование показателя | Наименование группы аналитических признаков | Код показателя, группы аналитических признаков |
|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 1 | Размер ипотечного покрытия | srki-dic:RazmIpotPokr | |
| 1.1 | Идентификатор ипотечного покрытия | dim-int:IDIpotechPokrTaxis | |
| 1.2 | Идентификатор управляющего ипотечным покрытием | dim-int:IdUprIpotTaxis | |
| 1.3 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 2 | Примечание | nfo-dic:Primechanie | |
| 2.1 | Идентификатор ипотечного покрытия | dim-int:IDIpotechPokrTaxis | |
| 2.2 | Идентификатор управляющего ипотечным покрытием | dim-int:ldUprlpotTaxis | |
| 2.3 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis |
Раздел 4. Сведения об облигациях с ипотечным покрытием, в отношении которого специализированный депозитарий осуществляет учет и хранение имущества, составляющего ипотечное покрытие, а также контроль за распоряжением указанным имуществом
| Номер строки | Наименование показателя | Наименование группы аналитических признаков | Код показателя, группы аналитических признаков |
|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 1 | Размер ипотечного покрытия | srki-dic:RazmIpotPokr | |
| 1.1 | Идентификатор ипотечного покрытия | dim-int:IDIpotechPokrTaxis | |
| 1.2 | Идентификатор эмитента | dim-int:IDEmitentaTaxis | |
| 2 | Количество ценных бумаг | nfo-dic:Kolczb | |
| 2.1 | Идентификатор ипотечного покрытия | dim-int:IDIpotechPokrTaxis | |
| 2.2 | Идентификатор эмитента | dim-int:IDEmitentaTaxis | |
| 2.3 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 3 | Примечание | nfo-dic:Primechanie | |
| 3.1 | Идентификатор ипотечного покрытия | dim-int:IDIpotechPokrTaxis | |
| 3.2 | Идентификатор эмитента | dim-int:IDEmitentaTaxis | |
| 3.3 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis |
Раздел 5. Сведения об управляющих компаниях, осуществляющих инвестирование средств пенсионных накоплений, переданных им в доверительное управление Фондом пенсионного и социального страхования Российской Федерации, в отношении которых специализированный депозитарий осуществляет учет прав на ценные бумаги и учет перехода прав на ценные бумаги, приобретенные в результате инвестирования средств пенсионных накоплений, хранение сертификатов ценных бумаг, а также контроль за деятельностью по инвестированию указанных средств
| Номер строки | Наименование показателя | Наименование группы аналитических признаков | Код показателя, группы аналитических признаков |
|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 1 | Стоимость чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, на отчетную дату | srki-dic:SCHAPN | |
| 1.1 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 1.2 | Идентификатор договора специализированного депозитария с управляющей компанией | dim-int:IdDogSDUKTaxis | |
| 1.3 | Идентификатор договора специализированного депозитария с Фондом пенсионного и социального страхования Российской Федерации | dim-int:IDDogSdPFRTaxis | |
| 2 | Примечание | nfo-dic:Primechanie | |
| 2.1 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 2.2 | Идентификатор договора специализированного депозитария с управляющей компанией | dim-int:IdDogSDUKTaxis | |
| 2.3 | Идентификатор договора специализированного депозитария с Фондом пенсионного и социального страхования Российской Федерации | dim-int:IDDogSdPFRTaxis |
Раздел 6. Сведения о негосударственных пенсионных фондах, с которыми специализированным депозитарием заключены договоры на оказание услуг специализированного депозитария в отношении средств пенсионных накоплений
Подраздел 6.1. Пенсионные накопления всего в разрезе негосударственных пенсионных фондов
| Номер строки | Наименование показателя | Наименование группы аналитических признаков | Код показателя, группы аналитических признаков |
|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 1 | Стоимость чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, на отчетную дату | srki-dic:SCHAPN | |
| 1.1 | Идентификатор негосударственного пенсионного фонда | dim-int:ID_fondaTaxis | |
| 1.2 | Идентификатор договора специализированного депозитария с негосударственным пенсионным фондом | dim-int:IDDogSDNPFTaxis | |
| 2 | Примечание | nfo-dic:Primechanie | |
| 2.1 | Идентификатор негосударственного пенсионного фонда | dim-int:ID_fondaTaxis | |
| 2.2 | Идентификатор договора специализированного депозитария с негосударственным пенсионным фондом | dim-int:IDDogSDNPFTaxis |
Подраздел 6.2. Пенсионные накопления, переданные в доверительное управление, в разрезе управляющих компаний
| Номер строки | Наименование показателя | Наименование группы аналитических признаков | Код показателя, группы аналитических признаков |
|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 1 | Стоимость чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, на отчетную дату | srki-dic:SCHAPN | |
| 1.1 | Идентификатор негосударственного пенсионного фонда | dim-int:ID_fondaTaxis | |
| 1.2 | Идентификатор договора специализированного депозитария с негосударственным пенсионным фондом | dim-int:IDDogSDNPFTaxis | |
| 1.3 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 1.4 | Идентификатор договора специализированного депозитария с управляющей компанией | dim-int:IdDogSDUKTaxis | |
| 2 | Примечание | nfo-dic:Primechanie | |
| 2.1 | Идентификатор негосударственного пенсионного фонда | dim-int:ID_fondaTaxis | |
| 2.2 | Идентификатор договора специализированного депозитария с негосударственным пенсионным фондом | dim-int:IDDogSDNPFTaxis | |
| 2.3 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 2.4 | Идентификатор договора специализированного депозитария с управляющей компанией | dim-int:IdDogSDUKTaxis |
Раздел 7. Сведения о негосударственных пенсионных фондах, с которыми специализированным депозитарием заключены договоры на оказание услуг специализированного депозитария в отношении средств пенсионных резервов
Подраздел 7.1. Пенсионные резервы, всего, в разрезе негосударственных пенсионных фондов
| Номер строки | Наименование показателя | Наименование группы аналитических признаков | Код показателя, группы аналитических признаков |
|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 1 | Стоимость пенсионных резервов на отчетную дату | srki-dic:StoimPensRez | |
| 1.1 | Идентификатор негосударственного пенсионного фонда | dim-int:ID_fondaTaxis | |
| 1.2 | Идентификатор договора специализированного депозитария с негосударственным пенсионным фондом | dim-int:IDDogSDNPFTaxis | |
| 2 | Примечание | nfo-dic:Primechanie | |
| 2.1 | Идентификатор негосударственного пенсионного фонда | dim-int:ID_fondaTaxis | |
| 2.2 | Идентификатор договора специализированного депозитария с негосударственным пенсионным фондом | dim-int:IDDogSDNPFTaxis |
Подраздел 7.2. Пенсионные резервы, переданные в доверительное управление, в разрезе управляющих компаний
| Номер строки | Наименование показателя | Наименование группы аналитических признаков | Код показателя, группы аналитических признаков |
|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 1 | Стоимость пенсионных резервов на отчетную дату | srki-dic:StoimPensRez | |
| 1.1 | Идентификатор негосударственного пенсионного фонда | dim-int:ID_fondaTaxis | |
| 1.2 | Идентификатор договора специализированного депозитария с негосударственным пенсионным фондом | dim-int:IDDogSDNPFTaxis | |
| 1.3 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 1.4 | Идентификатор договора специализированного депозитария с управляющей компанией | dim-int:IdDogSDUKTaxis | |
| 2 | Примечание | nfo-dic:Primechanie | |
| 2.1 | Идентификатор негосударственного пенсионного фонда | dim-int:ID_fondaTaxis | |
| 2.2 | Идентификатор договора специализированного депозитария с негосударственным пенсионным фондом | dim-int:IDDogSDNPFTaxis | |
| 2.3 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 2.4 | Идентификатор договора специализированного депозитария с управляющей компанией | dim-int:IdDogSDUKTaxis |
Раздел 8. Сведения об управляющих компаниях, осуществляющих доверительное управление накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих, в отношении которых специализированный депозитарий осуществляет оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг в документарной форме и учету прав на ценные бумаги, в которые инвестированы указанные накопления, а также контроль за распоряжением указанными накоплениями
| Номер строки | Наименование показателя | Наименование группы аналитических признаков | Код показателя, группы аналитических признаков |
|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 1 | Стоимость чистых активов, в которые инвестированы накопления для жилищного обеспечения военнослужащих, на отчетную дату | srki-dic:SCHAZHovOtchDat | |
| 1.1 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 1.2 | Идентификатор договора специализированного депозитария с управляющей компанией | dim-int:IdDogSDUKTaxis | |
| 1.3 | Идентификатор договора специализированного депозитария с федеральным органом исполнительной власти, обеспечивающим функционирование накопительно-ипотечной системы | dim-int:IDDogSDFOIVTaxis | |
| 2 | Примечание | nfo-dic:Primechanie | |
| 2.1 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 2.2 | Идентификатор договора специализированного депозитария с управляющей компанией | dim-int:IdDogSDUKTaxis | |
| 2.3 | Идентификатор договора специализированного депозитария с федеральным органом исполнительной власти, обеспечивающим функционирование накопительно-ипотечной системы | dim-int:IDDogSDFOIVTaxis |
Раздел 9. Сведения о страховщиках, в отношении которых специализированный депозитарий осуществляет оказание услуг по хранению и учету ценных бумаг, в которые размещены средства страховых резервов и собственные средства (капитал) страховщиков, а также ежедневный контроль за их активами
Подраздел 9.1. Средства страховых резервов и собственные средства (капитал) страховщиков, всего, в разрезе страховщиков
| Номер строки | Наименование показателя | Наименование группы аналитических признаков | Код показателя, группы аналитических признаков |
|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 1 | Размер страховых резервов и собственных средств (капитала) страховщика на отчетную дату | srki-dic:RazmSRiSS | |
| 1.1 | Идентификатор страховщика | dim-int:ID_StraxovsshikaTaxis | |
| 1.2 | Идентификатор договора специализированного депозитария со страховщиком | dim-int:IDDogSdSOTaxis | |
| 2 | Примечание | nfo-dic:Primechanie | |
| 2.1 | Идентификатор страховщика | dim-int:ID_StraxovsshikaTaxis | |
| 2.2 | Идентификатор договора специализированного депозитария со страховщиком | dim-int:IDDogSdSOTaxis |
Подраздел 9.2. Средства страховых резервов и собственные средства (капитал) страховщиков, переданные в доверительное управление, в разрезе управляющих компаний
| Номер строки | Наименование показателя | Наименование группы аналитических признаков | Код показателя, группы аналитических признаков |
|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 1 | Размер страховых резервов и собственных средств (капитала) страховщика на отчетную дату | srki-dic:RazmSRiSS | |
| 1.1 | Идентификатор страховщика | dim-int:ID_StraxovsshikaTaxis | |
| 1.2 | Идентификатор договора специализированного депозитария со страховщиком | dim-int:IDDogSdSOTaxis | |
| 1.3 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 1.4 | Идентификатор договора специализированного депозитария с управляющей компанией | dim-int:IdDogSDUKTaxis | |
| 2 | Примечание | nfo-diс:Primechanie | |
| 2.1 | Идентификатор страховщика | dim-int:ID_StraxovsshikaTaxis | |
| 2.2 | Идентификатор договора специализированного депозитария со страховщиком | dim-int:IDDogSdSOTaxis | |
| 2.3 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 2.4 | Идентификатор договора специализированного депозитария с управляющей компанией | dim-int:IdDogSDUKTaxis |
Раздел 10. Сведения о деятельности, осуществляемой специализированным депозитарием на основании лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (за исключением деятельности по ведению реестров владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов) в отношении имущества (активов) клиентов (контрагентов) специализированного депозитария, не указанных в разделах 1-9
| Номер строки | Наименование показателя | Наименование группы аналитических признаков | Код показателя, группы аналитических признаков |
|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 1 | Описание вида деятельности | srki-dic:OpVidDeyat | |
| 1.1 | Идентификатор договора | dim-int:ID_Dogovora_Taxis | |
| 1.2 | Идентификатор клиента (контрагента) | dim-int:ID_Klienta_Kontragenta_Taxis | |
| 2 | Законодательные основания осуществления указанного вида деятельности | srki-dic:ZakOsnVidDeyat | |
| 2.1 | Идентификатор договора | dim-int:ID_Dogovora_Taxis | |
| 2.2 | Идентификатор клиента (контрагента) | dim-int:ID_Klienta_Kontragenta_Taxis | |
| 3 | Стоимость имущества (активов) на отчетную дату | srki-dic:StoimImushhOtchDat | |
| 3.1 | Идентификатор договора | dim-int:ID_Dogovora_Taxis | |
| 3.2 | Идентификатор клиента (контрагента) | dim-int:ID_Klienta_Kontragenta_Taxis | |
| 4 | Примечание | nfo-dic:Primechanie | |
| 4.1 | Идентификатор договора | dim-int:ID_Dogovora_Taxis | |
| 4.2 | Идентификатор клиента (контрагента) | dim-int:ID_Klienta_Kontragenta_Taxis |
Раздел 11. Сведения о вознаграждении специализированного депозитария
| Номер строки | Наименование показателя | Наименование группы аналитических признаков | Код показателя, группы аналитических признаков |
|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 1 | Общая сумма вознаграждения, фактически полученного специализированным депозитарием за период с предыдущей отчетной даты | srki-dic:ObshhVoznFaktSDpoZaklDog | |
| 1.1 | Вид договора | dim-int:Vid_dogovoraAxis | |
| 2 | Примечание | nfo-dic:Primechanie | |
| 2.1 | Вид договора | dim-int:Vid_dogovoraAxis |
Раздел 12. Сведения о депозитарных договорах, заключенных специализированным депозитарием с иными депозитариями для целей учета и хранения имущества, в отношении которого специализированный депозитарий оказывает услуги на основании лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (за исключением услуг по ведению реестров владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов)
| Номер строки | Наименование показателя | Наименование группы аналитических признаков | Код показателя, группы аналитических признаков |
|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 1 | Количество ценных бумаг | nfo-dic:Kolczb | |
| 1.1 | Идентификатор депозитария | dim-int:ID_depozitariyaTaxis | |
| 1.2 | Идентификатор договора специализированного депозитария с депозитарием | dim-int:IDDogSdDTaxis | |
| 1.3 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 1.4 | Идентификатор эмитента | dim-int:IDEmitentaTaxis | |
| 2 | Сведения об имуществе, в отношении которого специализированный депозитарий оказывает услуги | srki-dic:SvedImushh | |
| 2.1 | Идентификатор депозитария | dim-int:ID_depozitariyaTaxis | |
| 2.2 | Идентификатор договора специализированного депозитария с депозитарием | dim-int:IDDogSdDTaxis | |
| 2.3 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 2.4 | Идентификатор эмитента | dim-int:IDEmitentaTaxis | |
| 3 | Примечание | nfo-dic:Primechanie | |
| 3.1 | Идентификатор депозитария | dim-int:ID_depozitariyaTaxis | |
| 3.2 | Идентификатор договора специализированного депозитария с депозитарием | dim-int:IDDogSdDTaxis | |
| 3.3 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 3.4 | Идентификатор эмитента | dim-int:IDEmitentaTaxis |
Порядок и сроки составления отчетности по форме 0420860 "Общие сведения о деятельности специализированного депозитария"
1. Отчетность по форме 0420860 "Общие сведения о деятельности специализированного депозитария" (далее - отчетность по форме 0420860) составляется специализированным депозитарием ежемесячно по состоянию на последний календарный день месяца (далее - отчетная дата) с учетом пунктов 13-19 приложения 2 к настоящему Указанию.
2. В разделе 1 указываются сведения об акционерных инвестиционных фондах, в отношении которых специализированный депозитарий осуществляет учет и хранение принадлежащего им имущества, а также контроль за их деятельностью (деятельностью их управляющих компаний), в разрезе акционерных инвестиционных фондов и управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов.
По показателю "Стоимость чистых активов на отчетную дату" указывается стоимость чистых активов акционерных инвестиционных фондов, определенная в порядке, установленном Банком России в соответствии со статьей 36 Федерального закона от 29 ноября 2001 года № 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах"1.
------------------------------
1 Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, № 49, ст. 4562; 2013, № 30, ст. 4084.
------------------------------
По показателю "Примечание" указывается (при наличии) иная информация об акционерных инвестиционных фондах и управляющих компаниях акционерных инвестиционных фондов, которая, по решению специализированного депозитария, является существенной.
3. В разделе 2 указываются сведения о паевых инвестиционных фондах, в отношении которых специализированный депозитарий осуществляет учет и хранение составляющего их имущества, а также контроль за деятельностью управляющих компаний указанных паевых инвестиционных фондов, в разрезе паевых инвестиционных фондов и управляющих компаний паевых инвестиционных фондов.
По показателю "Стоимость чистых активов на отчетную дату" указывается стоимость чистых активов паевых инвестиционных фондов, определенная по состоянию на отчетную дату в порядке, установленном Банком России в соответствии со статьей 36 Федерального закона от 29 ноября 2001 года № 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах".
В случае если в соответствии с правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом стоимость чистых активов паевого инвестиционного фонда определяется в иностранной валюте, по показателю "Стоимость чистых активов на отчетную дату" указывается стоимость чистых активов паевого инвестиционного фонда в рублевом эквиваленте, определяемом по официальному курсу иностранной валюты по отношению к рублю, установленному Банком России в соответствии с пунктом 15 статьи 4 Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"1, по состоянию на отчетную дату, а по показателю "Стоимость чистых активов в иностранной валюте" указывается стоимость чистых активов паевого инвестиционного фонда по состоянию на отчетную дату в иностранной валюте, указанной в правилах доверительного управления паевым инвестиционным фондом. При этом по показателю "Код валюты" указывается код валюты, в которой определена стоимость чистых активов паевого инвестиционного фонда, отраженная по показателю "Стоимость чистых активов в иностранной валюте".
------------------------------
1 Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 28, ст. 2790.
------------------------------
В случае если в соответствии с правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом стоимость чистых активов паевого инвестиционного фонда определяется в валюте Российской Федерации, показатели "Стоимость чистых активов в иностранной валюте", "Код валюты" не заполняются.
По показателю "Специализированный депозитарий осуществляет ведение реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда" указывается значение "Да", в случае если специализированный депозитарий осуществляет ведение реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда. В ином случае по указанному показателю указывается значение "Нет".
По показателю "Количество лицевых счетов владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда" указывается общее количество лицевых счетов, на которых осуществляется учет прав на инвестиционные паи, в реестрах владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, ведение которых осуществляет специализированный депозитарий.
По показателю "Примечание" указывается на факт аннулирования (прекращения действия) лицензии управляющей компании паевого инвестиционного фонда (в случае аннулирования (прекращения действия) лицензии указанной управляющей компании), в том числе дата аннулирования (прекращения действия) лицензии управляющей компании паевого инвестиционного фонда, а также иная информация (при наличии), которая, по решению специализированного депозитария, является существенной.
4. В разделе 3 указываются сведения об ипотечных сертификатах участия, в отношении которых специализированный депозитарий осуществляет учет и хранение имущества, составляющего ипотечное покрытие, а также контроль за распоряжением указанным имуществом, в разрезе ипотечных сертификатов участия, ипотечных покрытий, управляющих ипотечным покрытием.
По показателю "Размер ипотечного покрытия" указывается размер ипотечного покрытия, долю их владельцев в праве общей собственности на которое удостоверяют ипотечные сертификаты участия, на отчетную дату, определенный в порядке, установленном Банком России в соответствии с частью 4 статьи 3 Федерального закона от 11 ноября 2003 года № 152-ФЗ "Об ипотечных ценных бумагах"1.
------------------------------
1 Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, № 46, ст. 4448; 2019, № 31, ст. 4420.
------------------------------
В случае если на отчетную дату ипотечные сертификаты участия погашены, но в реестре правил доверительного управления ипотечным покрытием, размещенном на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", правилам доверительного управления ипотечным покрытием не присвоен статус "не действуют", по показателю "Размер ипотечного покрытия" указывается значение "0.00". При этом значения идентификатора ценной бумаги, идентификатора ипотечного покрытия, идентификатора управляющего ипотечным покрытием должны соответствовать значениям, указанным специализированным депозитарием в разделе 3 отчетности по форме 0420860 на предыдущую отчетную дату, а по показателю "Примечание" указывается информация о том, что правилам доверительного управления ипотечным покрытием не присвоен статус "не действуют".
По показателю "Примечание" указывается также иная информация (при наличии) об ипотечных сертификатах участия, которая, по решению специализированного депозитария, является существенной.
5. В разделе 4 указываются сведения об облигациях с ипотечным покрытием, в отношении которого специализированный депозитарий осуществляет учет и хранение имущества, составляющего ипотечное покрытие, а также контроль за распоряжением указанным имуществом, в разрезе эмитентов облигаций с ипотечным покрытием и ипотечных покрытий.
По показателю "Размер ипотечного покрытия" указывается размер ипотечного покрытия на отчетную дату, залогом которого полностью или в части обеспечивается исполнение обязательств по облигациям с ипотечным покрытием, определенный в порядке, установленном Банком России в соответствии с частью 4 статьи 3 Федерального закона от 11 ноября 2003 года № 152-ФЗ "Об ипотечных ценных бумагах".
По показателю "Количество ценных бумаг" указывается количество облигаций с ипотечным покрытием одного выпуска, исполнение обязательств по которым полностью или в части обеспечивается залогом ипотечного покрытия. В случае если залогом ипотечного покрытия обеспечено исполнение обязательств по облигациям с ипотечным покрытием двух или более выпусков, сведения о количестве облигаций с ипотечным покрытием каждого выпуска отражаются отдельно.
В случае если на отчетную дату сформировано ипотечное покрытие, обеспечивающее исполнение обязательств перед владельцами облигаций с ипотечным покрытием, но регистрация выпуска указанных облигаций не осуществлена, по показателю "Размер ипотечного покрытия" указывается размер ипотечного покрытия, сформированного на отчетную дату, показатель "Количество ценных бумаг" не заполняется, по показателю "Примечание" в разрезе каждого эмитента облигаций с ипотечным покрытием, каждого ипотечного покрытия и каждого выпуска облигаций с ипотечным покрытием указывается причина незаполнения показателя "Количество ценных бумаг".
По показателю "Примечание" указывается также иная информация (при наличии) об облигациях с ипотечным покрытием, которая, по решению специализированного депозитария, является существенной.
6. В разделе 5 указываются сведения об управляющих компаниях, осуществляющих инвестирование средств пенсионных накоплений, переданных им в доверительное управление Фондом пенсионного и социального страхования Российской Федерации, в отношении которых специализированный депозитарий осуществляет учет прав на ценные бумаги и учет перехода прав на ценные бумаги, приобретенные в результате инвестирования средств пенсионных накоплений, хранение сертификатов ценных бумаг, а также контроль за деятельностью по инвестированию указанных средств, в разрезе управляющих компаний, договоров специализированного депозитария с управляющими компаниями и Фондом пенсионного и социального страхования Российской Федерации.
По показателю "Стоимость чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, на отчетную дату" указывается стоимость чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений для финансирования выплаты накопительной пенсии, рассчитанная в порядке, установленном Банком России в соответствии с подпунктом 7 пункта 1 статьи 12 Федерального закона от 24 июля 2002 года № 111-ФЗ "Об инвестировании средств для финансирования накопительной пенсии в Российской Федерации"1.
------------------------------
1 Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 30, ст. 3028; 2018, № 18, ст. 2557.
------------------------------
По показателю "Примечание" указывается (при наличии) иная информация об управляющих компаниях, осуществляющих инвестирование средств пенсионных накоплений, которая, по решению специализированного депозитария, является существенной.
7. В разделах 6 и 7 указываются соответственно сведения о негосударственных пенсионных фондах, с которыми специализированным депозитарием заключены договоры на оказание услуг специализированного депозитария в отношении средств пенсионных накоплений, пенсионных резервов, в разрезе негосударственных пенсионных фондов и заключенных с ними договоров на оказание услуг специализированного депозитария в отношении средств пенсионных накоплений, пенсионных резервов.
По показателям "Стоимость чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, на отчетную дату" и "Стоимость пенсионных резервов на отчетную дату" указываются соответственно стоимость чистых активов, составляющих пенсионные накопления негосударственного пенсионного фонда, и совокупная стоимость пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда, определяемые в порядке, установленном Банком России в соответствии с абзацем пятнадцатым пункта 1 статьи 14 Федерального закона от 7 мая 1998 года № 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах"1.
------------------------------
1 Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, № 19, ст. 2071; 2018, № 31, ст. 4858.
------------------------------
В случае если негосударственным пенсионным фондом в отношении средств пенсионных накоплений, пенсионных резервов заключены договоры доверительного управления с управляющими компаниями, сведения о стоимости чистых активов, составляющих пенсионные накопления, и совокупной стоимости пенсионных резервов, находящихся в доверительном управлении указанных управляющих компаний, по каждой управляющей компании отражаются отдельно в подразделах 6.2 и 7.2 соответственно. При этом по группе аналитических признаков "Идентификатор управляющей компании" указывается идентификатор управляющей компании, с которой специализированным депозитарием заключен договор об оказании услуг специализированного депозитария в отношении средств пенсионных накоплений, пенсионных резервов, по группе аналитических признаков "Идентификатор договора специализированного депозитария с управляющей компанией" указывается идентификатор договора специализированного депозитария с управляющей компанией об оказании услуг специализированного депозитария в отношении средств пенсионных накоплений, пенсионных резервов.
В подразделах 6.1 и 7.1 отражается соответственно стоимость чистых активов, составляющих пенсионные накопления негосударственного пенсионного фонда, и совокупная стоимость пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда, в том числе находящихся в доверительном управлении управляющих компаний.
По показателю "Примечание" указывается (при наличии) иная информация о негосударственных пенсионных фондах, которая, по решению специализированного депозитария, является существенной.
В случае если Банк России в соответствии с пунктом 31 статьи 72 Федерального закона от 7 мая 1998 года № 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах"1 назначил в негосударственный пенсионный фонд временную администрацию в связи с принятием Банком России решения об аннулировании лицензии на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию, данные об указанном негосударственном пенсионном фонде включаются в разделы 6 и 7 до прекращения деятельности временной администрации негосударственного пенсионного фонда.
------------------------------
1 Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, № 19, ст. 2071; 2007, № 50, ст. 6247; 2013, № 52, ст. 6975; 2022, № 29, ст. 5204.
------------------------------
8. В разделе 8 указываются сведения об управляющих компаниях, осуществляющих доверительное управление накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих, в отношении которых специализированный депозитарий осуществляет оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг в документарной форме и учету прав на ценные бумаги, в которые инвестированы накопления для жилищного обеспечения военнослужащих, а также контроль за распоряжением указанными накоплениями, в разрезе управляющих компаний, договоров специализированного депозитария с управляющими компаниями и с уполномоченным федеральным органом исполнительной власти, обеспечивающим функционирование накопительно-ипотечной системы жилищного обеспечения военнослужащих.
По показателю "Стоимость чистых активов, в которые инвестированы накопления для жилищного обеспечения военнослужащих, на отчетную дату" указывается стоимость чистых активов, в которые инвестированы накопления для жилищного обеспечения военнослужащих, по состоянию на отчетную дату, определяемая в порядке, установленном Банком России в соответствии с пунктом 7 части 2 статьи 20 Федерального закона от 20 августа 2004 года № 117-ФЗ "О накопительно-ипотечной системе жилищного обеспечения военнослужащих"1.
------------------------------
1 Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, № 34, ст. 3532; 2013, № 30, ст. 4084.
------------------------------
По показателю "Примечание" указывается (при наличии) иная информация об управляющих компаниях, осуществляющих доверительное управление накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих, которая, по решению специализированного депозитария, является существенной.
9. В разделе 9 указываются сведения о страховщиках, в отношении которых специализированный депозитарий осуществляет оказание услуг по хранению и учету ценных бумаг, в которые размещены средства страховых резервов и собственные средства (капитал) страховщика, а также ежедневный контроль за соблюдением страховщиками ограничений на размещение средств страховых резервов и собственных средств (капитала), требований к составу и структуре активов, принимаемых для покрытия страховых резервов и собственных средств (капитала) страховщика, правил размещения средств страховых резервов и собственных средств (капитала) страховщика в разрезе страховщиков и заключенных с ними договоров об оказании услуг специализированного депозитария.
По показателю "Размер страховых резервов и собственных средств (капитала) страховщика на отчетную дату" указывается стоимость активов, в которые инвестированы средства страховых резервов и собственные средства (капитал) страховщиков, определяемая в соответствии с главой 2 Положения Банка России от 16 ноября 2021 года № 781-П "О требованиях к финансовой устойчивости и платежеспособности страховщиков"2.
------------------------------
2 Зарегистрировано Минюстом России 4 апреля 2022 года, регистрационный № 68049.
------------------------------
В случае если страховщиком заключены договоры доверительного управления с управляющими компаниями, сведения о размере страховых резервов и собственных средств (капитала) страховщика, находящихся в доверительном управлении указанных управляющих компаний, по каждой управляющей компании отражаются отдельно в подразделе 9.2. При этом по группе аналитических признаков "Идентификатор управляющей компании" указывается идентификатор управляющей компании, с которой специализированным депозитарием заключен договор об оказании услуг специализированного депозитария, по группе аналитических признаков "Идентификатор договора специализированного депозитария с управляющей компанией" указывается идентификатор договора специализированного депозитария с управляющей компанией об оказании услуг специализированного депозитария.
В подразделе 9.1 отражается размер страховых резервов и собственных средств (капитала) страховщика, в том числе находящихся в доверительном управлении управляющих компаний.
По показателю "Примечание" указывается (при наличии) иная информация о страховщиках, которая, по решению специализированного депозитария, является существенной.
10. В разделе 10 указываются сведения о деятельности, осуществляемой специализированным депозитарием на основании лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - лицензия специализированного депозитария) (за исключением деятельности по ведению реестров владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов) в отношении имущества (активов) клиентов (контрагентов) специализированного депозитария, не указанного (не указанных) в разделах 1-9, в разрезе клиентов (контрагентов) и заключенных с ними специализированным депозитарием договоров об оказании услуг специализированного депозитария.
По показателю "Описание вида деятельности" указывается описание вида деятельности, осуществляемой специализированным депозитарием на основании лицензии специализированного депозитария (за исключением деятельности по ведению реестров владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов) в отношении имущества (активов) клиентов (контрагентов), не указанного в разделах 1-9. В случае если специализированный депозитарий осуществляет деятельность, предусмотренную частью 6 статьи 13 Федерального закона от 1 декабря 2007 года № 315-ФЗ "О саморегулируемых организациях"1 (далее - Федеральный закон от 1 декабря 2007 года № 315-ФЗ), по показателю "Описание вида деятельности" указывается, что специализированный депозитарий осуществляет учет и хранение активов, в которые инвестированы средства компенсационного фонда саморегулируемой организации, а также контроль за соблюдением управляющими компаниями ограничений размещения и инвестирования средств компенсационного фонда, правил размещения таких средств и требований к инвестированию, а также за инвестированием средств компенсационного фонда, которые установлены Федеральным законом от 1 декабря 2007 года № 315-ФЗ и принятой саморегулируемой организацией инвестиционной декларацией.
------------------------------
1 Собрание законодательства Российской Федерации, 2007, № 49, ст. 6076.
------------------------------
По показателю "Законодательные основания осуществления указанного вида деятельности" указывается ссылка на положение акта законодательства Российской Федерации, являющееся основанием осуществления вида деятельности, описание которого указано по показателю "Описание вида деятельности".
По показателю "Стоимость имущества (активов) на отчетную дату" указывается стоимость имущества (активов) по состоянию на отчетную дату, учет и хранение которых осуществляет специализированный депозитарий при осуществлении вида деятельности, указанного по показателю "Описание вида деятельности".
В случае если имущество (активы), указанное (указанные) в разделе 10, находится (находятся) в доверительном управлении, по показателю "Примечание" указывается полное наименование лица, осуществляющего доверительное управление указанным имуществом (указанными активами). По показателю "Примечание" указывается также иная информация (при наличии), которая, по решению специализированного депозитария, является существенной.
11. В разделе 11 указываются общие суммы вознаграждения, фактически полученного специализированным депозитарием по действующим на отчетную дату договорам, за период с даты, следующей за предыдущей отчетной датой, по текущую отчетную дату включительно, а также по договорам, прекращенным в течение месяца, за который представляется отчетность по форме 0420860, в разрезе видов договоров об оказании услуг специализированного депозитария (в соответствии с разделами 1-10).
12. В разделе 12 указываются сведения о депозитарных договорах, заключенных специализированным депозитарием с иными депозитариями для целей учета и хранения имущества (активов), составляющих инвестиционный портфель, за исключением договоров в отношении имущества, указываемого в отчетности по форме 0420863 "Отчет об ипотечном покрытии", а также договоров с центральным депозитарием, депозитарием, осуществляющим централизованный учет прав на ценные бумаги, или иностранной организацией, которой центральный депозитарий открывает счет депо иностранного номинального держателя.
По показателю "Количество ценных бумаг" указывается количество ценных бумаг, входящих в состав имущества, в отношении которого специализированный депозитарий оказывает услуги на основании лицензии специализированного депозитария, за исключением ценных бумаг, указанных в отчетности по форме 0420863 "Отчет об ипотечном покрытии".
По показателю "Сведения об имуществе, в отношении которого специализированный депозитарий оказывает услуги" отражаются следующие сведения об имуществе (активах), составляющих инвестиционный портфель:
по инвестиционному портфелю, указанному в разделе 1, - полное фирменное наименование акционерного инвестиционного фонда;
по инвестиционному портфелю, указанному в разделе 2, - полное название паевого инвестиционного фонда и полное фирменное наименование управляющей компании этого паевого инвестиционного фонда;
по инвестиционному портфелю, указанному в разделе 5, - "Фонд пенсионного и социального страхования Российской Федерации";
по инвестиционному портфелю, указанному в разделе 6, - полное фирменное наименование негосударственного пенсионного фонда с указанием в скобках "ПН";
по инвестиционному портфелю, указанному в разделе 7, - полное фирменное наименование негосударственного пенсионного фонда с указанием в скобках "ПР";
по инвестиционному портфелю, указанному в разделе 8, - полное наименование уполномоченного федерального органа исполнительной власти, обеспечивающего функционирование накопительно-ипотечной системы жилищного обеспечения военнослужащих;
по инвестиционному портфелю, указанному в разделе 9, - полное наименование страховщика;
по инвестиционному портфелю, указанному в разделе 10, - "прочие клиенты (контрагенты)".
В случае если имущество (активы), составляющее (составляющие) инвестиционный портфель, находится (находятся) в доверительном управлении, информация о лице, осуществляющем доверительное управление указанным имуществом (указанными активами), по показателю "Сведения об имуществе, в отношении которого специализированный депозитарий оказывает услуги" не отражается (за исключением информации о лице, осуществляющем доверительное управление имуществом (активами), составляющим (составляющими) инвестиционный портфель, указанный в разделе 2).
По показателю "Примечание" указывается (при наличии) иная информация о депозитарных договорах, заключенных специализированным депозитарием с иными депозитариями, которая, по решению специализированного депозитария, является существенной.
13. По группам аналитических признаков "Идентификатор акционерного инвестиционного фонда", "Идентификатор управляющей компании", "Идентификатор управляющего ипотечным покрытием", "Идентификатор эмитента", "Идентификатор негосударственного пенсионного фонда", "Идентификатор страховщика", "Идентификатор клиента (контрагента)", "Идентификатор депозитария" указываются соответственно значения идентификаторов акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании, управляющего ипотечным покрытием, эмитента, негосударственного пенсионного фонда, страховщика, клиента (контрагента), депозитария, которые должны соответствовать значениям, указанным по группе аналитических признаков "Идентификатор контрагента" раздела 2 отчетности по форме 0420874 "Сведения о договорах и контрагентах специализированного депозитария, контрагентах и имуществе клиентов специализированного депозитария" (далее - отчетность по форме 0420874) соответственно по этим акционерному инвестиционному фонду, управляющей компании, управляющему ипотечным покрытием, эмитенту, негосударственному пенсионному фонду, страховщику, клиенту (контрагенту), депозитарию.
По группам аналитических признаков "Идентификатор договора специализированного депозитария с управляющей компанией", "Идентификатор договора специализированного депозитария с Фондом пенсионного и социального страхования Российской Федерации", "Идентификатор договора специализированного депозитария с негосударственным пенсионным фондом", "Идентификатор договора специализированного депозитария с федеральным органом исполнительной власти, обеспечивающим функционирование накопительно-ипотечной системы", "Идентификатор договора специализированного депозитария со страховщиком", "Идентификатор договора", "Идентификатор договора специализированного депозитария с депозитарием" указываются соответственно значения идентификаторов договоров специализированного депозитария с управляющей компанией, с Фондом пенсионного и социального страхования Российской Федерации, с негосударственным пенсионным фондом, с федеральным органом исполнительной власти, обеспечивающим функционирование накопительно-ипотечной системы, со страховщиком, с клиентом (контрагентом), с депозитарием, которые должны соответствовать значениям, указанным по группе аналитических признаков "Идентификатор договора" раздела 1 отчетности по форме 0420874 по этим договорам.
По группе аналитических признаков "Идентификатор ценной бумаги" указывается значение идентификатора ценной бумаги, которое должно соответствовать значению, указанному по группе аналитических признаков "Идентификатор ценной бумаги" раздела 3 отчетности по форме 0420874 по этой ценной бумаге.
По группе аналитических признаков "Идентификатор паевого инвестиционного фонда" указывается значение идентификатора паевого инвестиционного фонда, которое должно соответствовать значению, указанному по группе аналитических признаков "Идентификатор паевого инвестиционного фонда" раздела 5 отчетности по форме 0420874 по этому паевому инвестиционному фонду.
Форма
Отчетность по форме 0420861 "Общие сведения о специализированном депозитарии"
Код формы по ОКУД1 0420861
Месячная, годовая, на нерегулярной основе
------------------------------
1 Общероссийский классификатор управленческой документации.
------------------------------
Раздел 1. Сведения о внутренних документах специализированного депозитария
| Номер строки | Наименование показателя | Наименование группы аналитических признаков | Код показателя, группы аналитических признаков |
|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 1 | Наименование документа | srki-dic:NaimDok | |
| 1.1 | Идентификатор документа | dim-int:ID_dokumentaTaxis | |
| 2 | Дата утверждения последней редакции документа | srki-diс:DataUtvDok | |
| 2.1 | Идентификатор документа | dim-int:ID_dokumentaTaxis | |
| 3 | Орган (должностное лицо), утвердивший (утвердившее) документ | srki-dic:KemPrinDok | |
| 3.1 | Идентификатор документа | dim-int:ID_dokumentaTaxis | |
| 4 | Краткое описание содержания документа | srki-dic:KratkDok | |
| 4.1 | Идентификатор документа | dim-int:ID_dokumentaTaxis | |
| 5 | Требование о наличии документа | srki-dic:ObyazDokEnumerator | |
| 5.1 | Идентификатор документа | dim-int:ID_dokumentaTaxis | |
| 6 | Примечание | nfo-dic:Primechanie | |
| 6.1 | Идентификатор документа | dim-int:ID_dokumentaTaxis |
Раздел 2. Сведения об обращениях клиентов и иных лиц
| Номер строки | Наименование показателя | Наименование группы аналитических признаков | Код показателя, группы аналитических признаков |
|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 1 | Код обращения | srki-dic:Kod_ObrasheniyaEnumerator | |
| 1.1 | Идентификатор лица, направившего обращение | dim-int:ID_LiczaNapravivshObrashTaxis | |
| 1.2 | Идентификатор обращения | dim-int:ID_ObrasheniyaTaxis | |
| 2 | Полное наименование | nfo-dic:PolnNaim | |
| 2.1 | Идентификатор лица, направившего обращение | dim-int:ID_LiczaNapravivshObrashTaxis | |
| 2.2 | Идентификатор обращения | dim-int:ID_ObrasheniyaTaxis | |
| 3 | Фамилия | nfo-dic:Familiya | |
| 3.1 | Идентификатор лица, направившего обращение | dim-int:ID_LiczaNapravivshObrashTaxis | |
| 3.2 | Идентификатор обращения | dim-int:ID_ObrasheniyaTaxis | |
| 4 | Имя | nfo-dic:Imya | |
| 4.1 | Идентификатор лица, направившего обращение | dim-int:ID_LiczaNapravivshObrashTaxis | |
| 4.2 | Идентификатор обращения | dim-int:ID_ObrasheniyaTaxis | |
| 5 | Отчество (при наличии) | nfo-dic:Otch | |
| 5.1 | Идентификатор лица, направившего обращение | dim-int:ID_LiczaNapravivshObrashTaxis | |
| 5.2 | Идентификатор обращения | dim-int:ID_ObrasheniyaTaxis | |
| 6 | Источник поступления обращения | srki-dic:IstochnikPostuplObrashEnumerator | |
| 6.1 | Идентификатор лица, направившего обращение | dim-int:ID_LiczaNapravivshObrashTaxis | |
| 6.2 | Идентификатор обращения | dim-int:ID_ObrasheniyaTaxis | |
| 7 | Дата поступления обращения | nfo-dic:DataZayavl | |
| 7.1 | Идентификатор лица, направившего обращение | dim-int:ID_LiczaNapravivshObrashTaxis | |
| 7.2 | Идентификатор обращения | dim-int:ID_ObrasheniyaTaxis | |
| 8 | Существо обращения | nfo-dic:SushhestvoObrashheniya | |
| 8.1 | Идентификатор лица, направившего обращение | dim-int:ID_LiczaNapravivshObrashTaxis | |
| 8.2 | Идентификатор обращения | dim-int:ID_ObrasheniyaTaxis | |
| 9 | Результаты рассмотрения обращения | srki-dic:RezRassmObrashh | |
| 9.1 | Идентификатор лица, направившего обращение | dim-int:ID_LiczaNapravivshObrashTaxis | |
| 9.2 | Идентификатор обращения | dim-int:ID_ObrasheniyaTaxis | |
| 10 | Сумма выплаченной компенсации | srki-dic:SummaVyplachKompensVyplatyPriNalich | |
| 10.1 | Идентификатор лица, направившего обращение | dim-int:ID_LiczaNapravivshObrashTaxis | |
| 10.2 | Идентификатор обращения | dim-int:ID_ObrasheniyaTaxis | |
| 11 | Сведения о выявленных нарушениях со стороны специализированного депозитария | srki-dic:SvedOVyyavlNarashSoStoronySD | |
| 11.1 | Идентификатор лица, направившего обращение | dim-int:ID_LiczaNapravivshObrashTaxis | |
| 11.2 | Идентификатор обращения | dim-int:ID_ObrasheniyaTaxis | |
| 12 | Примечание | nfo-dic:Primechanie | |
| 12.1 | Идентификатор лица, направившего обращение | dim-int:ID_LiczaNapravivshObrashTaxis | |
| 12.2 | Идентификатор обращения | dim-int:ID_ObrasheniyaTaxis |
Раздел 3. Сведения об участии специализированного депозитария в судебных процессах в связи с осуществлением деятельности специализированного депозитария
| Номер строки | Наименование показателя | Наименование группы аналитических признаков | Код показателя, группы аналитических признаков |
|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 1 | Вид лица, в качестве которого специализированный депозитарий участвует в деле | nfo-dic:VidLiczUchVDele | |
| 1.1 | Идентификатор строки | dim-int:ID_strokiTaxis | |
| 1.2 | Идентификатор судебного процесса | dim-int:Inf_o_Sud_ProczTaxis | |
| 2 | Наименование судебного органа, рассматривающего дело | nfo-dic:NaimSudOrg | |
| 2.1 | Идентификатор строки | dim-int:ID_strokiTaxis | |
| 2.2 | Идентификатор судебного процесса | dim-int:Inf_o_Sud_ProczTaxis | |
| 3 | Дата начала судебного процесса | nfo-dic:DataNachSudRazbirat | |
| 3.1 | Идентификатор строки | dim-int:ID_strokiTaxis | |
| 3.2 | Идентификатор судебного процесса | dim-int:Inf_o_Sud_ProczTaxis | |
| 4 | Номер дела | nfo-dic:NomDela | |
| 4.1 | Идентификатор строки | dim-int:ID_strokiTaxis | |
| 4.2 | Идентификатор судебного процесса | dim-int:Inf_o_Sud_ProczTaxis | |
| 5 | Предмет иска | nfo-dic:PredmIsk | |
| 5.1 | Идентификатор строки | dim-int:ID_strokiTaxis | |
| 5.2 | Идентификатор судебного процесса | dim-int:Inf_o_Sud_ProczTaxis | |
| 6 | Цена иска | nfo-dic:CZenaIska | |
| 6.1 | Идентификатор строки | dim-int:ID_strokiTaxis | |
| 6.2 | Идентификатор судебного процесса | dim-int:Inf_o_Sud_ProczTaxis | |
| 7 | Описание существа судебного процесса с указанием сторон по делу | nfo-dic:OpisSushhestvaSudProczessa | |
| 7.1 | Идентификатор строки | dim-int:ID_strokiTaxis | |
| 7.2 | Идентификатор судебного процесса | dim-int:Inf_o_Sud_ProczTaxis | |
| 8 | Решение суда | nfo-dic:ReshSud | |
| 8.1 | Идентификатор строки | dim-int:ID_strokiTaxis | |
| 8.2 | Идентификатор судебного процесса | dim-int:Inf_o_Sud_ProczTaxis | |
| 9 | Дата вынесения решения суда | nfo-diс:DataVynReshSud | |
| 9.1 | Идентификатор строки | dim-int:ID_strokiTaxis | |
| 9.2 | Идентификатор судебного процесса | dim-int:Inf_o_Sud_ProczTaxis | |
| 10 | Краткое содержание решения суда | nfo-dic:KratkSodReshSud | |
| 10.1 | Идентификатор строки | dim-int:ID_strokiTaxis | |
| 10.2 | Идентификатор судебного процесса | dim-int:Inf_o_Sud_ProczTaxis | |
| 11 | Дата исполнения решения суда | nfo-dic:DataIspReshSud | |
| 11.1 | Идентификатор строки | dim-int:ID_strokiTaxis | |
| 11.2 | Идентификатор судебного процесса | dim-int:Inf_o_Sud_ProczTaxis | |
| 12 | Примечание | nfo-dic:Primechanie | |
| 12.1 | Идентификатор строки | dim-int:ID_strokiTaxis | |
| 12.2 | Идентификатор судебного процесса | dim-int:Inf_o_Sud_ProczTaxis |
Раздел 4. Сведения об обособленных подразделениях, осуществляющих функции специализированного депозитария
| Номер строки | Наименование показателя | Наименование группы аналитических признаков | Код показателя, группы аналитических признаков |
|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 1 | Полное наименование | nfo-dic:PolnNaim | |
| 1.1 | Идентификатор обособленного подразделения | dim-int:ID_Obosobl_PodrazdTaxis | |
| 2 | Код по Общероссийскому классификатору предприятий и организаций (ОКПО) | nfo-dic:Okpo | |
| 2.1 | Идентификатор обособленного подразделения | dim-int:ID_Obosobl_PodrazdTaxis | |
| 3 | Функции специализированного депозитария, осуществляемые обособленным подразделением | srki-dic:FunkczObPodrazd | |
| 3.1 | Идентификатор обособленного подразделения | dim-int:ID_Obosobl_PodrazdTaxis | |
| 4 | Фактический адрес | nfo-dic:FaktAdr | |
| 4.1 | Идентификатор обособленного подразделения | dim-int:ID_Obosobl_PodrazdTaxis | |
| 5 | Примечание | nfo-dic:Primechanie | |
| 5.1 | Идентификатор обособленного подразделения | dim-int:ID_Obosobl_PodrazdTaxis |
Раздел 5. Сведения о действующих договорах страхования ответственности специализированного депозитария
| Номер строки | Наименование показателя | Наименование группы аналитических признаков | Код показателя, группы аналитических признаков |
|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 1 | Дата начала срока действия договора страхования | srki-dic:DataNachPerStrax | |
| 1.1 | Идентификатор договора страхования профессиональной деятельности | dim-int:Sved_o_Dog_StraxTaxis | |
| 1.2 | Идентификатор страховщика | dim-int:ID_StraxovsshikaTaxis | |
| 2 | Дата окончания срока действия договора страхования | srki-diс:DataOkPerStrax | |
| 2.1 | Идентификатор договора страхования профессиональной деятельности | dim-int:Sved_o_Dog_StraxTaxis | |
| 2.2 | Идентификатор страховщика | dim-int:ID_StraxovsshikaTaxis | |
| 3 | Перечень рисков, включенных в договор страхования | srki-dic:PerRiskStrax | |
| 3.1 | Идентификатор договора страхования профессиональной деятельности | dim-int:Sved_o_Dog_StraxTaxis | |
| 3.2 | Идентификатор страховщика | dim-int:ID_StraxovsshikaTaxis | |
| 4 | Страховая сумма | srki-dic:StraxSum | |
| 4.1 | Идентификатор договора страхования профессиональной деятельности | dim-int:Sved_o_Dog_StraxTaxis | |
| 4.2 | Идентификатор страховщика | dim-int:ID_StraxovsshikaTaxis | |
| 5 | Размер франшизы по договору страхования | srki-dic:RazmFranStrax | |
| 5.1 | Идентификатор договора страхования профессиональной деятельности | dim-int:Sved_o_Dog_StraxTaxis | |
| 5.2 | Идентификатор страховщика | dim-int:ID_StraxovsshikaTaxis | |
| 6 | Примечание | nfo-dic:Primechanie | |
| 6.1 | Идентификатор договора страхования профессиональной деятельности | dim-int:Sved_o_Dog_StraxTaxis | |
| 6.2 | Идентификатор страховщика | dim-int:ID_StraxovsshikaTaxis |
Порядок и сроки составления отчетности по форме 0420861 "Общие сведения о специализированном депозитарии"
1. Отчетность по форме 0420861 "Общие сведения о специализированном депозитарии" (далее - отчетность по форме 0420861) составляется специализированным депозитарием с учетом пунктов 13-19 приложения 2 к настоящему Указанию:
ежемесячно по состоянию на последний календарный день месяца (далее - отчетная дата), за исключением раздела 4 отчетности по форме 0420861;
раздел 4 отчетности по форме 0420861 - по состоянию на последний календарный день года, а также в случае изменения сведений, отражаемых в разделе 4 отчетности по форме 0420861, по состоянию на день изменения указанных сведений включительно.
2. В разделе 1 отражаются сведения о внутренних документах специализированного депозитария, регламентирующих деятельность специализированного депозитария, осуществляемую на основании лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее соответственно - лицензия специализированного депозитария, внутренний документ), за исключением сведений о регламенте специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений и вносимых в него изменениях.
По показателю "Наименование документа" указывается наименование внутреннего документа.
По показателю "Дата утверждения последней редакции документа" указывается дата утверждения последней редакции внутреннего документа, действующей по состоянию на отчетную дату.
По показателю "Орган (должностное лицо), утвердивший (утвердившее) документ" указывается наименование органа управления специализированного депозитария (наименование должности должностного лица специализированного депозитария), утвердившего внутренний документ.
По показателю "Краткое описание содержания документа" указывается краткое описание содержания внутреннего документа.
По показателю "Требование о наличии документа" указывается на наличие либо отсутствие требования законодательства Российской Федерации, регулирующего деятельность специализированного депозитария, о разработке внутреннего документа.
По показателю "Примечание" указывается (при наличии) иная информация, которая, по решению специализированного депозитария, является существенной, в том числе информация о планируемом пересмотре действующей редакции внутреннего документа специализированного депозитария.
Информация по показателям раздела 1 указывается в разрезе каждого внутреннего документа.
По группе аналитических признаков "Идентификатор документа" указывается идентификатор внутреннего документа, позволяющий выделить один внутренний документ из других внутренних документов, отраженных в разделе 1. Значение идентификатора внутреннего документа формируется специализированным депозитарием самостоятельно.
3. В разделе 2 указываются сведения об обращениях физических и юридических лиц, являющихся клиентами специализированного депозитария или являющихся стороной по договору с клиентом специализированного депозитария в рамках деятельности, в отношении которой специализированный депозитарий оказывает услуги (далее при совместном упоминании - клиенты специализированного депозитария), а также иных лиц на действия специализированного депозитария и (или) его работников, приведшие к нарушению требований законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе законодательства Российской Федерации об инвестиционных фондах, об ипотечных ценных бумагах, о негосударственных пенсионных фондах, о накопительно-ипотечной системе жилищного обеспечения военнослужащих, об инвестировании средств для финансирования накопительной пенсии в Российской Федерации, базовых стандартов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка и внутренних стандартов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, членом которой является специализированный депозитарий, учредительных и внутренних документов специализированного депозитария, а также приведшие к нарушению прав и интересов клиентов специализированного депозитария, поступивших в специализированный депозитарий в течение месяца, за который представляется отчетность по форме 0420861 (далее - отчетный месяц), как в письменной, так и в иных формах, а также об указанных обращениях, полученных специализированным депозитарием в месяце, предшествовавшем отчетному месяцу, в случае если такие обращения не были рассмотрены до начала отчетного месяца.
В разделе 2 также указываются сведения об иных обращениях, полученных специализированным депозитарием в месяце, предшествовавшем отчетному месяцу, в случае если такие обращения не были рассмотрены до начала отчетного месяца, относящихся по существу обращения к значениям показателя "Код обращения", указанным в строках 1.1-1.20 значений показателей для формирования отчетности по форме 0420861 части III настоящего приложения.
По показателю "Код обращения" указывается содержание обращения в соответствии со значениями показателей для формирования отчетности по форме 0420861 части III настоящего приложения.
По показателю "Полное наименование" указывается полное наименование юридического лица, в отношении которого поступило обращение (в отношении которого действия специализированного депозитария и (или) его работников, привели к нарушению, указанному в абзаце первом настоящего пункта). По показателям "Фамилия", "Имя", "Отчество (при наличии)" указываются соответственно фамилия, имя и отчество (последнее - при наличии) физического лица (в том числе индивидуального предпринимателя), в отношении которого поступило обращение.
По показателю "Источник поступления обращения" указывается лицо, от которого поступило обращение: клиент специализированного депозитария - физическое лицо, клиент специализированного депозитария - юридическое лицо, саморегулируемая организация, Банк России.
По показателю "Дата поступления обращения" указывается дата поступления обращения в специализированный депозитарий (дата регистрации обращения специализированным депозитарием).
По показателю "Существо обращения" указывается содержание обращения, поступившего в специализированный депозитарий.
По показателю "Результаты рассмотрения обращения" указываются сведения о результатах рассмотрения обращений и мерах, принятых специализированным депозитарием по обращениям в отчетном месяце. В случае если по обращению, поступившему в отчетном месяце, не завершено рассмотрение в отчетном месяце, то показатель "Результаты рассмотрения обращения" не заполняется. При этом сведения об указанном обращении включаются в раздел 2 в следующем отчетном месяце, когда специализированный депозитарий завершит рассмотрение обращения (сообщит о результатах рассмотрения лицу, направившему обращение и (или) лицу, в отношении которого поступило обращение, выплатит компенсацию).
По показателю "Сумма выплаченной компенсации" указывается общая сумма денежных средств, выплаченная физическим и (или) юридическим лицам в качестве компенсациии, в случае если специализированным депозитарием принято решение в результате рассмотрения обращения о выплате компенсации лицу, в отношении которого поступило обращение, в ином случае указанный показатель не заполняется.
По показателю "Сведения о выявленных нарушениях со стороны специализированного депозитария" указываются (при наличии) сведения о нарушениях, выявленных специализированным депозитарием в течение отчетного месяца по результатам полученного обращения.
По показателю "Примечание" указывается (при наличии) иная информация об обращениях, которая, по решению специализированного депозитария, является существенной.
Информация по показателям, перечисленным в настоящем пункте, указывается по каждому обращению, а также по каждому лицу, направившему обращение.
По группе аналитических признаков "Идентификатор обращения" указывается идентификатор обращения, позволяющий выделить одно полученное обращение из других полученных обращений, отраженных в разделе 2. Значение идентификатора обращения формируется специализированным депозитарием самостоятельно.
По группе аналитических признаков "Идентификатор лица, направившего обращение" указывается значение идентификатора лица, направившего обращение, которое должно соответствовать значению, указанному по группе аналитических признаков "Идентификатор контрагента" раздела 2 отчетности по форме 0420874 "Сведения о договорах и контрагентах специализированного депозитария, контрагентах и имуществе клиентов специализированного депозитария" (далее - отчетность по форме 0420874) по этому лицу.
4. В разделе 3 указываются сведения об участии специализированного депозитария в течение месяца, за который представляется отчетность по форме 0420861, в судебных процессах в связи с осуществлением деятельности специализированного депозитария.
По показателю "Вид лица, в качестве которого специализированный депозитарий участвует в деле" указывается вид лица, в качестве которого специализированный депозитарий участвует в судебном процессе (истец, ответчик, третье лицо, заявляющее или не заявляющее самостоятельные требования относительно предмета спора).
В случае если специализированный депозитарий выступает в деле о несостоятельности (банкротстве) в качестве конкурсного кредитора на основании заявления о включении в реестр требований кредиторов, по показателю "Вид лица, в качестве которого специализированный депозитарий участвует в деле" указывается "Истец". При этом по показателю "Примечание" раздела 3 указываются сведения о том, что специализированный депозитарий выступает в деле о несостоятельности (банкротстве) в качестве конкурсного кредитора.
Информация о судебном процессе, в котором специализированный депозитарий выступает в качестве конкурсного кредитора, не отражается по показателям раздела 3 начиная с отчетности за период, следующий за периодом, в котором осуществлено фактическое исполнение требований конкурсного кредитора в полном объеме.
Информация о судебном процессе, в котором специализированный депозитарий выступает в качестве ответчика, не отражается по показателям раздела 3 начиная с отчетности за период, следующий за периодом, в котором осуществлено фактическое исполнение требований истца в полном объеме.
Информация о судебном процессе, в котором специализированный депозитарий выступает в качестве истца, а также в качестве третьего лица, заявляющего самостоятельные требования, не отражается по показателям раздела 3 начиная с отчетности за период, следующий за периодом, в котором осуществлено фактическое исполнение требований специализированного депозитария в полном объеме.
Информация о судебном процессе, в котором специализированный депозитарий выступает в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельные требования, не отражается по показателям раздела 3 начиная с отчетности за период, следующий за периодом, в котором судом принято решение в отношении указанного судебного разбирательства.
По показателю "Наименование судебного органа, рассматривающего дело" указывается наименование судебного органа, рассматривающего дело, в котором участвует специализированный депозитарий.
По показателю "Дата начала судебного процесса" указывается дата определения суда о возбуждении производства по делу (или иного судебного акта в случае вступления специализированного депозитария в процесс после его начала).
По показателю "Номер дела" указывается номер дела, в котором участвует специализированный депозитарий.
По показателю "Предмет иска" указывается описание предмета иска.
По показателю "Цена иска" указывается цена иска. В случае если цена иска выражена в иностранной валюте, она указывается в рублевом эквиваленте, определяемом по официальному курсу иностранной валюты по отношению к рублю, установленному Банком России в соответствии с пунктом 15 статьи 4 Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"1, по состоянию на отчетную дату. В случае если цена иска не определена, показатель "Цена иска" не заполняется.
------------------------------
1 Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 28, ст. 2790.
------------------------------
По показателю "Описание существа судебного процесса с указанием сторон по делу" указывается краткое описание существа судебного процесса с указанием сторон по делу, в котором участвует специализированный депозитарий.
По показателю "Решение суда" указываются сведения о принятии (непринятии) на отчетную дату судебного акта, которым заканчивается производство по делу в суде (указывается одно из следующих значений: "принято", "не принято").
По показателю "Дата вынесения решения суда" указывается дата принятия судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела в суде.
По показателю "Краткое содержание решения суда" указывается краткое содержание судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела в суде.
В случае если специализированный депозитарий участвует в судебном процессе в качестве ответчика, лица, заявляющего самостоятельные требования относительно предмета спора, конкурсного кредитора, по показателю "Дата исполнения решения суда" отражается указанная в решении суда дата исполнения ответчиком судебных требований в полном объеме (если в решении суда указана дата его исполнения). В ином случае показатель "Дата исполнения решения суда" не заполняется.
В случае если решение суда не содержит указания на конкретную дату исполнения решения суда (срок его исполнения), в том числе если решение суда подлежит немедленному исполнению, по показателю "Дата исполнения решения суда" указывается дата фактического исполнения ответчиком судебных требований в полном объеме.
В случае исполнения ответчиком судебных требований в полном объеме информация о судебном процессе не указывается по показателям раздела 3 начиная с отчетности за календарный месяц, следующий за календарным месяцем, в котором осуществлено исполнение судебных требований в полном объеме.
По показателю "Примечание" указывается информация об изменении основания или предмета иска, увеличении или уменьшении размера исковых требований, отказе от иска, о заключении между сторонами мирового соглашения и иные сведения (при наличии), являющиеся, по решению специализированного депозитария, существенными.
В случае если судебный акт, которым заканчивается рассмотрение дела в суде, на отчетную дату еще не принят, заполняются следующие показатели: "Дата начала судебного процесса", "Номер дела", "Наименование судебного органа, рассматривающего дело", "Предмет иска", "Описание существа судебного процесса с указанием сторон по делу", "Примечание" (при наличии).
По группе аналитических признаков "Идентификатор судебного процесса" указывается идентификатор судебного процесса, в котором участвует специализированный депозитарий, позволяющий выделить один судебный процесс из других судебных процессов, отраженных в разделе 3. Значение идентификатора судебного процесса формируется специализированным депозитарием самостоятельно.
5. В разделе 4 указываются сведения об обособленных подразделениях специализированного депозитария, осуществляющих функции специализированного депозитария.
В целях заполнения показателей раздела 4 понятие "обособленное подразделение" используется в значении, определенном статьей 11 Налогового кодекса Российской Федерации1.
------------------------------
1 Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, № 31, ст. 3824; 2022, № 29, ст. 5230.
------------------------------
По показателю "Полное наименование" указывается полное наименование обособленного подразделения специализированного депозитария, осуществляющего функции специализированного депозитария (филиала, представительства, иного обособленного подразделения).
По показателю "Код по Общероссийскому классификатору предприятий и организаций (ОКПО)" указывается цифровой код обособленного подразделения специализированного депозитария согласно Общероссийскому классификатору предприятий и организаций (ОКПО) (для филиалов и представительств) или идентификационный номер территориально-обособленного структурного подразделения специализированного депозитария (для иных обособленных подразделений).
По показателю "Функции специализированного депозитария, осуществляемые обособленным подразделением" указываются функции специализированного депозитария, осуществляемые обособленным подразделением.
По показателю "Фактический адрес" указывается адрес фактического нахождения обособленного подразделения специализированного депозитария, по которому оно осуществляет деятельность специализированного депозитария на основании лицензии специализированного депозитария.
По показателю "Примечание" указывается (при наличии) иная информация об обособленных подразделениях, которая, по решению специализированного депозитария, является существенной.
6. В разделе 5 указываются сведения о действующих на отчетную дату договорах страхования ответственности специализированного депозитария. Указанные сведения отражаются с учетом изменений, предусмотренных дополнительными соглашениями к договору страхования ответственности специализированного депозитария, заключенными до отчетной даты (при наличии указанных дополнительных соглашений).
По показателям "Дата начала срока действия договора страхования" и "Дата окончания срока действия договора страхования" указываются соответственно дата начала и дата окончания срока действия договора страхования ответственности специализированного депозитария.
По показателю "Перечень рисков, включенных в договор страхования" указывается перечень рисков, включенных в договор страхования ответственности специализированного депозитария.
По показателю "Страховая сумма" указывается страховая сумма по договору страхования ответственности специализированного депозитария.
По показателю "Размер франшизы по договору страхования" указывается (при наличии) размер частичного освобождения страховщика от выплаты страхового возмещения (франшиза) по договору страхования ответственности специализированного депозитария.
По показателю "Примечание" указывается (при наличии) иная информация о договорах страхования ответственности специализированного депозитария, которая, по решению специализированного депозитария, является существенной.
По группе аналитических признаков "Идентификатор договора страхования профессиональной деятельности" указывается значение идентификатора договора страхования ответственности специализированного депозитария, которое должно соответствовать значению, указанному по группе аналитических признаков "Идентификатор договора" раздела 1 отчетности по форме 0420874 по этому договору.
По группе аналитических признаков "Идентификатор страховщика" указывается значение идентификатора страховщика по договору страхования ответственности специализированного депозитария, которое должно соответствовать значению, указанному по группе аналитических признаков "Идентификатор контрагента" раздела 2 отчетности по форме 0420874 по этому страховщику.
Форма
Отчетность по форме 0420862 "Сведения о работниках специализированного депозитария"
Код формы по ОКУД1 0420862
Месячная
------------------------------
1 Общероссийский классификатор управленческой документации.
------------------------------
Раздел 1. Сведения о работниках (без учета обособленных подразделений)
Подраздел 1.1. Сведения о количестве работников специализированного депозитария
| Номер строки | Наименование показателя | Наименование группы аналитических признаков | Код показателя, группы аналитических признаков |
|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 1 | Общее количество работников, человек | nfo-dic:KolichRabotnikov | |
| 2 | Количество работников службы внутреннего контроля (при ее наличии), за исключением руководителя службы внутреннего контроля, человек | srki-dic:KolSVK | |
| 3 | Количество работников в отдельном структурном подразделении, к функциям которого относится осуществление деятельности специализированного депозитария, человек | srki-dic:KolRabSPdeyatSD | |
| 4 | Количество квалифицированных работников в отдельном структурном подразделении, к функциям которого относится осуществление деятельности специализированного депозитария, человек | srki-dic:KolKvalRab |
Подраздел 1.2. Сведения о контролере (руководителе службы внутреннего контроля) специализированного депозитария
| Номер строки | Наименование показателя | Наименование группы аналитических признаков | Код показателя, группы аналитических признаков |
|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 1 | Фамилия | nfo-dic:Familiya | |
| 1.1 | Категория персонала | dim-int:KatPersAxis | |
| 2 | Имя | nfo-dic:Imya | |
| 2.1 | Категория персонала | dim-int:KatPersAxis | |
| 3 | Отчество (при наличии) | nfo-dic:Otch | |
| 3.1 | Категория персонала | dim-int:KatPersAxis | |
| 4 | Дата рождения | nfo-dic:Data_rozhdeniya | |
| 4.1 | Категория персонала | dim-int:KatPersAxis | |
| 5 | Место рождения | nfo-dic:Mesto_rozhdeniya | |
| 5.1 | Категория персонала | dim-int:KatPersAxis | |
| 6 | Гражданство (подданство) | nfo-dic:GrazhdanstvoEnumerator2 | |
| 6.1 | Категория персонала | dim-int:KatPersAxis | |
| 7 | Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) | nfo-dic:INN | |
| 7.1 | Категория персонала | dim-int:KatPersAxis | |
| 8 | СНИЛС1 | nfo-dic:SNILS | |
| 8.1 | Категория персонала | dim-int:KatPersAxis | |
| 9 | Документ, идентифицирующий физическое лицо | nfo-dic:Kod_documentaEnumerator | |
| 9.1 | Категория персонала | dim-int:KatPersAxis | |
| 10 | Серия (при наличии) и номер документа, идентифицирующего физическое лицо | nfo-dic:SeriyaNomerDocumenta | |
| 10.1 | Категория персонала | dim-int:KatPersAxis | |
| 11 | Дата выдачи документа, идентифицирующего физическое лицо | nfo-dic:DatVydachDokUDL | |
| 11.1 | Категория персонала | dim-int:KatPersAxis | |
| 12 | Орган, выдавший документ, идентифицирующий физическое лицо | nfo-dic:NaimOrgVydachDok | |
| 12.1 | Категория персонала | dim-int:KatPersAxis | |
| 13 | Адрес регистрации согласно документу, удостоверяющему личность | nfo-dic:AdrReg | |
| 13.1 | Категория персонала | dim-int:KatPersAxis | |
| 14 | Наименование должности в соответствии со штатным расписанием | nfo-dic:NaimDolzh | |
| 14.1 | Категория персонала | dim-int:KatPersAxis | |
| 15 | Дата принятия решения о назначении (избрании) на должность | nfo-dic:DataPrinResh | |
| 15.1 | Категория персонала | dim-int.KatPersAxis | |
| 16 | Дата назначения (избрания) на должность | nfo-dic:DataNaznacheniyaIzbraniya | |
| 16.1 | Категория персонала | dim-int:KatPersAxis | |
| 17 | Дата принятия решения об освобождении от должности | nfo-diс:DataPrinReshOsv | |
| 17.1 | Категория персонала | dim-int:KatPersAxis | |
| 18 | Дата освобождения от должности | nfo-dic:Data_osvobod | |
| 18.1 | Категория персонала | dim-int:KatPersAxis | |
| 19 | Серия документа, подтверждающего квалификацию | nfo-dic:SerDokKval | |
| 19.1 | Категория персонала | dim-int:KatPersAxis | |
| 20 | Номер документа, подтверждающего квалификацию | nfo-dic:NomerDokKval | |
| 20.1 | Категория персонала | dim-int:KatPersAxis | |
| 21 | Дата принятия решения о присвоении квалификации и выдачи документа, подтверждающего квалификацию | nfo-dic:DataPrinyatReshPrisvoenKvalifik | |
| 21.1 | Категория персонала | dim-int:KatPersAxis | |
| 22 | Квалификация, специализация согласно документу, подтверждающему квалификацию | nfo-dic:KvalSpecDokKval | |
| 22.1 | Категория персонала | dim-int:KatPersAxis | |
| 23 | Наименование образовательной организации высшего образования | nfo-dic:NaimUchZav | |
| 23.1 | Категория персонала | dim-int:KatPersAxis | |
| 24 | Год окончания образовательной организации высшего образования | nfo-dic:GodOkonchUchZav | |
| 24.1 | Категория персонала | dim-int:KatPersAxis | |
| 25 | Регистрационный номер диплома | nfo-dic:Nomer_diploma | |
| 25.1 | Категория персонала | dim-int:KatPersAxis | |
| 26 | Специальность по диплому | nfo-dic:Speczialnost_po_diplomu | |
| 26.1 | Категория персонала | dim-int:KatPersAxis | |
| 27 | Квалификация по диплому | nfo-dic:KvalDip | |
| 27.1 | Категория персонала | dim-int:KatPersAxis | |
| 28 | Перечень лицензируемых видов деятельности специализированного депозитария, в отношении которых лицо осуществляет функции контролера (руководителя службы внутреннего контроля) в соответствии с должностной инструкцией | srki-dic:PerLiczVidDeyat | |
| 28.1 | Категория персонала | dim-int:KatPersAxis | |
| 29 | Примечание | nfo-diс:Primechanie | |
| 29.1 | Категория персонала | dim-int:KatPersAxis |
------------------------------
1 Страховой номер индивидуального лицевого счета.
------------------------------
Подраздел 1.3. Сведения о руководителе отдельного структурного подразделения, к функциям которого относится осуществление деятельности специализированного депозитария
| Номер строки | Наименование показателя | Наименование группы аналитических признаков | Код показателя, группы аналитических признаков |
|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 1 | Полное наименование отдельного структурного подразделения | srki-dic:PolnNaimOtdSP | |
| 1.1 | Идентификатор подразделения | dim-int:ID_PodrazdeleniyaTaxis | |
| 2 | Фамилия | nfo-dic:Familiya | |
| 2.1 | Идентификатор подразделения | dim-int:ID_PodrazdeleniyaTaxis | |
| 3 | Имя | nfo-dic:Imya | |
| 3.1 | Идентификатор подразделения | dim-int:ID_PodrazdeleniyaTaxis | |
| 4 | Отчество (при наличии) | nfo-dic:Otch | |
| 4.1 | Идентификатор подразделения | dim-int:ID_PodrazdeleniyaTaxis | |
| 5 | Дата рождения | nfo-dic:Data_rozhdeniya | |
| 5.1 | Идентификатор подразделения | dim-int:ID_PodrazdeleniyaTaxis | |
| 6 | Место рождения | nfo-dic:Mesto_rozhdeniya | |
| 6.1 | Идентификатор подразделения | dim-int:ID_PodrazdeleniyaTaxis | |
| 7 | Гражданство (подданство) | nfo-dic:GrazhdanstvoEnumerator2 | |
| 7.1 | Идентификатор подразделения | dim-int:ID_PodrazdeleniyaTaxis | |
| 8 | Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) | nfo-dic:INN | |
| 8.1 | Идентификатор подразделения | dim-int:ID_PodrazdeleniyaTaxis | |
| 9 | СНИЛС | nfo-dic:SNILS | |
| 9.1 | Идентификатор подразделения | dim-int:ID_PodrazdeleniyaTaxis | |
| 10 | Документ, идентифицирующий физическое лицо | nfo-dic:Kod_documentaEnumerator | |
| 10.1 | Идентификатор подразделения | dim-int:ID_PodrazdeleniyaTaxis | |
| 11 | Серия (при наличии) и номер документа, идентифицирующего физическое лицо | nfo-dic:SeriyaNomerDocumenta | |
| 11.1 | Идентификатор подразделения | dim-int:ID_PodrazdeleniyaTaxis | |
| 12 | Дата выдачи документа, идентифицирующего физическое лицо | nfo-dic:DatVydachDokUDL | |
| 12.1 | Идентификатор подразделения | dim-int:ID_PodrazdeleniyaTaxis | |
| 13 | Орган, выдавший документ, идентифицирующий физическое лицо | nfo-dic:NaimOrgVydachDok | |
| 13.1 | Идентификатор подразделения | dim-int:ID_PodrazdeleniyaTaxis | |
| 14 | Адрес регистрации согласно документу, удостоверяющему личность | nfo-dic:AdrReg | |
| 14.1 | Идентификатор подразделения | dim-int:ID_PodrazdeleniyaTaxis | |
| 15 | Наименование должности в соответствии со штатным расписанием | nfo-dic:NaimDolzh | |
| 15.1 | Идентификатор подразделения | dim-int:ID_PodrazdeleniyaTaxis | |
| 16 | Дата принятия решения о назначении (избрании) на должность | nfo-dic:DataPrinResh | |
| 16.1 | Идентификатор подразделения | dim-int:ID_PodrazdeleniyaTaxis | |
| 17 | Дата назначения (избрания) на должность | nfo-dic:DataNaznacheniyaIzbraniya | |
| 17.1 | Идентификатор подразделения | dim-int:ID_PodrazdeleniyaTaxis | |
| 18 | Дата принятия решения об освобождении от должности | nfo-dic:DataPrinReshOsv | |
| 18.1 | Идентификатор подразделения | dim-int:ID_PodrazdeleniyaTaxis | |
| 19 | Дата освобождения от должности | nfo-dic:Data_osvobod | |
| 19.1 | Идентификатор подразделения | dim-int:ID_PodrazdeleniyaTaxis | |
| 20 | Серия документа, подтверждающего квалификацию | nfo-dic:SerDokKval | |
| 20.1 | Идентификатор подразделения | dim-int:ID_PodrazdeleniyaTaxis | |
| 21 | Номер документа, подтверждающего квалификацию | nfo-dic:NomerDokKval | |
| 21.1 | Идентификатор подразделения | dim-int:ID_PodrazdeleniyaTaxis | |
| 22 | Дата принятия решения о присвоении квалификации и выдачи документа, подтверждающего квалификацию | nfo-dic:DataPrinyatReshPrisvoenKvalifik | |
| 22.1 | Идентификатор подразделения | dim-int:ID_PodrazdeleniyaTaxis | |
| 23 | Квалификация, специализация согласно документу, подтверждающему квалификацию | nfo-dic:KvalSpecDokKval | |
| 23.1 | Идентификатор подразделения | dim-int:ID_PodrazdeleniyaTaxis | |
| 24 | Наименование образовательной организации высшего образования | nfo-dic:NaimUchZav | |
| 24.1 | Идентификатор подразделения | dim-int:ID_PodrazdeleniyaTaxis | |
| 25 | Год окончания образовательной организации высшего образования | nfo-dic:GodOkonchUchZav | |
| 25.1 | Идентификатор подразделения | dim-int:ID_PodrazdeleniyaTaxis | |
| 26 | Регистрационный номер диплома | nfo-dic:Nomer_diploma | |
| 26.1 | Идентификатор подразделения | dim-int:ID_PodrazdeleniyaTaxis | |
| 27 | Специальность по диплому | nfo-dic:Speczialnost_po diplomu | |
| 27.1 | Идентификатор подразделения | dim-int:ID_PodrazdeleniyaTaxis | |
| 28 | Квалификация по диплому | nfo-dic:KvalDip | |
| 28.1 | Идентификатор подразделения | dim-int:ID_PodrazdeleniyaTaxis | |
| 29 | Примечание | nfo-dic:Primechanie | |
| 29.1 | Идентификатор подразделения | dim-int:ID_PodrazdeleniyaTaxis |
Раздел 2. Сведения о работниках обособленного подразделения, к функциям которого относится осуществление деятельности специализированного депозитария
Подраздел 2.1. Сведения о количестве работников обособленного подразделения
| Номер строки | Наименование показателя | Наименование группы аналитических признаков | Код показателя, группы аналитических признаков |
|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 1 | Полное наименование обособленного подразделения | nfo-dic:PolnNaim | |
| 1.1 | Идентификатор обособленного подразделения | dim-int:ID_Obosobl_PodrazdTaxis | |
| 2 | Общее количество работников, человек | nfo-dic:KolichRabotnikov | |
| 2.1 | Идентификатор обособленного подразделения | dim-int:ID_Obosobl_PodrazdTaxis | |
| 3 | Количество работников службы внутреннего контроля (при ее наличии), за исключением руководителя службы внутреннего контроля, человек | srki-dic:KolSVK | |
| 3.1 | Идентификатор обособленного подразделения | dim-int:lD_ObosoblPodrazdTaxis | |
| 4 | Количество работников в отдельном структурном подразделении, к функциям которого относится осуществление деятельности специализированного депозитария, человек | srki-dic:KolRabSPdeyatSD | |
| 4.1 | Идентификатор обособленного подразделения | dim-int:ID_Obosobl_PodrazdTaxis | |
| 5 | Количество квалифицированных работников в отдельном структурном подразделении, к функциям которого относится осуществление деятельности специализированного депозитария, человек | srki-dic:KolKvalRab | |
| 5.1 | Идентификатор обособленного подразделения | dim-int:ID_Obosobl_PodrazdTaxis |
Подраздел 2.2. Сведения о контролере (руководителе службы внутреннего контроля) обособленного подразделения
| Номер строки | Наименование показателя | Наименование группы аналитических признаков | Код показателя, группы аналитических признаков |
|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 1 | Наименование должности в соответствии со штатным расписанием | nfo-dic:NaimDolzh | |
| 1.1 | Идентификатор обособленного подразделения | dim-int:ID_Obosobl_PodrazdTaxis | |
| 1.2 | Категория персонала | dim-int:KatPersAxis | |
| 2 | Дата назначения (избрания) на должность | nfo-dic:DataNaznacheniyaIzbraniya | |
| 2.1 | Идентификатор обособленного подразделения | dim-int:ID_Obosobl_PodrazdTaxis | |
| 2.2 | Категория персонала | dim-int:KatPersAxis | |
| 3 | Фамилия | nfo-dic:Familiya | |
| 3.1 | Идентификатор обособленного подразделения | dim-int:ID_Obosobl_PodrazdTaxis | |
| 3.2 | Категория персонала | dim-int:KatPersAxis | |
| 4 | Имя | nfo-dic:Imya | |
| 4.1 | Идентификатор обособленного подразделения | dim-int:ID_Obosobl_PodrazdTaxis | |
| 4.2 | Категория персонала | dim-int:KatPersAxis | |
| 5 | Отчество (при наличии) | nfo-dic:Otch | |
| 5.1 | Идентификатор обособленного подразделения | dim-int:ID_Obosobl_PodrazdTaxis | |
| 5.2 | Категория персонала | dim-int:KatPersAxis | |
| 6 | Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) | nfo-dic:INN | |
| 6.1 | Идентификатор обособленного подразделения | dim-int:ID_Obosobl_PodrazdTaxis | |
| 6.2 | Категория персонала | dim-int:KatPersAxis | |
| 7 | Документ, идентифицирующий физическое лицо | nfo-dic:Kod_documentaEnumerator | |
| 7.1 | Идентификатор обособленного подразделения | dim-int:ID_Obosobl_PodrazdTaxis | |
| 7.2 | Категория персонала | dim-int:KatPersAxis | |
| 8 | Серия (при наличии) и номер документа, идентифицирующего физическое лицо | nfo-dic:SeriyaNomerDocumenta | |
| 8.1 | Идентификатор обособленного подразделения | dim-int:ID_Obosobl_PodrazdTaxis | |
| 8.2 | Категория персонала | dim-int:KatPersAxis | |
| 9 | Перечень лицензируемых видов деятельности специализированного депозитария, в отношении которых лицо осуществляет функции контролера (руководителя службы внутреннего контроля) в соответствии с должностной инструкцией | srki-dic:PerLiczVidDeyat | |
| 9.1 | Идентификатор обособленного подразделения | dim-int:ID_Obosobl_PodrazdTaxis | |
| 9.2 | Категория персонала | dim-int:KatPersAxis | |
| 10 | Серия документа, подтверждающего квалификацию | nfo-dic:SerDokKval | |
| 10.1 | Идентификатор обособленного подразделения | dim-int:ID_Obosobl_PodrazdTaxis | |
| 10.2 | Категория персонала | dim-int:KatPersAxis | |
| 11 | Номер документа, подтверждающего квалификацию | nfo-dic:NomerDokKval | |
| 11.1 | Идентификатор обособленного подразделения | dim-int:ID_Obosobl_PodrazdTaxis | |
| 11.2 | Категория персонала | dim-int:KatPersAxis | |
| 12 | Дата принятия решения о присвоении квалификации и выдачи документа, подтверждающего квалификацию | nfo-dic:DataPrinyatReshPrisvoenKvalifik | |
| 12.1 | Идентификатор обособленного подразделения | dim-int:ID_Obosobl_PodrazdTaxis | |
| 12.2 | Категория персонала | dim-int:KatPersAxis | |
| 13 | Квалификация, специализация согласно документу, подтверждающему квалификацию | nfo-dic:KvalSpecDokKval | |
| 13.1 | Идентификатор обособленного подразделения | dim-int:ID_Obosobl_PodrazdTaxis | |
| 13.2 | Категория персонала | dim-int:KatPersAxis | |
| 14 | Примечание | nfo-dic:Primechanie | |
| 14.1 | Идентификатор обособленного подразделения | dim-int:ID_Obosobl_PodrazdTaxis | |
| 14.2 | Категория персонала | dim-int:KatPersAxis |
Подраздел 2.3. Сведения о руководителе отдельного структурного подразделения обособленного подразделения, к функциям которого относится осуществление деятельности специализированного депозитария
| Номер строки | Наименование показателя | Наименование группы аналитических признаков | Код показателя, группы аналитических признаков |
|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 1 | Полное наименование отдельного структурного подразделения | srki-dic:PolnNaimOtdSP | |
| 1.1 | Идентификатор обособленного подразделения | dim-int:ID_Obosobl_PodrazdTaxis | |
| 2 | Наименование должности в соответствии со штатным расписанием | nfo-dic:NaimDolzh | |
| 2.1 | Идентификатор обособленного подразделения | dim-int:ID_Obosobl_PodrazdTaxis | |
| 3 | Дата назначения (избрания) на должность | nfo-dic:DataNaznacheniyaIzbraniya | |
| 3.1 | Идентификатор обособленного подразделения | dim-int:ID_Obosobl_PodrazdTaxis | |
| 4 | Фамилия | nfo-dic:Familiya | |
| 4.1 | Идентификатор обособленного подразделения | dim-int:ID_Obosobl_PodrazdTaxis | |
| 5 | Имя | nfo-dic:Imya | |
| 5.1 | Идентификатор обособленного подразделения | dim-int:ID_Obosobl_PodrazdTaxis | |
| 6 | Отчество (при наличии) | nfo-dic:Otch | |
| 6.1 | Идентификатор обособленного подразделения | dim-int:ID_Obosobl_PodrazdTaxis | |
| 7 | Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) | nfo-dic:INN | |
| 7.1 | Идентификатор обособленного подразделения | dim-int:ID_Obosobl_PodrazdTaxis | |
| 8 | Документ, идентифицирующий физическое лицо | nfo-dic:Kod_documentaEnumerator | |
| 8.1 | Идентификатор обособленного подразделения | dim-int:ID_Obosobl_PodrazdTaxis | |
| 9 | Серия (при наличии) и номер документа, идентифицирующего физическое лицо | nfo-dic:SeriyaNomerDocumenta | |
| 9.1 | Идентификатор обособленного подразделения | dim-int:ID_Obosobl_PodrazdTaxis | |
| 10 | Серия документа, подтверждающего квалификацию | nfo-dic:SerDokKval | |
| 10.1 | Идентификатор обособленного подразделения | dim-int:ID_Obosobl_PodrazdTaxis | |
| 11 | Номер документа, подтверждающего квалификацию | nfo-dic:NomerDokKval | |
| 11.1 | Идентификатор обособленного подразделения | dim-int:ID_Obosobl_PodrazdTaxis | |
| 12 | Дата принятия решения о присвоении квалификации и выдачи документа, подтверждающего квалификацию | nfo-dic:DataPrinyatReshPrisvoenKvalifik | |
| 12.1 | Идентификатор обособленного подразделения | dim-int:ID_Obosobl_PodrazdTaxis | |
| 13 | Квалификация, специализация согласно документу, подтверждающему квалификацию | nfo-dic:KvalSpecDokKval | |
| 13.1 | Идентификатор обособленного подразделения | dim-int:ID_Obosobl_PodrazdTaxis | |
| 14 | Примечание | nfo-dic:Primechanie | |
| 14.1 | Идентификатор обособленного подразделения | dim-int:ID_Obosobl_ PodrazdTaxis |
Порядок и сроки составления отчетности по форме 0420862 "Сведения о работниках специализированного депозитария"
1. Отчетность по форме 0420862 "Сведения о работниках специализированного депозитария" (далее - отчетность по форме 0420862) составляется специализированным депозитарием ежемесячно по состоянию на последний календарный день месяца (далее - отчетная дата) с учетом пунктов 13-19 приложения 2 к настоящему Указанию.
2. В целях заполнения показателей отчетности по форме 0420862 понятие "обособленное подразделение" используется в значении, определенном статьей 11 Налогового кодекса Российской Федерации1, понятие "отдельное структурное подразделение" используется в значении, определенном пунктом 8 статьи 44 Федерального закона от 29 ноября 2001 года № 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах"2.
------------------------------
1 Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, № 31, ст. 3824; 2022, № 29, ст. 5230.
2 Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, № 49, ст. 4562; 2007, № 50, ст. 6247.
------------------------------
3. В случае назначения лиц, исполняющих обязанности работников специализированного депозитария, занимающих должности, содержащиеся в отчетности по форме 0420862, указываются сведения о лицах, назначенных исполняющими обязанности указанных работников по состоянию на отчетную дату.
4. Количество работников указывается в соответствии со штатным расписанием специализированного депозитария.
5. Показатели подраздела 1.2 раздела 1 не заполняются в случае осуществления одним контролером (руководителем службы внутреннего контроля) специализированного депозитария внутреннего контроля за деятельностью, осуществляемой на основании лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - лицензия специализированного депозитария), и лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности.
6. Показатели подраздела 1.3 раздела 1 заполняются по каждому отдельному структурному подразделению специализированного депозитария, к функциям которого относится осуществление деятельности на основании лицензии специализированного депозитария.
7. Показатели раздела 2 заполняются по каждому обособленному подразделению специализированного депозитария, к функциям которого относится осуществление деятельности на основании лицензии специализированного депозитария.
8. По показателю "Количество работников в отдельном структурном подразделении, к функциям которого относится осуществление деятельности специализированного депозитария, человек" указывается:
в подразделе 1.1 раздела 1 - общее количество работников специализированного депозитария, к функциям которых относится осуществление деятельности на основании лицензии специализированного депозитария, без учета его обособленных подразделений;
в подразделе 2.1 раздела 1 - общее количество работников обособленного подразделения специализированного депозитария, к функциям которых относится осуществление деятельности на основании лицензии специализированного депозитария.
9. По показателю "Количество квалифицированных работников в отдельном структурном подразделении, к функциям которого относится осуществление деятельности специализированного депозитария, человек" указывается:
в подразделе 1.1 раздела 1 - количество работников специализированного депозитария, к функциям которых относится осуществление деятельности на основании лицензии специализированного депозитария, обладающих квалификацией в сфере финансовых рынков, подтвержденной свидетельством о квалификации, выданным центром оценки квалификаций в соответствии с частью 4 статьи 4 Федерального закона от 3 июля 2016 года № 238-ФЗ "О независимой оценке квалификации"1, и (или) международным сертификатом (далее при совместном упоминании - документ, подтверждающий квалификацию лица), без учета работников обособленных подразделений специализированного депозитария;
------------------------------
1 Собрание законодательства Российской Федерации, 2016, № 27, ст. 4171.
------------------------------
в подразделе 2.1 раздела 2 - количество работников обособленного подразделения специализированного депозитария, к функциям которых относится осуществление деятельности на основании лицензии специализированного депозитария, обладающих квалификацией в сфере финансовых рынков, подтвержденной документом, подтверждающим квалификацию лица.
Информация о количестве работников, обладающих квалификацией в сфере финансовых рынков, подтвержденной международным сертификатом, указывается по решению специализированного депозитария.
10. По показателям "Фамилия", "Имя", "Отчество (при наличии)" (подразделы 1.2, 1.3 раздела 1, подразделы 2.2, 2.3 раздела 2) указываются соответственно фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) лица, информация о котором отражается в указанных подразделах.
11. По показателю "Дата рождения" (подразделы 1.2, 1.3 раздела 1) указывается согласно документу, идентифицирующему физическое лицо, дата рождения лица, информация о котором отражается в указанных подразделах.
12. По показателю "Место рождения" (подразделы 1.2, 1.3 раздела 1) указывается согласно документу, идентифицирующему физическое лицо, место рождения лица, информация о котором отражается в указанных подразделах.
13. По показателю "Гражданство (подданство)" (подразделы 1.2, 1.3 раздела 1) указывается в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (ОКСМ) цифровой код страны, гражданином (подданым) которой является лицо, информация о котором отражается в указанных подразделах. В случае наличия двойного гражданства указываются два кода ОКСМ через пробел, при отсутствии гражданства указывается "Лицо без гражданства".
14. По показателю "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)" (подразделы 1.2, 1.3 раздела 1, подразделы 2.2, 2.3 раздела 2) указывается идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) лица, информация о котором отражается в указанных подразделах.
15. По показателю "СНИЛС" (подразделы 1.2, 1.3 раздела 1) указывается (при наличии) страховой номер индивидуального лицевого счета лица, информация о котором отражается в указанных подразделах.
16. По показателю "Документ, идентифицирующий физическое лицо" (подразделы 1.2 и 1.3 раздела 1 и подразделы 2.2, 2.3 раздела 2) указывается вид документа, идентифицирующего физическое лицо, информация о котором отражается в указанных подразделах, или иного идентификатора, соответствующий одному из типов идентификатора сведений о физическом лице, значения которых указаны в абзацах пятом - двадцатом пункта 6 приложения 4 к приказу Министерства финансов Российской Федерации от 12 ноября 2013 года № 107н "Об утверждении Правил указания информации в реквизитах распоряжений о переводе денежных средств в уплату платежей в бюджетную систему Российской Федерации"1.
------------------------------
1 Зарегистрирован Минюстом России 30 декабря 2013 года, регистрационный № 30913, с изменениями, внесенными приказами Минфина России от 30 октября 2014 года № 126н (зарегистрирован Минюстом России 2 декабря 2014 года, регистрационный № 35053), от 23 сентября 2015 года № 148н (зарегистрирован Минюстом России 27 ноября 2015 года, регистрационный № 39883), от 5 апреля 2017 года № 58н (зарегистрирован Минюстом России 13 апреля 2017 года, регистрационный № 46369), от 14 сентября 2020 года № 199н (зарегистрирован Минюстом России 15 октября 2020 года, регистрационный № 60400), от 23 мая 2022 года № 81н (зарегистрирован Минюстом России 30 июня 2022 года, регистрационный № 69075).
------------------------------
В подразделах 2.2, 2.3 раздела 2 показатель "Документ, идентифицирующий физическое лицо" заполняется только в случае отсутствия у физического лица ИНН.
17. По показателю "Серия (при наличии) и номер документа, идентифицирующего физическое лицо" (подразделы 1.2 и 1.3 раздела 1 и подразделы 2.2, 2.3 раздела 2) указываются серия (при наличии) и номер документа, идентифицирующего физическое лицо, информация о котором отражается в указанных подразделах, или иного идентификатора.
В подразделах 2.2, 2.3 раздела 2 показатель "Серия (при наличии) и номер документа, идентифицирующего физическое лицо" заполняется только в случае отсутствия у физического лица ИНН.
18. По показателю "Дата выдачи документа, идентифицирующего физическое лицо" (подразделы 1.2, 1.3 раздела 1) указывается дата выдачи документа, идентифицирующего физическое лицо, информация о котором отражается в указанных подразделах, или иного идентификатора.
19. По показателю "Орган, выдавший документ, идентифицирующий физическое лицо" (подразделы 1.2, 1.3 раздела 1) указывается код подразделения органа, выдавшего документ, идентифицирующий физическое лицо, информация о котором отражается в указанных подразделах, или иной идентификатор.
20. По показателю "Адрес регистрации согласно документу, удостоверяющему личность" (подразделы 1.2, 1.3 раздела 1) указывается согласно документу, удостоверяющему личность, или иному идентификатору адрес регистрации лица, информация о котором отражается в указанных подразделах, содержащий следующие сведения: субъект Российской Федерации, муниципальное образование (административно-территориальная единица), населенный пункт, элементы планировочной структуры, элементы улично-дорожной сети, идентификационные элементы объекта адресации в соответствии с приказом Министерства финансов Российской Федерации от 5 ноября 2015 года № 171н "Об утверждении Перечня элементов планировочной структуры, элементов улично-дорожной сети, элементов объектов адресации, типов зданий (сооружений), помещений, используемых в качестве реквизитов адреса, и Правил сокращенного наименования адресообразующих элементов"1. Сведения отражаются через символ "," (запятая) с отступом (пробелом).
------------------------------
1 Зарегистрирован Минюстом России 10 декабря 2015 года, регистрационный № 40069, с изменениями внесенными приказами Минфина России от 16 октября 2018 года № 207н (зарегистрирован Минюстом России 8 ноября 2018 года, регистрационный № 52649), от 17 июня 2019 года № 97н (зарегистрирован Минюстом России 10 июля 2019 года, регистрационный № 55197), от 10 марта 2020 года № 38н (зарегистрирован Минюстом России 16 апреля 2020 года, регистрационный № 58121) от 23 декабря 2021 года № 220н (зарегистрирован Минюстом России 3 февраля 2022 года, регистрационный № 67143).
------------------------------
21. По показателю "Наименование должности в соответствии со штатным расписанием" (подразделы 1.2, 1.3 раздела 1, подразделы 2.2, 2.3 раздела 2) указывается наименование должности лица, информация о котором отражается в указанных подразделах, в соответствии со штатным расписанием специализированного депозитария (с указанием наименования самостоятельного структурного подразделения). В случае предоставления информации о временном исполнении лицом обязанностей иного должностного лица по показателю "Наименование должности в соответствии со штатным расписанием" указываются через символ ";" (точка с запятой) наименование должности (с наименованием самостоятельного структурного подразделения), которую занимает лицо в специализированном депозитарии, и наименование должности лица, должностные обязанности которого временно исполняет лицо, с указанием "(исполнение обязанностей)".
22. В случае если должность руководителя отдельного структурного подразделения специализированного депозитария, к функциям которого относится осуществление деятельности на основании лицензии специализированного депозитария, является вакантной, в подразделе 1.3 раздела 1 указываются данные только по показателям "Полное наименование отдельного структурного подразделения", "Примечание". При этом по показателю "Примечание" указывается информация о том, что должность руководителя указанного отдельного структурного подразделения является вакантной.
23. По показателю "Дата принятия решения о назначении (избрании) на должность" (подразделы 1.2, 1.3 раздела 1) в случае принятия специализированным депозитарием решения о назначении лица, информация о котором отражается в указанных подразделах, на должность указывается дата принятия указанного решения. В случае если решение о назначении на должность не принималось, по показателю "Дата принятия решения о назначении (избрании) на должность" указывается фактическая дата начала осуществления лицом функций по должности.
24. По показателю "Дата назначения (избрания) на должность" (подразделы 1.2, 1.3 раздела 1) указывается дата назначения специализированным депозитарием лица, информация о котором отражается в указанных подразделах, на должность (фактическая дата начала осуществления лицом функций по указанной должности), если указанная дата отличается от даты принятия решения о назначении лица на должность.
25. По показателю "Дата принятия решения об освобождении от должности" (подразделы 1.2, 1.3 раздела 1) в случае принятия специализированным депозитарием решения об освобождении лица, информация о котором отражается в указанных подразделах, от занимаемой должности указывается дата принятия указанного решения. В случае если решение об освобождении от должности не принималось, по показателю "Дата принятия решения об освобождении от должности" указывается фактическая дата окончания осуществления лицом функций по должности.
26. По показателю "Дата освобождения от должности" (подразделы 1.2, 1.3 раздела 1) указывается дата освобождения лица, информация о котором отражается в указанных подразделах, от должности (прекращения полномочий) (фактическая дата окончания осуществления лицом полномочий по указанной должности), если указанная дата отличается от даты принятия решения об освобождении лица от должности (прекращения полномочий).
27. По показателю "Серия документа, подтверждающего квалификацию" (подразделы 1.2, 1.3 раздела 1) указывается серия документа, подтверждающего квалификацию лица, информация о котором отражается в указанных подразделах.
28. По показателю "Номер документа, подтверждающего квалификацию" (подразделы 1.2, 1.3 раздела 1) указывается номер документа, подтверждающего квалификацию лица.
29. По показателю "Дата принятия решения о присвоении квалификации и выдачи документа, подтверждающего квалификацию" (подразделы 1.2, 1.3 раздела 1) указывается дата выдачи документа, подтверждающего квалификацию лица.
30. По показателю "Квалификация, специализация согласно документу, подтверждающему квалификацию" (подразделы 1.2, 1.3 раздела 1) указываются квалификация, специализация согласно документу, подтверждающему квалификацию лица.
31. По показателю "Наименование образовательной организации высшего образования" (подразделы 1.2, 1.3 раздела 1) указывается наименование образовательной организации высшего образования, которую окончило лицо, информация о котором отражается в указанных подразделах.
32. По показателю "Год окончания образовательной организации высшего образования" (подразделы 1.2, 1.3 раздела 1) указывается год окончания образовательной организации высшего образования лицом, информация о котором отражается в указанных подразделах.
33. По показателю "Регистрационный номер диплома" (подразделы 1.2, 1.3 раздела 1) указывается регистрационный номер диплома об окончании образовательной организации высшего образования лица, информация о котором отражается в указанных подразделах.
34. По показателю "Специальность по диплому" (подразделы 1.2, 1.3 раздела 1) указывается специальность (направление подготовки) лица, информация о котором отражается в указанных подразделах, согласно диплому об окончании образовательной организации высшего образования.
35. По показателю "Квалификация по диплому" (подразделы 1.2, 1.3 раздела 1) указывается квалификация лица, информация о котором отражается в указанных подразделах, согласно диплому об окончании образовательной организации высшего образования.
36. По показателю "Примечание" указывается (при наличии) иная информация о работниках специализированного депозитария, которая, по решению специализированного депозитария, является существенной.
37. Сведения по показателям "Серия документа, подтверждающего квалификацию" (подразделы 1.2, 1.3 раздела 1, подразделы 2.2, 2.3 раздела 2), "Номер документа, подтверждающего квалификацию" (подразделы 1.2, 1.3 раздела 1, подразделы 2.2, 2.3 раздела 2), "Дата принятия решения о присвоении квалификации и выдачи документа, подтверждающего квалификацию" (подразделы 1.2, 1.3 раздела 1, подразделы 2.2, 2.3 раздела 2), "Квалификация, специализация согласно документу, подтверждающему квалификацию" (подразделы 1.2, 1.3 раздела 1, подразделы 2.2, 2.3 раздела 2), "Наименование образовательной организации высшего образования" (подразделы 1.2, 1.3 раздела 1), "Год окончания образовательной организации высшего образования" (подразделы 1.2, 1.3 раздела 1), "Регистрационный номер диплома" (подразделы 1.2, 1.3 раздела 1), "Специальность по диплому" (подразделы 1.2, 1.3 раздела 1), "Квалификация по диплому" (подразделы 1.2, 1.3 раздела 1) отражаются только в отношении тех лиц, к которым в соответствии с законодательством Российской Федерации, регулирующим деятельность специализированного депозитария, установлены квалификационные требования и (или) иные требования к образованию.
Сведения по указанным показателям отражаются только в отношении тех документов, которые подтверждают соблюдение лицом квалификационных требований и (или) иных требований к образованию, которые установлены законодательством Российской Федерации, регулирующим деятельность специализированного депозитария.
В случае если лицо, информация о котором отражается в подразделах 1.2, 1.3 раздела 1, имеет несколько дипломов о высшем образовании, соответствующих указанным требованиям к образованию, сведения о высшем образовании отражаются через символ "," (запятая) с отступом (пробелом).
Форма
Отчетность по форме 0420863 "Отчет об ипотечном покрытии"
Код формы по ОКУД1 0420863
Месячная
------------------------------
1 Общероссийский классификатор управленческой документации.
------------------------------
Раздел 1. Сведения об объекте обеспечения ипотечным покрытием
Подраздел 1.1. Облигации с ипотечным покрытием
| Номер строки | Наименование показателя | Наименование группы аналитических признаков | Код показателя, группы аналитических признаков |
|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 1 | Залогом ипотечного покрытия обеспечиваются обязательства по жилищным облигациям с ипотечным покрытием | srki-dic:ObiektObespIpPokxEnumerator | |
| 1.1 | Идентификатор ипотечного покрытия | dim-int:IDIpotechPokrTaxis | |
| 1.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 1.3 | Объект обеспечения ипотечным покрытием | dim-int:ObiektObespIpotPokrAxis | |
| 1.4 | Идентификатор эмитента | dim-int:IDEmitentaTaxis | |
| 2 | Примечание | nfo-dic:Primechanie | |
| 2.1 | Идентификатор ипотечного покрытия | dim-int:IDIpotechPokrTaxis | |
| 2.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 2.3 | Идентификатор эмитента | dim-int:IDEmitentaTaxis | |
| 2.4 | Объект обеспечения ипотечным покрытием | dim-int:ObiektObespIpotPokrAxis |
Подраздел 1.2. Ипотечные сертификаты участия
| Номер строки | Наименование показателя | Наименование группы аналитических признаков | Код показателя, группы аналитических признаков |
|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 1 | Индивидуальное обозначение, идентифицирующее ипотечные сертификаты участия | nfo-dic:IndISU | |
| 1.1 | Идентификатор ипотечного покрытия | dim-int:IDIpotechPokrTaxis | |
| 1.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 1.3 | Объект обеспечения ипотечным покрытием | dim-int:ObiektObespIpotPokrAxis | |
| 1.4 | Идентификатор управляющего ипотечным покрытием | dim-int:IdUprlpotTaxis | |
| 2 | Примечание | nfo-dic:Primechanie | |
| 2.1 | Идентификатор ипотечного покрытия | dim-int:IDIpotechPokrTaxis | |
| 2.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 2.3 | Объект обеспечения ипотечным покрытием | dim-int:ObiektObespIpotPokrAxis | |
| 2.4 | Идентификатор управляющего ипотечным покрытием | dim-int:IdUprlpotTaxis |
Раздел 2. Сведения о размере ипотечного покрытия
Подраздел 2.1. Облигации с ипотечным покрытием
| Номер строки | Наименование показателя | Наименование группы аналитических признаков | Код показателя, группы аналитических признаков |
|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 1 | Размер ипотечного покрытия | srki-dic:RazmIpotPokr | |
| 1.1 | Идентификатор ипотечного покрытия | dim-int:IDIpotechPokrTaxis | |
| 1.2 | Объект обеспечения ипотечным покрытием | dim-int:ObiektObespIpotPokrAxis | |
| 2 | Общая непогашенная номинальная стоимость облигаций, обеспеченных ипотечным покрытием | srki-dic:ObshNomNepogashStoimObl | |
| 2.1 | Идентификатор ипотечного покрытия | dim-int:IDIpotechPokrTaxis | |
| 2.2 | Объект обеспечения ипотечным покрытием | dim-int:ObiektObespIpotPokrAxis | |
| 3 | Код валюты, в которой выражены обязательства по облигациям с ипотечным покрытием | srki-dic:KodValObyazIpotPokrEnumerator | |
| 3.1 | Идентификатор ипотечного покрытия | dim-int:IDIpotechPokrTaxis | |
| 3.2 | Объект обеспечения ипотечным покрытием | dim-int:ObiektObespIpotPokrAxis | |
| 4 | Примечание | nfo-dic:Primechanie | |
| 4.1 | Идентификатор ипотечного покрытия | dim-int:IDIpotechPokrTaxis | |
| 4.2 | Объект обеспечения ипотечным покрытием | dim-int:ObiektObespIpotPokrAxis |
Подраздел 2.2. Ипотечные сертификаты участия
| Номер строки | Наименование показателя | Наименование группы аналитических признаков | Код показателя, группы аналитических признаков |
|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 1 | Размер ипотечного покрытия | srki-dic:RazmIpotPokr | |
| 1.1 | Идентификатор ипотечного покрытия | dim-int:IDIpotechPokrTaxis | |
| 1.2 | Объект обеспечения ипотечным покрытием | dim-int:ObiektObespIpotPokrAxis | |
| 2 | Количество выданных ипотечных сертификатов участия, штук | srki-dic:KolVydISU | |
| 2.1 | Идентификатор ипотечного покрытия | dim-int:IDIpotechPokrTaxis | |
| 2.2 | Объект обеспечения ипотечным покрытием | dim-int:ObiektObespIpotPokrAxis | |
| 3 | Размер ипотечного покрытия в расчете на один ипотечный сертификат участия | srki-dic:RazmIpotPokrISU | |
| 3.1 | Идентификатор ипотечного покрытия | dim-int:IDIpotechPokrTaxis | |
| 3.2 | Объект обеспечения ипотечным покрытием | dim-int:ObiektObespIpotPokr Axis | |
| 4 | Примечание | nfo-dic:Primechanie | |
| 4.1 | Идентификатор ипотечного покрытия | dim-int:IDIpotechPokrTaxis | |
| 4.2 | Объект обеспечения ипотечным покрытием | dim-int:ObiektObespIpotPokrAxis |
Раздел 3. Сведения об имуществе, составляющем ипотечное покрытие
Подраздел 3.1. Требования, обеспеченные ипотекой и (или) залогом прав требования участника долевого строительства
| Номер строки | Наименование показателя | Наименование группы аналитических признаков | Код показателя, группы аналитических признаков |
|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 1 | Требования, обеспеченные ипотекой и (или) залогом прав требования участника долевого строительства, количество | srki-dic:ObespIpotTrebKolSht | |
| 1.1 | Идентификатор ипотечного покрытия | dim-int:IDIpotechPokrTaxis | |
| 1.2 | Вид требования | dim-int:VidTrebAxis | |
| 1.3 | Вид недвижимого имущества | dim-int:VidNedvizhimushAxis | |
| 2 | Требования, обеспеченные ипотекой и (или) залогом прав требования участника долевого строительства, сумма | srki-dic:ObespIpotTrebStoim | |
| 2.1 | Идентификатор ипотечного покрытия | dim-int:IDIpotechPokrTaxis | |
| 2.2 | Вид требования | dim-int:VidTrebAxis | |
| 2.3 | Вид недвижимого имущества | dim-int:VidNedvizhimushAxis | |
| 3 | Неисполненная часть обязательств по возврату основной суммы долга в соответствии с условиями кредитных договоров, договоров займа | srki-dic:NeispchastObyaz | |
| 3.1 | Идентификатор ипотечного покрытия | dim-int:IDIpotechPokrTaxis |
Подраздел 3.2. Ипотечные сертификаты участия, удостоверяющие долю в праве общей собственности на другое ипотечное покрытие
| Номер строки | Наименование показателя | Наименование группы аналитических признаков | Код показателя, группы аналитических признаков |
|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 1 | Ипотечные сертификаты участия, удостоверяющие долю в праве общей собственности на другое ипотечное покрытие | srki-dic:IpotSertUdostDolDrugIpPokr | |
| 1.1 | Идентификатор ипотечного покрытия | dim-int:IDIpotechPokrTaxis |
Подраздел 3.3. Денежные средства
| Номер строки | Наименование показателя | Наименование группы аналитических признаков | Код показателя, группы аналитических признаков |
|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 1 | Денежные средства | nfo-dic:DenezhnyeSredstva | |
| 1.1 | Идентификатор ипотечного покрытия | dim-int:IDIpotechPokrTaxis | |
| 1.2 | Валюта Российской Федерации или рублевый эквивалент | dim-int:NaczVal_RubEkvAxis |
Подраздел 3.4. Государственные ценные бумаги
| Номер строки | Наименование показателя | Наименование группы аналитических признаков | Код показателя, группы аналитических признаков |
|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 1 | Государственные ценные бумаги | srki-dic:GosCzbStoim | |
| 1.1 | Идентификатор ипотечного покрытия | dim-int:IDIpotechPokrTaxis | |
| 1.2 | Типы ценных бумаг | dim-int:TipyCzennyxBumagAxis |
Подраздел 3.5. Недвижимое имущество
| Номер строки | Наименование показателя | Наименование группы аналитических признаков | Код показателя, группы аналитических признаков |
|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 1 | Недвижимое имущество | srki-dic:NedvImStoim | |
| 1.1 | Идентификатор ипотечного покрытия | dim-int:IDIpotechPokrTaxis | |
| 1.2 | Вид недвижимого имущества | dim-int:VidNedvizhimushAxis | |
| 2 | Количество объектов недвижимого имущества | srki-dic:NedvImKol | |
| 2.1 | Идентификатор ипотечного покрытия | dim-int:IDIpotechPokrTaxis | |
| 2.2 | Вид недвижимого имущества | dim-int:VidNedvizhimushAxis |
Раздел 4. Сведения о хранении и учете прав на закладные, удостоверяющие обеспеченные ипотекой требования, составляющие ипотечное покрытие
Подраздел 4.1. Сведения о местах хранения закладных, находящихся на хранении в специализированном депозитарии
| Номер строки | Наименование показателя | Наименование группы аналитических признаков | Код показателя, группы аналитических признаков |
|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 1 | Наименование структурного подразделения (должности работника), осуществляющего фактическое хранение закладных | srki-dic:NaimStrPodr | |
| 1.1 | Идентификатор ипотечного покрытия | dim-int:IDIpotechPokrTaxis | |
| 1.2 | Идентификатор места хранения | dim-int:CZB_depo_MestKhranTaxis | |
| 2 | Фактический адрес | nfo-dic:FaktAdr | |
| 2.1 | Идентификатор ипотечного покрытия | dim-int:IDIpotechPokrTaxis | |
| 2.2 | Идентификатор места хранения | dim-int:CZB_depo_MestKhranTaxis | |
| 3 | Количество закладных, находящихся на хранении, штук | srki-dic:KolZaklXran | |
| 3.1 | Идентификатор ипотечного покрытия | dim-int:IDIpotechPokrTaxis | |
| 3.2 | Идентификатор места хранения | dim-int:CZB_depo_MestKhranTaxis | |
| 4 | Доля закладных, находящихся на хранении, от общего количества закладных, составляющих данное ипотечное покрытие, в процентах | srki-dic:DolKolZaklXran | |
| 4.1 | Идентификатор ипотечного покрытия | dim-int:IDIpotechPokrTaxis | |
| 4.2 | Идентификатор места хранения | dim-int:CZB_depo_MestKhranTaxis | |
| 5 | Примечание | nfo-diс:Primechanie | |
| 5.1 | Идентификатор ипотечного покрытия | dim-int:IDIpotechPokrTaxis | |
| 5.2 | Идентификатор места хранения | dim-int:CZB_depo_MestKhranTaxis |
Подраздел 4.2. Сведения о местах хранения закладных, переданных на хранение депозитариям, привлеченным специализированным депозитарием к исполнению своих обязанностей по хранению закладных
| Номер строки | Наименование показателя | Наименование группы аналитических признаков | Код показателя, группы аналитических признаков |
|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 1 | Фактический адрес | nfo-dic:FaktAdr | |
| 1.1 | Идентификатор ипотечного покрытия | dim-int:IDIpotechPokrTaxis | |
| 1.2 | Идентификатор депозитария | dim-int:ID_depozitariyaTaxis | |
| 1.3 | Идентификатор места хранения | dim-int:CZB_depo_MestKhranTaxis | |
| 2 | Количество закладных, находящихся на хранении, штук | srki-dic:KolZaklXran | |
| 2.1 | Идентификатор ипотечного покрытия | dim-int:IDIpotechPokrTaxis | |
| 2.2 | Идентификатор депозитария | dim-int:ID_depozitariyaTaxis | |
| 2.3 | Идентификатор места хранения | dim-int:CZB_depo_MestKhranTaxis | |
| 3 | Доля закладных, находящихся на хранении, от общего количества закладных, составляющих данное ипотечное покрытие, в процентах | srki-dic:DolKolZaklXran | |
| 3.1 | Идентификатор ипотечного покрытия | dim-int:IDIpotechPokrTaxis | |
| 3.2 | Идентификатор депозитария | dim-int:ID_depozitariyaTaxis | |
| 3.3 | Идентификатор места хранения | dim-int:CZB_depo_MestKhranTaxis | |
| 4 | Депозитарий привлечен по письменному указанию управляющего ипотечным покрытием | srki-dic:DepozPrivlUprIpotPokxEnumerator | |
| 4.1 | Идентификатор ипотечного покрытия | dim-int:ID_IpotechPokrTaxis | |
| 4.2 | Идентификатор депозитария | dim-int:ID_depozitariyaTaxis | |
| 4.3 | Идентификатор места хранения | dim-int:CZB_depo_MestKhranTaxis | |
| 5 | Примечание | nfo-dic:Primechanie | |
| 5.1 | Идентификатор ипотечного покрытия | dim-int:IDIpotechPokrTaxis | |
| 5.2 | Идентификатор депозитария | dim-int:ID_depozitariyaTaxis | |
| 5.3 | Идентификатор места хранения | dim-int:CZB_depo_MestKhranTaxis |
Подраздел 4.3. Сведения о депозитариях, привлеченных специализированным депозитарием к исполнению своих обязанностей по учету прав на закладные
| Номер строки | Наименование показателя | Наименование группы аналитических признаков | Код показателя, группы аналитических признаков |
|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 1 | Количество закладных, к исполнению обязанностей специализированного депозитария по учету прав на которые привлечен данный депозитарий, штук | srki-dic:KolZakluchPravDep | |
| 1.1 | Идентификатор ипотечного покрытия | dim-int:IDIpotechPokrTaxis | |
| 1.2 | Идентификатор депозитария | dim-int:ID_depozitariyaTaxis | |
| 2 | Депозитарий привлечен по письменному указанию управляющего ипотечным покрытием | srki-dic:DepozPrivlUprIpotPokrEnumerator | |
| 2.1 | Идентификатор ипотечного покрытия | dim-int:IDIpotechPokrTaxis | |
| 2.2 | Идентификатор депозитария | dim-int:ID_depozitariyaTaxis | |
| 3 | Доля закладных, к исполнению обязанностей специализированного депозитария по учету прав на которые привлечен данный депозитарий, от общего количества закладных, составляющих ипотечное покрытие, в процентах | srki-dic:DolKolZakluchPravDep | |
| 3.1 | Идентификатор ипотечного покрытия | dim-int:IDIpotechPokrTaxis | |
| 3.2 | Идентификатор депозитария | dim-int:ID_depozitariyaTaxis | |
| 4 | Примечание | nfo-dic:Primechanie | |
| 4.1 | Идентификатор ипотечного покрытия | dim-int:IDIpotechPokxTaxis | |
| 4.2 | Идентификатор депозитария | dim-int:ID_depozitariyaTaxis |
Раздел 5. Сведения об изменении имущества в составе ипотечного покрытия
| Номер строки | Наименование показателя | Наименование группы аналитических признаков | Код показателя, группы аналитических признаков |
|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 1 | Вид имущества, исключенного из состава ипотечного покрытия | srki-dic:VidImisklipotpokrEnumerator | |
| 1.1 | Идентификатор ипотечного покрытия | dim-int:IDIpotechPokrTaxis | |
| 1.2 | Идентификатор замены имущества | dim-int:IDZamenyImTaxis | |
| 1.3 | Идентификатор строки | dim-int:ID_strokiTaxis | |
| 2 | Описание имущества, исключенного из состава ипотечного покрытия | srki-dic:OpisImIsklIpotPokr | |
| 2.1 | Идентификатор ипотечного покрытия | dim-int.IDIpotechPokrTaxis | |
| 2.2 | Идентификатор замены имущества | dim-int:IDZamenyImTaxis | |
| 2.3 | Идентификатор строки | dim-int:ID_strokiTaxis | |
| 3 | Стоимость имущества, исключенного из состава ипотечного покрытия, сумма | srki-dic:StoimlmlskllpotPokr | |
| 3.1 | Идентификатор ипотечного покрытия | dim-int:IDIpotechPokrTaxis | |
| 3.2 | Идентификатор замены имущества | dim-int:IDZamenyImTaxis | |
| 3.3 | Идентификатор строки | dim-int:ID_strokiTaxis | |
| 4 | Дата исключения имущества из состава ипотечного покрытия | srki-dic:DataIsklImIpotPokr | |
| 4.1 | Идентификатор ипотечного покрытия | dim-int:IDIpotechPokrTaxis | |
| 4.2 | Идентификатор замены имущества | dim-int:IDZamenylmTaxis | |
| 4.3 | Идентификатор строки | dim-int:ID_strokiTaxis | |
| 5 | Вид имущества, включенного в состав ипотечного покрытия в результате исключения имущества | srki-dic:VidImVklipotpokrEnumerator | |
| 5.1 | Идентификатор ипотечного покрытия | dim-int:IDIpotechPokrTaxis | |
| 5.2 | Идентификатор замены имущества | dim-int:IDZamenylmTaxis | |
| 5.3 | Идентификатор строки | dim-int:ID_strokiTaxis | |
| 6 | Описание имущества, включенного в состав ипотечного покрытия в результате исключения имущества | srki-dic:OpisImVklllpotPokr | |
| 6.1 | Идентификатор ипотечного покрытия | dim-int:IDIpotechPokrTaxis | |
| 6.2 | Идентификатор замены имущества | dim-int:IDZamenylmTaxis | |
| 6.3 | Идентификатор строки | dim-int:ID_strokiTaxis | |
| 7 | Стоимость имущества, включенного в состав ипотечного покрытия, сумма | srki-dic:StoimImVklIpotPokr | |
| 7.1 | Идентификатор ипотечного покрытия | dim-int:IDIpotechPokrTaxis | |
| 7.2 | Идентификатор замены имущества | dim-int:IDZamenyImTaxis | |
| 7.3 | Идентификатор строки | dim-int:ID_strokiTaxis | |
| 8 | Дата включения имущества в состав ипотечного покрытия | srki-dic:DataVklImIpotPokr | |
| 8.1 | Идентификатор ипотечного покрытия | dim-int:IDIpotechPokrTaxis | |
| 8.2 | Идентификатор замены имущества | dim-int:IDZamenylmTaxis | |
| 8.3 | Идентификатор строки | dim-int:ID_strokiTaxis | |
| 9 | Основание исключения имущества из состава ипотечного покрытия | srki-dic:OsnIsklImIpotPokr | |
| 9.1 | Идентификатор ипотечного покрытия | dim-int:IDIpotechPokrTaxis | |
| 9.2 | Идентификатор замены имущества | dim-int:IDZamenylmTaxis | |
| 9.3 | Идентификатор строки | dim-int:ID_strokiTaxis | |
| 10 | Примечание | nfo-dic:Primechanie | |
| 10.1 | Идентификатор ипотечного покрытия | dim-int:IDIpotechPokrTaxis | |
| 10.2 | Идентификатор замены имущества | dim-int:IDZamenyImTaxis | |
| 10.3 | Идентификатор строки | dim-int:ID_strokiTaxis |
Порядок и сроки составления отчетности по форме 0420863 "Отчет об ипотечном покрытии"
1. Отчетность по форме 0420863 "Отчет об ипотечном покрытии" (далее - отчетность по форме 0420863) составляется специализированным депозитарием, осуществляющим учет и хранение имущества, составляющего ипотечное покрытие, а также контроль за распоряжением указанным имуществом, ежемесячно по состоянию на последний рабочий день месяца, за который представляется отчетность по форме 0420863 (далее - отчетный месяц), с учетом пунктов 13-19 приложения 2 к настоящему Указанию.
2. Отчетность по форме 0420863 составляется отдельно по каждому ипотечному покрытию, в отношении которого специализированным депозитарием осуществляется учет и хранение имущества, составляющего ипотечное покрытие, а также контроль за распоряжением указанным имуществом. Сведения об имуществе, составляющем ипотечное покрытие, указываются в соответствии с реестром ипотечного покрытия, который ведется специализированным депозитарием в соответствии с частью 1 статьи 33 Федерального закона от 11 ноября 2003 года № 152-ФЗ "Об ипотечных ценных бумагах"1.
------------------------------
1 Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, № 46, ст. 4448; 2019, № 31, ст. 4420.
------------------------------
В случае составления отчетности по форме 0420863 в отношении ипотечного покрытия облигаций подраздел 1.2 раздела 1 и подраздел 2.2 раздела 2 не заполняются.
В случае составления отчетности по форме 0420863 в отношении ипотечного покрытия ипотечных сертификатов участия подраздел 1.1 раздела 1 и подраздел 2.1 раздела 2 не заполняются.
В подразделах 1.1 и 1.2 раздела 1:
по группе аналитических признаков "Идентификатор ценной бумаги" указывается значение идентификатора ценной бумаги (облигации, ипотечного сертификата участия), которое должно соответствовать значению, указанному по группе аналитических признаков "Идентификатор ценной бумаги" раздела 3 отчетности по форме 0420874 "Сведения о договорах и контрагентах специализированного депозитария, контрагентах и имуществе клиентов специализированного депозитария" (далее - отчетность по форме 0420874) по этой ценной бумаге;
по группам аналитических признаков "Идентификатор эмитента", "Идентификатор управляющего ипотечным покрытием" указываются соответственно значения идентификаторов эмитента, управляющего ипотечным покрытием, которые должны соответствовать значениям, указанным по группе аналитических признаков "Идентификатор контрагента" раздела 2 отчетности по форме 0420874 соответственно по этому эмитенту, управляющему ипотечным покрытием.
3. В случае составления отчетности по форме 0420863 в отношении ипотечного покрытия облигаций в подразделе 1.1 раздела 1 и подразделе 2.1 раздела 2 по группе аналитических признаков "Объект обеспечения ипотечным покрытием" указывается "Облигации с ипотечным покрытием".
В случае эмиссии облигаций с одним ипотечным покрытием двух и более выпусков указывается информация о каждом выпуске (дополнительном выпуске) облигаций с одним ипотечным покрытием.
В случае составления отчетности по форме 0420863 в отношении ипотечного покрытия ипотечных сертификатов участия в подразделе 1.2 раздела 1 и подразделе 2.2 раздела 2 по группе аналитических признаков "Объект обеспечения ипотечным покрытием" указывается "Ипотечные сертификаты участия".
4. В случае составления отчетности по форме 0420863 в отношении ипотечного покрытия ипотечных сертификатов участия в подразделе 2.2 раздела 2 указываются:
по показателю "Количество выданных ипотечных сертификатов участия, штук" - количество выданных ипотечных сертификатов участия, удостоверяющих долю в праве общей собственности на ипотечное покрытие;
по показателю "Размер ипотечного покрытия в расчете на один ипотечный сертификат участия" - размер ипотечного покрытия в расчете на один ипотечный сертификат участия, рассчитанный как отношение размера ипотечного покрытия (строка 1 подраздела 2.2 раздела 2) к количеству выданных ипотечных сертификатов участия, удостоверяющих долю в праве общей собственности на указанное ипотечное покрытие (строка 2 подраздела 2.2 раздела 2).
5. По показателям раздела 3 (строка 2 подраздела 3.1, строка 1 подраздела 3.2, строка 1 подраздела 3.3, строка 1 подраздела 3.4, строка 1 подраздела 3.5) отражается стоимость имущества, составляющего ипотечное покрытие, которая рассчитывается в соответствии с порядком определения размера ипотечного покрытия, установленным Банком России в соответствии с частью 4 статьи 3 Федерального закона от 11 ноября 2003 года № 152-ФЗ "Об ипотечных ценных бумагах"1.
------------------------------
1 Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, № 46, ст. 4448; 2019, № 31, ст. 4420.
------------------------------
По показателю "Неисполненная часть обязательств по возврату основной суммы долга в соответствии с условиями кредитных договоров, договоров займа" подраздела 3.1 раздела 3 отражается совокупная величина неисполненной части обязательств по возврату основной суммы долга в соответствии с условиями кредитных договоров, договоров займа по требованиям, составляющим ипотечное покрытие.
6. В разделе 4 отражаются сведения о хранении и об учете прав на закладные, удостоверяющие обеспеченные ипотекой требования, составляющие ипотечное покрытие (далее - закладные).
6.1. Показатели подразделов 4.1 и 4.2 раздела 4 заполняются отдельно по каждому из мест хранения закладных, указанному соответственно по показателям "Наименование структурного подразделения (должности работника), осуществляющего фактическое хранение закладных", "Наименование депозитария, осуществляющего фактическое хранение закладных".
6.2. В подразделе 4.1 раздела 4 в случае хранения закладных специализированным депозитарием указываются:
наименование структурного подразделения (должности работника специализированного депозитария), ответственного за фактическое хранение закладных (строка 1) по адресу, указанному по показателю "Фактический адрес";
адрес места фактического хранения закладных структурным подразделением (работником) специализированного депозитария (строка 2);
количество закладных, находящихся на хранении в структурном подразделении (у работника) специализированного депозитария (строка 3);
доля закладных, находящихся на хранении в структурном подразделении (у работника) специализированного депозитария, от общего количества закладных, составляющих ипотечное покрытие, в процентах (строка 4).
6.3. В подразделе 4.2 раздела 4 в случае привлечения специализированным депозитарием к исполнению своих обязанностей по хранению закладных иных депозитариев по каждому привлеченному депозитарию указываются:
адрес места фактического хранения закладных депозитарием (строка 1);
количество закладных, находящихся на хранении в депозитарии (строка 2);
доля закладных, находящихся на хранении в депозитарии, от общего количества закладных, составляющих ипотечное покрытие, в процентах (строка 3).
По группе аналитических признаков "Идентификатор депозитария" указывается идентификатор депозитария, которого специализированный депозитарий привлек к исполнению своих обязанностей по хранению закладных. Значение идентификатора депозитария должно соответствовать значению, указанному по группе аналитических признаков "Идентификатор контрагента" раздела 2 отчетности по форме 0420874 по этому депозитарию.
6.4. В подразделе 4.3 раздела 4 в случае привлечения специализированным депозитарием к исполнению своих обязанностей по учету прав на закладные иных депозитариев по каждому привлеченному депозитарию указываются:
количество закладных, к исполнению обязанностей специализированного депозитария по учету прав на которые привлечен депозитарий;
доля закладных, к исполнению обязанностей специализированного депозитария по учету прав на которые привлечен депозитарий, от общего количества закладных, составляющих ипотечное покрытие (строка 3).
По группе аналитических признаков "Идентификатор депозитария" указывается идентификатор депозитария, которого специализированный депозитарий привлек к исполнению своих обязанностей по учету прав на закладные. Значение идентификатора депозитария должно соответствовать значению, указанному по группе аналитических признаков "Идентификатор контрагента" раздела 2 отчетности по форме 0420874 по этому депозитарию.
6.5. В подразделах 4.2 и 4.3 раздела 4 показатель "Депозитарий привлечен по письменному указанию управляющего ипотечным покрытием" заполняется только в отношении ипотечного покрытия ипотечных сертификатов участия.
7. В разделе 5 указываются сведения об имуществе, исключенном из состава ипотечного покрытия в течение отчетного месяца (за исключением сведений об исключении из состава ипотечного покрытия требований, обеспеченных ипотекой и (или) залогом прав требования участника долевого строительства, в связи с прекращением обязательств), и (или) имуществе, включенном в состав ипотечного покрытия в течение отчетного месяца в результате исключения из состава ипотечного покрытия другого имущества.
7.1. В случае замены имущества в составе ипотечного покрытия или его продажи, если исключение имущества и включение имущества взамен исключаемого происходят в разные отчетные месяцы, по показателю "Вид имущества, включенного в состав ипотечного покрытия в результате исключения имущества", формируемому за отчетный месяц, в котором произошло исключение имущества из состава ипотечного покрытия, указывается "ожидается". При этом показатели "Описание имущества, включенного в состав ипотечного покрытия в результате исключения имущества", "Стоимость имущества, включенного в состав ипотечного покрытия, сумма", "Дата включения имущества в состав ипотечного покрытия" не заполняются.
В случае замены имущества в составе ипотечного покрытия или его продажи, если исключение имущества и включение имущества взамен исключаемого происходят в разные отчетные месяцы, в разделе 5, составляемом за отчетный месяц, в котором произошло включение имущества в состав ипотечного покрытия, заполняются все показатели.
7.2. В случае исключения имущества из состава ипотечного покрытия без замены его иным имуществом, включаемым в состав ипотечного покрытия, по показателю "Вид имущества, включенного в состав ипотечного покрытия в результате исключения имущества" указывается "отсутствует". При этом показатели "Описание имущества, включенного в состав ипотечного покрытия в результате исключения имущества", "Стоимость имущества, включенного в состав ипотечного покрытия, сумма", "Дата включения имущества в состав ипотечного покрытия" не заполняются.
7.3. По показателям "Описание имущества, исключенного из состава ипотечного покрытия" и "Описание имущества, включенного в состав ипотечного покрытия в результате исключения имущества" в отношении имущества, информация о котором отражена соответственно по показателям "Вид имущества, исключенного из состава ипотечного покрытия" и "Вид имущества, включенного в состав ипотечного покрытия в результате исключения имущества" указываются:
по требованиям, обеспеченным ипотекой и (или) залогом прав требования участника долевого строительства, в том числе удостоверенным закладными, - номер государственной регистрации ипотеки;
по ипотечным сертификатам участия, удостоверяющим долю в праве общей собственности на другое ипотечное покрытие, - регистрационный номер правил доверительного управления ипотечным покрытием;
по денежным средствам - значение "денежные средства";
по государственным ценным бумагам - регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг;
по недвижимому имуществу - номер государственной регистрации права собственности эмитента облигаций с ипотечным покрытием (управляющего ипотечным покрытием) на объект недвижимого имущества.
7.4. По показателю "Основание исключения имущества из состава ипотечного покрытия" указываются предусмотренные частью 3 статьи 4, частью 1 статьи 14, частью 2 статьи 21 Федерального закона от 11 ноября 2003 года № 152-ФЗ "Об ипотечных ценных бумагах"1 случаи исключения из состава ипотечного покрытия имущества, указанного по показателю "Вид имущества, исключенного из состава ипотечного покрытия". В случае исключения имущества из состава ипотечного покрытия по основанию, предусмотренному абзацем пятым части 1 статьи 14 Федерального закона от 11 ноября 2003 года № 152-ФЗ "Об ипотечных ценных бумагах"2, по показателю "Основание исключения имущества из состава ипотечного покрытия" указывается случай, предусмотренный решением о выпуске облигаций с ипотечным покрытием.
------------------------------
1 Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, № 46, ст. 4448; 2006, № 31, ст. 3440; 2019, № 31, ст. 4420; 2022, № 13, ст. 1960.
2 Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, № 46, ст. 4448; 2016, № 1, ст. 81.
------------------------------
Показатель "Основание исключения имущества из состава ипотечного покрытия" не заполняется в отношении составляющих ипотечное покрытие ипотечных сертификатов участия, государственных ценных бумаг, недвижимого имущества.
7.5. По показателю "Примечание" указываются (при наличии) иные сведения об изменениях в составе ипотечного покрытия, являющиеся, по решению специализированного депозитария, существенными.
7.6. По группе аналитических признаков "Идентификатор замены имущества" при отражении сведений в отношении имущества, исключенного из состава ипотечного покрытия, и имущества, включенного в состав ипотечного покрытия взамен исключенного, указывается один и тот же идентификатор замены имущества, в том числе в случае исключения одного объекта имущества из состава ипотечного покрытия с его заменой несколькими объектами имущества, включаемыми в состав ипотечного покрытия, а также в случае исключения нескольких объектов имущества из состава ипотечного покрытия с их заменой одним объектом имущества, включаемым в состав ипотечного покрытия.
7.7. По группе аналитических признаков "Идентификатор строки" указывается порядковый номер строки.
При отражении сведений об имуществе, исключенном из состава ипотечного покрытия, и сведений об имуществе, включенном в состав ипотечного покрытия взамен исключенного, указывается один и тот же идентификатор строки.
В случае исключения одного объекта имущества из состава ипотечного покрытия с заменой его несколькими объектами имущества, включаемыми в состав ипотечного покрытия, при отражении сведений об объекте имущества, исключенном из состава ипотечного покрытия, и сведений о первом отраженном в разделе 5 объекте имущества, включенном в состав ипотечного покрытия взамен исключенного, указывается один и тот же идентификатор строки. Для остальных объектов имущества, включенных в состав ипотечного покрытия взамен исключенного, указываются другие идентификаторы строки.
В случае исключения нескольких объектов имущества из состава ипотечного покрытия с заменой их одним объектом имущества, включаемым в состав ипотечного покрытия, при отражении сведений об объекте имущества, включенном в состав ипотечного покрытия взамен исключенных, и сведений о первом отраженном в разделе 5 объекте имущества, исключенном из состава ипотечного покрытия, указывается один и тот же идентификатор строки. Для остальных объектов имущества, исключенных из состава ипотечного покрытия, указываются другие идентификаторы строки.
Форма
Отчетность по форме 0420864 "Отчет о составе средств пенсионных резервов, поступлении и выбытии средств пенсионных резервов негосударственных пенсионных фондов"
Код формы по ОКУД1 0420864
Суточная
------------------------------
1 Общероссийский классификатор управленческой документации.
------------------------------
Раздел 1. Состав средств пенсионных резервов негосударственных пенсионных фондов
| Номер строки | Наименование показателя | Наименование группы аналитических признаков | Код показателя, группы аналитических признаков |
|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 1 | Актив, стоимость | npf-dic:AktivBalansStoim | |
| 1.1 | Вид пенсионных резервов | dim-int:VidPensRezAxis | |
| 1.2 | Идентификатор негосударственного пенсионного фонда | dim-int:ID_fondaTaxis | |
| 1.3 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 1.4 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 1.5 | Класс активов | dim-int:KlassAktAxis | |
| 1.6 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 1.7 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 1.8 | Идентификатор эмитента | dim-int:IDEmitentaTaxis | |
| 1.9 | Идентификатор управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdUkAifPifTaxis | |
| 1.10 | Идентификатор инвестиционного фонда | dim-int:Rekv_Invest_FondaTaxis | |
| 1.11 | Идентификатор управляющего ипотечным покрытием | dim-int:IdUprlpotTaxis | |
| 1.12 | Идентификатор кредитной организации | dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis | |
| 1.13 | Банковский счет | dim-int:BankovskijSchetTaxis | |
| 1.14 | Идентификатор счета по депозиту | dim-int:ID_DepozitScheta_Taxis | |
| 1.15 | Идентификатор брокера | dim-int:ID_brokeraTaxis | |
| 1.16 | Идентификатор брокерского счета | dim-int:IDBrokSchetaTaxis | |
| 1.17 | Идентификатор брокерского договора | dim-int:ID_BrokDogTaxis | |
| 1.18 | Полный код контракта для биржевых инструментов, другой идентификатор для внебиржевых инструментов | dim-int:PolnKod_KontraktaTaxis | |
| 1.19 | Идентификатор дебитора | dim-int:IdDebitoraTaxis | |
| 1.20 | Наименование дебиторской задолженности, обязательства | dim-int:Naim_DebZadolzh_ObyazatTaxis | |
| 1.21 | Идентификатор объекта недвижимости | dim-int:ID_Ob_NedvizhTaxis | |
| 1.22 | Идентификатор прочего актива | dim-int:IdProchegoAktivaTaxis | |
| 1.23 | Идентификатор операции | dim-int:ID_operTaxis | |
| 2 | Обязательство, стоимость | npf-dic:ObyazStoim | |
| 2.1 | Вид пенсионных резервов | dim-int:VidPensRezAxis | |
| 2.2 | Идентификатор негосударственного пенсионного фонда | dim-int:ID_fondaTaxis | |
| 2.3 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 2.4 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 2.5 | Класс обязательств | dim-int:KlassObAxis | |
| 2.6 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 2.7 | Идентификатор кредитора | dim-int:ID_KreditoraTaxis | |
| 2.8 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 2.9 | Идентификатор эмитента | dim-int:IDEmitentaTaxis | |
| 2.10 | Информация о займе | dim-int:IdZajmaTaxis | |
| 2.11 | Наименование дебиторской задолженности, обязательства | dim-int:Naim_DebZadolzh_ObyazatTaxis | |
| 2.12 | Идентификатор операции | dim-int:ID_operTaxis | |
| 3 | Количество ценных бумаг | nfo-dic:Kolczb | |
| 3.1 | Вид пенсионных резервов | dim-int:VidPensRezAxis | |
| 3.2 | Идентификатор негосударственного пенсионного фонда | dim-int:ID_fondaTaxis | |
| 3.3 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 3.4 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 3.5 | Класс активов | dim-int:KlassAktAxis | |
| 3.6 | Класс обязательств | dim-int:KlassObAxis | |
| 3.7 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 3.8 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 3.9 | Идентификатор эмитента | dim-int:IDEmitentaTaxis | |
| 3.10 | Идентификатор управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdUkAifPifTaxis | |
| 3.11 | Идентификатор инвестиционного фонда | dim-int:Rekv_Invest_FondaTaxis | |
| 3.12 | Идентификатор управляющего ипотечным покрытием | dim-int:IdUprlpotTaxis | |
| 3.13 | Идентификатор кредитной организации | dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis | |
| 3.14 | Идентификатор счета по депозиту | dim-int:ID_DepozitScheta_Taxis | |
| 3.15 | Идентификатор дебитора | dim-int:IdDebitoraTaxis | |
| 3.16 | Идентификатор кредитора | dim-int:ID_KreditoraTaxis | |
| 3.17 | Идентификатор операции | dim-int:ID_operTaxis | |
| 3.18 | Идентификатор организации, осуществляющей хранение и (или) учет ценной бумаги | dim-int:IdKontragentaOrgOsushXranIliUchCennBumagiTaxis | |
| 3.19 | Вид организации | dim-int:VidOrgAxis | |
| 3.20 | Вид деятельности | dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis | |
| 4 | Доля от общего количества размещенных ценных бумаг, в процентах | srki-dic:DolKolCzb | |
| 4.1 | Вид пенсионных резервов | dim-int:VidPensRezAxis | |
| 4.2 | Идентификатор негосударственного пенсионного фонда | dim-int:ID_fondaTaxis | |
| 4.3 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 4.4 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 4.5 | Класс активов | dim-int:KlassAktAxis | |
| 4.6 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 4.7 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 4.8 | Идентификатор эмитента | dim-int:IDEmitentaTaxis | |
| 4.9 | Идентификатор управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdUkAifPifTaxis | |
| 4.10 | Идентификатор инвестиционного фонда | dim-int:Rekv_Invest_FondaTaxis | |
| 4.11 | Идентификатор управляющего ипотечным покрытием | dim-int:IdUprlpotTaxis | |
| 5 | Полное наименование | nfo-dic:PolnNaim | |
| 5.1 | Идентификатор негосударственного пенсионного фонда | dim-int:ID_fondaTaxis | |
| 5.2 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 5.3 | Идентификатор организации, осуществляющей хранение и (или) учет ценной бумаги | dim-int:IdKontragentaOrgOsushXranIliUchCennBumagiTaxis | |
| 5.4 | Вид организации | dim-int:VidOrgAxis | |
| 5.5 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 5.6 | Вид деятельности | dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis | |
| 6 | Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) | nfo-dic:INN | |
| 6.1 | Идентификатор негосударственного пенсионного фонда | dim-int:ID_fondaTaxis | |
| 6.2 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 6.3 | Идентификатор организации, осуществляющей хранение и (или) учет ценной бумаги | dim-int:IdKontragentaOrgOsushXranIliUchCennBumagiTaxis | |
| 6.4 | Вид организации | dim-int:VidOrgAxis | |
| 6.5 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 6.6 | Вид деятельности | dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis | |
| 7 | TIN1 | nfo-dic:TIN | |
| 7.1 | Идентификатор негосударственного пенсионного фонда | dim-int:ID_fondaTaxis | |
| 7.2 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 7.3 | Идентификатор организации, осуществляющей хранение и (или) учет ценной бумаги | dim-int:IdKontragentaOrgOsushXranlliUchCennBumagiTaxis | |
| 7.4 | Вид организации | dim-int:VidOrgAxis | |
| 7.5 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 7.6 | Вид деятельности | dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis | |
| 8 | Срок репо - дата второй части сделки | srki-dic:SrokRepo | |
| 8.1 | Вид пенсионных резервов | dim-int:VidPensRezAxis | |
| 8.2 | Идентификатор негосударственного пенсионного фонда | dim-int:ID_fondaTaxis | |
| 8.3 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 8.4 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 8.5 | Класс активов | dim-int:KlassAktAxis | |
| 8.6 | Класс обязательств | dim-int:KlassObAxis | |
| 8.7 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 8.8 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 8.9 | Идентификатор эмитента | dim-int:IDEmitentaTaxis | |
| 8.10 | Идентификатор дебитора | dim-int:IdDebitoraTaxis | |
| 8.11 | Идентификатор кредитора | dim-int:ID_KreditoraTaxis | |
| 8.12 | Идентификатор операции | dim-int:ID_operTaxis | |
| 9 | Ставка репо | srki-dic:StavkaRepo | |
| 9.1 | Вид пенсионных резервов | dim-int:VidPensRezAxis | |
| 9.2 | Идентификатор негосударственного пенсионного фонда | dim-int:ID_fondaTaxis | |
| 9.3 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 9.4 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 9.5 | Класс активов | dim-int:KlassAktAxis | |
| 9.6 | Класс обязательств | dim-int:KlassObAxis | |
| 9.7 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 9.8 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 9.9 | Идентификатор эмитента | dim-int:IDEmitentaTaxis | |
| 9.10 | Идентификатор дебитора | dim-int:IdDebitoraTaxis | |
| 9.11 | Идентификатор кредитора | dim-int:ID_KreditoraTaxis | |
| 9.12 | Идентификатор операции | dim-int:ID_operTaxis | |
| 10 | Международный стандарт финансовой отчетности | nfo-dic:StandartMSFO | |
| 10.1 | Вид пенсионных резервов | dim-int:VidPensRezAxis | |
| 10.2 | Идентификатор негосударственного пенсионного фонда | dim-int:ID_fondaTaxis | |
| 10.3 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 10.4 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 10.5 | Класс активов | dim-int:KlassAktAxis | |
| 10.6 | Класс обязательств | dim-int:KlassObAxis | |
| 10.7 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 10.8 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 10.9 | Идентификатор эмитента | dim-int:IDEmitentaTaxis | |
| 10.10 | Идентификатор кредитной организации | dim-int:IdKxeditnayaOrganizacziyaTaxis | |
| 10.11 | Банковский счет | dim-int:Bankovskij SchetTaxis | |
| 10.12 | Идентификатор счета по депозиту | dim-int:ID_DepozitScheta_Taxis | |
| 10.13 | Идентификатор брокера | dim-int:ID_brokeraTaxis | |
| 10.14 | Идентификатор брокерского договора | dim-int:ID_BrokDogTaxis | |
| 10.15 | Идентификатор брокерского счета | dim-int:IDBrokSchetaTaxis | |
| 10.16 | Идентификатор управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdUkAifPifTaxis | |
| 10.17 | Идентификатор инвестиционного фонда | dim-int:Rekv_Invest_FondaTaxis | |
| 10.18 | Идентификатор управляющего ипотечным покрытием | dim-int:IdUprIpotTaxis | |
| 10.19 | Полный код контракта для биржевых инструментов, другой идентификатор для внебиржевых инструментов | dim-int:PolnKod_KontraktaTaxis | |
| 10.20 | Идентификатор объекта недвижимости | dim-int:ID_Ob_NedvizhTaxis | |
| 10.21 | Идентификатор дебитора | dim-int:IdDebitoraTaxis | |
| 10.22 | Наименование дебиторской задолженности, обязательства | dim-int:Naim_DebZadolzh_ObyazatTaxis | |
| 10.23 | Идентификатор прочего актива | dim-int:IdProchegoAktivaTaxis | |
| 10.24 | Идентификатор кредитора | dim-int:ID_KreditoraTaxis | |
| 10.25 | Информация о займе | dim-int:IdZajmaTaxis | |
| 10.26 | Идентификатор операции | dim-int:ID_operTaxis | |
| 11 | Классификация финансового актива в соответствии с Международным стандартом финансовой отчетности (IFRS) 9 | srki-dic:KlassMSFO9Enumerator | |
| 11.1 | Вид пенсионных резервов | dim-int:VidPensRezAxis | |
| 11.2 | Идентификатор негосударственного пенсионного фонда | dim-int:ID_fondaTaxis | |
| 11.3 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 11.4 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 11.5 | Класс активов | dim-int:KlassAktAxis | |
| 11.6 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 11.7 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 11.8 | Идентификатор эмитента | dim-int:IDEmitentaTaxis | |
| 11.9 | Идентификатор кредитной организации | dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis | |
| 11.10 | Банковский счет | dim-int:BankovskijSchetTaxis | |
| 11.11 | Идентификатор счета по депозиту | dim-int:ID_DepozitScheta_Taxis | |
| 11.12 | Идентификатор брокера | dim-int:ID_brokeraTaxis | |
| 11.13 | Идентификатор брокерского договора | dim-int:ID_BrokDogTaxis | |
| 11.14 | Идентификатор брокерского счета | dim-int:IDBrokSchetaTaxis | |
| 11.15 | Идентификатор управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdUkAifPifTaxis | |
| 11.16 | Идентификатор инвестиционного фонда | dim-int:Rekv_Invest_FondaTaxis | |
| 11.17 | Идентификатор управляющего ипотечным покрытием | dim-int:IdUprIpotTaxis | |
| 11.18 | Полный код контракта для биржевых инструментов, другой идентификатор для внебиржевых инструментов | dim-int:PolnKod_KontraktaTaxis | |
| 11.19 | Идентификатор дебитора | dim-int:IdDebitoraTaxis | |
| 11.20 | Наименование дебиторской задолженности, обязательства | dim-int:Naim_DebZadolzh_ObyazatTaxis | |
| 11.21 | Идентификатор прочего актива | dim-int:IdProchegoAktivaTaxis | |
| 11.22 | Идентификатор операции | dim-int:ID_operTaxis | |
| 12 | Классификация финансового актива в соответствии с Международным стандартом финансовой отчетности (IAS) 39 | srki-dic:KlassMSFO39Enumerator | |
| 12.1 | Вид пенсионных резервов | dim-int:VidPensRezAxis | |
| 12.2 | Идентификатор негосударственного пенсионного фонда | dim-int:ID_fondaTaxis | |
| 12.3 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 12.4 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 12.5 | Класс активов | dim-int:KlassAktAxis | |
| 12.6 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 12.7 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 12.8 | Идентификатор эмитента | dim-int:IDEmitentaTaxis | |
| 12.9 | Идентификатор кредитной организации | dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis | |
| 12.10 | Банковский счет | dim-int:Bankovskij SchetTaxis | |
| 12.11 | Идентификатор счета по депозиту | dim-int:ID_DepozitScheta_Taxis | |
| 12.12 | Идентификатор брокера | dim-int:ID_brokeraTaxis | |
| 12.13 | Идентификатор брокерского договора | dim-int:ID_BrokDogTaxis | |
| 12.14 | Идентификатор брокерского счета | dim-int:IDBrokSchetaTaxis | |
| 12.15 | Идентификатор управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdUkAifPifTaxis | |
| 12.16 | Идентификатор инвестиционного фонда | dim-int:Rekv_Invest_FondaTaxis | |
| 12.17 | Идентификатор управляющего ипотечным покрытием | dim-int:IdUprlpotTaxis | |
| 12.18 | Полный код контракта для биржевых инструментов, другой идентификатор для внебиржевых инструментов | dim-int:PolnKod_KontraktaTaxis | |
| 12.19 | Идентификатор дебитора | dim-int:IdDebitoraTaxis | |
| 12.20 | Наименование дебиторской задолженности, обязательства | dim-int:Naim_DebZadolzh_ObyazatTaxis | |
| 12.21 | Идентификатор прочего актива | dim-int:IdProchegoAktivaTaxis | |
| 12.22 | Идентификатор операции | dim-int:ID_operTaxis | |
| 13 | Уровень в иерархии справедливой стоимости | srki-dic:UrIerarxSpravStoimEnumerator | |
| 13.1 | Вид пенсионных резервов | dim-int:VidPensRezAxis | |
| 13.2 | Идентификатор негосударственного пенсионного фонда | dim-int:ID_fondaTaxis | |
| 13.3 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 13.4 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 13.5 | Класс активов | dim-int:KlassAktAxis | |
| 13.6 | Класс обязательств | dim-int:KlassObAxis | |
| 13.7 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 13.8 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 13.9 | Идентификатор эмитента | dim-int:IDEmitentaTaxis | |
| 13.10 | Идентификатор кредитной организации | dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis | |
| 13.11 | Банковский счет | dim-int:ВankovskijSchetTaxis | |
| 13.12 | Идентификатор счета по депозиту | dim-int:ID_DepozitScheta_Taxis | |
| 13.13 | Идентификатор брокера | dim-int:ID_brokeraTaxis | |
| 13.14 | Идентификатор брокерского договора | dim-int:ID_BrokDogTaxis | |
| 13.15 | Идентификатор брокерского счета | dim-int:IDBrokSchetaTaxis | |
| 13.16 | Идентификатор управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdUkAifPifTaxis | |
| 13.17 | Идентификатор инвестиционного фонда | dim-int:Rekv_Invest_FondaTaxis | |
| 13.18 | Идентификатор управляющего ипотечным покрытием | dim-int:IdUprlpotTaxis | |
| 13.19 | Полный код контракта для биржевых инструментов, другой идентификатор для внебиржевых инструментов | dim-int:PolnKod_KontraktaTaxis | |
| 13.20 | Идентификатор дебитора | dim-int:IdDebitoraTaxis | |
| 13.21 | Наименование дебиторской задолженности, обязательства | dim-int:Naim_DebZadolzh_ObyazatTaxis | |
| 13.22 | Идентификатор объекта недвижимости | dim-int:ID_Ob_NedvizhTaxis | |
| 13.23 | Идентификатор прочего актива | dim-int:IdProchegoAktivaTaxis | |
| 13.24 | Идентификатор кредитора | dim-int:ID_KreditoraTaxis | |
| 13.25 | Информация о займе | dim-int:IdZajmaTaxis | |
| 13.26 | Идентификатор операции | dim-int:ID_operTaxis | |
| 14 | Примечание | nfo-dic:Primechanie | |
| 14.1 | Вид пенсионных резервов | dim-int:VidPensRezAxis | |
| 14.2 | Идентификатор негосударственного пенсионного фонда | dim-int:ID_fondaTaxis | |
| 14.3 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 14.4 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 14.5 | Класс активов | dim-int:KlassAktAxis | |
| 14.6 | Класс обязательств | dim-int:KlassObAxis | |
| 14.7 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 14.8 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 14.9 | Идентификатор эмитента | dim-int:IDEmitentaTaxis | |
| 14.10 | Идентификатор кредитной организации | dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis | |
| 14.11 | Банковский счет | dim-int:ВankovskijSchetTaxis | |
| 14.12 | Идентификатор счета по депозиту | dim-int:ID_DepozitScheta_Taxis | |
| 14.13 | Идентификатор брокера | dim-int:ID_brokeraTaxis | |
| 14.14 | Идентификатор брокерского договора | dim-int:ID_BrokDogTaxis | |
| 14.15 | Идентификатор брокерского счета | dim-int:IDBrokSchetaTaxis | |
| 14.16 | Идентификатор управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdUkAifPifTaxis | |
| 14.17 | Идентификатор инвестиционного фонда | dim-int:Rekv_Invest_FondaTaxis | |
| 14.18 | Идентификатор управляющего ипотечным покрытием | dim-int:IdUprIpotTaxis | |
| 14.19 | Идентификатор объекта недвижимости | dim-int:ID_Ob_NedvizhTaxis | |
| 14.20 | Идентификатор организации, осуществляющей хранение и (или) учет ценной бумаги | dim-int:IdKontragentaOrgOsushXranIliUchCennBumagiTaxis | |
| 14.21 | Вид организации | dim-int:VidOrgAxis | |
| 14.22 | Полный код контракта для биржевых инструментов, другой идентификатор для внебиржевых инструментов | dim-int:PolnKod_KontraktaTaxis | |
| 14.23 | Идентификатор дебитора | dim-int:IdDebitoraTaxis | |
| 14.24 | Наименование дебиторской задолженности, обязательства | dim-int:Naim_DebZadolzh_ObyazatTaxis | |
| 14.25 | Идентификатор прочего актива | dim-int:IdProchegoAktivaTaxis | |
| 14.26 | Идентификатор кредитора | dim-int:ID_KreditoraTaxis | |
| 14.27 | Информация о займе | dim-int:IdZajmaTaxis | |
| 14.28 | Идентификатор операции | dim-int:ID_operTaxis | |
| 14.29 | Вид деятельности | dim-int:Vid_Deyatelnosti Axis | |
| 15 | Сумма фактически выплаченных процентов на остаток денежных средств на счете в кредитной организации | srki-dic:SumVyplProcz | |
| 15.1 | Банковский счет | dim-int:BankovskijSchetTaxis | |
| 15.2 | Вид пенсионных резервов | dim-int:VidPensRezAxis | |
| 15.3 | Идентификатор негосударственного пенсионного фонда | dim-int:ID_fondaTaxis | |
| 15.4 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 15.5 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 15.6 | Класс активов | dim-int:KlassAktAxis | |
| 15.7 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 15.8 | Идентификатор кредитной организации | dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis | |
| 16 | Код срока погашения ценной бумаги (для долговых ценных бумаг) | nfo-dic:Srok_pogashen_CZBEnumerator | |
| 16.1 | Идентификатор счета по депозиту | dim-int:ID_DepozitScheta_Taxis | |
| 16.2 | Вид пенсионных резервов | dim-int:VidPensRezAxis | |
| 16.3 | Идентификатор негосударственного пенсионного фонда | dim-int:ID_fondaTaxis | |
| 16.4 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 16.5 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 16.6 | Класс активов | dim-int:KlassAktAxis | |
| 16.7 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 16.8 | Идентификатор кредитной организации | dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis | |
| 17 | Код эмитента | srki-dic:KodEmitEnumerator | |
| 17.1 | Идентификатор счета по депозиту | dim-int:ID_DepozitScheta_Taxis | |
| 17.2 | Вид пенсионных резервов | dim-int:VidPensRezAxis | |
| 17.3 | Идентификатор негосударственного пенсионного фонда | dim-int:ID_fondaTaxis | |
| 17.4 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 17.5 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 17.6 | Класс активов | dim-int:KlassAktAxis | |
| 17.7 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 17.8 | Идентификатор кредитной организации | dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis | |
| 18 | Тип ценной бумаги (вид финансового инструмента) | nfo-dic:TipCZenBumVidFIEnumerator | |
| 18.1 | Идентификатор счета по депозиту | dim-int:ID_DepozitScheta_Taxis | |
| 18.2 | Вид пенсионных резервов | dim-int:VidPensRezAxis | |
| 18.3 | Идентификатор негосударственного пенсионного фонда | dim-int:ID_fondaTaxis | |
| 18.4 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 18.5 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 18.6 | Класс активов | dim-int:KlassAktAxis | |
| 18.7 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 18.8 | Идентификатор кредитной организации | dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis | |
| 19 | Наименование договора (контракта) | srki-dic:NaimKontrakta | |
| 19.1 | Полный код контракта для биржевых инструментов, другой идентификатор для внебиржевых инструментов | dim-int:PolnKod_KontraktaTaxis | |
| 19.2 | Вид пенсионных резервов | dim-int:VidPensRezAxis | |
| 19.3 | Идентификатор негосударственного пенсионного фонда | dim-int:ID_fondaTaxis | |
| 19.4 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 19.5 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 19.6 | Класс активов | dim-int:KlassAktAxis | |
| 19.7 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 20 | Наименование объекта недвижимости | srki-dic:NaimObyektNedv | |
| 20.1 | Идентификатор объекта недвижимости | dim-int:ID_Ob_NedvizhTaxis | |
| 20.2 | Вид пенсионных резервов | dim-int:VidPensRezAxis | |
| 20.3 | Идентификатор негосударственного пенсионного фонда | dim-int:ID_fondaTaxis | |
| 20.4 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 20.5 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 20.6 | Класс активов | dim-int:KlassAktAxis | |
| 20.7 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 21 | Площадь объекта недвижимости | srki-dic:PloschadObyektNedv | |
| 21.1 | Идентификатор объекта недвижимости | dim-int:ID_Ob_NedvizhTaxis | |
| 21.2 | Вид пенсионных резервов | dim-int:VidPensRezAxis | |
| 21.3 | Идентификатор негосударственного пенсионного фонда | dim-int:ID_fondaTaxis | |
| 21.4 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 21.5 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:lD_DogovoraDovUprTaxis | |
| 21.6 | Класс активов | dim-int:KlassAktAxis | |
| 21.7 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 22 | Фактический адрес | nfo-dic:FaktAdr | |
| 22.1 | Идентификатор объекта недвижимости | dim-int:ID_Ob_NedvizhTaxis | |
| 22.2 | Вид пенсионных резервов | dim-int:VidPensRezAxis | |
| 22.3 | Идентификатор негосударственного пенсионного фонда | dim-int:ID_fondaTaxis | |
| 22.4 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 22.5 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 22.6 | Класс активов | dim-int:KlassAktAxis | |
| 22.7 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 23 | Дата размещения займа | nfo-dic:Data_Razm | |
| 23.1 | Информация о займе | dim-int:IdZajmaTaxis | |
| 23.2 | Вид пенсионных резервов | dim-int:VidPensRezAxis | |
| 23.3 | Идентификатор негосударственного пенсионного фонда | dim-int:ID_fondaTaxis | |
| 23.4 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 23.5 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 23.6 | Класс обязательств | dim-int:KlassObAxis | |
| 23.7 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 23.8 | Идентификатор кредитора | dim-int:ID_KreditoraTaxis | |
| 24 | Дата погашения займа по первоначальному договору | srki-dic:DataPogash | |
| 24.1 | Информация о займе | dim-int:IdZajmaTaxis | |
| 24.2 | Вид пенсионных резервов | dim-int:VidPensRezAxis | |
| 24.3 | Идентификатор негосударственного пенсионного фонда | dim-int:ID_fondaTaxis | |
| 24.4 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 24.5 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 24.6 | Класс обязательств | dim-int:KlassObAxis | |
| 24.7 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 24.8 | Идентификатор кредитора | dim-int:ID_KreditoraTaxis | |
| 25 | Дата внесения изменений в договор | srki-dic:DataVnesIzm | |
| 25.1 | Информация о займе | dim-int:IdZajmaTaxis | |
| 25.2 | Вид пенсионных резервов | dim-int:VidPensRezAxis | |
| 25.3 | Идентификатор негосударственного пенсионного фонда | dim-int:ID_fondaTaxis | |
| 25.4 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 25.5 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 25.6 | Класс обязательств | dim-int:KlassObAxis | |
| 25.7 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 25.8 | Идентификатор кредитора | dim-int:ID_KreditoraTaxis | |
| 26 | Дата погашения займа с учетом изменений в договоре | srki-dic:DataVozvr | |
| 26.1 | Информация о займе | dim-int:IdZajmaTaxis | |
| 26.2 | Вид пенсионных резервов | dim-int:VidPensRezAxis | |
| 26.3 | Идентификатор негосударственного пенсионного фонда | dim-int:ID_fondaTaxis | |
| 26.4 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 26.5 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 26.6 | Класс обязательств | dim-int:KlassObAxis | |
| 26.7 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 26.8 | Идентификатор кредитора | dim-int:ID_KreditoraTaxis | |
| 27 | Текущая процентная ставка по займу, процентов годовых | srki-dic:TekProczSt | |
| 27.1 | Информация о займе | dim-int:IdZajmaTaxis | |
| 27.2 | Вид пенсионных резервов | dim-int:VidPensRezAxis | |
| 27.3 | Идентификатор негосударственного пенсионного фонда | dim-int:ID_fondaTaxis | |
| 27.4 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 27.5 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 27.6 | Класс обязательств | dim-int:KlassObAxis | |
| 27.7 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 27.8 | Идентификатор кредитора | dim-int:ID_KreditoraTaxis |
------------------------------
1 Идентификационный номер налогоплательщика - иностранной организации в стране регистрации (Tax Identification Number, TIN).
------------------------------
Раздел 2. Поступление и выбытие средств пенсионных резервов
| Номер строки | Наименование показателя | Наименование группы аналитических признаков | Код показателя, группы аналитических признаков |
|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 1 | Стоимость чистых активов, в которые размещены средства пенсионных резервов | srki-dic:SChARazmPensRez | |
| 1.1 | Дата каждого рабочего дня отчетного периода | dim-int:Data_Rascheta_SCHATaxis | |
| 1.2 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 1.3 | Идентификатор негосударственного пенсионного фонда | dim-int:ID_fondaTaxis | |
| 1.4 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 2 | Поступление средств пенсионных резервов | srki-dic:PostuplPensRez | |
| 2.1 | Дата каждого рабочего дня отчетного периода | dim-int:Data_RaschetaSCHATaxis | |
| 2.2 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 2.3 | Идентификатор негосударственного пенсионного фонда | dim-int:ID_fondaTaxis | |
| 2.4 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 2.5 | Период | dim-int:PeriodAxis | |
| 3 | Выбытие средств пенсионных резервов | srki-dic:VybPensRez | |
| 3.1 | Дата каждого рабочего дня отчетного периода | dim-int:Data_Rascheta_SCHATaxis | |
| 3.2 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 3.3 | Идентификатор негосударственного пенсионного фонда | dim-int:ID_fondaTaxis | |
| 3.4 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 3.5 | Период | dim-int:PeriodAxis | |
| 4 | Примечание | nfo-dic:Primechanie | |
| 4.1 | Дата каждого рабочего дня отчетного периода | dim-int:Data_Rascheta_SCHATaxis | |
| 4.2 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 4.3 | Идентификатор негосударственного пенсионного фонда | dim-int:ID_fondaTaxis | |
| 4.4 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 4.5 | Вид деятельности | dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis |
Порядок и сроки составления отчетности по форме 0420864 "Отчет о составе средств пенсионных резервов, поступлении и выбытии средств пенсионных резервов негосударственных пенсионных фондов"
1. Отчетность по форме 0420864 "Отчет о составе средств пенсионных резервов, поступлении и выбытии средств пенсионных резервов негосударственных пенсионных фондов" (далее - отчетность по форме 0420864) составляется специализированным депозитарием, заключившим с негосударственным пенсионным фондом (далее - фонд) договор об оказании услуг специализированного депозитария в отношении средств пенсионных резервов, ежедневно по состоянию на день составления указанной отчетности (далее - отчетная дата) с учетом пунктов 13-19 приложения 2 к настоящему Указанию.
Отчетность по форме 0420864 за выходные и нерабочие праздничные дни, признаваемые таковыми в соответствии со статьями 111 и 112 Трудового кодекса Российской Федерации1, не составляется, за исключением дней, выпадающих на последний календарный день квартала.
------------------------------
1 Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 1, ст. 3; 2006, № 27, ст. 2878; 2012, № 18, ст. 2127.
------------------------------
2. В разделе 1 отражаются сведения об активах, составляющих пенсионные резервы фондов, с которыми специализированным депозитарием заключен договор об оказании услуг специализированного депозитария в отношении средств пенсионных резервов, и обязательствах, подлежащих исполнению за счет указанных активов, за исключением обязательств по договорам негосударственного пенсионного обеспечения и обязательств, сформированных для обеспечения устойчивости исполнения указанных обязательств.
2.1. По группе аналитических признаков "Вид пенсионных резервов" указываются пенсионные резервы, к которым относятся активы (обязательства) фонда (резервы покрытия пенсионных обязательств, страховой резерв).
2.2. По группе аналитических признаков "Идентификатор негосударственного пенсионного фонда" указывается идентификатор фонда, с которым специализированным депозитарием заключен договор об оказании услуг специализированного депозитария в отношении средств пенсионных резервов.
2.3. В случае если фондом в отношении средств пенсионных резервов заключены договоры доверительного управления с управляющими компаниями, сведения об относящихся к пенсионным резервам активах (обязательствах) фонда по каждой управляющей компании отражаются отдельно. При этом по группе аналитических признаков "Идентификатор управляющей компании" указывается идентификатор управляющей компании, с которой специализированным депозитарием заключен договор об оказании услуг специализированного депозитария в отношении средств пенсионных резервов, по группе аналитических признаков "Идентификатор договора доверительного управления" указывается идентификатор договора доверительного управления средствами пенсионных резервов, заключенного управляющей компанией с фондом.
2.4. По группе аналитических признаков "Код валюты" указывается в соответствии с Общероссийским классификатором валют (ОКВ) код валюты, в которой выражена номинальная стоимость активов (обязательств) фонда (при наличии).
2.5. По показателю "Международный стандарт финансовой отчетности" указывается Международный стандарт финансовой отчетности, введенный в действие на территории Российской Федерации в соответствии с постановлением Правительства Российской Федерации от 25 февраля 2011 года № 107 "Об утверждении Положения о признании Международных стандартов финансовой отчетности и Разъяснений Международных стандартов финансовой отчетности для применения на территории Российской Федерации"1 (далее - Международный стандарт финансовой отчетности), применяемый фондом в целях учета активов (обязательств) фонда.
------------------------------
1 Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, № 10, ст. 1385; 2022, № 26, ст. 4493.
------------------------------
2.6. По показателю "Классификация финансового актива в соответствии с Международным стандартом финансовой отчетности (IFRS) 9" указывается классификация финансового актива в соответствии с Международным стандартом финансовой отчетности (IFRS) 9 "Финансовые инструменты" в редакции 2014 года2 (далее - МСФО (IFRS) 9), в случае если в целях учета финансового актива фонд применяет МСФО (IFRS) 9.
------------------------------
2 Введен в действие на территории Российской Федерации приказом Минфина России от 27 июня 2016 года № 98н "О введении документов Международных стандартов финансовой отчетности в действие на территории Российской Федерации и о признании утратившими силу некоторых приказов Министерства финансов Российской Федерации" (зарегистрирован Минюстом России 15 июля 2016 года, регистрационный № 42869), с поправками, введенными в действие на территории Российской Федерации приказом Минфина России от 11 июля 2016 года № 111н "О введении в действие и прекращении действия документов Международных стандартов финансовой отчетности на территории Российской Федерации" (зарегистрирован Минюстом России 1 августа 2016 года, регистрационный № 43044), приказом Минфина России от 27 марта 2018 года № 56н "О введении документов Международных стандартов финансовой отчетности в действие на территории Российской Федерации" (зарегистрирован Минюстом России 16 апреля 2018 года, регистрационный № 50779), приказом Минфина России от 4 июня 2018 года № 125н "О введении документа Международных стандартов финансовой отчетности в действие на территории Российской Федерации" (зарегистрирован Минюстом России 21 июня 2018 года, регистрационный № 51396), приказом Минфина России от 16 сентября 2019 года № 146н "О введении документа Международных стандартов финансовой отчетности "Редакционные исправления в МСФО" в действие на территории Российской Федерации" (зарегистрирован Минюстом России 9 октября 2019 года, регистрационный № 56187), приказом Минфина России от 7 апреля 2020 года № 55н "О введении документа Международных стандартов финансовой отчетности "Реформа базовой процентной ставки (Поправки к МСФО (IFRS) 9, МСФО (IAS) 39 и МСФО (IFRS) 7)" в действие на территории Российской Федерации" (зарегистрирован Минюстом России 3 июля 2020 года, регистрационный № 58832), приказом Минфина России от 14 декабря 2020 года № 304н "О введении документа Международных стандартов финансовой отчетности "Поправки к МСФО (IFRS) 17 "Договоры страхования" в действие на территории Российской Федерации" (зарегистрирован Минюстом России 19 января 2021 года, регистрационный № 62135), приказом Минфина России от 17 февраля 2021 года № 23н "О введении документа Международных стандартов финансовой отчетности "Реформа базовой процентной ставки - этап 2 (Поправки к МСФО (IFRS) 9, МСФО (IAS) 39, МСФО (IFRS) 7, МСФО (IFRS) 4 и МСФО (IFRS) 16)" в действие на территории Российской Федерации" (зарегистрирован Минюстом России 22 марта 2021 года, регистрационный № 62829), приказом Минфина России от 17 февраля 2021 года № 24н "О введении документов Международных стандартов финансовой отчетности "Поправки к ссылкам на "Концептуальные основы" (Поправки к МСФО (IFRS) 3 "Объединение бизнесов")", "Основные средства - поступления до использования по назначению (Поправки к МСФО (IAS) 16 "Основные средства")", "Обременительные договоры - затраты на исполнение договора (Поправки к МСФО (IAS) 37)" и "Ежегодные усовершенствования Международных стандартов финансовой отчетности, период 2018 - 2020 гг." в действие на территории Российской Федерации" (зарегистрирован Минюстом России 22 марта 2021 года, регистрационный № 62828).
------------------------------
По показателю "Классификация финансового актива в соответствии с Международным стандартом финансовой отчетности (IAS) 39" указывается классификация финансового актива в соответствии с Международным стандартом финансовой отчетности (IAS) 39 "Финансовые инструменты: признание и оценка"1 (далее - МСФО (IAS) 39), в случае если в целях учета финансового актива фонд применяет МСФО (IAS) 39.
------------------------------
1 Введен в действие на территории Российской Федерации приказом Минфина России от 28 декабря 2015 года № 217н "О введении Международных стандартов финансовой отчетности и Разъяснений Международных стандартов финансовой отчетности в действие на территории Российской Федерации и о признании утратившими силу некоторых приказов (отдельных положений приказов) Министерства финансов Российской Федерации", (зарегистрирован Минюстом России 2 февраля 2016 года, регистрационный № 40940, 1 августа 2016 года, регистрационный № 43044), с поправками, введенными в действие на территории Российской Федерации приказом Минфина России от 27 июня 2016 года № 98н "О введении документов Международных стандартов финансовой отчетности в действие на территории Российской Федерации и о признании утратившими силу некоторых приказов Министерства финансов Российской Федерации", (зарегистрирован Минюстом России 15 июля 2016 года, регистрационный № 42869), приказом Минфина России от 11 июля 2016 года № 111н "О введении в действие и прекращении действия документов Международных стандартов финансовой отчетности на территории Российской Федерации", (зарегистрирован Минюстом России 1 августа 2016 года, регистрационный № 43044), приказом Минфина России от 7 апреля 2020 года № 55н "О введении документа Международных стандартов финансовой отчетности "Реформа базовой процентной ставки (Поправки к МСФО (IFRS) 9, МСФО (IAS) 39 и МСФО (IFRS) 7)" в действие на территории Российской Федерации" (зарегистрирован Минюстом России 3 июля 2020 года, регистрационный № 58832).
------------------------------
В случае если фонд не применяет МСФО (IFRS) 9 или МСФО (IAS) 39 в целях учета актива фонда, по показателям "Классификация финансового актива в соответствии с Международным стандартом финансовой отчетности (IFRS) 9", "Классификация финансового актива в соответствии с Международным стандартом финансовой отчетности (IAS) 39" указывается значение "Не применимо".
2.7. По показателю "Уровень в иерархии справедливой стоимости" указывается уровень в иерархии справедливой стоимости активов (обязательств) фонда в соответствии с Международным стандартом финансовой отчетности (IFRS) 13 "Оценка справедливой стоимости"2.
------------------------------
2 Введен в действие на территории Российской Федерации приказом Минфина России от 28 декабря 2015 года № 217н "О введении Международных стандартов финансовой отчетности и Разъяснений Международных стандартов финансовой отчетности в действие на территории Российской Федерации и о признании утратившими силу некоторых приказов (отдельных положений приказов) Министерства финансов Российской Федерации", (зарегистрирован Минюстом России 2 февраля 2016 года, регистрационный № 40940, 1 августа 2016 года, регистрационный № 43044), с поправками, введенными в действие на территории Российской Федерации приказом Минфина России от 27 июня 2016 года № 98н "О введении документов Международных стандартов финансовой отчетности в действие на территории Российской Федерации и о признании утратившими силу некоторых приказов Министерства финансов Российской Федерации", (зарегистрирован Минюстом России 15 июля 2016 года, регистрационный № 42869), приказом Минфина России от 11 июля 2016 года № 111н "О введении в действие и прекращении действия документов Международных стандартов финансовой отчетности на территории Российской Федерации", (зарегистрирован Минюстом России 1 августа 2016 года, регистрационный № 43044).
------------------------------
Показатель "Уровень в иерархии справедливой стоимости" не заполняется по активам (обязательствам) фонда, учитываемым по амортизированной стоимости.
2.8. По показателям "Актив, стоимость", "Обязательство, стоимость" указываются соответственно стоимость актива, обязательства фонда в соответствии с применяемым фондом Международным стандартом финансовой отчетности. Показатели, отражающие стоимость обязательств, указываются со знаком "-" (минус).
2.9. По показателю "Примечание" приводятся пояснения, связанные с классификацией и оценкой актива (обязательства) (при наличии).
2.10. При отражении сведений о ценных бумагах указывается идентификатор ценной бумаги по группе аналитических признаков "Идентификатор ценной бумаги", а также следующая информация:
при отражении сведений о ценных бумагах, за исключением паев (акций, долей) иностранных индексных инвестиционных фондов, ипотечных сертификатов участия, инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, - идентификатор эмитента (для неэмиссионных ценных бумаг - идентификатор лица, обязанного по ценным бумагам) по группе аналитических признаков "Идентификатор эмитента";
при отражении сведений об инвестиционных паях паевых инвестиционных фондов - идентификатор управляющей компании паевого инвестиционного фонда по группе аналитических признаков "Идентификатор управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда";
при отражении сведений о паях (акциях, долях) иностранных индексных инвестиционных фондов - идентификатор инвестиционного фонда по группе аналитических признаков "Идентификатор инвестиционного фонда";
при отражении сведений об ипотечных сертификатах участия - идентификатор управляющего ипотечным покрытием по группе аналитических признаков "Идентификатор управляющего ипотечным покрытием".
По показателю "Количество ценных бумаг" указывается количество ценных бумаг в штуках.
По показателю "Доля от общего количества размещенных ценных бумаг, в процентах" указывается доля эмиссионных ценных бумаг нерезидентов, входящих в состав пенсионных резервов фонда, от общего количества указанных ценных бумаг, размещенных в ходе их эмиссии, в процентах.
Для ценных бумаг резидентов показатель "Доля от общего количества размещенных ценных бумаг, в процентах" не заполняется.
2.11. По показателям "Полное наименование", "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)", "TIN" указываются соответственно полное наименование, идентификационный номер налогоплательщика, идентификационный номер налогоплательщика - иностранной организации (или его аналог) в стране регистрации (Tax Identification Number, TIN) организации, осуществляющей на отчетную дату учет и (или) хранение ценных бумаг.
Для ценных бумаг, учитываемых на счете депо, открытом специализированному депозитарию, в качестве места их учета указывается депозитарий, открывший указанный счет (далее - вышестоящий депозитарий).
В случае если специализированный депозитарий осуществляет учет и (или) хранение ценной бумаги самостоятельно (без привлечения вышестоящего депозитария), по показателям "Полное наименование" и "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)" указывается информация о специализированном депозитарии.
В отношении документарных ценных бумаг нерезидента, хранение которых (хранение сертификатов которых) осуществляет иностранная организация, по показателям "Полное наименование" и "TIN" указываются сведения об иностранной организации, осуществляющей их хранение, вне зависимости от наличия договора между указанной иностранной организацией и специализированным депозитарием. В случае если в отношении документарной ценной бумаги нерезидента место ее хранения специализированному депозитарию неизвестно, указанные показатели не заполняются.
В случае если ценные бумаги одного выпуска находятся на учете и (или) хранении в разных организациях, указанные ценные бумаги отражаются раздельно в разбивке по месту их учета и (или) хранения.
По показателю "Количество ценных бумаг" при отражении сведений об организации, осуществляющей учет и (или) хранение ценных бумаг, указывается количество ценных бумаг, находящихся на учете и (или) хранении в указанной организации.
Сведения об организации, осуществляющей учет и (или) хранение ценных бумаг, указываются в разрезе следующих аналитических признаков группы аналитических признаков "Вид организации":
"Организация, осуществляющая учет и хранение ценных бумаг" - в случае если указанная организация осуществляет учет прав на ценные бумаги и их хранение;
"Организация, осуществляющая учет прав на ценные бумаги" - в случае если указанная организация осуществляет учет прав на ценные бумаги, но не осуществляет их хранение;
"Организация, осуществляющая хранение ценных бумаг" - в случае если указанная организация осуществляет хранение ценных бумаг, но не осуществляет учет прав на них.
По группе аналитических признаков "Идентификатор управляющей компании" при отражении сведений об организации, осуществляющей учет и (или) хранение ценных бумаг, в случае если фондом в отношении средств пенсионных резервов заключен договор доверительного управления с управляющей компанией, указывается идентификатор управляющей компании, с которой специализированным депозитарием заключен договор об оказании услуг специализированного депозитария в отношении средств пенсионных резервов.
2.12. При отражении сведений о денежных средствах на счетах в кредитных организациях (за исключением денежных средств, указанных в абзацах втором и третьем настоящего подпункта) указываются идентификатор кредитной организации по группе аналитических признаков "Идентификатор кредитной организации" и идентификатор банковского счета по группе аналитических признаков "Банковский счет".
При отражении сведений о денежных средствах на специальных брокерских счетах указываются идентификатор брокера по группе аналитических признаков "Идентификатор брокера" и идентификатор брокерского счета по группе аналитических признаков "Идентификатор брокерского счета".
При отражении сведений о денежных средствах, предоставленных клиринговой организации в качестве клирингового обеспечения, указываются идентификатор брокера, являющегося участником клиринга, с которым фондом (управляющей компанией фонда) заключен брокерский договор, по группе аналитических признаков "Идентификатор брокера" и идентификатор брокерского договора по группе аналитических признаков "Идентификатор брокерского договора".
При формировании значения идентификатора банковского счета по группе аналитических признаков "Банковский счет", позволяющего выделить один банковский счет из других банковских счетов, указывается номер банковского счета.
В целях обеспечения идентификации банковского счета по решению специализированного депозитария значение идентификатора банковского счета дополняется характеристикой, являющейся, по мнению специализированного депозитария, существенной и относящейся к конкретному банковскому счету (банковский идентификационный код, номер субсчета или другая характеристика).
В качестве разделителя характеристик идентификатора банковского счета используется знак "_".
По показателю "Сумма фактически выплаченных процентов на остаток денежных средств на счете в кредитной организации" для денежных средств на банковском счете, указывается сумма фактически выплаченных процентов на остаток денежных средств на банковском счете за период с начала календарного года, к которому относится отчетная дата.
2.13. При отражении сведений о депозитах и депозитных сертификатах указываются идентификатор кредитной организации по группе аналитических признаков "Идентификатор кредитной организации" и идентификатор счета по депозиту по группе аналитических признаков "Идентификатор счета по депозиту".
При формировании значения идентификатора счета по депозиту по группе аналитических признаков "Идентификатор счета по депозиту", позволяющего выделить один счет по депозиту из других счетов по депозитам, указывается номер счета по депозиту.
В целях обеспечения идентификации счета по депозиту по решению специализированного депозитария значение идентификатора счета по депозиту дополняется характеристикой, являющейся, по мнению специализированного депозитария, существенной и относящейся к конкретному счету по депозиту.
В качестве разделителя характеристик идентификатора счета по депозиту используется знак "_".
При отражении сведений о депозитных сертификатах:
по показателю "Количество ценных бумаг" указывается количество депозитных сертификатов;
показатели "Код срока погашения ценной бумаги (для долговых ценных бумаг)", "Код эмитента", "Тип ценной бумаги (вид финансового инструмента)" заполняются в соответствии с подпунктами 5.5-5.7 пункта 5 Порядка и сроков составления отчетности по форме 0420874 "Сведения о договорах и контрагентах специализированного депозитария, контрагентах и имуществе клиентов специализированного депозитария" (далее - отчетность по форме 0420874) настоящего приложения.
2.14. При отражении сведений о производных финансовых инструментах по группе аналитических признаков "Полный код контракта для биржевых инструментов, другой идентификатор для внебиржевых инструментов" указывается полный код заключаемого на биржевых торгах договора (контракта), присвоенный биржей, а для договора (контракта), заключаемого не на биржевых торгах, - другой идентификатор по выбору специализированного депозитария.
По показателю "Наименование договора (контракта)" указывается наименование договора (контракта) производного финансового инструмента.
2.15. При отражении сведений о недвижимом имуществе указывается:
по показателю "Наименование объекта недвижимости" - наименование объекта недвижимости в соответствии с Единым государственным реестром недвижимости (далее - ЕГРН), указанное в выписке из ЕГРН или свидетельстве о государственной регистрации права на недвижимое имущество, для воздушных судов - тип (наименование) воздушного судна, для морских судов и судов внутреннего водного транспорта - название судна;
по показателю "Фактический адрес" - адрес (местоположение) объекта недвижимости в соответствии с ЕГРН, указанный в выписке из ЕГРН или свидетельстве о государственной регистрации права на недвижимое имущество;
по показателю "Площадь объекта недвижимости" - площадь объекта недвижимости, указанная в выписке из ЕГРН или свидетельстве о государственной регистрации права на недвижимое имущество.
При формировании значения идентификатора объекта недвижимости по группе аналитических признаков "Идентификатор объекта недвижимости", позволяющего выделить один объект недвижимости из других объектов недвижимости, для объекта недвижимости, который расположен на территории Российской Федерации, указывается (при наличии) кадастровый (условный) номер объекта недвижимости в соответствии с ЕГРН, указанный в выписке из ЕГРН или свидетельстве о государственной регистрации права на недвижимое имущество.
В случае отсутствия кадастрового (условного) номера объекта недвижимости, а также для объекта недвижимости, который расположен за пределами Российской Федерации, в целях обеспечения его идентификации специализированный депозитарий должен по своему решению использовать иное значение идентификатора объекта недвижимости.
2.16. При отражении сведений о дебиторской задолженности указывается следующая информация:
При отражении сведений о дебиторской задолженности по накопленному купонному доходу указываются идентификатор ценной бумаги по группе аналитических признаков "Идентификатор ценной бумаги" и идентификатор эмитента (для неэмиссионных ценных бумаг - идентификатор лица, обязанного по ценным бумагам) по группе аналитических признаков "Идентификатор эмитента".
При отражении сведений о дебиторской задолженности по накопленному процентному доходу указываются идентификатор счета по депозиту по группе аналитических признаков "Идентификатор счета по депозиту" и идентификатор кредитной организации по группе аналитических признаков "Идентификатор кредитной организации".
Значение идентификатора счета по депозиту по группе аналитических признаков "Идентификатор счета по депозиту" формируется в соответствии с подпунктом 2.13 настоящего пункта.
При отражении сведений о дебиторской задолженности по операциям обратного репо указываются:
идентификатор ценной бумаги, являющейся объектом сделки репо, по группе аналитических признаков "Идентификатор ценной бумаги";
идентификатор эмитента по группе аналитических признаков "Идентификатор эмитента";
идентификатор дебитора по группе аналитических признаков "Идентификатор дебитора";
идентификатор операции по группе аналитических признаков "Идентификатор операции";
по показателю "Количество ценных бумаг" - количество ценных бумаг, являющихся объектом сделки репо;
по показателю "Срок репо - дата второй части сделки" - дата второй части сделки репо;
по показателю "Ставка репо" - ставка по сделке репо в процентах.
Операции репо с одной и той же ценной бумагой, но заключенные на разный срок с разной ставкой, должны отражаться отдельно. При этом по группе аналитических признаков "Идентификатор операции" указывается идентификатор операции репо, позволяющий выделить одну операцию репо из других операций репо, отраженных в отчетности специализированного депозитария, значение которого формируется специализированным депозитарием самостоятельно.
При отражении сведений по аналитическому признаку "Дебиторская задолженность между видами деятельности фонда (собственные средства перед пенсионными резервами)" группы аналитических признаков "Класс активов" указывается наименование дебиторской задолженности по группе аналитических признаков "Наименование дебиторской задолженности, обязательства".
При отражении сведений о прочей дебиторской задолженности указываются идентификатор дебитора и наименование дебиторской задолженности по группе аналитических признаков "Наименование дебиторской задолженности, обязательства". В случае если установить дебитора не представляется возможным, идентификатор дебитора не указывается.
2.17. При отражении сведений о прочих активах по группе аналитических признаков "Идентификатор прочего актива" указывается идентификатор прочего актива.
При формировании значения идентификатора прочего актива, позволяющего выделить один актив из других прочих активов, указывается полное наименование актива. В целях обеспечения идентификации прочего актива по решению специализированного депозитария значение идентификатора прочего актива дополняется характеристикой, являющейся, по мнению специализированного депозитария, существенной и относящейся к конкретному активу. В качестве разделителя характеристик идентификатора прочего актива используется знак "_".
2.18. При отражении сведений о кредиторской задолженности указывается идентификатор кредитора по группе аналитических признаков "Идентификатор кредитора", а также следующая информация.
При отражении сведений о кредиторской задолженности по займам указываются:
по показателям "Дата размещения займа" и "Дата погашения займа по первоначальному договору" - соответственно дата передачи денежных средств, дата возврата денежных средств по первоначальному договору;
по показателям "Дата внесения изменений в договор" и "Дата погашения займа с учетом изменений в договоре" - соответственно дата последнего договора (дополнительного соглашения) о внесении изменений в договор в части продления срока его действия и дата возврата денежных средств с учетом последних внесенных в договор изменений в части продления срока его действия (в случае внесения указанных изменений);
по показателю "Текущая процентная ставка по займу, процентов годовых" - действующая на отчетную дату процентная ставка по займу в процентах годовых;
по группе аналитических признаков "Информация о займе" указывается идентификатор займа. Значение идентификатора займа, позволяющее выделить один займ из других займов, отраженных в отчетности специализированного депозитария, формируется специализированным депозитарием самостоятельно.
При отражении сведений о кредиторской задолженности по операциям прямого репо указываются:
идентификатор ценной бумаги, являющейся объектом сделки репо, по группе аналитических признаков "Идентификатор ценной бумаги";
идентификатор эмитента по группе аналитических признаков "Идентификатор эмитента";
идентификатор операции по группе аналитических признаков "Идентификатор операции";
по показателю "Количество ценных бумаг" - количество ценных бумаг, являющихся объектом сделки репо;
по показателю "Срок репо - дата второй части сделки" - дата второй части сделки репо;
по показателю "Ставка репо" - ставка по сделке репо в процентах.
Операции репо с одной и той же ценной бумагой, но заключенные на разный срок, с разной ставкой, должны отражаться отдельно.
При отражении сведений о прочей кредиторской задолженности указывается наименование кредиторской задолженности по группе аналитических признаков "Наименование дебиторской задолженности, обязательства". В случае если установить кредитора не представляется возможным, идентификатор кредитора не указывается.
2.19. По группам аналитических признаков "Идентификатор негосударственного пенсионного фонда", "Идентификатор управляющей компании", "Идентификатор эмитента", "Идентификатор брокера", "Идентификатор управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда", "Идентификатор инвестиционного фонда", "Идентификатор управляющего ипотечным покрытием", "Идентификатор кредитной организации", "Идентификатор дебитора", "Идентификатор кредитора" значения идентификаторов негосударственного пенсионного фонда, управляющей компании, эмитента, брокера, управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда, инвестиционного фонда, управляющего ипотечным покрытием, кредитной организации, дебитора, кредитора должны соответствовать значениям, указанным по группе аналитических признаков "Идентификатор контрагента" раздела 2 отчетности по форме 0420874 соответственно по этим негосударственному пенсионному фонду, управляющей компании, эмитенту, брокеру, управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда, инвестиционному фонду, управляющему ипотечным покрытием, кредитной организации, дебитору, кредитору.
По группам аналитических признаков "Идентификатор договора доверительного управления", "Идентификатор брокерского договора" значения идентификаторов договора доверительного управления, брокерского договора должны соответствовать значениям, указанным по группе аналитических признаков "Идентификатор договора" раздела 1 отчетности по форме 0420874 по этим договорам.
По группе аналитических признаков "Идентификатор ценной бумаги" значение идентификатора ценной бумаги должно соответствовать значению, указанному по группе аналитических признаков "Идентификатор ценной бумаги" раздела 3 отчетности по форме 0420874 по этой ценной бумаге.
По группе аналитических признаков "Идентификатор счета по депозиту" при отражении сведений о депозитах и дебиторской задолженности по накопленному процентному доходу по депозитам значение идентификатора счета по депозиту должно соответствовать значению, указанному по группе аналитических признаков "Идентификатор счета по депозиту" раздела 4 отчетности по форме 0420874 по этому депозиту.
3. В разделе 2 отражаются сведения о поступлении и выбытии средств пенсионных резервов, находящихся в доверительном управлении управляющих компаний или размещаемых фондом самостоятельно, за каждый рабочий день начиная с начала календарного года, к которому относится отчетная дата, а также о совокупной стоимости пенсионных резервов по состоянию на каждый рабочий день начиная с начала календарного года, к которому относится отчетная дата, и на последний рабочий день предыдущего календарного года.
3.1. По группе аналитических признаков "Дата каждого рабочего дня отчетного периода" указываются даты всех рабочих дней с начала календарного года, к которому относится отчетная дата, по отчетную дату включительно и дата последнего рабочего дня предыдущего календарного года.
3.2. По показателю "Стоимость чистых активов, в которые размещены средства пенсионных резервов" указывается совокупная стоимость пенсионных резервов, определяемая в порядке, установленном Банком России в соответствии с абзацем пятнадцатым пункта 1 статьи 14 Федерального закона от 7 мая 1998 года № 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах"1.
------------------------------
1 Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, № 19, ст. 2071; 2018, № 31, ст. 4858.
------------------------------
3.3. По показателю "Поступление средств пенсионных резервов" указывается сумма средств пенсионных резервов, поступившая в фонд и размещаемая им самостоятельно или переданная в доверительное управление управляющим компаниям, за указанный по группе аналитических признаков "Дата каждого рабочего дня отчетного периода" день и нарастающим итогом с начала календарного года, к которому относится отчетная дата. Информация о поступлении средств пенсионных резервов за последний рабочий день предыдущего календарного года не указывается.
Для средств пенсионных резервов, размещаемых фондом самостоятельно, и средств пенсионных резервов на расчетном счете фонда по показателю "Поступление средств пенсионных резервов" указываются поступления средств пенсионных резервов в фонд, не связанные с их размещением: зачисление пенсионных взносов по договорам негосударственного пенсионного обеспечения, пенсионные резервы, полученные в порядке правопреемства от другого фонда, целевые поступления, зачисление средств, вернувшихся из-за технической или другой ошибки и ранее отраженных по показателю "Выбытие средств пенсионных резервов", а также ошибочные платежи от вкладчиков и других фондов, фактически увеличившие совокупную стоимость пенсионных резервов. В расчет суммы поступлений средств пенсионных резервов также включаются средства, перечисленные на покрытие убытков от размещения средств пенсионных резервов, вне зависимости от источника компенсации. В расчет суммы поступлений средств пенсионных резервов не включается возврат управляющими компаниями излишне уплаченного вознаграждения.
По договорам доверительного управления с управляющими компаниями по показателю "Поступление средств пенсионных резервов" указываются поступления средств пенсионных резервов в доверительное управление управляющих компаний.
3.4. По показателю "Выбытие средств пенсионных резервов" указывается сумма средств пенсионных резервов, выведенная из доверительного управления управляющих компаний или из состава средств пенсионных резервов, размещаемых фондом самостоятельно, за указанный по группе аналитических признаков "Дата каждого рабочего дня отчетного периода" день и нарастающим итогом с начала календарного года, к которому относится отчетная дата. Информация о выбытии средств пенсионных резервов за последний рабочий день предыдущего календарного года не указывается.
Для средств пенсионных резервов, размещаемых фондом самостоятельно, и средств пенсионных резервов на расчетном счете фонда по показателю "Выбытие средств пенсионных резервов" указываются суммы выбывших из фонда средств пенсионных резервов, не связанные с их размещением: перевод средств со счета фонда в другие фонды, выплаты, связанные с негосударственным пенсионным обеспечением, часть пенсионных взносов, направленная на пополнение собственных средств (имущества, предназначенного для осуществления уставной деятельности фонда), возврат средств, ранее перечисленных в фонд по ошибке, а также повторные выплаты пенсий, фактически снизившие совокупную стоимость пенсионных резервов. В расчет суммы выбывших средств пенсионных резервов не включаются: выплата фондом вознаграждения специализированному депозитарию (по договору об оказании услуг специализированного депозитария между фондом и специализированным депозитарием), выплата фондом вознаграждений управляющим компаниям, возмещение управляющим компаниям и специализированному депозитарию необходимых расходов, перечисление части дохода от размещения средств пенсионных резервов на формирование собственных средств фонда, уплата налогов, связанных с размещением средств пенсионных резервов.
По договорам доверительного управления с управляющими компаниями по показателю "Выбытие средств пенсионных резервов" указываются суммы средств пенсионных резервов, выведенные из доверительного управления управляющих компаний. В расчет суммы выведенных из доверительного управления средств не включаются: выплата управляющей компанией вознаграждения специализированному депозитарию (по договору об оказании услуг специализированного депозитария между управляющей компанией и специализированным депозитарием), выплата вознаграждения управляющей компании.
3.5. По группам аналитических признаков "Идентификатор негосударственного пенсионного фонда", "Идентификатор управляющей компании" указываются соответственно значения идентификаторов негосударственного пенсионного фонда, управляющей компании, которые должны соответствовать значениям, указанным по группе аналитических признаков "Идентификатор контрагента" раздела 2 отчетности по форме 0420874 соответственно по этим негосударственному пенсионному фонду, управляющей компании.
Форма
Отчетность по форме 0420865 "Отчет о составе средств пенсионных накоплений, поступлении и выбытии средств пенсионных накоплений негосударственных пенсионных фондов"
Код формы по ОКУД1 0420865
Суточная
------------------------------
1 Общероссийский классификатор управленческой документации.
------------------------------
Раздел 1. Состав средств пенсионных накоплений негосударственных пенсионных фондов
| Номер строки | Наименование показателя | Наименование группы аналитических признаков | Код показателя, группы аналитических признаков |
|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 1 | Актив, стоимость | npf-dic:AktivBalansStoim | |
| 1.1 | Вид пенсионных накоплений | dim-int:VidPensNakAxis | |
| 1.2 | Идентификатор негосударственного пенсионного фонда | dim-int:ID_fondaTaxis | |
| 1.3 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 1.4 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 1.5 | Класс активов | dim-int:KlassAktAxis | |
| 1.6 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 1.7 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 1.8 | Идентификатор эмитента | dim-int:IDEmitentaTaxis | |
| 1.9 | Идентификатор управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdUkAifPifTaxis | |
| 1.10 | Идентификатор инвестиционного фонда | dim-int:Rekv_Invest_FondaTaxis | |
| 1.11 | Идентификатор управляющего ипотечным покрытием | dim-int:IdUprIpotTaxis | |
| 1.12 | Идентификатор кредитной организации | dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis | |
| 1.13 | Банковский счет | dim-int:BankovskijSchetTaxis | |
| 1.14 | Идентификатор счета по депозиту | dim-int:ID_DepozitScheta_Taxis | |
| 1.15 | Идентификатор брокера | dim-int:ID_brokeraTaxis | |
| 1.16 | Идентификатор брокерского счета | dim-int:IDBrokSchetaTaxis | |
| 1.17 | Идентификатор брокерского договора | dim-int:ID_BrokDogTaxis | |
| 1.18 | Полный код контракта для биржевых инструментов, другой идентификатор для внебиржевых инструментов | dim-int:PolnKod_KontraktaTaxis | |
| 1.19 | Идентификатор дебитора | dim-int:IdDebitoraTaxis | |
| 1.20 | Наименование дебиторской задолженности, обязательства | dim-int:Naim_DebZadolzh_ObyazatTaxis | |
| 1.21 | Идентификатор прочего актива | dim-int:IdProchegoAktivaTaxis | |
| 1.22 | Идентификатор операции | dim-int:ID_operTaxis | |
| 2 | Обязательство, стоимость | npf-dic:ObyazStoim | |
| 2.1 | Вид пенсионных накоплений | dim-int:VidPensNakAxis | |
| 2.2 | Идентификатор негосударственного пенсионного фонда | dim-int:ID_fondaTaxis | |
| 2.3 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 2.4 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 2.5 | Класс обязательств | dim-int:KlassObAxis | |
| 2.6 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 2.7 | Идентификатор кредитора | dim-int:ID_KreditoraTaxis | |
| 2.8 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 2.9 | Идентификатор эмитента | dim-int:IDEmitentaTaxis | |
| 2.10 | Информация о займе | dim-int:IdZajmaTaxis | |
| 2.11 | Наименование дебиторской задолженности, обязательства | dim-int:Naim_DebZadolzh_ObyazatTaxis | |
| 2.12 | Идентификатор операции | dim-int:ID_operTaxis | |
| 3 | Количество ценных бумаг | nfo-dic:Kolczb | |
| 3.1 | Вид пенсионных накоплений | dim-int:VidPensNakAxis | |
| 3.2 | Идентификатор негосударственного пенсионного фонда | dim-int:ID_fondaTaxis | |
| 3.3 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 3.4 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 3.5 | Класс активов | dim-int:KlassAktAxis | |
| 3.6 | Класс обязательств | dim-int:KlassObAxis | |
| 3.7 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 3.8 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 3.9 | Идентификатор эмитента | dim-int:IDEmitentaTaxis | |
| 3.10 | Идентификатор управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdUkAifPifTaxis | |
| 3.11 | Идентификатор инвестиционного фонда | dim-int:Rekv_Invest_FondaTaxis | |
| 3.12 | Идентификатор управляющего ипотечным покрытием | dim-int:IdUprIpotTaxis | |
| 3.13 | Идентификатор кредитной организации | dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis | |
| 3.14 | Идентификатор счета по депозиту | dim-int:ID_DepozitScheta_Taxis | |
| 3.15 | Идентификатор дебитора | dim-int:IdDebitoraTaxis | |
| 3.16 | Идентификатор кредитора | dim-int:ID_KreditoraTaxis | |
| 3.17 | Идентификатор операции | dim-int:ID_operTaxis | |
| 3.18 | Идентификатор организации, осуществляющей хранение и (или) учет ценной бумаги | dim-int:IdKontragentaOrgOsushXranIliUchCennBumagiTaxis | |
| 3.19 | Вид организации | dim-int:VidOrgAxis | |
| 3.20 | Вид деятельности | dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis | |
| 4 | Доля от общего количества размещенных ценных бумаг, в процентах | srki-dic:DolKolCzb | |
| 4.1 | Вид пенсионных накоплений | dim-int:VidPensNakAxis | |
| 4.2 | Идентификатор негосударственного пенсионного фонда | dim-int:ID_fondaTaxis | |
| 4.3 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 4.4 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 4.5 | Класс активов | dim-int:KlassAktAxis | |
| 4.6 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 4.7 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 4.8 | Идентификатор эмитента | dim-int:IDEmitentaTaxis | |
| 4.9 | Идентификатор управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdUkAifPifTaxis | |
| 4.10 | Идентификатор инвестиционного фонда | dim-int:Rekv_Invest_FondaTaxis | |
| 4.11 | Идентификатор управляющего ипотечным покрытием | dim-int:IdUprlpotTaxis | |
| 5 | Полное наименование | nfo-dic:PolnNaim | |
| 5.1 | Идентификатор негосударственного пенсионного фонда | dim-int:ID_fondaTaxis | |
| 5.2 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 5.3 | Идентификатор организации, осуществляющей хранение и (или) учет ценной бумаги | dim-int:IdKontragentaOrgOsushXranlliUchCennBumagiTaxis | |
| 5.4 | Вид организации | dim-int:VidOrgAxis | |
| 5.5 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 5.6 | Вид деятельности | dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis | |
| 6 | Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) | nfo-dic:INN | |
| 6.1 | Идентификатор негосударственного пенсионного фонда | dim-int:ID_fondaTaxis | |
| 6.2 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 6.3 | Идентификатор организации, осуществляющей хранение и (или) учет ценной бумаги | dim-int:IdKontragentaOrgOsushXranlliUchCennBumagiTaxis | |
| 6.4 | Вид организации | dim-int:VidOrgAxis | |
| 6.5 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 6.6 | Вид деятельности | dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis | |
| 7 | TIN1 | nfo-dic:TIN | |
| 7.1 | Идентификатор негосударственного пенсионного фонда | dim-int:ID_fondaTaxis | |
| 7.2 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 7.3 | Идентификатор организации, осуществляющей хранение и (или) учет ценной бумаги | dim-int:IdKontragentaOrgOsushXranIliUchCennBumagiTaxis | |
| 7.4 | Вид организации | dim-int:VidOrgAxis | |
| 7.5 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 7.6 | Вид деятельности | dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis | |
| 8 | Срок репо - дата второй части сделки | srki-dic:SrokRepo | |
| 8.1 | Вид пенсионных накоплений | dim-int:VidPensNakAxis | |
| 8.2 | Идентификатор негосударственного пенсионного фонда | dim-int:ID_fondaTaxis | |
| 8.3 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 8.4 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 8.5 | Класс активов | dim-int:KlassAktAxis | |
| 8.6 | Класс обязательств | dim-int:KlassObAxis | |
| 8.7 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 8.8 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 8.9 | Идентификатор эмитента | dim-int:IDEmitentaTaxis | |
| 8.10 | Идентификатор дебитора | dim-int:IdDebitoraTaxis | |
| 8.11 | Идентификатор кредитора | dim-int:ID_KreditoraTaxis | |
| 8.12 | Идентификатор операции | dim-int:ID_operTaxis | |
| 9 | Ставка репо | srki-dic:StavkaRepo | |
| 9.1 | Вид пенсионных накоплений | dim-int:VidPensNakAxis | |
| 9.2 | Идентификатор негосударственного пенсионного фонда | dim-int:ID_fondaTaxis | |
| 9.3 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 9.4 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 9.5 | Класс активов | dim-int:KlassAktAxis | |
| 9.6 | Класс обязательств | dim-int:KlassObAxis | |
| 9.7 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 9.8 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 9.9 | Идентификатор эмитента | dim-int:IDEmitentaTaxis | |
| 9.10 | Идентификатор дебитора | dim-int:IdDebitoraTaxis | |
| 9.11 | Идентификатор кредитора | dim-int:ID_KreditoraTaxis | |
| 9.12 | Идентификатор операции | dim-int:ID_operTaxis | |
| 10 | Международный стандарт финансовой отчетности | nfo-dic:StandartMSFO | |
| 10.1 | Вид пенсионных накоплений | dim-int:VidPensNakAxis | |
| 10.2 | Идентификатор негосударственного пенсионного фонда | dim-int:ID_fondaTaxis | |
| 10.3 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 10.4 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 10.5 | Класс активов | dim-int:KlassAktAxis | |
| 10.6 | Класс обязательств | dim-int:KlassObAxis | |
| 10.7 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 10.8 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 10.9 | Идентификатор эмитента | dim-int:IDEmitentaTaxis | |
| 10.10 | Идентификатор кредитной организации | dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis | |
| 10.11 | Банковский счет | dim-int:BankovskijSchetTaxis | |
| 10.12 | Идентификатор счета по депозиту | dim-int:ID_DepozitScheta_Taxis | |
| 10.13 | Идентификатор брокера | dim-int:ID_brokeraTaxis | |
| 10.14 | Идентификатор брокерского договора | dim-int:ID_BrokDogTaxis | |
| 10.15 | Идентификатор брокерского счета | dim-int:IDBrokSchetaTaxis | |
| 10.16 | Идентификатор управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdUkAifPifTaxis | |
| 10.17 | Идентификатор инвестиционного фонда | dim-int:Rekv_Invest_FondaTaxis | |
| 10.18 | Идентификатор управляющего ипотечным покрытием | dim-int:IdUprIpotTaxis | |
| 10.19 | Полный код контракта для биржевых инструментов, другой идентификатор для внебиржевых инструментов | dim-int:PolnKod_KontraktaTaxis | |
| 10.20 | Идентификатор дебитора | dim-int:IdDebitoraTaxis | |
| 10.21 | Наименование дебиторской задолженности, обязательства | dim-int:Naim_DebZadolzh_ObyazafTaxis | |
| 10.22 | Идентификатор прочего актива | dim-int:IdProchegoAktivaTaxis | |
| 10.23 | Идентификатор кредитора | dim-int:ID_KreditoraTaxis | |
| 10.24 | Информация о займе | dim-int:IdZajmaTaxis | |
| 10.25 | Идентификатор операции | dim-int:ID_operTaxis | |
| 11 | Классификация финансового актива в соответствии с Международным стандартом финансовой отчетности (IFRS) 9 | srki-dic:KlassMSFO9Enumerator | |
| 11.1 | Вид пенсионных накоплений | dim-int:VidPensNakAxis | |
| 11.2 | Идентификатор негосударственного пенсионного фонда | dim-int:ID_fondaTaxis | |
| 11.3 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 11.4 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 11.5 | Класс активов | dim-int:KlassAktAxis | |
| 11.6 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 11.7 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 11.8 | Идентификатор эмитента | dim-int:IDEmitentaTaxis | |
| 11.9 | Идентификатор кредитной организации | dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis | |
| 11.10 | Банковский счет | dim-int:BankovskijSchetTaxis | |
| 11.11 | Идентификатор счета по депозиту | dim-int:ID_DepozitScheta_Taxis | |
| 11.12 | Идентификатор брокера | dim-int:ID_brokeraTaxis | |
| 11.13 | Идентификатор брокерского договора | dim-int:ID_BrokDogTaxis | |
| 11.14 | Идентификатор брокерского счета | dim-int:IDBrokSchetaTaxis | |
| 11.15 | Идентификатор управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdUkAifPifTaxis | |
| 11.16 | Идентификатор инвестиционного фонда | dim-int:Rekv_Invest_FondaTaxis | |
| 11.17 | Идентификатор управляющего ипотечным покрытием | dim-int:IdUprlpotTaxis | |
| 11.18 | Полный код контракта для биржевых инструментов, другой идентификатор для внебиржевых инструментов | dim-int:PolnKod_KontraktaTaxis | |
| 11.19 | Идентификатор дебитора | dim-int:IdDebitoraTaxis | |
| 11.20 | Наименование дебиторской задолженности, обязательства | dim-int:Naim_DebZadolzh_ObyazatTaxis | |
| 11.21 | Идентификатор прочего актива | dim-int:IdProchegoAktivaTaxis | |
| 11.22 | Идентификатор операции | dim-int:ID_operTaxis | |
| 12 | Классификация финансового актива в соответствии с Международным стандартом финансовой отчетности (IAS) 39 | srki-dic:KlassMSFO39Enumerator | |
| 12.1 | Вид пенсионных накоплений | dim-int:VidPensNakAxis | |
| 12.2 | Идентификатор негосударственного пенсионного фонда | dim-int:ID_fondaTaxis | |
| 12.3 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 12.4 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 12.5 | Класс активов | dim-int:KlassAktAxis | |
| 12.6 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 12.7 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 12.8 | Идентификатор эмитента | dim-int:IDEmitentaTaxis | |
| 12.9 | Идентификатор кредитной организации | dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis | |
| 12.10 | Банковский счет | dim-int:Bankovskij SchetTaxis | |
| 12.11 | Идентификатор счета по депозиту | dim-int:ID_DepozitScheta_Taxis | |
| 12.12 | Идентификатор брокера | dim-int:ID_brokeraTaxis | |
| 12.13 | Идентификатор брокерского договора | dim-int:ID_BrokDogTaxis | |
| 12.14 | Идентификатор брокерского счета | dim-int:IDBrokSchetaTaxis | |
| 12.15 | Идентификатор управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdUkAifPifTaxis | |
| 12.16 | Идентификатор инвестиционного фонда | dim-int:Rekv_Invest_FondaTaxis | |
| 12.17 | Идентификатор управляющего ипотечным покрытием | dim-int:IdUprIpotTaxis | |
| 12.18 | Полный код контракта для биржевых инструментов, другой идентификатор для внебиржевых инструментов | dim-int:PolnKod_KontraktaTaxis | |
| 12.19 | Идентификатор дебитора | dim-int:IdDebitoraTaxis | |
| 12.20 | Наименование дебиторской задолженности, обязательства | dim-int:Naim_DebZadolzh_ObyazatTaxis | |
| 12.21 | Идентификатор прочего актива | dim-int:IdProchegoAktivaTaxis | |
| 12.22 | Идентификатор операции | dim-int:ID_operTaxis | |
| 13 | Уровень в иерархии справедливой стоимости | srki-dic:UrIerarxSpravStoimEnumerator | |
| 13.1 | Вид пенсионных накоплений | dim-int:VidPensNakAxis | |
| 13.2 | Идентификатор негосударственного пенсионного фонда | dim-int:ID_fondaTaxis | |
| 13.3 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 13.4 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 13.5 | Класс активов | dim-int:KlassAktAxis | |
| 13.6 | Класс обязательств | dim-int:KlassObAxis | |
| 13.7 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 13.8 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_Czennoj BumagiTaxis | |
| 13.9 | Идентификатор эмитента | dim-int:IDEmitentaTaxis | |
| 13.10 | Идентификатор кредитной организации | dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis | |
| 13.11 | Банковский счет | dim-int:BankovskijSchetTaxis | |
| 13.12 | Идентификатор счета по депозиту | dim-int:ID_DepozitScheta_Taxis | |
| 13.13 | Идентификатор брокера | dim-int:ID_brokeraTaxis | |
| 13.14 | Идентификатор брокерского договора | dim-int:ID_BrokDogTaxis | |
| 13.15 | Идентификатор брокерского счета | dim-int:IDBrokSchetaTaxis | |
| 13.16 | Идентификатор управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdUkAifPifTaxis | |
| 13.17 | Идентификатор инвестиционного фонда | dim-int:Rekv_Invest_FondaTaxis | |
| 13.18 | Идентификатор управляющего ипотечным покрытием | dim-int:IdUprlpotTaxis | |
| 13.19 | Полный код контракта для биржевых инструментов, другой идентификатор для внебиржевых инструментов | dim-int:PolnKod_KontraktaTaxis | |
| 13.20 | Идентификатор дебитора | dim-int:IdDebitoraTaxis | |
| 13.21 | Наименование дебиторской задолженности, обязательства | dim-int:Naim_DebZadolzh_ObyazatTaxis | |
| 13.22 | Идентификатор прочего актива | dim-int:IdProchegoAktivaTaxis | |
| 13.23 | Идентификатор кредитора | dim-int:ID_KreditoraTaxis | |
| 13.24 | Информация о займе | dim-int:IdZajmaTaxis | |
| 13.25 | Идентификатор операции | dim-int:ID_operTaxis | |
| 14 | Примечание | nfo-dic:Primechanie | |
| 14.1 | Вид пенсионных накоплений | dim-int:VidPensNakAxis | |
| 14.2 | Идентификатор негосударственного пенсионного фонда | dim-int:ID_fondaTaxis | |
| 14.3 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 14.4 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 14.5 | Класс активов | dim-int:KlassAktAxis | |
| 14.6 | Класс обязательств | dim-int:KlassObAxis | |
| 14.7 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 14.8 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 14.9 | Идентификатор эмитента | dim-int:IDEmitentaTaxis | |
| 14.10 | Идентификатор кредитной организации | dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis | |
| 14.11 | Банковский счет | dim-int:BankovskijSchetTaxis | |
| 14.12 | Идентификатор счета по депозиту | dim-int:ID_DepozitScheta_Taxis | |
| 14.13 | Идентификатор брокера | dim-int:ID_brokeraTaxis | |
| 14.14 | Идентификатор брокерского договора | dim-int:ID_BrokDogTaxis | |
| 14.15 | Идентификатор брокерского счета | dim-int:IDBrokSchetaTaxis | |
| 14.16 | Идентификатор управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdUkAifPifTaxis | |
| 14.17 | Идентификатор инвестиционного фонда | dim-int:Rekv_Invest_FondaTaxis | |
| 14.18 | Идентификатор управляющего ипотечным покрытием | dim-int:IdUprIpotTaxis | |
| 14.19 | Идентификатор организации, осуществляющей хранение и (или) учет ценной бумаги | dim-int:IdKontragentaOrgOsushXranlliUchCennBumagiTaxis | |
| 14.20 | Вид организации | dim-int:VidOrgAxis | |
| 14.21 | Полный код контракта для биржевых инструментов, другой идентификатор для внебиржевых инструментов | dim-int:PolnKod_KontraktaTaxis | |
| 14.22 | Идентификатор дебитора | dim-int:IdDebitoraTaxis | |
| 14.23 | Наименование дебиторской задолженности, обязательства | dim-int:Naim_DebZadolzh_ObyazatTaxis | |
| 14.24 | Идентификатор прочего актива | dim-int:IdProchegoAktivaTaxis | |
| 14.25 | Идентификатор кредитора | dim-int:ID_KreditoraTaxis | |
| 14.26 | Информация о займе | dim-int:IdZajmaTaxis | |
| 14.27 | Идентификатор операции | dim-int:ID_operTaxis | |
| 14.28 | Вид деятельности | dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis | |
| 15 | Сумма фактически выплаченных процентов на остаток денежных средств на счете в кредитной организации | srki-dic:SumVyplProcz | |
| 15.1 | Банковский счет | dim-int:BankovskijSchetTaxis | |
| 15.2 | Вид пенсионных накоплений | dim-int:VidPensNakAxis | |
| 15.3 | Идентификатор негосударственного пенсионного фонда | dim-int:ID_fondaTaxis | |
| 15.4 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 15.5 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 15.6 | Класс активов | dim-int:KlassAktAxis | |
| 15.7 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 15.8 | Идентификатор кредитной организации | dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis | |
| 16 | Код срока погашения ценной бумаги (для долговых ценных бумаг) | nfo-dic:Srok_pogashen_CZBEnumerator | |
| 16.1 | Идентификатор счета по депозиту | dim-int:ID_DepozitScheta_Taxis | |
| 16.2 | Вид пенсионных накоплений | dim-int:VidPensNakAxis | |
| 16.3 | Идентификатор негосударственного пенсионного фонда | dim-int:ID_fondaTaxis | |
| 16.4 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 16.5 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 16.6 | Класс активов | dim-int:KlassAktAxis | |
| 16.7 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 16.8 | Идентификатор кредитной организации | dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis | |
| 17 | Код эмитента | srki-dic:KodEmitEnumerator | |
| 17.1 | Идентификатор счета по депозиту | dim-int:ID_DepozitScheta_Taxis | |
| 17.2 | Вид пенсионных накоплений | dim-int:VidPensNakAxis | |
| 17.3 | Идентификатор негосударственного пенсионного фонда | dim-int:ID_fondaTaxis | |
| 17.4 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 17.5 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 17.6 | Класс активов | dim-int:KlassAktAxis | |
| 17.7 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 17.8 | Идентификатор кредитной организации | dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis | |
| 18 | Тип ценной бумаги (вид финансового инструмента) | nfo-dic:TipCZenBumVidFIEnumerator | |
| 18.1 | Идентификатор счета по депозиту | dim-int:ID_DepozitScheta_Taxis | |
| 18.2 | Вид пенсионных накоплений | dim-int:VidPensNakAxis | |
| 18.3 | Идентификатор негосударственного пенсионного фонда | dim-int:ID_fondaTaxis | |
| 18.4 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 18.5 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 18.6 | Класс активов | dim-int:KlassAktAxis | |
| 18.7 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 18.8 | Идентификатор кредитной организации | dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis | |
| 19 | Наименование договора (контракта) | srki-dic:NaimKontrakta | |
| 19.1 | Полный код контракта для биржевых инструментов, другой идентификатор для внебиржевых инструментов | dim-int:PolnKod_KontraktaTaxis | |
| 19.2 | Вид пенсионных накоплений | dim-int:VidPensNakAxis | |
| 19.3 | Идентификатор негосударственного пенсионного фонда | dim-int:ID_fondaTaxis | |
| 19.4 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 19.5 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 19.6 | Класс активов | dim-int:KlassAktAxis | |
| 19.7 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 20 | Дата размещения займа | nfo-dic:Data_Razm | |
| 20.1 | Информация о займе | dim-int:IdZajmaTaxis | |
| 20.2 | Вид пенсионных накоплений | dim-int:VidPensNakAxis | |
| 20.3 | Идентификатор негосударственного пенсионного фонда | dim-int:ID_fondaTaxis | |
| 20.4 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 20.5 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 20.6 | Класс обязательств | dim-int:KlassObAxis | |
| 20.7 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 20.8 | Идентификатор кредитора | dim-int:ID_KreditoraTaxis | |
| 21 | Дата погашения займа по первоначальному договору | srki-dic:DataPogash | |
| 21.1 | Информация о займе | dim-int:IdZajmaTaxis | |
| 21.2 | Вид пенсионных накоплений | dim-int:VidPensNakAxis | |
| 21.3 | Идентификатор негосударственного пенсионного фонда | dim-int:ID_fondaTaxis | |
| 21.4 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 21.5 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 21.6 | Класс обязательств | dim-int:KlassObAxis | |
| 21.7 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 21.8 | Идентификатор кредитора | dim-int:ID_KreditoraTaxis | |
| 22 | Дата внесения изменений в договор | srki-dic:DataVnesIzm | |
| 22.1 | Информация о займе | dim-int:IdZajmaTaxis | |
| 22.2 | Вид пенсионных накоплений | dim-int:VidPensNakAxis | |
| 22.3 | Идентификатор негосударственного пенсионного фонда | dim-int:ID_fondaTaxis | |
| 22.4 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 22.5 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 22.6 | Класс обязательств | dim-int:KlassObAxis | |
| 22.7 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 22.8 | Идентификатор кредитора | dim-int:ID_KreditoraTaxis | |
| 23 | Дата погашения займа с учетом изменений в договоре | srki-dic:DataVozvr | |
| 23.1 | Информация о займе | dim-int:IdZajmaTaxis | |
| 23.2 | Вид пенсионных накоплений | dim-int:VidPensNakAxis | |
| 23.3 | Идентификатор негосударственного пенсионного фонда | dim-int:ID_fondaTaxis | |
| 23.4 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 23.5 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 23.6 | Класс обязательств | dim-int:KlassObAxis | |
| 23.7 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 23.8 | Идентификатор кредитора | dim-int:ID_KreditoraTaxis | |
| 24 | Текущая процентная ставка по займу, процентов годовых | srki-dic:TekProczSt | |
| 24.1 | Информация о займе | dim-int:IdZajmaTaxis | |
| 24.2 | Вид пенсионных накоплений | dim-int:VidPensNakAxis | |
| 24.3 | Идентификатор негосударственного пенсионного фонда | dim-int:ID_fondaTaxis | |
| 24.4 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 24.5 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 24.6 | Класс обязательств | dim-int:KlassObAxis | |
| 24.7 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 24.8 | Идентификатор кредитора | dim-int:ID_KreditoraTaxis |
------------------------------
1 Идентификационный номер налогоплательщика - иностранной организации в стране регистрации (Tax Identification Number, TIN).
------------------------------
Раздел 2. Поступление и выбытие средств пенсионных накоплений
| Номер строки | Наименование показателя | Наименование группы аналитических признаков | Код показателя, группы аналитических признаков |
|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 1 | Стоимость чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, на отчетную дату | srki-dic:SCHAPN | |
| 1.1 | Дата каждого рабочего дня отчетного периода | dim-int:Data_Rascheta_SCHATaxis | |
| 1.2 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 1.3 | Идентификатор негосударственного пенсионного фонда | dim-int:ID_fondaTaxis | |
| 1.4 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 2 | Поступление средств пенсионных накоплений | srki-dic:PostuplPensNak | |
| 2.1 | Дата каждого рабочего дня отчетного периода | dim-int:Data_Rascheta_SCHATaxis | |
| 2.2 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 2.3 | Идентификатор негосударственного пенсионного фонда | dim-int:ID_fondaTaxis | |
| 2.4 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 2.5 | Период | dim-int:PeriodAxis | |
| 3 | Выбытие средств пенсионных накоплений | srki-dic:VybPensNak | |
| 3.1 | Дата каждого рабочего дня отчетного периода | dim-int:Data_Rascheta_SCHATaxis | |
| 3.2 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 3.3 | Идентификатор негосударственного пенсионного фонда | dim-int:ID_fondaTaxis | |
| 3.4 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 3.5 | Период | dim-int:PeriodAxis | |
| 4 | Примечание | nfo-dic:Primechanie | |
| 4.1 | Дата каждого рабочего дня отчетного периода | dim-int:Data_Rascheta_SCHATaxis | |
| 4.2 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 4.3 | Идентификатор негосударственного пенсионного фонда | dim-int:ID_fondaTaxis | |
| 4.4 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 4.5 | Вид деятельности | dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis |
Порядок и сроки составления отчетности по форме 0420865 "Отчет о составе средств пенсионных накоплений, поступлении и выбытии средств пенсионных накоплений негосударственных пенсионных фондов"
1. Отчетность по форме 0420865 "Отчет о составе средств пенсионных накоплений, поступлении и выбытии средств пенсионных накоплений негосударственных пенсионных фондов" (далее - отчетность по форме 0420865) составляется специализированным депозитарием, заключившим с негосударственным пенсионным фондом (далее - фонд) договор об оказании услуг специализированного депозитария в отношении средств пенсионных накоплений, ежедневно по состоянию на день составления указанной отчетности с учетом пунктов 13-19 приложения 2 к настоящему Указанию.
Отчетность по форме 0420865 за выходные и нерабочие праздничные дни, признаваемые таковыми в соответствии со статьями 111 и 112 Трудового кодекса Российской Федерации1, не составляется, за исключением дней, выпадающих на последний календарный день квартала.
------------------------------
1 Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 1, ст. 3; 2006, № 27, ст. 2878; 2012, № 18, ст. 2127.
------------------------------
2. Показатели разделов 1 и 2 отчетности по форме 0420865 формируются аналогично показателям разделов 1 и 2 отчетности по форме 0420864 "Отчет о составе средств пенсионных резервов, поступлении и выбытии средств пенсионных резервов негосударственных пенсионных фондов" с соблюдением следующих требований.
2.1. В разделе 1 отражаются сведения об активах, составляющих пенсионные накопления фондов, с которыми специализированным депозитарием заключен договор об оказании услуг специализированного депозитария в отношении средств пенсионных накоплений, и обязательствах, подлежащих исполнению за счет указанных активов, за исключением обязательств по договорам об обязательном пенсионном страховании (обязательств перед застрахованными лицами (их правопреемниками) и обязательств, сформированных для обеспечения устойчивости исполнения указанных обязательств.
2.2. По группе аналитических признаков "Вид пенсионных накоплений" указываются пенсионные накопления, к которым относятся активы (обязательства) фонда, в соответствии с аналитическими признаками для формирования показателей отчетности по форме 0420865 части II настоящего приложения.
2.3. По группе аналитических признаков "Идентификатор негосударственного пенсионного фонда" указывается идентификатор фонда, с которым специализированным депозитарием заключен договор об оказании услуг специализированного депозитария в отношении средств пенсионных накоплений.
2.4. В случае если фондом в отношении средств пенсионных накоплений заключены договоры доверительного управления с управляющими компаниями, сведения об относящихся к пенсионным накоплениям активах (обязательствах) фонда по каждой управляющей компании отражаются отдельно. При этом по группе аналитических признаков "Идентификатор управляющей компании" указывается идентификатор управляющей компании, с которой специализированным депозитарием заключен договор об оказании услуг специализированного депозитария в отношении средств пенсионных накоплений, по группе аналитических признаков "Идентификатор договора доверительного управления" указывается идентификатор договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений, заключенного управляющей компанией с фондом.
2.5. При отражении сведений о дебиторской задолженности между видами деятельности фонда (собственные средства перед пенсионными накоплениями) указывается наименование дебиторской задолженности по группе аналитических признаков "Наименование дебиторской задолженности, обязательства".
3. В разделе 2 содержатся сведения о поступлении и выбытии средств пенсионных накоплений, находящихся в доверительном управлении управляющих компаний или на счетах, предназначенных для операций со средствами пенсионных накоплений, за каждый рабочий день начиная с начала календарного года, к которому относится день, по состоянию на который составляется отчетность по форме 0420865, а также о стоимости чистых активов по состоянию на каждый рабочий день начиная с начала календарного года, к которому относится день, по состоянию на который составляется отчетность по форме 0420865, и последний рабочий день предыдущего календарного года.
3.1. По показателю "Стоимость чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, на отчетную дату" указывается стоимость чистых активов, сформированных за счет средств пенсионных накоплений фонда, определяемая в порядке, установленном Банком России в соответствии с абзацем пятнадцатым пункта 1 статьи 14 Федерального закона от 7 мая 1998 года № 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах"1.
------------------------------
1 Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, № 19, ст. 2071; 2018, № 31, ст. 4858.
------------------------------
3.2. По показателю "Поступление средств пенсионных накоплений" указывается сумма средств пенсионных накоплений, поступившая на счета фонда, предназначенные для операций со средствами пенсионных накоплений, или переданная в доверительное управление управляющим компаниям, за указанный по группе аналитических признаков "Дата каждого рабочего дня отчетного периода" день и нарастающим итогом с начала календарного года, к которому относится день, по состоянию на который составляется отчетность по форме 0420865. Информация о поступлении средств пенсионных накоплений за последний рабочий день предыдущего календарного года не указывается.
Для средств пенсионных накоплений на счетах фонда, предназначенных для операций со средствами пенсионных накоплений, по показателю "Поступление средств пенсионных накоплений" указываются поступления средств пенсионных накоплений в фонд, не связанные с их инвестированием: зачисление на счет фонда средств, поступивших из других фондов и Фонда пенсионного и социального страхования Российской Федерации, зачисление на счет фонда средств, вернувшихся из-за технической или другой ошибки и ранее отраженных по показателю "Выбытие средств пенсионных накоплений", а также ошибочные платежи от Фонда пенсионного и социального страхования Российской Федерации и других фондов, фактически увеличившие стоимость чистых активов. В расчет суммы поступлений средств пенсионных накоплений также включаются средства, перечисленные на покрытие убытков от инвестирования средств пенсионных накоплений в качестве гарантийного возмещения и (или) восполнения, вне зависимости от источника компенсации.
3.3. По показателю "Выбытие средств пенсионных накоплений" указывается сумма средств пенсионных накоплений, выведенная из доверительного управления управляющих компаний или перечисленная со счетов фонда, предназначенных для операций со средствами пенсионных накоплений, за указанный по группе аналитических признаков "Дата каждого рабочего дня отчетного периода" день и нарастающим итогом с начала календарного года, к которому относится день, по состоянию на который составляется отчетность по форме 0420865. Информация о выбытии средств пенсионных накоплений за последний рабочий день предыдущего календарного года не указывается.
Для средств пенсионных накоплений на счетах фонда, предназначенных для операций со средствами пенсионных накоплений, по показателю "Выбытие средств пенсионных накоплений" указываются суммы выбывших из фонда средств пенсионных накоплений, не связанные с их инвестированием: перевод средств со счета фонда в другие фонды и в Фонд пенсионного и социального страхования Российской Федерации, осуществление фондом выплат, связанных с пенсионными накоплениями, возврат средств, ранее перечисленных в фонд по ошибке, а также повторные выплаты пенсий, фактически снизившие стоимость чистых активов. В расчет суммы выбывших средств не включается перечисление части дохода от инвестирования средств пенсионных накоплений на формирование собственных средств фонда.
По договорам доверительного управления с управляющими компаниями по показателю "Выбытие средств пенсионных накоплений" указываются суммы средств пенсионных накоплений, выведенные из доверительного управления управляющих компаний.
Форма
Отчетность по форме 0420866 "Отчет о выполнении операций, видах и стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария управляющей компании, осуществляющей инвестирование (размещение) средств пенсионных накоплений и (или) пенсионных резервов, о сделках, совершаемых управляющей компанией со средствами пенсионных накоплений и (или) пенсионных резервов"
Код формы по ОКУД1 0420866
Месячная
------------------------------
1 Общероссийский классификатор управленческой документации.
------------------------------
| Номер строки | Наименование показателя | Наименование группы аналитических признаков | Код показателя, группы аналитических признаков |
|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 1 | Тип операции | srki-dic:TipOperEnumerator | |
| 1.1 | Вид деятельности | dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis | |
| 1.2 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 1.3 | Идентификатор негосударственного пенсионного фонда | dim-int:ID_fondaTaxis | |
| 1.4 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 1.5 | Идентификатор операции | dim-int:ID_operTaxis | |
| 1.6 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 1.7 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 1.8 | Идентификатор эмитента | dim-int:IDEmitentaTaxis | |
| 1.9 | Идентификатор управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdUkAifPifTaxis | |
| 1.10 | Идентификатор инвестиционного фонда | dim-int:Rekv_Invest_FondaTaxis | |
| 1.11 | Идентификатор управляющего ипотечным покрытием | dim-int:IdUprIpotTaxis | |
| 1.12 | Класс активов | dim-int:KlassAktAxis | |
| 1.13 | Идентификатор кредитной организации | dim-int:IDKreditnayaOrganizacziyaTaxis | |
| 1.14 | Банковский счет | dim-int:BankovskijSchetTaxis | |
| 1.15 | Идентификатор брокера | dim-int:ID_brokeraTaxis | |
| 1.16 | Идентификатор брокерского счета | dim-int:IDBrokSchetaTaxis | |
| 1.17 | Идентификатор брокерского договора | dim-int:ID_BrokDogTaxis | |
| 1.18 | Идентификатор счета по депозиту | dim-int:ID_DepozitScheta_Taxis | |
| 1.19 | Полный код контракта для биржевых инструментов, другой идентификатор для внебиржевых инструментов | dim-int:PolnKod_KontraktaTaxis | |
| 1.20 | Идентификатор объекта недвижимости | dim-int:ID_Ob_NedvizhTaxis | |
| 1.21 | Идентификатор прочего актива | dim-int:IdProchegoAktivaTaxis | |
| 2 | Дата совершения операции (заключения сделки) | srki-dic:DataSovershOperZaklSdelk | |
| 2.1 | Вид деятельности | dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis | |
| 2.2 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 2.3 | Идентификатор негосударственного пенсионного фонда | dim-int:ID_fondaTaxis | |
| 2.4 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 2.5 | Идентификатор операции | dim-int:ID_operTaxis | |
| 2.6 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 2.7 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 2.8 | Идентификатор эмитента | dim-int:IDEmitentaTaxis | |
| 2.9 | Идентификатор управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdUkAifPifTaxis | |
| 2.10 | Идентификатор инвестиционного фонда | dim-int:Rekv_Invest_FondaTaxis | |
| 2.11 | Идентификатор управляющего ипотечным покрытием | dim-int:IdUprlpotTaxis | |
| 2.12 | Класс активов | dim-int:KlassAktAxis | |
| 2.13 | Идентификатор кредитной организации | dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis | |
| 2.14 | Банковский счет | dim-int:BankovskijSchetTaxis | |
| 2.15 | Идентификатор брокера | dim-int:ID_brokeraTaxis | |
| 2.16 | Идентификатор брокерского счета | dim-int:IDBrokSchetaTaxis | |
| 2.17 | Идентификатор брокерского договора | dim-int:ID_BrokDogTaxis | |
| 2.18 | Идентификатор счета по депозиту | dim-int:ID_DepozitSchetaTaxis | |
| 2.19 | Полный код контракта для биржевых инструментов, другой идентификатор для внебиржевых инструментов | dim-int:PolnKod_KontraktaTaxis | |
| 2.20 | Идентификатор объекта недвижимости | dim-int:ID_Ob_NedvizhTaxis | |
| 2.21 | Идентификатор прочего актива | dim-int:IdProchegoAktivaTaxis | |
| 3 | Время заключения сделки | srki-dic:VremZaklSdelk | |
| 3.1 | Вид деятельности | dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis | |
| 3.2 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 3.3 | Идентификатор негосударственного пенсионного фонда | dim-int:ID_fondaTaxis | |
| 3.4 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 3.5 | Идентификатор операции | dim-int:ID_operTaxis | |
| 3.6 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 3.7 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 3.8 | Идентификатор эмитента | dim-int:IDEmitentaTaxis | |
| 3.9 | Идентификатор управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdUkAifPifTaxis | |
| 3.10 | Идентификатор инвестиционного фонда | dim-int:Rekv_Invest_FondaTaxis | |
| 3.11 | Идентификатор управляющего ипотечным покрытием | dim-int:IdUprIpotTaxis | |
| 3.12 | Класс активов | dim-int:KlassAktAxis | |
| 3.13 | Полный код контракта для биржевых инструментов, другой идентификатор для внебиржевых инструментов | dim-int:PolnKod_KontraktaTaxis | |
| 4 | Наименование биржи | srki-dic:NaimBirzh | |
| 4.1 | Вид деятельности | dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis | |
| 4.2 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 4.3 | Идентификатор негосударственного пенсионного фонда | dim-int:ID_fondaTaxis | |
| 4.4 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 4.5 | Идентификатор операции | dim-int:ID_operTaxis | |
| 4.6 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 4.7 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 4.8 | Идентификатор эмитента | dim-int:IDEmitentaTaxis | |
| 4.9 | Идентификатор управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdUkAifPifTaxis | |
| 4.10 | Идентификатор инвестиционного фонда | dim-int:Rekv_Invest_FondaTaxis | |
| 4.11 | Идентификатор управляющего ипотечным покрытием | dim-int:IdUprIpotTaxis | |
| 4.12 | Класс активов | dim-int:KlassAktAxis | |
| 4.13 | Полный код контракта для биржевых инструментов, другой идентификатор для внебиржевых инструментов | dim-int:PolnKod_KontraktaTaxis | |
| 5 | Количество ценных бумаг | nfo-dic:Kolczb | |
| 5.1 | Вид деятельности | dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis | |
| 5.2 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 5.3 | Идентификатор негосударственного пенсионного фонда | dim-int:ID_fondaTaxis | |
| 5.4 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 5.5 | Идентификатор операции | dim-int:ID_operTaxis | |
| 5.6 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 5.7 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 5.8 | Идентификатор эмитента | dim-int:IDEmitentaTaxis | |
| 5.9 | Идентификатор управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdUkAifPifTaxis | |
| 5.10 | Идентификатор инвестиционного фонда | dim-int:Rekv_Invest_FondaTaxis | |
| 5.11 | Идентификатор управляющего ипотечным покрытием | dim-int:IdUprIpotTaxis | |
| 5.12 | Класс активов | dim-int:KlassAktAxis | |
| 5.13 | Идентификатор кредитной организации | dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis | |
| 5.14 | Идентификатор счета по депозиту | dim-int:ID_DepozitScheta_Taxis | |
| 6 | Сумма операции (сделки) до вычета комиссий | srki-dic:SummaOperaczii | |
| 6.1 | Вид деятельности | dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis | |
| 6.2 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 6.3 | Идентификатор негосударственного пенсионного фонда | dim-int:ID_fondaTaxis | |
| 6.4 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 6.5 | Идентификатор операции | dim-int:ID_operTaxis | |
| 6.6 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 6.7 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 6.8 | Идентификатор эмитента | dim-int:IDEmitentaTaxis | |
| 6.9 | Идентификатор управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdUkAifPifTaxis | |
| 6.10 | Идентификатор инвестиционного фонда | dim-int:Rekv_Invest_FondaTaxis | |
| 6.11 | Идентификатор управляющего ипотечным покрытием | dim-int:IdUprIpotTaxis | |
| 6.12 | Класс активов | dim-int:KlassAktAxis | |
| 6.13 | Идентификатор кредитной организации | dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis | |
| 6.14 | Банковский счет | dim-int:BankovskijSchetTaxis | |
| 6.15 | Идентификатор брокера | dim-int:ID_brokeraTaxis | |
| 6.16 | Идентификатор брокерского счета | dim-int:IDBrokSchetaTaxis | |
| 6.17 | Идентификатор брокерского договора | dim-int:ID_BrokDogTaxis | |
| 6.18 | Идентификатор счета по депозиту | dim-int:ID_DepozitScheta_Taxis | |
| 6.19 | Полный код контракта для биржевых инструментов, другой идентификатор для внебиржевых инструментов | dim-int:PolnKod_KontraktaTaxis | |
| 6.20 | Идентификатор объекта недвижимости | dim-int:ID_Ob_NedvizhTaxis | |
| 6.21 | Идентификатор прочего актива | dim-int:IdProchegoAktivaTaxis | |
| 7 | Сумма уплаченных комиссий | srki-dic:SummaKomissii | |
| 7.1 | Вид деятельности | dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis | |
| 7.2 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 7.3 | Идентификатор негосударственного пенсионного фонда | dim-int:ID_fondaTaxis | |
| 7.4 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 7.5 | Идентификатор операции | dim-int:ID_operTaxis | |
| 7.6 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 7.7 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 7.8 | Идентификатор эмитента | dim-int:IDEmitentaTaxis | |
| 7.9 | Идентификатор управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdUkAifPifTaxis | |
| 7.10 | Идентификатор инвестиционного фонда | dim-int:Rekv_Invest_FondaTaxis | |
| 7.11 | Идентификатор управляющего ипотечным покрытием | dim-int:IdUprIpotTaxis | |
| 7.12 | Класс активов | dim-int:KlassAktAxis | |
| 7.13 | Полный код контракта для биржевых инструментов, другой идентификатор для внебиржевых инструментов | dim-int:PolnKod_KontraktaTaxis | |
| 7.14 | Идентификатор объекта недвижимости | dim-int:ID_Ob_NedvizhTaxis | |
| 7.15 | Банковский счет | dim-int:BankovskijSchetTaxis | |
| 7.16 | Идентификатор кредитной организации | dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis | |
| 7.17 | Идентификатор брокера | dim-int:ID_brokeraTaxis | |
| 7.18 | Идентификатор брокерского счета | dim-int:IDBrokSchetaTaxis | |
| 7.19 | Идентификатор брокерского договора | dim-int:ID_BrokDogTaxis | |
| 7.20 | Идентификатор счета по депозиту | dim-int:ID_DepozitScheta_Taxis | |
| 7.21 | Идентификатор прочего актива | dim-int:IdProchegoAktivaTaxis | |
| 8 | Цена | srki-dic:CzenaPriOperaczii | |
| 8.1 | Вид деятельности | dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis | |
| 8.2 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 8.3 | Идентификатор негосударственного пенсионного фонда | dim-int:ID_fondaTaxis | |
| 8.4 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 8.5 | Идентификатор операции | dim-int:ID_operTaxis | |
| 8.6 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 8.7 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_Czennoj BumagiTaxis | |
| 8.8 | Идентификатор эмитента | dim-int:IDEmitentaTaxis | |
| 8.9 | Идентификатор управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdUkAifPifTaxis | |
| 8.10 | Идентификатор инвестиционного фонда | dim-int:Rekv_Invest_FondaTaxis | |
| 8.11 | Идентификатор управляющего ипотечным покрытием | dim-int:IdUprIpotTaxis | |
| 8.12 | Класс активов | dim-int:KlassAktAxis | |
| 8.13 | Идентификатор кредитной организации | dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis | |
| 8.14 | Идентификатор счета по депозиту | dim-int:ID_DepozitScheta_Taxis | |
| 8.15 | Полный код контракта для биржевых инструментов, другой идентификатор для внебиржевых инструментов | dim-int:PolnKod_KontraktaTaxis | |
| 8.16 | Идентификатор объекта недвижимости | dim-int:ID_Ob_NedvizhTaxis | |
| 8.17 | Идентификатор прочего актива | dim-int:IdProchegoAktivaTaxis | |
| 9 | Уплаченные (полученные) купонный, процентный доходы, дивиденды, вариационная маржа | srki-dic:UplDoxodPoOperczii | |
| 9.1 | Вид деятельности | dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis | |
| 9.2 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 9.3 | Идентификатор негосударственного пенсионного фонда | dim-int:ID_fondaTaxis | |
| 9.4 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 9.5 | Идентификатор операции | dim-int:ID_operTaxis | |
| 9.6 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 9.7 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 9.8 | Идентификатор эмитента | dim-int:IDEmitentaTaxis | |
| 9.9 | Идентификатор управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdUkAifPifTaxis | |
| 9.10 | Идентификатор инвестиционного фонда | dim-int:Rekv_Invest_FondaTaxis | |
| 9.11 | Идентификатор управляющего ипотечным покрытием | dim-int:IdUprIpotTaxis | |
| 9.12 | Класс активов | dim-int:KlassAktAxis | |
| 9.13 | Идентификатор кредитной организации | dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis | |
| 9.14 | Банковский счет | dim-int:BankovskijSchetTaxis | |
| 9.15 | Идентификатор брокера | dim-int:ID_brokeraTaxis | |
| 9.16 | Идентификатор брокерского счета | dim-int:IDBrokSchetaTaxis | |
| 9.17 | Идентификатор брокерского договора | dim-int:ID_BrokDogTaxis | |
| 9.18 | Идентификатор счета по депозиту | dim-int:ID_DepozitScheta_Taxis | |
| 9.19 | Полный код контракта для биржевых инструментов, другой идентификатор для внебиржевых инструментов | dim-int:PolnKod_KontraktaTaxis | |
| 9.20 | Идентификатор прочего актива | dim-int:IdProchegoAktivaTaxis | |
| 10 | Тип ценной бумаги (вид финансового инструмента) | nfo-dic:TipCZenBumVidFIEnumerator | |
| 10.1 | Вид деятельности | dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis | |
| 10.2 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 10.3 | Идентификатор негосударственного пенсионного фонда | dim-int:ID_fondaTaxis | |
| 10.4 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 10.5 | Идентификатор операции | dim-int:ID_operTaxis | |
| 10.6 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 10.7 | Класс активов | dim-int:KlassAktAxis | |
| 10.8 | Идентификатор кредитной организации | dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis | |
| 10.9 | Идентификатор счета по депозиту | dim-int:ID_DepozitScheta_Taxis | |
| 11 | Код эмитента | srki-dic:KodEmitEnumerator | |
| 11.1 | Вид деятельности | dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis | |
| 11.2 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 11.3 | Идентификатор негосударственного пенсионного фонда | dim-int:ID_fondaTaxis | |
| 11.4 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 11.5 | Идентификатор операции | dim-int:ID_operTaxis | |
| 11.6 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 11.7 | Класс активов | dim-int:KlassAktAxis | |
| 11.8 | Идентификатор кредитной организации | dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis | |
| 11.9 | Идентификатор счета по депозиту | dim-int:ID_DepozitScheta_Taxis | |
| 12 | Код срока погашения ценной бумаги (для долговых ценных бумаг) | nfo-dic:Srok_pogashen_CZBEnumerator | |
| 12.1 | Вид деятельности | dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis | |
| 12.2 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 12.3 | Идентификатор негосударственного пенсионного фонда | dim-int:ID_fondaTaxis | |
| 12.4 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 12.5 | Идентификатор операции | dim-int:ID_operTaxis | |
| 12.6 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 12.7 | Класс активов | dim-int:KlassAktAxis | |
| 12.8 | Идентификатор кредитной организации | dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis | |
| 12.9 | Идентификатор счета по депозиту | dim-int:ID_DepozitScheta_Taxis | |
| 13 | Наименование договора (контракта) | srki-dic:NaimKontrakta | |
| 13.1 | Вид деятельности | dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis | |
| 13.2 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 13.3 | Идентификатор негосударственного пенсионного фонда | dim-int:ID_fondaTaxis | |
| 13.4 | Идентификатор операции | dim-int:ID_operTaxis | |
| 13.5 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 13.6 | Класс активов | dim-int:KlassAktAxis | |
| 13.7 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 13.8 | Полный код контракта для биржевых инструментов, другой идентификатор для внебиржевых инструментов | dim-int:PolnKod_KontraktaTaxis | |
| 14 | Наименование объекта недвижимости | srki-dic:NaimObyektNedv | |
| 14.1 | Вид деятельности | dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis | |
| 14.2 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 14.3 | Идентификатор негосударственного пенсионного фонда | dim-int:ID_fondaTaxis | |
| 14.4 | Идентификатор объекта недвижимости | dim-int:ID_Ob_NedvizhTaxis | |
| 14.5 | Идентификатор операции | dim-int:ID_operTaxis | |
| 14.6 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 14.7 | Класс активов | dim-int:KlassAktAxis | |
| 14.8 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 15 | Площадь объекта недвижимости | srki-dic:PloschadObyektNedv | |
| 15.1 | Вид деятельности | dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis | |
| 15.2 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 15.3 | Идентификатор негосударственного пенсионного фонда | dim-int:ID_fondaTaxis | |
| 15.4 | Идентификатор объекта недвижимости | dim-int:ID_Ob_NedvizhTaxis | |
| 15.5 | Идентификатор операции | dim-int:ID_operTaxis | |
| 15.6 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 15.7 | Класс активов | dim-int:KlassAktAxis | |
| 15.8 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 16 | Фактический адрес | nfo-dic:FaktAdr | |
| 16.1 | Вид деятельности | dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis | |
| 16.2 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 16.3 | Идентификатор негосударственного пенсионного фонда | dim-int:ID_fondaTaxis | |
| 16.4 | Идентификатор объекта недвижимости | dim-int:ID_Ob_NedvizhTaxis | |
| 16.5 | Идентификатор операции | dim-int:ID_operTaxis | |
| 16.6 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 16.7 | Класс активов | dim-int:KlassAktAxis | |
| 16.8 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 17 | Примечание | nfo-dic:Primechanie | |
| 17.1 | Банковский счет | dim-int:BankovskijSchetTaxis | |
| 17.2 | Вид деятельности | dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis | |
| 17.3 | Идентификатор брокера | dim-int:ID_brokeraTaxis | |
| 17.4 | Идентификатор брокерского договора | dim-int:ID_BrokDogTaxis | |
| 17.5 | Идентификатор брокерского счета | dim-int:IDBrokSchetaTaxis | |
| 17.6 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 17.7 | Идентификатор инвестиционного фонда | dim-int:Rekv_Invest_FondaTaxis | |
| 17.8 | Идентификатор кредитной организации | dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis | |
| 17.9 | Идентификатор негосударственного пенсионного фонда | dim-int:ID_fondaTaxis | |
| 17.10 | Идентификатор объекта недвижимости | dim-int:ID_Ob_NedvizhTaxis | |
| 17.11 | Идентификатор операции | dim-int:ID_operTaxis | |
| 17.12 | Идентификатор прочего актива | dim-int:IdProchegoAktivaTaxis | |
| 17.13 | Идентификатор счета по депозиту | dim-int:ID_DepozitScheta_Taxis | |
| 17.14 | Идентификатор управляющего ипотечным покрытием | dim-int:IdUprIpotTaxis | |
| 17.15 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 17.16 | Идентификатор управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdUkAifPifTaxis | |
| 17.17 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 17.18 | Идентификатор эмитента | dim-int:IDEmitentaTaxis | |
| 17.19 | Класс активов | dim-int:KlassAktAxis | |
| 17.20 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 17.21 | Полный код контракта для биржевых инструментов, другой идентификатор для внебиржевых инструментов | dim-int:PolnKod_KontraktaTaxis |
Порядок и сроки составления отчетности по форме 0420866 "Отчет о выполнении операций, видах и стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария управляющей компании, осуществляющей инвестирование (размещение) средств пенсионных накоплений и (или) пенсионных резервов, о сделках, совершаемых управляющей компанией со средствами пенсионных накоплений и (или) пенсионных резервов"
1. Отчетность по форме 0420866 "Отчет о выполнении операций, видах и стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария управляющей компании, осуществляющей инвестирование (размещение) средств пенсионных накоплений и (или) пенсионных резервов, о сделках, совершаемых управляющей компанией со средствами пенсионных накоплений и (или) пенсионных резервов" (далее - отчетность по форме 0420866) составляется специализированным депозитарием, заключившим с негосударственным пенсионным фондом, осуществляющим формирование пенсионных накоплений и (или) пенсионных резервов (далее - фонд), управляющей компанией, осуществляющей инвестирование (размещение) средств пенсионных накоплений и (или) пенсионных резервов (далее - управляющая компания), договор об оказании услуг специализированного депозитария, ежемесячно по состоянию на последний календарный день месяца, за который представляется отчетность по форме 0420866, с учетом пунктов 13-19 приложения 2 к настоящему Указанию.
2. В отчетности по форме 0420866 сведения указываются в разрезе каждой операции (сделки), совершенной фондом (управляющей компанией) со средствами пенсионных резервов (пенсионных накоплений).
3. По показателю "Тип операции" указывается тип совершенной фондом (управляющей компанией) операции (сделки): покупка, продажа, погашение, открытие депозита, закрытие депозита, процентные платежи (платежи в виде процента, купона, дисконта), выплата дивидендов, платежи по договору репо, выплата вариационной маржи, иное. Для договоров репо, где по первой части договора ценные бумаги передаются контрагенту, указывается "Прямое репо, часть 1". Для договоров репо, где по первой части договора ценные бумаги поступают от контрагента, указывается "Обратное репо, часть 1". Для договоров репо, где по второй части договора возвращаются ценные бумаги, переданные контрагенту, указывается "Прямое репо, часть 2". Для договоров репо, где по второй части договора ценные бумаги, ранее полученные от контрагента, возвращаются ему, указывается "Обратное репо, часть 2".
Для депозитных сертификатов указывается тип операции (сделки), совершаемой с ценной бумагой (покупка, продажа, погашение, процентные платежи (платежи в виде процента, купона, дисконта).
4. По показателю "Дата совершения операции (заключения сделки)" указывается дата совершения операции (заключения сделки) со средствами пенсионных резервов (пенсионных накоплений).
5. По показателю "Наименование биржи" указывается полное наименование биржи, на которой совершена операция (заключена сделка) со средствами пенсионных резервов (пенсионных накоплений).
6. По показателю "Время заключения сделки" по биржевым сделкам (операциям) указывается время заключения сделки (совершения операции) на бирже со средствами пенсионных резервов (пенсионных накоплений) в формате "чч:мм:сс", где "чч" - часы, "мм" - минуты, "сс" - секунды.
7. По показателю "Количество ценных бумаг" по операциям (сделкам) с ценными бумагами указывается количество ценных бумаг, с которыми совершена операция (заключена сделка), в штуках. В случае если количество ценных бумаг является дробным, оно указывается с точностью до двадцати знаков после запятой.
8. По показателю "Сумма операции (сделки) до вычета комиссий" указывается сумма операции (сделки) до вычета комиссий. Для типов операций "Процентные платежи", "Дивиденды", "Вариационная маржа" показатель "Сумма операции (сделки) до вычета комиссий" не заполняется.
9. По показателю "Цена" указывается цена актива, по которой совершена операция (заключена сделка) с указанным активом в соответствии с договором. Для типов операций "Процентные платежи", "Дивиденды", "Вариационная маржа" показатель "Цена" не заполняется.
10. По показателю "Уплаченные (полученные) купонный, процентный доходы, дивиденды, вариационная маржа" указывается сумма уплаченного (полученного) купонного, процентного доходов, дивидендов, вариационной маржи. Уплаченные суммы вариационной маржи указываются со знаком "-" (минус), полученные - без знака "-" (минус).
11. По показателю "Сумма уплаченных комиссий" указывается сумма фактически уплаченных при совершении операции (заключении сделки) комиссий.
12. По группе аналитических признаков "Вид деятельности" указывается вид деятельности фонда, к которой относится совершенная операция (заключенная сделка): негосударственное пенсионное обеспечение, обязательное пенсионное страхование.
13. По группе аналитических признаков "Идентификатор негосударственного пенсионного фонда" указывается идентификатор фонда, с которым специализированным депозитарием заключен договор об оказании услуг специализированного депозитария в отношении средств пенсионных резервов (пенсионных накоплений).
14. В случае если фондом заключены договоры доверительного управления с управляющими компаниями, сведения об относящихся к пенсионным резервам (пенсионным накоплениям) активах и обязательствах фонда по каждой управляющей компании отражаются отдельно. При этом по группе аналитических признаков "Идентификатор управляющей компании" указывается идентификатор управляющей компании, с которой специализированным депозитарием заключен договор об оказании услуг специализированного депозитария, по группе аналитических признаков "Идентификатор договора доверительного управления" указывается идентификатор договора доверительного управления средствами пенсионных резервов (пенсионных накоплений), заключенного управляющей компанией с фондом.
15. По группе аналитических признаков "Код валюты" указывается в соответствии с Общероссийским классификатором валют (ОКВ) код валюты, в которой выражена номинальная стоимость активов (обязательств) (при наличии).
16. При отражении операций (сделок) с ценными бумагами по группе аналитических признаков "Идентификатор ценной бумаги" указывается идентификатор ценной бумаги, а также следующая информация:
при отражении операций с ценными бумагами, за исключением паев (акций, долей) иностранных индексных инвестиционных фондов, ипотечных сертификатов участия, инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, - идентификатор эмитента (для неэмиссионных ценных бумаг - идентификатор лица, обязанного по ценным бумагам) по группе аналитических признаков "Идентификатор эмитента";
при отражении операций с инвестиционными паями паевых инвестиционных фондов - идентификатор управляющей компании паевого инвестиционного фонда по группе аналитических признаков "Идентификатор управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда";
при отражении операций с паями (акциями, долями) иностранных индексных инвестиционных фондов - идентификатор инвестиционного фонда по группе аналитических признаков "Идентификатор инвестиционного фонда";
при отражении операций с ипотечными сертификатами участия - идентификатор управляющего ипотечным покрытием по группе аналитических признаков "Идентификатор управляющего ипотечным покрытием".
17. При отражении операций с денежными средствами указывается следующая информация:
При отражении операций с денежными средствами на счетах в кредитных организациях (за исключением денежных средств, указанных в абзацах четвертом и пятом настоящего пункта) указываются идентификатор кредитной организации по группе аналитических признаков "Идентификатор кредитной организации" и идентификатор банковского счета по группе аналитических признаков "Банковский счет".
Значение идентификатора банковского счета по группе аналитических признаков "Банковский счет" формируется в соответствии с подпунктом 2.12 пункта 2 Порядка и сроков составления отчетности по форме 0420864 "Отчет о составе средств пенсионных резервов, поступлении и выбытии средств пенсионных резервов негосударственных пенсионных фондов" (далее - отчетность по форме 0420864) настоящего приложения.
При отражении операций с денежными средствами на специальных брокерских счетах указываются идентификатор брокера по группе аналитических признаков "Идентификатор брокера" и идентификатор брокерского счета по группе аналитических признаков "Идентификатор брокерского счета".
При отражении операций с денежными средствами, предоставленными клиринговой организации в качестве клирингового обеспечения, указываются идентификатор брокера, являющегося участником клиринга, с которым фондом (управляющей компанией фонда) заключен брокерский договор, по группе аналитических признаков "Идентификатор брокера" и идентификатор брокерского договора по группе аналитических признаков "Идентификатор брокерского договора".
18. При отражении операций (сделок) с депозитами и депозитными сертификатами указываются идентификатор кредитной организации по группе аналитических признаков "Идентификатор кредитной организации" и идентификатор счета по депозиту по группе аналитических признаков "Идентификатор счета по депозиту".
Значение идентификатора счета по депозиту по группе аналитических признаков "Идентификатор счета по депозиту" формируется в соответствии с подпунктом 2.13 пункта 2 Порядка и сроков составления отчетности по форме 0420864 настоящего приложения.
При отражении операций (сделок) с депозитными сертификатами:
по показателю "Количество ценных бумаг" указывается количество депозитных сертификатов, с которыми совершена операция;
показатели "Тип ценной бумаги (вид финансового инструмента)", "Код эмитента", "Код срока погашения ценной бумаги (для долговых ценных бумаг)" заполняются в соответствии с подпунктами 5.5-5.7 пункта 5 Порядка и сроков составления отчетности по форме 0420874 "Сведения о договорах и контрагентах специализированного депозитария, контрагентах и имуществе клиентов специализированного депозитария" настоящего приложения.
19. При отражении операций с производными финансовыми инструментами по группе аналитических признаков "Полный код контракта для биржевых инструментов, другой идентификатор для внебиржевых инструментов" указывается полный код заключаемого на биржевых торгах договора (контракта), присвоенный биржей, а для договора (контракта), заключаемого не на биржевых торгах, - другой идентификатор по выбору специализированного депозитария.
По показателю "Наименование договора (контракта)" указывается наименование договора (контракта) производного финансового инструмента.
20. При отражении операций с недвижимым имуществом по группе аналитических признаков "Идентификатор объекта недвижимости" указывается идентификатор объекта недвижимости.
Значение идентификатора объекта недвижимости по группе аналитических признаков "Идентификатор объекта недвижимости", значения показателей "Наименование объекта недвижимости", "Фактический адрес", "Площадь объекта недвижимости" формируются в соответствии с подпунктом 2.15 пункта 2 Порядка и сроков составления отчетности по форме 0420864 настоящего приложения.
21. При отражении сведений о прочих активах по группе аналитических признаков "Идентификатор прочего актива" указывается идентификатор прочего актива.
Значение идентификатора прочего актива по группе аналитических признаков "Идентификатор прочего актива" формируется в соответствии с подпунктом 2.17 пункта 2 Порядка и сроков составления отчетности по форме 0420864.
По группам аналитических признаков "Идентификатор негосударственного пенсионного фонда", "Идентификатор управляющей компании", "Идентификатор эмитента", "Идентификатор брокера", "Идентификатор управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда", "Идентификатор инвестиционного фонда", "Идентификатор управляющего ипотечным покрытием", "Идентификатор кредитной организации" значения идентификаторов негосударственного пенсионного фонда, управляющей компании, эмитента, брокера, управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда, инвестиционного фонда, управляющего ипотечным покрытием, кредитной организации должны соответствовать значениям, указанным по группе аналитических признаков "Идентификатор контрагента" раздела 2 отчетности по форме 0420874 соответственно по этим негосударственному пенсионному фонду, управляющей компании, эмитенту, брокеру, управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда, инвестиционному фонду, управляющему ипотечным покрытием, кредитной организации.
По группам аналитических признаков "Идентификатор договора доверительного управления", "Идентификатор брокерского договора" значения идентификаторов договора доверительного управления, брокерского договора должны соответствовать значениям, указанным по группе аналитических признаков "Идентификатор договора" раздела 1 отчетности по форме 0420874 по этим договорам.
По группе аналитических признаков "Идентификатор ценной бумаги" значение идентификатора ценной бумаги должно соответствовать значению, указанному по группе аналитических признаков "Идентификатор ценной бумаги" раздела 3 отчетности по форме 0420874 по этой ценной бумаге.
По группе аналитических признаков "Идентификатор счета по депозиту" при отражении сведений о депозитах значение идентификатора счета по депозиту должно соответствовать значению, указанному по группе аналитических признаков "Идентификатор счета по депозиту" раздела 4 отчетности по форме 0420874 по этому депозиту.
Форма
Отчетность по форме 0420867 "Отчет о выполнении операций, видах и стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария управляющей компании, осуществляющей доверительное управление переданными ей Фондом пенсионного и социального страхования Российской Федерации средствами пенсионных накоплений, о сделках, совершаемых указанной управляющей компанией со средствами пенсионных накоплений"
Код формы по ОКУД1 0420867
Суточная, месячная
------------------------------
1 Общероссийский классификатор управленческой документации.
------------------------------
Раздел 1. Состав совокупного инвестиционного портфеля Фонда пенсионного и социального страхования Российской Федерации
| Номер строки | Наименование показателя | Наименование группы аналитических признаков | Код показателя, группы аналитических признаков |
|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 1 | Актив, стоимость | npf-dic:AktivBalansStoim | |
| 1.1 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 1.2 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 1.3 | Класс активов | dim-int:KlassAktAxis | |
| 1.4 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 1.5 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 1.6 | Идентификатор эмитента | dim-int:IDEmitentaTaxis | |
| 1.7 | Идентификатор счета депо | dim-int:IDSchetaDepoTaxis | |
| 1.8 | Идентификатор управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdUkAifPifTaxis | |
| 1.9 | Идентификатор инвестиционного фонда | dim-int:Rekv_Invest_FondaTaxis | |
| 1.10 | Идентификатор управляющего ипотечным покрытием | dim-int:IdUprIpotTaxis | |
| 1.11 | Идентификатор кредитной организации | dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis | |
| 1.12 | Банковский счет | dim-int:ВankovskijSchetTaxis | |
| 1.13 | Идентификатор счета по депозиту | dim-int:ID_DepozitScheta_Taxis | |
| 1.14 | Идентификатор брокера | dim-int:ID_brokeraTaxis | |
| 1.15 | Идентификатор брокерского счета | dim-int:IDBrokSchetaTaxis | |
| 1.16 | Идентификатор брокерского договора | dim-int:ID_BrokDogTaxis | |
| 1.17 | Полный код контракта для биржевых инструментов, другой идентификатор для внебиржевых инструментов | dim-int:PolnKod_KontraktaTaxis | |
| 1.18 | Идентификатор дебитора | dim-int:IdDebitoraTaxis | |
| 1.19 | Наименование дебиторской задолженности, обязательства | dim-int:Naim_DebZadolzh_ObyazatTaxis | |
| 1.20 | Идентификатор прочего актива | dim-int:IdProchegoAktivaTaxis | |
| 1.21 | Идентификатор операции | dim-int:ID_operTaxis | |
| 2 | Обязательство, стоимость | npf-dic:ObyazStoim | |
| 2.1 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 2.2 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 2.3 | Класс обязательств | dim-int:KlassObAxis | |
| 2.4 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 2.5 | Идентификатор кредитора | dim-int:ID_KreditoraTaxis | |
| 2.6 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 2.7 | Идентификатор эмитента | dim-int:IDEmitentaTaxis | |
| 2.8 | Информация о займе | dim-int:IdZajmaTaxis | |
| 2.9 | Наименование дебиторской задолженности, обязательства | dim-int:Naim_DebZadolzh_ObyazatTaxis | |
| 2.10 | Идентификатор операции | dim-int:ID_operTaxis | |
| 3 | Количество ценных бумаг | nfo-dic:Kolczb | |
| 3.1 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 3.2 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 3.3 | Класс активов | dim-int:KlassAktAxis | |
| 3.4 | Класс обязательств | dim-int:KlassObAxis | |
| 3.5 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 3.6 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 3.7 | Идентификатор эмитента | dim-int:IDEmitentaTaxis | |
| 3.8 | Идентификатор счета депо | dim-int:IDSchetaDepoTaxis | |
| 3.9 | Идентификатор управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdUkAifPifTaxis | |
| 3.10 | Идентификатор инвестиционного фонда | dim-int:Rekv_Invest_FondaTaxis | |
| 3.11 | Идентификатор управляющего ипотечным покрытием | dim-int:IdUprIpotTaxis | |
| 3.12 | Идентификатор кредитной организации | dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis | |
| 3.13 | Идентификатор счета по депозиту | dim-int:ID_DepozitScheta_Taxis | |
| 3.14 | Идентификатор дебитора | dim-int:IdDebitoraTaxis | |
| 3.15 | Идентификатор кредитора | dim-int:ID_KreditoraTaxis | |
| 3.16 | Идентификатор операции | dim-int:ID_operTaxis | |
| 3.17 | Идентификатор организации, осуществляющей хранение и (или) учет ценной бумаги | dim-int:IdKontragentaOrgOsushXranIliUchCennBumagiTaxis | |
| 3.18 | Вид организации | dim-int:VidOrgAxis | |
| 4 | Доля от общего количества размещенных ценных бумаг, в процентах | srki-dic:DolKolCzb | |
| 4.1 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 4.2 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 4.3 | Класс активов | dim-int:KlassAktAxis | |
| 4.4 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 4.5 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 4.6 | Идентификатор эмитента | dim-int:IDEmitentaTaxis | |
| 4.7 | Идентификатор счета депо | dim-int:IDSchetaDepoTaxis | |
| 4.8 | Идентификатор управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdUkAifPifTaxis | |
| 4.9 | Идентификатор инвестиционного фонда | dim-int:Rekv_Invest_FondaTaxis | |
| 4.10 | Идентификатор управляющего ипотечным покрытием | dim-int:IdUprIpotTaxis | |
| 5 | Полное наименование | nfo-dic:PolnNaim | |
| 5.1 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 5.2 | Идентификатор организации, осуществляющей хранение и (или) учет ценной бумаги | dim-int:IdKontragentaOrgOsushXranIliUchCennBumagiTaxis | |
| 5.3 | Вид организации | dim-int:VidOrgAxis | |
| 5.4 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 6 | Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) | nfo-dic:INN | |
| 6.1 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 6.2 | Идентификатор организации, осуществляющей хранение и (или) учет ценной бумаги | dim-int:IdKontragentaOrgOsushXranlliUchCennBumagiTaxis | |
| 6.3 | Вид организации | dim-int:VidOrgAxis | |
| 6.4 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 7 | TIN1 | nfo-dic:TIN | |
| 7.1 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 7.2 | Идентификатор организации, осуществляющей хранение и (или) учет ценной бумаги | dim-int:IdKontragentaOrgOsushXranlliUchCennBumagiTaxis | |
| 7.3 | Вид организации | dim-int:VidOrgAxis | |
| 7.4 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 8 | Срок репо - дата второй части сделки | srki-dic:SrokRepo | |
| 8.1 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 8.2 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 8.3 | Класс активов | dim-int:KlassAktAxis | |
| 8.4 | Класс обязательств | dim-int:KlassObAxis | |
| 8.5 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 8.6 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 8.7 | Идентификатор эмитента | dim-int:IDEmitentaTaxis | |
| 8.8 | Идентификатор дебитора | dim-int:IdDebitoraTaxis | |
| 8.9 | Идентификатор кредитора | dim-int:ID_KreditoraTaxis | |
| 8.10 | Идентификатор операции | dim-int:ID_operTaxis | |
| 9 | Ставка репо | srki-dic:StavkaRepo | |
| 9.1 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 9.2 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 9.3 | Класс активов | dim-int:KlassAktAxis | |
| 9.4 | Класс обязательств | dim-int:KlassObAxis | |
| 9.5 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 9.6 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 9.7 | Идентификатор эмитента | dim-int:IDEmitentaTaxis | |
| 9.8 | Идентификатор дебитора | dim-int:IdDebitoraTaxis | |
| 9.9 | Идентификатор кредитора | dim-int:ID_KreditoraTaxis | |
| 9.10 | Идентификатор операции | dim-int:ID_operTaxis | |
| 10 | Примечание | nfo-dic:Primechanie | |
| 10.1 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 10.2 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 10.3 | Класс активов | dim-int:KlassAktAxis | |
| 10.4 | Класс обязательств | dim-int:KlassObAxis | |
| 10.5 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 10.6 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 10.7 | Идентификатор эмитента | dim-int:IDEmitentaTaxis | |
| 10.8 | Идентификатор счета депо | dim-int:ID_SchetaDepoTaxis | |
| 10.9 | Идентификатор кредитной организации | dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis | |
| 10.10 | Банковский счет | dim-int:BankovskijSchetTaxis | |
| 10.11 | Идентификатор счета по депозиту | dim-int:ID_DepozitScheta_Taxis | |
| 10.12 | Идентификатор брокера | dim-int:ID_brokeraTaxis | |
| 10.13 | Идентификатор брокерского договора | dim-int:ID_BrokDogTaxis | |
| 10.14 | Идентификатор брокерского счета | dim-int:IDBrokSchetaTaxis | |
| 10.15 | Идентификатор управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdUkAifPifTaxis | |
| 10.16 | Идентификатор инвестиционного фонда | dim-int:Rekv_Invest_FondaTaxis | |
| 10.17 | Идентификатор управляющего ипотечным покрытием | dim-int:IdUprIpotTaxis | |
| 10.18 | Идентификатор организации, осуществляющей хранение и (или) учет ценной бумаги | dim-int:IdKontragentaOrgOsushXranIliUchCennBumagiTaxis | |
| 10.19 | Вид организации | dim-int:VidOrgAxis | |
| 10.20 | Полный код контракта для биржевых инструментов, другой идентификатор для внебиржевых инструментов | dim-int:PolnKod_KontraktaTaxis | |
| 10.21 | Идентификатор дебитора | dim-int:IdDebitoraTaxis | |
| 10.22 | Наименование дебиторской задолженности, обязательства | dim-int:Naim_DebZadolzh_ObyazatTaxis | |
| 10.23 | Идентификатор прочего актива | dim-int:IdProchegoAktivaTaxis | |
| 10.24 | Идентификатор кредитора | dim-int:ID_KreditoraTaxis | |
| 10.25 | Информация о займе | dim-int:IdZajmaTaxis | |
| 10.26 | Идентификатор операции | dim-int:ID_operTaxis | |
| 11 | Сумма фактически выплаченных процентов на остаток денежных средств на счете в кредитной организации | srki-dic:SumVyplProcz | |
| 11.1 | Банковский счет | dim-int:ВankovskijSchetTaxis | |
| 11.2 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 11.3 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 11.4 | Класс активов | dim-int:KlassAktAxis | |
| 11.5 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 11.6 | Идентификатор кредитной организации | dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis | |
| 12 | Код срока погашения ценной бумаги (для долговых ценных бумаг) | nfo-dic:Srok_pogashen_CZBEnumerator | |
| 12.1 | Идентификатор счета по депозиту | dim-int:ID_DepozitScheta_Taxis | |
| 12.2 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 12.3 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 12.4 | Класс активов | dim-int:KlassAktAxis | |
| 12.5 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 12.6 | Идентификатор кредитной организации | dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis | |
| 13 | Код эмитента | srki-dic:KodEmitEnumerator | |
| 13.1 | Идентификатор счета по депозиту | dim-int:ID_DepozitScheta_Taxis | |
| 13.2 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 13.3 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 13.4 | Класс активов | dim-int:KlassAktAxis | |
| 13.5 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 13.6 | Идентификатор кредитной организации | dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis | |
| 14 | Тип ценной бумаги (вид финансового инструмента) | nfo-dic:TipCZenBumVidFIEnumerator | |
| 14.1 | Идентификатор счета по депозиту | dim-int:ID_DepozitScheta_Taxis | |
| 14.2 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 14.3 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 14.4 | Класс активов | dim-int:KlassAktAxis | |
| 14.5 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 14.6 | Идентификатор кредитной организации | dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis | |
| 15 | Наименование договора (контракта) | srki-dic:NaimKontrakta | |
| 15.1 | Полный код контракта для биржевых инструментов, другой идентификатор для внебиржевых инструментов | dim-int:PolnKod_KontraktaTaxis | |
| 15.2 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 15.3 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 15.4 | Класс активов | dim-int:KlassAktAxis | |
| 15.5 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 16 | Дата размещения займа | nfo-dic:Data_Razm | |
| 16.1 | Информация о займе | dim-int:IdZajmaTaxis | |
| 16.2 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 16.3 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 16.4 | Класс обязательств | dim-int:KlassObAxis | |
| 16.5 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 16.6 | Идентификатор кредитора | dim-int:ID_KreditoraTaxis | |
| 17 | Дата погашения займа по первоначальному договору | srki-dic:DataPogash | |
| 17.1 | Информация о займе | dim-int:IdZajmaTaxis | |
| 17.2 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 17.3 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 17.4 | Класс обязательств | dim-int:KlassObAxis | |
| 17.5 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 17.6 | Идентификатор кредитора | dim-int:ID_KreditoraTaxis | |
| 18 | Дата внесения изменений в договор | srki-dic:DataVnesIzm | |
| 18.1 | Информация о займе | dim-int:IdZajmaTaxis | |
| 18.2 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 18.3 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 18.4 | Класс обязательств | dim-int:KlassObAxis | |
| 18.5 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 18.6 | Идентификатор кредитора | dim-int:ID_KreditoraTaxis | |
| 19 | Дата погашения займа с учетом изменений в договоре | srki-dic:DataVozvr | |
| 19.1 | Информация о займе | dim-int:IdZajmaTaxis | |
| 19.2 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 19.3 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 19.4 | Класс обязательств | dim-int:KlassObAxis | |
| 19.5 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 19.6 | Идентификатор кредитора | dim-int:ID_KreditoraTaxis | |
| 20 | Текущая процентная ставка по займу, процентов годовых | srki-dic:TekProczSt | |
| 20.1 | Информация о займе | dim-int:IdZajmaTaxis | |
| 20.2 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 20.3 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 20.4 | Класс обязательств | dim-int:KlassObAxis | |
| 20.5 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 20.6 | Идентификатор кредитора | dim-int:ID_KreditoraTaxis |
------------------------------
1 Идентификационный номер налогоплательщика - иностранной организации в стране регистрации (Tax Identification Number, TIN).
------------------------------
Раздел 2. Выполнение операций со средствами пенсионных накоплений, составляющими совокупный инвестиционный портфель Фонда пенсионного и социального страхования Российской Федерации
| Номер строки | Наименование показателя | Наименование группы аналитических признаков | Код показателя, группы аналитических признаков |
|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 1 | Тип операции | srki-dic:TipOperEnumer. +++++++++++++++++ator | |
| 1.1 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 1.2 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 1.3 | Идентификатор операции | dim-int:ID_operTaxis | |
| 1.4 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 1.5 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 1.6 | Идентификатор эмитента | dim-int:IDEmitentaTaxis | |
| 1.7 | Идентификатор управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdUkAifPifTaxis | |
| 1.8 | Идентификатор инвестиционного фонда | dim-int:Rekv_Invest_FondaTaxis | |
| 1.9 | Идентификатор управляющего ипотечным покрытием | dim-int:IdUprIpotTaxis | |
| 1.10 | Класс активов | dim-int:KlassAktAxis | |
| 1.11 | Идентификатор кредитной организации | dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis | |
| 1.12 | Банковский счет | dim-int:BankovskijSchetTaxis | |
| 1.13 | Идентификатор брокера | dim-int:ID_brokeraTaxis | |
| 1.14 | Идентификатор брокерского счета | dim-int:IDBrokSchetaTaxis | |
| 1.15 | Идентификатор брокерского договора | dim-int:ID_BrokDogTaxis | |
| 1.16 | Идентификатор счета по депозиту | dim-int:ID_Depozit Scheta_Taxis | |
| 1.17 | Полный код контракта для биржевых инструментов, другой идентификатор для внебиржевых инструментов | dim-int:PolnKod_KontraktaTaxis | |
| 1.18 | Идентификатор прочего актива | dim-int:IdProchegoAktivaTaxis | |
| 2 | Дата совершения операции (заключения сделки) | srki-dic:DataSovershOperZaklSdelk | |
| 2.1 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 2.2 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 2.3 | Идентификатор операции | dim-int:ID_operTaxis | |
| 2.4 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 2.5 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 2.6 | Идентификатор эмитента | dim-int:IDEmitentaTaxis | |
| 2.7 | Идентификатор управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdUkAifPifTaxis | |
| 2.8 | Идентификатор инвестиционного фонда | dim-int:Rekv_Invest_FondaTaxis | |
| 2.9 | Идентификатор управляющего ипотечным покрытием | dim-int:IdUprIpotTaxis | |
| 2.10 | Класс активов | dim-int:KlassAktAxis | |
| 2.11 | Идентификатор кредитной организации | dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis | |
| 2.12 | Банковский счет | dim-int:BankovskijSchetTaxis | |
| 2.13 | Идентификатор брокера | dim-int:ID_brokeraTaxis | |
| 2.14 | Идентификатор брокерского счета | dim-int:IDBrokSchetaTaxis | |
| 2.15 | Идентификатор брокерского договора | dim-int:ID_BrokDogTaxis | |
| 2.16 | Идентификатор счета по депозиту | dim-int:ID_DepozitScheta_Taxis | |
| 2.17 | Полный код контракта для биржевых инструментов, другой идентификатор для внебиржевых инструментов | dim-int:PolnKod_KontraktaTaxis | |
| 2.18 | Идентификатор прочего актива | dim-int:IdProchegoAktivaTaxis | |
| 3 | Время заключения сделки | srki-dic:VremZaklSdelk | |
| 3.1 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 3.2 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 3.3 | Идентификатор операции | dim-int:ID_operTaxis | |
| 3.4 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 3.5 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 3.6 | Идентификатор эмитента | dim-int:IDEmitentaTaxis | |
| 3.7 | Идентификатор управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdUkAifPifTaxis | |
| 3.8 | Идентификатор инвестиционного фонда | dim-int:Rekv_Invest_FondaTaxis | |
| 3.9 | Идентификатор управляющего ипотечным покрытием | dim-int:IdUprIpotTaxis | |
| 3.10 | Класс активов | dim-int:KlassAktAxis | |
| 3.11 | Полный код контракта для биржевых инструментов, другой идентификатор для внебиржевых инструментов | dim-int:PolnKod_KontraktaTaxis | |
| 4 | Наименование биржи | srki-dic:NaimBirzh | |
| 4.1 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 4.2 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 4.3 | Идентификатор операции | dim-int:ID_operTaxis | |
| 4.4 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 4.5 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 4.6 | Идентификатор эмитента | dim-int:IDEmitentaTaxis | |
| 4.7 | Идентификатор управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdUkAifPifTaxis | |
| 4.8 | Идентификатор инвестиционного фонда | dim-int:Rekv_Invest_FondaTaxis | |
| 4.9 | Идентификатор управляющего ипотечным покрытием | dim-int:IdUprIpotTaxis | |
| 4.10 | Класс активов | dim-int:KlassAktAxis | |
| 4.11 | Полный код контракта для биржевых инструментов, другой идентификатор для внебиржевых инструментов | dim-int:PolnKod_KontraktaTaxis | |
| 5 | Количество ценных бумаг | nfo-dic:Kolczb | |
| 5.1 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 5.2 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 5.3 | Идентификатор операции | dim-int:ID_operTaxis | |
| 5.4 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 5.5 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 5.6 | Идентификатор эмитента | dim-int:IDEmitentaTaxis | |
| 5.7 | Идентификатор управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdUkAifPifTaxis | |
| 5.8 | Идентификатор инвестиционного фонда | dim-int:Rekv_Invest_FondaTaxis | |
| 5.9 | Идентификатор управляющего ипотечным покрытием | dim-int:IdUprIpotTaxis | |
| 5.10 | Класс активов | dim-int:KlassAktAxis | |
| 5.11 | Идентификатор кредитной организации | dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis | |
| 5.12 | Идентификатор счета по депозиту | dim-int:ID_DepozitScheta_Taxis | |
| 6 | Сумма операции (сделки) до вычета комиссий | srki-dic:SummaOperaczii | |
| 6.1 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 6.2 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 6.3 | Идентификатор операции | dim-int:ID_operTaxis | |
| 6.4 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 6.5 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 6.6 | Идентификатор эмитента | dim-int:IDEmitentaTaxis | |
| 6.7 | Идентификатор управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdUkAifPifTaxis | |
| 6.8 | Идентификатор инвестиционного фонда | dim-int:Rekv_Invest_FondaTaxis | |
| 6.9 | Идентификатор управляющего ипотечным покрытием | dim-int:IdUprIpotTaxis | |
| 6.10 | Класс активов | dim-int:KlassAktAxis | |
| 6.11 | Идентификатор кредитной организации | dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis | |
| 6.12 | Банковский счет | dim-int:ВankovskijSchetTaxis | |
| 6.13 | Идентификатор брокера | dim-int:ID_brokeraTaxis | |
| 6.14 | Идентификатор брокерского счета | dim-int:IDBrokSchetaTaxis | |
| 6.15 | Идентификатор брокерского договора | dim-int:ID_BrokDogTaxis | |
| 6.16 | Идентификатор счета по депозиту | dim-int:ID_DepozitScheta_Taxis | |
| 6.17 | Полный код контракта для биржевых инструментов, другой идентификатор для внебиржевых инструментов | dim-int:PolnKod_KontraktaTaxis | |
| 6.18 | Идентификатор прочего актива | dim-int:IdProchegoAktivaTaxis | |
| 7 | Сумма уплаченных комиссий | srki-dic:SummaKomissii | |
| 7.1 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 7.2 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 7.3 | Идентификатор операции | dim-int:ID_operTaxis | |
| 7.4 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 7.5 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 7.6 | Идентификатор эмитента | dim-int:IDEmitentaTaxis | |
| 7.7 | Идентификатор управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdUkAifPifTaxis | |
| 7.8 | Идентификатор инвестиционного фонда | dim-int:Rekv_Invest_FondaTaxis | |
| 7.9 | Идентификатор управляющего ипотечным покрытием | dim-int:IdUprIpotTaxis | |
| 7.10 | Класс активов | dim-int:KlassAktAxis | |
| 7.11 | Полный код контракта для биржевых инструментов, другой идентификатор для внебиржевых инструментов | dim-int:PolnKod_KontraktaTaxis | |
| 7.12 | Банковский счет | dim-int:BankovskijSchetTaxis | |
| 7.13 | Идентификатор кредитной организации | dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis | |
| 7.14 | Идентификатор брокера | dim-int:ID_brokeraTaxis | |
| 7.15 | Идентификатор брокерского счета | dim-int:IDBrokSchetaTaxis | |
| 7.16 | Идентификатор брокерского договора | dim-int:ID_BrokDogTaxis | |
| 7.17 | Идентификатор счета по депозиту | dim-int:ID_DepozitScheta_Taxis | |
| 7.18 | Идентификатор прочего актива | dim-int:IdProchegoAktivaTaxis | |
| 8 | Цена | srki-dic:CzenaPriOperaczii | |
| 8.1 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 8.2 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 8.3 | Идентификатор операции | dim-int:ID_operTaxis | |
| 8.4 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 8.5 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 8.6 | Идентификатор эмитента | dim-int:IDEmitentaTaxis | |
| 8.7 | Идентификатор управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdUkAifPifTaxis | |
| 8.8 | Идентификатор инвестиционного фонда | dim-int:Rekv_Invest_FondaTaxis | |
| 8.9 | Идентификатор управляющего ипотечным покрытием | dim-int:IdUprIpotTaxis | |
| 8.10 | Класс активов | dim-int:KlassAktAxis | |
| 8.11 | Идентификатор кредитной организации | dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis | |
| 8.12 | Полный код контракта для биржевых инструментов, другой идентификатор для внебиржевых инструментов | dim-int:PolnKod_KontraktaTaxis | |
| 8.13 | Идентификатор прочего актива | dim-int:IdProchegoAktivaTaxis | |
| 8.14 | Идентификатор счета по депозиту | dim-int:ID_DepozitScheta_Taxis | |
| 9 | Уплаченные (полученные) купонный, процентный доходы, дивиденды | srki-dic:UplDoxodPoOperczii | |
| 9.1 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 9.2 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 9.3 | Идентификатор операции | dim-int:ID_operTaxis | |
| 9.4 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 9.5 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 9.6 | Идентификатор эмитента | dim-int:IDEmitentaTaxis | |
| 9.7 | Идентификатор управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdUkAifPifTaxis | |
| 9.8 | Идентификатор инвестиционного фонда | dim-int:Rekv_Invest_FondaTaxis | |
| 9.9 | Идентификатор управляющего ипотечным покрытием | dim-int:IdUprIpotTaxis | |
| 9.10 | Класс активов | dim-int:KlassAktAxis | |
| 9.11 | Идентификатор кредитной организации | dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis | |
| 9.12 | Банковский счет | dim-int:BankovskijSchetTaxis | |
| 9.13 | Идентификатор брокера | dim-int:ID_brokeraTaxis | |
| 9.14 | Идентификатор брокерского счета | dim-int:IDBrokSchetaTaxis | |
| 9.15 | Идентификатор брокерского договора | dim-int:ID_BrokDogTaxis | |
| 9.16 | Идентификатор счета по депозиту | dim-int:ID_DepozitScheta_Taxis | |
| 9.17 | Полный код контракта для биржевых инструментов, другой идентификатор для внебиржевых инструментов | dim-int:PolnKod_KontraktaTaxis | |
| 9.18 | Идентификатор прочего актива | dim-int:IdProchegoAktivaTaxis | |
| 10 | Тип ценной бумаги (вид финансового инструмента) | nfo-dic:TipCZenBumVidFIEnumerator | |
| 10.1 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 10.2 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 10.3 | Идентификатор операции | dim-int:ID_operTaxis | |
| 10.4 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 10.5 | Класс активов | dim-int:KlassAktAxis | |
| 10.6 | Идентификатор кредитной организации | dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis | |
| 10.7 | Идентификатор счета по депозиту | dim-int:ID_DepozitScheta_Taxis | |
| 11 | Код эмитента | srki-dic:KodEmitEnumerator | |
| 11.1 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 11.2 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 11.3 | Идентификатор операции | dim-int:ID_operTaxis | |
| 11.4 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 11.5 | Класс активов | dim-int:KlassAktAxis | |
| 11.6 | Идентификатор кредитной организации | dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis | |
| 11.7 | Идентификатор счета по депозиту | dim-int:ID_DepozitScheta_Taxis | |
| 12 | Код срока погашения ценной бумаги (для долговых ценных бумаг) | nfo-dic:Srok_pogashen_CZBEnumerator | |
| 12.1 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 12.2 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 12.3 | Идентификатор операции | dim-int:ID_operTaxis | |
| 12.4 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 12.5 | Класс активов | dim-int:KlassAktAxis | |
| 12.6 | Идентификатор кредитной организации | dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis | |
| 12.7 | Идентификатор счета по депозиту | dim-int:ID_DepozitScheta_Taxis | |
| 13 | Наименование договора (контракта) | srki-dic:NaimKontrakta | |
| 13.1 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 13.2 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 13.3 | Идентификатор операции | dim-int:ID_operTaxis | |
| 13.4 | Класс активов | dim-int:KlassAktAxis | |
| 13.5 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 13.6 | Полный код контракта для биржевых инструментов, другой идентификатор для внебиржевых инструментов | dim-int:PolnKod_KontraktaTaxis | |
| 14 | Примечание | nfo-dic:Primechanie | |
| 14.1 | Банковский счет | dim-int:BankovskijSchetTaxis | |
| 14.2 | Идентификатор брокера | dim-int:ID_brokeraTaxis | |
| 14.3 | Идентификатор брокерского договора | dim-int:ID_BrokDogTaxis | |
| 14.4 | Идентификатор брокерского счета | dim-int:IDBrokSchetaTaxis | |
| 14.5 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 14.6 | Идентификатор инвестиционного фонда | dim-int:Rekv_Invest_FondaTaxis | |
| 14.7 | Идентификатор кредитной организации | dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis | |
| 14.8 | Идентификатор операции | dim-int:ID_operTaxis | |
| 14.9 | Идентификатор прочего актива | dim-int:IdProchegoAktivaTaxis | |
| 14.10 | Идентификатор счета по депозиту | dim-int:ID_DepozitScheta_Taxis | |
| 14.11 | Идентификатор управляющего ипотечным покрытием | dim-int:IdUprIpotTaxis | |
| 14.12 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 14.13 | Идентификатор управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdUkAifPifTaxis | |
| 14.14 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 14.15 | Идентификатор эмитента | dim-int:IDEmitentaTaxis | |
| 14.16 | Класс активов | dim-int:KlassAktAxis | |
| 14.17 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 14.18 | Полный код контракта для биржевых инструментов, другой идентификатор для внебиржевых инструментов | dim-int:PolnKod_KontraktaTaxis |
Порядок и сроки составления отчетности по форме 0420867 "Отчет о выполнении операций, видах и стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария управляющей компании, осуществляющей доверительное управление переданными ей Фондом пенсионного и социального страхования Российской Федерации средствами пенсионных накоплений, о сделках, совершаемых указанной управляющей компанией со средствами пенсионных накоплений"
1. Отчетность по форме 0420867 "Отчет о выполнении операций, видах и стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария управляющей компании, осуществляющей доверительное управление переданными ей Фондом пенсионного и социального страхования Российской Федерации средствами пенсионных накоплений, о сделках, совершаемых указанной управляющей компанией со средствами пенсионных накоплений" (далее - отчетность по форме 0420867) составляется специализированным депозитарием, заключившим договор об оказании услуг специализированного депозитария Фонду пенсионного и социального страхования Российской Федерации (далее - Пенсионный фонд), управляющим компаниям, указанным в подпунктах 41-43 статьи 3 Федерального закона от 24 июля 2002 года № 111-ФЗ "Об инвестировании средств для финансирования накопительной пенсии в Российской Федерации"1 (далее - управляющие компании), с учетом пунктов 13-19 приложения 2 к настоящему Указанию.
------------------------------
1 Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 30, ст. 3028; 2009; № 29, ст. 3619; 2011, № 49, ст. 7037; 2022, № 29, ст. 5204.
------------------------------
Раздел 1 отчетности по форме 0420867 составляется ежедневно по состоянию на день его составления.
Раздел 1 отчетности по форме 0420867 за выходные и нерабочие праздничные дни, признаваемые таковыми в соответствии со статьями 111 и 112 Трудового кодекса Российской Федерации1, не составляется, за исключением дней, выпадающих на последний календарный день квартала.
------------------------------
1 Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 1, ст. 3; 2006, № 27, ст. 2878; 2012, № 18, ст. 2127.
------------------------------
Раздел 2 отчетности по форме 0420867 составляется ежемесячно по состоянию на последний календарный день месяца, за который представляется отчетность по форме 0420867.
2. В отчетности по форме 0420867 отражаются сведения о средствах пенсионных накоплений, переданных Пенсионным фондом в доверительное управление управляющим компаниям на основании договоров доверительного управления.
3. Показатели раздела 1 отчетности по форме 0420867 формируются аналогично показателям раздела 1 отчетности по форме 0420864 "Отчет о составе средств пенсионных резервов, поступлении и выбытии средств пенсионных резервов негосударственных пенсионных фондов" с соблюдением следующих требований.
3.1. По группе аналитических признаков "Идентификатор управляющей компании" указывается идентификатор каждой управляющей компании, с которой специализированным депозитарием заключен договор об оказании услуг специализированного депозитария.
3.2. По группе аналитических признаков "Идентификатор договора доверительного управления" указывается идентификатор договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений, заключенного каждой управляющей компанией с Пенсионным фондом.
3.3. По группе аналитических признаков "Идентификатор счета депо" указывается номер счета депо, на котором учитываются права на ценные бумаги, приобретенные за счет средств пенсионных накоплений. По активам, не относящимся к ценным бумагам, группа аналитических признаков "Идентификатор счета депо" не заполняется.
4. Показатели раздела 2 отчетности по форме 0420867 формируются аналогично показателям отчетности по форме 0420866 "Отчет о выполнении операций, видах и стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария управляющей компании, осуществляющей инвестирование (размещение) средств пенсионных накоплений и (или) пенсионных резервов, о сделках, совершаемых управляющей компанией со средствами пенсионных накоплений и (или) пенсионных резервов".
Форма
Отчетность по форме 0420868 "Отчет о выполнении операций, видах и рыночной стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария федеральному органу исполнительной власти, обеспечивающему функционирование накопительно-ипотечной системы военнослужащих, и управляющей компании, осуществляющей доверительное управление накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих"
Код формы по ОКУД1 0420868
Месячная
------------------------------
1 Общероссийский классификатор управленческой документации.
------------------------------
Раздел 1. Состав совокупного инвестиционного портфеля накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих
| Номер строки | Наименование показателя | Наименование группы аналитических признаков | Код показателя, группы аналитических признаков |
|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 1 | Актив, стоимость | srki-dic:AktivStoim | |
| 1.1 | Вид имущества, переданного в доверительное управление | dim-int:Imushhestvo_DUAxis | |
| 1.2 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 1.3 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 1.4 | Класс активов | dim-int:KlassAktAxis | |
| 1.5 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 1.6 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:lD_CzennojBumagiTaxis | |
| 1.7 | Идентификатор эмитента | dim-int:IDEmitentaTaxis | |
| 1.8 | Идентификатор счета депо | dim-int:IDSchetaDepoTaxis | |
| 1.9 | Идентификатор управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdUkAifPifTaxis | |
| 1.10 | Идентификатор инвестиционного фонда | dim-int:Rekv_Invest_FondaTaxis | |
| 1.11 | Идентификатор управляющего ипотечным покрытием | dim-int:IdUprIpotTaxis | |
| 1.12 | Идентификатор кредитной организации | dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis | |
| 1.13 | Банковский счет | dim-int:BankovskijSchetTaxis | |
| 1.14 | Идентификатор счета по депозиту | dim-int:ID_DepozitSchetaTaxis | |
| 1.15 | Идентификатор брокера | dim-int:ID_brokeraTaxis | |
| 1.16 | Идентификатор брокерского счета | dim-int:IDBrokSchetaTaxis | |
| 1.17 | Идентификатор брокерского договора | dim-int:ID_BrokDogTaxis | |
| 1.18 | Полный код контракта для биржевых инструментов, другой идентификатор для внебиржевых инструментов | dim-int:PolnKod_KontraktaTaxis | |
| 1.19 | Идентификатор дебитора | dim-int:IdDebitoraTaxis | |
| 1.20 | Наименование дебиторской задолженности, обязательства | dim-int:Naim_DebZadolzh_ObyazatTaxis | |
| 1.21 | Идентификатор прочего актива | dim-int:IdProchegoAktivaTaxis | |
| 1.22 | Идентификатор операции | dim-int:ID_operTaxis | |
| 2 | Обязательство, стоимость | srki-dic:ObyazStoim | |
| 2.1 | Вид имущества, переданного в доверительное управление | dim-int:Imushhestvo_DUAxis | |
| 2.2 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 2.3 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 2.4 | Класс обязательств | dim-int:KlassObAxis | |
| 2.5 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 2.6 | Идентификатор кредитора | dim-int:ID_KreditoraTaxis | |
| 2.7 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 2.8 | Идентификатор эмитента | dim-int:IDEmitentaTaxis | |
| 2.9 | Информация о займе | dim-int:IdZajmaTaxis | |
| 2.10 | Наименование дебиторской задолженности, обязательства | dim-int:Naim_DebZadolzh_ObyazatTaxis | |
| 2.11 | Идентификатор операции | dim-int:ID_operTaxis | |
| 3 | Количество ценных бумаг | nfo-dic:Kolczb | |
| 3.1 | Вид имущества, переданного в доверительное управление | dim-int:Imushhestvo_DUAxis | |
| 3.2 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 3.3 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 3.4 | Класс активов | dim-int:KlassAktAxis | |
| 3.5 | Класс обязательств | dim-int:KlassObAxis | |
| 3.6 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 3.7 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 3.8 | Идентификатор эмитента | dim-int:IDEmitentaTaxis | |
| 3.9 | Идентификатор счета депо | dim-int:IDSchetaDepoTaxis | |
| 3.10 | Идентификатор управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdUkAifPifTaxis | |
| 3.11 | Идентификатор инвестиционного фонда | dim-int:Rekv_Invest_FondaTaxis | |
| 3.12 | Идентификатор управляющего ипотечным покрытием | dim-int:IdUprIpotTaxis | |
| 3.13 | Идентификатор кредитной организации | dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis | |
| 3.14 | Идентификатор счета по депозиту | dim-int:ID_DepozitScheta_Taxis | |
| 3.15 | Идентификатор дебитора | dim-int:IdDebitoraTaxis | |
| 3.16 | Идентификатор кредитора | dim-int:ID_KreditoraTaxis | |
| 3.17 | Идентификатор операции | dim-int:ID_operTaxis | |
| 3.18 | Идентификатор организации, осуществляющей хранение и (или) учет ценной бумаги | dim-int:IdKontragentaOrgOsushXranIliUchCennBumagiTaxis | |
| 3.19 | Вид организации | dim-int:VidOrgAxis | |
| 4 | Доля от общего количества размещенных ценных бумаг, в процентах | srki-dic:DolKolCzb | |
| 4.1 | Вид имущества, переданного в доверительное управление | dim-int:Imushhestvo_DUAxis | |
| 4.2 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 4.3 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 4.4 | Класс активов | dim-int:KlassAktAxis | |
| 4.5 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 4.6 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 4.7 | Идентификатор эмитента | dim-int:IDEmitentaTaxis | |
| 4.8 | Идентификатор счета депо | dim-int:IDSchetaDepoTaxis | |
| 4.9 | Идентификатор управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdUkAifPifTaxis | |
| 4.10 | Идентификатор инвестиционного фонда | dim-int:Rekv_Invest_FondaTaxis | |
| 4.11 | Идентификатор управляющего ипотечным покрытием | dim-int:IdUprIpotTaxis | |
| 5 | Полное наименование | nfo-dic:PolnNaim | |
| 5.1 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 5.2 | Идентификатор организации, осуществляющей хранение и (или) учет ценной бумаги | dim-int:IdKontragentaOrgOsushXranlliUchCennBumagiTaxis | |
| 5.3 | Вид организации | dim-int:VidOrgAxis | |
| 5.4 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 6 | Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) | nfo-dic:INN | |
| 6.1 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 6.2 | Идентификатор организации, осуществляющей хранение и (или) учет ценной бумаги | dim-int:IdKontragentaOrgOsushXranlliUchCennBumagiTaxis | |
| 6.3 | Вид организации | dim-int:VidOrgAxis | |
| 6.4 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 7 | TIN1 | nfo-dic:TIN | |
| 7.1 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 7.2 | Идентификатор организации, осуществляющей хранение и (или) учет ценной бумаги | dim-int:ldKontragentaOrgOsushXranlliUchCennBumagiTaxis | |
| 7.3 | Вид организации | dim-int:VidOrgAxis | |
| 7.4 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 8 | Срок репо - дата второй части сделки | srki-dic:SrokRepo | |
| 8.1 | Вид имущества, переданного в доверительное управление | dim-int:Imushhestvo_DUAxis | |
| 8.2 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 8.3 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 8.4 | Класс активов | dim-int:KlassAktAxis | |
| 8.5 | Класс обязательств | dim-int:KlassObAxis | |
| 8.6 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 8.7 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 8.8 | Идентификатор эмитента | dim-int:IDEmitentaTaxis | |
| 8.9 | Идентификатор дебитора | dim-int:IdDebitoraTaxis | |
| 8.10 | Идентификатор кредитора | dim-int:ID_KreditoraTaxis | |
| 8.11 | Идентификатор операции | dim-int:ID_operTaxis | |
| 9 | Ставка репо | srki-dic:StavkaRepo | |
| 9.1 | Вид имущества, переданного в доверительное управление | dim-int:Imushhestvo_DUAxis | |
| 9.2 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 9.3 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 9.4 | Класс активов | dim-int:KlassAktAxis | |
| 9.5 | Класс обязательств | dim-int:KlassObAxis | |
| 9.6 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 9.7 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 9.8 | Идентификатор эмитента | dim-int:IDEmitentaTaxis | |
| 9.9 | Идентификатор дебитора | dim-int:IdDebitoraTaxis | |
| 9.10 | Идентификатор кредитора | dim-int:ID_KreditoraTaxis | |
| 9.11 | Идентификатор операции | dim-int:ID_operTaxis | |
| 10 | Примечание | nfo-diс: Primechanie | |
| 10.1 | Вид имущества, переданного в доверительное управление | dim-int:Imushhestvo_DUAxis | |
| 10.2 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 10.3 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 10.4 | Класс активов | dim-int:KlassAktAxis | |
| 10.5 | Класс обязательств | dim-int:KlassObAxis | |
| 10.6 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 10.7 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 10.8 | Идентификатор эмитента | dim-int:IDEmitentaTaxis | |
| 10.9 | Идентификатор счета депо | dim-int:IDSchetaDepoTaxis | |
| 10.10 | Идентификатор кредитной организации | dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis | |
| 10.11 | Банковский счет | dim-int:ВankovskijSchetTaxis | |
| 10.12 | Идентификатор счета по депозиту | dim-int:ID_DepozitScheta_Taxis | |
| 10.13 | Идентификатор брокера | dim-int:ID_brokeraTaxis | |
| 10.14 | Идентификатор брокерского договора | dim-int:ID_BrokDogTaxis | |
| 10.15 | Идентификатор брокерского счета | dim-int:IDBrokSchetaTaxis | |
| 10.16 | Идентификатор управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdUkAifPifTaxis | |
| 10.17 | Идентификатор инвестиционного фонда | dim-int:Rekv_Invest_FondaTaxis | |
| 10.18 | Идентификатор управляющего ипотечным покрытием | dim-int:IdUprIpotTaxis | |
| 10.19 | Идентификатор организации, осуществляющей хранение и (или) учет ценной бумаги | dim-int:IdKontragentaOrgOsushXranIliUchCennBumagiTaxis | |
| 10.20 | Вид организации | dim-int:VidOrgAxis | |
| 10.21 | Полный код контракта для биржевых инструментов, другой идентификатор для внебиржевых инструментов | dim-int:PolnKod_KontraktaTaxis | |
| 10.22 | Идентификатор дебитора | dim-int:IdDebitoraTaxis | |
| 10.23 | Наименование дебиторской задолженности, обязательства | dim-int:Naim_DebZadolzh_ObyazatTaxis | |
| 10.24 | Идентификатор прочего актива | dim-int:IdProchegoAktivaTaxis | |
| 10.25 | Идентификатор кредитора | dim-int:ID_KreditoraTaxis | |
| 10.26 | Информация о займе | dim-int:IdZajmaTaxis | |
| 10.27 | Идентификатор операции | dim-int:ID_operTaxis | |
| 11 | Сумма фактически выплаченных процентов на остаток денежных средств на счете в кредитной организации | srki-dic:SumVyplProcz | |
| 11.1 | Банковский счет | dim-int:BankovskijSchetTaxis | |
| 11.2 | Вид имущества, переданного в доверительное управление | dim-int:Imushhestvo_DUAxis | |
| 11.3 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 11.4 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 11.5 | Класс активов | dim-int:KlassAktAxis | |
| 11.6 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 11.7 | Идентификатор кредитной организации | dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis | |
| 12 | Код срока погашения ценной бумаги (для долговых ценных бумаг) | nfo-dic:Srok_pogashen_CZBEnumerator | |
| 12.1 | Идентификатор счета по депозиту | dim-int:ID_DepozitScheta_Taxis | |
| 12.2 | Вид имущества, переданного в доверительное управление | dim-int:Imushhestvo_DUAxis | |
| 12.3 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 12.4 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 12.5 | Класс активов | dim-int:KlassAktAxis | |
| 12.6 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 12.7 | Идентификатор кредитной организации | dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis | |
| 13 | Код эмитента | srki-dic:KodEmitEnumerator | |
| 13.1 | Идентификатор счета по депозиту | dim-int:ID_DepozitScheta_Taxis | |
| 13.2 | Вид имущества, переданного в доверительное управление | dim-int:Imushhestvo_DUAxis | |
| 13.3 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 13.4 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 13.5 | Класс активов | dim-int:KlassAktAxis | |
| 13.6 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 13.7 | Идентификатор кредитной организации | dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis | |
| 14 | Тип ценной бумаги (вид финансового инструмента) | nfo-dic:TipCZenBumVidFIEnumerator | |
| 14.1 | Идентификатор счета по депозиту | dim-int:ID_DepozitScheta_Taxis | |
| 14.2 | Вид имущества, переданного в доверительное управление | dim-int:Imushhestvo_DUAxis | |
| 14.3 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 14.4 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 14.5 | Класс активов | dim-int:KlassAktAxis | |
| 14.6 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 14.7 | Идентификатор кредитной организации | dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis | |
| 15 | Наименование договора (контракта) | srki-dic:NaimKontrakta | |
| 15.1 | Полный код контракта для биржевых инструментов, другой идентификатор для внебиржевых инструментов | dim-int:PolnKod_KontraktaTaxis | |
| 15.2 | Вид имущества, переданного в доверительное управление | dim-int:Imushhestvo_DUAxis | |
| 15.3 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 15.4 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 15.5 | Класс активов | dim-int:KlassAktAxis | |
| 15.6 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 16 | Дата размещения займа | nfo-dic:Data_Razm | |
| 16.1 | Информация о займе | dim-int:IdZajmaTaxis | |
| 16.2 | Вид имущества, переданного в доверительное управление | dim-int:Imushhestvo_DUAxis | |
| 16.3 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 16.4 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 16.5 | Класс обязательств | dim-int:KlassObAxis | |
| 16.6 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 16.7 | Идентификатор кредитора | dim-int:ID_KreditoraTaxis | |
| 17 | Дата погашения займа по первоначальному договору | srki-dic:DataPogash | |
| 17.1 | Информация о займе | dim-int:IdZajmaTaxis | |
| 17.2 | Вид имущества, переданного в доверительное управление | dim-int:Imushhestvo_DUAxis | |
| 17.3 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 17.4 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 17.5 | Класс обязательств | dim-int:KlassObAxis | |
| 17.6 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 17.7 | Идентификатор кредитора | dim-int:ID_KreditoraTaxis | |
| 18 | Дата внесения изменений в договор | srki-dic:DataVnesIzm | |
| 18.1 | Информация о займе | dim-int:IdZajmaTaxis | |
| 18.2 | Вид имущества, переданного в доверительное управление | dim-int:Imushhestvo_DUAxis | |
| 18.3 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 18.4 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 18.5 | Класс обязательств | dim-int:KlassObAxis | |
| 18.6 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 18.7 | Идентификатор кредитора | dim-int:ID_KreditoraTaxis | |
| 19 | Дата погашения займа с учетом изменений в договоре | srki-dic:DataVozvr | |
| 19.1 | Информация о займе | dim-int:IdZajmaTaxis | |
| 19.2 | Вид имущества, переданного в доверительное управление | dim-int:Imushhestvo_DUAxis | |
| 19.3 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 19.4 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 19.5 | Класс обязательств | dim-int:KlassObAxis | |
| 19.6 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 19.7 | Идентификатор кредитора | dim-int:ID_KreditoraTaxis | |
| 20 | Текущая процентная ставка по займу, процентов годовых | srki-dic:TekProczSt | |
| 20.1 | Информация о займе | dim-int:IdZajmaTaxis | |
| 20.2 | Вид имущества, переданного в доверительное управление | dim-int:Imushhestvo_DUAxis | |
| 20.3 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 20.4 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 20.5 | Класс обязательств | dim-int:KlassObAxis | |
| 20.6 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 20.7 | Идентификатор кредитора | dim-int:ID_KreditoraTaxis |
------------------------------
1 Идентификационный номер налогоплательщика - иностранной организации в стране регистрации (Tax Identification Number, TIN).
------------------------------
Раздел 2. Выполнение операций с накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих
| Номер строки | Наименование показателя | Наименование группы аналитических признаков | Код показателя, группы аналитических признаков |
|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 1 | Тип операции | srki-dic:TipOperEnumerator | |
| 1.1 | Вид имущества, переданного в доверительное управление | dim-int:Imushhestvo_DUAxis | |
| 1.2 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 1.3 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 1.4 | Идентификатор операции | dim-int:ID_operTaxis | |
| 1.5 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 1.6 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 1.7 | Идентификатор эмитента | dim-int:IDEmitentaTaxis | |
| 1.8 | Идентификатор управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdUkAifPifTaxis | |
| 1.9 | Идентификатор инвестиционного фонда | dim-int:Rekv_Invest_FondaTaxis | |
| 1.10 | Идентификатор управляющего ипотечным покрытием | dim-int:IdUprIpotTaxis | |
| 1.11 | Класс активов | dim-int:KlassAktAxis | |
| 1.12 | Идентификатор кредитной организации | dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis | |
| 1.13 | Банковский счет | dim-int:BankovskijSchetTaxis | |
| 1.14 | Идентификатор брокера | dim-int:ID_brokeraTaxis | |
| 1.15 | Идентификатор брокерского счета | dim-int:IDBrokSchetaTaxis | |
| 1.16 | Идентификатор брокерского договора | dim-int:ID_BrokDogTaxis | |
| 1.17 | Идентификатор счета по депозиту | dim-int:ID_DepozitScheta_Taxis | |
| 1.18 | Полный код контракта для биржевых инструментов, другой идентификатор для внебиржевых инструментов | dim-int:PolnKod_KontraktaTaxis | |
| 1.19 | Идентификатор прочего актива | dim-int:IdProchegoAktivaTaxis | |
| 2 | Дата совершения операции (заключения сделки) | srki-dic:DataSovershOperZaklSdelk | |
| 2.1 | Вид имущества, переданного в доверительное управление | dim-int:Imushhestvo_DUAxis | |
| 2.2 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 2.3 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 2.4 | Идентификатор операции | dim-int:ID_operTaxis | |
| 2.5 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 2.6 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 2.7 | Идентификатор эмитента | dim-int:IDEmitentaTaxis | |
| 2.8 | Идентификатор управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdUkAifPifTaxis | |
| 2.9 | Идентификатор инвестиционного фонда | dim-int:Rekv_Invest_FondaTaxis | |
| 2.10 | Идентификатор управляющего ипотечным покрытием | dim-int:IdUprIpotTaxis | |
| 2.11 | Класс активов | dim-int:KlassAktAxis | |
| 2.12 | Идентификатор кредитной организации | dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis | |
| 2.13 | Банковский счет | dim-int:BankovskijSchetTaxis | |
| 2.14 | Идентификатор брокера | dim-int:ID_brokeraTaxis | |
| 2.15 | Идентификатор брокерского счета | dim-int:IDBrokSchetaTaxis | |
| 2.16 | Идентификатор брокерского договора | dim-int:ID_BrokDogTaxis | |
| 2.17 | Идентификатор счета по депозиту | dim-int:ID_DepozitScheta_Taxis | |
| 2.18 | Полный код контракта для биржевых инструментов, другой идентификатор для внебиржевых инструментов | dim-int:PolnKod_KontraktaTaxis | |
| 2.19 | Идентификатор прочего актива | dim-int:IdProchegoAktivaTaxis | |
| 3 | Время заключения сделки | srki-dic:VremZaklSdelk | |
| 3.1 | Вид имущества, переданного в доверительное управление | dim-int:Imushhestvo_DUAxis | |
| 3.2 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 3.3 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 3.4 | Идентификатор операции | dim-int:ID_operTaxis | |
| 3.5 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 3.6 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 3.7 | Идентификатор эмитента | dim-int:IDEmitentaTaxis | |
| 3.8 | Идентификатор управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdUkAifPifTaxis | |
| 3.9 | Идентификатор инвестиционного фонда | dim-int:Rekv_Invest_FondaTaxis | |
| 3.10 | Идентификатор управляющего ипотечным покрытием | dim-int:IdUprIpotTaxis | |
| 3.11 | Класс активов | dim-int:KlassAktAxis | |
| 3.12 | Полный код контракта для биржевых инструментов, другой идентификатор для внебиржевых инструментов | dim-int:PolnKod_KontraktaTaxis | |
| 4 | Наименование биржи | srki-dic:NaimBirzh | |
| 4.1 | Вид имущества, переданного в доверительное управление | dim-int:Imushhestvo_DUAxis | |
| 4.2 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 4.3 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 4.4 | Идентификатор операции | dim-int:ID_operTaxis | |
| 4.5 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 4.6 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 4.7 | Идентификатор эмитента | dim-int:IDEmitentaTaxis | |
| 4.8 | Идентификатор управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdUkAifPifTaxis | |
| 4.9 | Идентификатор инвестиционного фонда | dim-int:Rekv_Invest_FondaTaxis | |
| 4.10 | Идентификатор управляющего ипотечным покрытием | dim-int:IdUprIpotTaxis | |
| 4.11 | Класс активов | dim-int:KlassAktAxis | |
| 4.12 | Полный код контракта для биржевых инструментов, другой идентификатор для внебиржевых инструментов | dim-int:PolnKod_KontraktaTaxis | |
| 5 | Количество ценных бумаг | nfo-dic:Kolczb | |
| 5.1 | Вид имущества, переданного в доверительное управление | dim-int:Imushhestvo_DUAxis | |
| 5.2 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 5.3 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 5.4 | Идентификатор операции | dim-int:ID_operTaxis | |
| 5.5 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 5.6 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 5.7 | Идентификатор эмитента | dim-int:IDEmitentaTaxis | |
| 5.8 | Идентификатор управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdUkAifPifTaxis | |
| 5.9 | Идентификатор инвестиционного фонда | dim-int:Rekv_Invest_FondaTaxis | |
| 5.10 | Идентификатор управляющего ипотечным покрытием | dim-int:IdUprIpotTaxis | |
| 5.11 | Класс активов | dim-int:KlassAktAxis | |
| 5.12 | Идентификатор кредитной организации | dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis | |
| 5.13 | Идентификатор счета по депозиту | dim-int:ID_DepozitScheta_Taxis | |
| 6 | Сумма операции (сделки) до вычета комиссий | srki-dic:SummaOperaczii | |
| 6.1 | Вид имущества, переданного в доверительное управление | dim-int:Imushhestvo_DUAxis | |
| 6.2 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 6.3 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 6.4 | Идентификатор операции | dim-int:ID_operTaxis | |
| 6.5 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 6.6 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 6.7 | Идентификатор эмитента | dim-int:IDEmitentaTaxis | |
| 6.8 | Идентификатор управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdUkAifPifTaxis | |
| 6.9 | Идентификатор инвестиционного фонда | dim-int:Rekv_Invest_FondaTaxis | |
| 6.10 | Идентификатор управляющего ипотечным покрытием | dim-int:IdUprIpotTaxis | |
| 6.11 | Класс активов | dim-int:KlassAktAxis | |
| 6.12 | Идентификатор кредитной организации | dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis | |
| 6.13 | Банковский счет | dim-int:BankovskijSchetTaxis | |
| 6.14 | Идентификатор брокера | dim-int:ID_brokeraTaxis | |
| 6.15 | Идентификатор брокерского счета | dim-int:IDBrokSchetaTaxis | |
| 6.16 | Идентификатор брокерского договора | dim-int:ID_BrokDogTaxis | |
| 6.17 | Идентификатор счета по депозиту | dim-int:ID_DepozitScheta_Taxis | |
| 6.18 | Полный код контракта для биржевых инструментов, другой идентификатор для внебиржевых инструментов | dim-int:PolnKod_KontraktaTaxis | |
| 6.19 | Идентификатор прочего актива | dim-int:IdProchegoAktivaTaxis | |
| 7 | Сумма уплаченных комиссий | srki-dic:SummaKomissii | |
| 7.1 | Вид имущества, переданного в доверительное управление | dim-int:Imushhestvo_DUAxis | |
| 7.2 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 7.3 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 7.4 | Идентификатор операции | dim-int:ID_operTaxis | |
| 7.5 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 7.6 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 7.7 | Идентификатор эмитента | dim-int:IDEmitentaTaxis | |
| 7.8 | Идентификатор управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdUkAifPifTaxis | |
| 7.9 | Идентификатор инвестиционного фонда | dim-int:Rekv_Invest_FondaTaxis | |
| 7.10 | Идентификатор управляющего ипотечным покрытием | dim-int:IdUprIpotTaxis | |
| 7.11 | Класс активов | dim-int:KlassAktAxis | |
| 7.12 | Полный код контракта для биржевых инструментов, другой идентификатор для внебиржевых инструментов | dim-int:PolnKod_KontraktaTaxis | |
| 7.13 | Идентификатор кредитной организации | dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis | |
| 7.14 | Банковский счет | dim-int:BankovskijSchetTaxis | |
| 7.15 | Идентификатор брокера | dim-int:ID_brokeraTaxis | |
| 7.16 | Идентификатор брокерского счета | dim-int:IDBrokSchetaTaxis | |
| 7.17 | Идентификатор брокерского договора | dim-int:ID_BrokDogTaxis | |
| 7.18 | Идентификатор счета по депозиту | dim-int:ID_DepozitScheta_Taxis | |
| 7.19 | Идентификатор прочего актива | dim-int:IdProchegoAktivaTaxis | |
| 8 | Цена | srki-dic:CzenaPriOperaczii | |
| 8.1 | Вид имущества, переданного в доверительное управление | dim-int:Imushhestvo_DUAxis | |
| 8.2 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 8.3 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 8.4 | Идентификатор операции | dim-int:ID_operTaxis | |
| 8.5 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 8.6 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 8.7 | Идентификатор эмитента | dim-int:IDEmitentaTaxis | |
| 8.8 | Идентификатор управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdUkAifPifTaxis | |
| 8.9 | Идентификатор инвестиционного фонда | dim-int:Rekv_Invest_FondaTaxis | |
| 8.10 | Идентификатор управляющего ипотечным покрытием | dim-int:IdUprIpotTaxis | |
| 8.11 | Класс активов | dim-int:KlassAktAxis | |
| 8.12 | Идентификатор кредитной организации | dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis | |
| 8.13 | Полный код контракта для биржевых инструментов, другой идентификатор для внебиржевых инструментов | dim-int:PolnKod_KontraktaTaxis | |
| 8.14 | Идентификатор прочего актива | dim-int:IdProchegoAktivaTaxis | |
| 8.15 | Идентификатор счета по депозиту | dim-int:ID_DepozitScheta_Taxis | |
| 9 | Уплаченные (полученные) купонный, процентный доходы, дивиденды | srki-dic:UplDoxodPoOperczii | |
| 9.1 | Вид имущества, переданного в доверительное управление | dim-int:Imushhestvo_DUAxis | |
| 9.2 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 9.3 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 9.4 | Идентификатор операции | dim-int:ID_operTaxis | |
| 9.5 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 9.6 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 9.7 | Идентификатор эмитента | dim-int:IDEmitentaTaxis | |
| 9.8 | Идентификатор управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdUkAifPifTaxis | |
| 9.9 | Идентификатор инвестиционного фонда | dim-int:Rekv_Invest_FondaTaxis | |
| 9.10 | Идентификатор управляющего ипотечным покрытием | dim-int:IdUprIpotTaxis | |
| 9.11 | Класс активов | dim-int:KlassAktAxis | |
| 9.12 | Идентификатор кредитной организации | dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis | |
| 9.13 | Банковский счет | dim-int:ВankovskijSchetTaxis | |
| 9.14 | Идентификатор брокера | dim-int:ID_brokeraTaxis | |
| 9.15 | Идентификатор брокерского счета | dim-int:IDBrokSchetaTaxis | |
| 9.16 | Идентификатор брокерского договора | dim-int:ID_BrokDogTaxis | |
| 9.17 | Идентификатор счета по депозиту | dim-int:ID_DepozitScheta_Taxis | |
| 9.18 | Полный код контракта для биржевых инструментов, другой идентификатор для внебиржевых инструментов | dim-int:PolnKod_KontraktaTaxis | |
| 9.19 | Идентификатор прочего актива | dim-int:IdProchegoAktivaTaxis | |
| 10 | Тип ценной бумаги (вид финансового инструмента) | nfo-dic:TipCZenBumVidFIEnumerator | |
| 10.1 | Вид имущества, переданного в доверительное управление | dim-int:Imushhestvo_DUAxis | |
| 10.2 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 10.3 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 10.4 | Идентификатор операции | dim-int:ID_operTaxis | |
| 10.5 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 10.6 | Класс активов | dim-int:KlassAktAxis | |
| 10.7 | Идентификатор кредитной организации | dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis | |
| 10.8 | Идентификатор счета по депозиту | dim-int:ID_DepozitScheta_Taxis | |
| 11 | Код эмитента | srki-dic:KodEmitEnumerator | |
| 11.1 | Вид имущества, переданного в доверительное управление | dim-int:Imushhestvo_DUAxis | |
| 11.2 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 11.3 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 11.4 | Идентификатор операции | dim-int:ID_operTaxis | |
| 11.5 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 11.6 | Класс активов | dim-int:KlassAktAxis | |
| 11.7 | Идентификатор кредитной организации | dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis | |
| 11.8 | Идентификатор счета по депозиту | dim-int:ID_DepozitScheta_Taxis | |
| 12 | Код срока погашения ценной бумаги (для долговых ценных бумаг) | nfo-dic:Srok_pogashen_CZBEnumerator | |
| 12.1 | Вид имущества, переданного в доверительное управление | dim-int:Imushhestvo_DUAxis | |
| 12.2 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 12.3 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 12.4 | Идентификатор операции | dim-int:ID_operTaxis | |
| 12.5 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 12.6 | Класс активов | dim-int:KlassAktAxis | |
| 12.7 | Идентификатор кредитной организации | dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis | |
| 12.8 | Идентификатор счета по депозиту | dim-int:ID_DepozitScheta_Taxis | |
| 13 | Наименование договора (контракта) | srki-dic:NaimKontrakta | |
| 13.1 | Вид имущества, переданного в доверительное управление | dim-int:Imushhestvo_DUAxis | |
| 13.2 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 13.3 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 13.4 | Идентификатор операции | dim-int:ID_operTaxis | |
| 13.5 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 13.6 | Класс активов | dim-int:KlassAktAxis | |
| 13.7 | Полный код контракта для биржевых инструментов, другой идентификатор для внебиржевых инструментов | dim-int:PolnKod_KontraktaTaxis | |
| 14 | Примечание | nfo-dic:Primechanie | |
| 14.1 | Банковский счет | dim-int:ВankovskijSchetTaxis | |
| 14.2 | Вид имущества, переданного в доверительное управление | dim-int:Imushhestvo_DUAxis | |
| 14.3 | Идентификатор брокера | dim-int:ID_brokeraTaxis | |
| 14.4 | Идентификатор брокерского договора | dim-int:ID_BrokDogTaxis | |
| 14.5 | Идентификатор брокерского счета | dim-int:IDBrokSchetaTaxis | |
| 14.6 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 14.7 | Идентификатор инвестиционного фонда | dim-int:Rekv_Invest_FondaTaxis | |
| 14.8 | Идентификатор кредитной организации | dim-int:IdKreditnayaOrganizaeziyaTaxis | |
| 14.9 | Идентификатор операции | dim-int:ID_operTaxis | |
| 14.10 | Идентификатор прочего актива | dim-int:IdProchegoAktivaTaxis | |
| 14.11 | Идентификатор счета по депозиту | dim-int:ID_DepozitScheta_Taxis | |
| 14.12 | Идентификатор управляющего ипотечным покрытием | dim-int:IdUprIpotTaxis | |
| 14.13 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 14.14 | Идентификатор управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdUkAifPifTaxis | |
| 14.15 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 14.16 | Идентификатор эмитента | dim-int:IDEmitentaTaxis | |
| 14.17 | Класс активов | dim-int:KlassAktAxis | |
| 14.18 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 14.19 | Полный код контракта для биржевых инструментов, другой идентификатор для внебиржевых инструментов | dim-int:PolnKod_KontraktaTaxis |
Порядок и сроки составления отчетности по форме 0420868 "Отчет о выполнении операций, видах и рыночной стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария федеральному органу исполнительной власти, обеспечивающему функционирование накопительно-ипотечной системы военнослужащих, и управляющей компании, осуществляющей доверительное управление накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих"
1. Отчетность по форме 0420868 "Отчет о выполнении операций, видах и рыночной стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария федеральному органу исполнительной власти, обеспечивающему функционирование накопительно-ипотечной системы военнослужащих, и управляющей компании, осуществляющей доверительное управление накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих", представляемая в Банк России (далее - отчетность по форме 0420868), составляется специализированным депозитарием, заключившим договор об оказании услуг специализированного депозитария уполномоченному федеральному органу исполнительной власти, обеспечивающему функционирование накопительно-ипотечной системы жилищного обеспечения военнослужащих (далее - уполномоченный федеральный орган), управляющей компании, осуществляющей доверительное управление накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих (далее - управляющая компания), ежемесячно по состоянию на последний календарный день месяца, за который представляется отчетность по форме 0420868, с учетом пунктов 13-19 приложения 2 к настоящему Указанию.
2. В отчетности по форме 0420868 отражаются сведения о накоплениях для жилищного обеспечения военнослужащих, переданных уполномоченным федеральным органом в доверительное управление управляющим компаниям на основании договоров доверительного управления накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих.
3. Показатели раздела 1 отчетности по форме 0420868 формируются аналогично показателям раздела 1 отчетности по форме 0420864 "Отчет о составе средств пенсионных резервов, поступлении и выбытии средств пенсионных резервов негосударственных пенсионных фондов" с соблюдением следующих требований.
3.1. По группе аналитических признаков "Идентификатор управляющей компании" указывается идентификатор каждой управляющей компании, с которой специализированным депозитарием заключен договор об оказании услуг специализированного депозитария.
3.2. По группе аналитических признаков "Идентификатор договора доверительного управления" указывается идентификатор договора доверительного управления накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих, заключенного управляющей компанией с уполномоченным федеральным органом.
3.3. По группе аналитических признаков "Вид имущества, переданного в доверительное управление" указывается "Накопления для жилищного обеспечения военнослужащих".
3.4. По группе аналитических признаков "Идентификатор счета депо" указывается номер счета депо, на котором учитываются права на ценные бумаги, приобретенные за счет накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих. По активам, не относящимся к ценным бумагам, группа аналитических признаков "Идентификатор счета депо" не заполняется.
3.5. По показателю "Актив, стоимость" указывается рыночная стоимость активов, составляющих накопления для жилищного обеспечения военнослужащих, определенная в порядке, установленном Банком России в соответствии с пунктом 7 части 2 статьи 20 Федерального закона от 20 августа 2004 года № 117-ФЗ "О накопительно-ипотечной системе жилищного обеспечения военнослужащих"1.
------------------------------
1 Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, № 34, ст. 3532; 2013, № 30, ст. 4084.
------------------------------
4. Показатели раздела 2 отчетности по форме 0420868 формируются аналогично показателям отчетности по форме 0420866 "Отчет о выполнении операций, видах и стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария управляющей компании, осуществляющей инвестирование (размещение) средств пенсионных накоплений и (или) пенсионных резервов, о сделках, совершаемых управляющей компанией со средствами пенсионных накоплений и (или) пенсионных резервов".
Форма
Отчетность по форме 0420869 "Отчет об активах страховщиков"
Код формы по ОКУД1 0420869
Недельная, месячная
------------------------------
1 Общероссийский классификатор управленческой документации.
------------------------------
| Номер строки | Наименование показателя | Наименование группы аналитических признаков | Код показателя, группы аналитических признаков |
|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 1 | Актив, стоимость | srki-dic:AktivStoim | |
| 1.1 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 1.2 | Идентификатор страховщика | dim-int:ID_StraxovsshikaTaxis | |
| 1.3 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 1.4 | Класс активов | dim-int:KlassAktAxis | |
| 1.5 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 1.6 | Стоимость | dim-int:StoimAxis | |
| 1.7 | Банковский счет | dim-int:BankovskijSchetTaxis | |
| 1.8 | Идентификатор кредитной организации | dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis | |
| 1.9 | Идентификатор счета по депозиту | dim-int:ID_DepozitScheta_Taxis | |
| 1.10 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 1.11 | Идентификатор эмитента | dim-int:IDEmitentaTaxis | |
| 1.12 | Идентификатор управляющего ипотечным покрытием | dim-int:IdUprIpotTaxis | |
| 1.13 | Идентификатор управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdUkAifPifTaxis | |
| 1.14 | Полный код контракта для биржевых инструментов, другой идентификатор для внебиржевых инструментов | dim-int:PolnKod_KontraktaTaxis | |
| 1.15 | Идентификатор векселедателя | dim-int:IdVekseledatelyaTaxis | |
| 1.16 | Идентификатор организации, вклад в уставном (складочном) капитале которой имеет страховщик | dim-int:IdOrgPoKotImVkladyVUstavnye_Skladochnye_KapitalyTaxis | |
| 1.17 | Идентификатор объекта недвижимости | dim-int:ID_Ob_NedvizhTaxis | |
| 1.18 | Вид страховых резервов | dim-int:VidStraxRezAxis | |
| 1.19 | Наименование дебиторской задолженности, обязательства | dim-int:Naim_DebZadolzh_ObyazatTaxis | |
| 1.20 | Идентификатор заемщика | dim-int:IdZaemshhikaTaxis | |
| 1.21 | Идентификатор прочего актива | dim-int:IdProchegoAktivaTaxis | |
| 1.22 | Идентификатор операции | dim-int:ID_operTaxis | |
| 2 | Количество ценных бумаг | nfo-dic:Kolczb | |
| 2.1 | Идентификатор векселедателя | dim-int:IdVekseledatelyaTaxis | |
| 2.2 | Идентификатор счета по депозиту | dim-int:ID_DepozitScheta_Taxis | |
| 2.3 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 2.4 | Идентификатор кредитной организации | dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis | |
| 2.5 | Идентификатор страховщика | dim-int:ID_StraxovsshikaTaxis | |
| 2.6 | Идентификатор управляющего ипотечным покрытием | dim-int:IdUprIpotTaxis | |
| 2.7 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 2.8 | Идентификатор управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdUkAifPifTaxis | |
| 2.9 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 2.10 | Идентификатор эмитента | dim-int:IDEmitentaTaxis | |
| 2.11 | Класс активов | dim-int:KlassAktAxis | |
| 2.12 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 2.13 | Идентификатор организации, осуществляющей хранение и (или) учет ценной бумаги | dim-int:IdKontragentaOrgOsushXranlliUchCennBumagiTaxis | |
| 2.14 | Вид организации | dim-int:VidOrgAxis | |
| 2.15 | Идентификатор операции | dim-int:ID_operTaxis | |
| 3 | Тип ценной бумаги (вид финансового инструмента) | nfo-dic:TipCZenBumVidFIEnumerator | |
| 3.1 | Идентификатор счета по депозиту | dim-int:ID_DepozitScheta_Taxis | |
| 3.2 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 3.3 | Идентификатор кредитной организации | dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis | |
| 3.4 | Идентификатор страховщика | dim-int:ID_StraxovsshikaTaxis | |
| 3.5 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 3.6 | Класс активов | dim-int:KlassAktAxis | |
| 3.7 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 4 | Код эмитента | srki-dic:KodEmitEnumerator | |
| 4.1 | Идентификатор счета по депозиту | dim-int:ID_DepozitScheta_Taxis | |
| 4.2 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 4.3 | Идентификатор кредитной организации | dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis | |
| 4.4 | Идентификатор страховщика | dim-int:ID_StraxovsshikaTaxis | |
| 4.5 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 4.6 | Класс активов | dim-int:KlassAktAxis | |
| 4.7 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 5 | Код срока погашения ценной бумаги (для долговых ценных бумаг) | nfo-dic:Srok_pogashen_CZBEnumerator | |
| 5.1 | Идентификатор счета по депозиту | dim-int:ID_DepozitScheta_Taxis | |
| 5.2 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 5.3 | Идентификатор кредитной организации | dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis | |
| 5.4 | Идентификатор страховщика | dim-int:ID_StraxovsshikaTaxis | |
| 5.5 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 5.6 | Класс активов | dim-int:KlassAktAxis | |
| 5.7 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 6 | Объект сделки репо | srki-dic:ObiektRepoEnumerator | |
| 6.1 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 6.2 | Идентификатор страховщика | dim-int:ID_StraxovsshikaTaxis | |
| 6.3 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 6.4 | Идентификатор управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdUkAifPifTaxis | |
| 6.5 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 6.6 | Идентификатор эмитента | dim-int:IDEmitentaTaxis | |
| 6.7 | Класс активов | dim-int:KlassAktAxis | |
| 6.8 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 6.9 | Идентификатор операции | dim-int:ID_operTaxis | |
| 7 | Полное наименование | nfo-dic:PolnNaim | |
| 7.1 | Вид организации | dim-int:VidOrgAxis | |
| 7.2 | Идентификатор организации, осуществляющей хранение и (или) учет ценной бумаги | dim-int:IdKontragentaOrgOsushXranlliUchCennBumagiTaxis | |
| 7.3 | Идентификатор страховщика | dim-int:ID_StraxovsshikaTaxis | |
| 7.4 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 7.5 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 8 | Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) | nfo-dic:INN | |
| 8.1 | Вид организации | dim-int:VidOrgAxis | |
| 8.2 | Идентификатор организации, осуществляющей хранение и (или) учет ценной бумаги | dim-int:IdKontragentaOrgOsushXranIliUchCennBumagiTaxis | |
| 8.3 | Идентификатор страховщика | dim-int:ID_StraxovsshikaTaxis | |
| 8.4 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 8.5 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 9 | TIN1 | nfo-dic:TIN | |
| 9.1 | Вид организации | dim-int:VidOrgAxis | |
| 9.2 | Идентификатор организации, осуществляющей хранение и (или) учет ценной бумаги | dim-int:IdKontragentaOrgOsushXranIliUchCennBumagiTaxis | |
| 9.3 | Идентификатор страховщика | dim-int:ID_StraxovsshikaTaxis | |
| 9.4 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 9.5 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 10 | Наименование договора (контракта) | srki-dic:NaimKontrakta | |
| 10.1 | Полный код контракта для биржевых инструментов, другой идентификатор для внебиржевых инструментов | dim-int:PolnKod_KontraktaTaxis | |
| 10.2 | Идентификатор страховщика | dim-int:ID_StraxovsshikaTaxis | |
| 10.3 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 10.4 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 10.5 | Класс активов | dim-int:KlassAktAxis | |
| 10.6 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 11 | Наименование объекта недвижимости | srki-dic:NaimObyektNedv | |
| 11.1 | Идентификатор объекта недвижимости | dim-int:ID_Ob_NedvizhTaxis | |
| 11.2 | Идентификатор страховщика | dim-int:ID_StraxovsshikaTaxis | |
| 11.3 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 11.4 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 11.5 | Класс активов | dim-int:KlassAktAxis | |
| 12 | Площадь объекта недвижимости | srki-dic:PloschadObyektNedv | |
| 12.1 | Идентификатор объекта недвижимости | dim-int:ID_Ob_NedvizhTaxis | |
| 12.2 | Идентификатор страховщика | dim-int:ID_StraxovsshikaTaxis | |
| 12.3 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 12.4 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 12.5 | Класс активов | dim-int:KlassAktAxis | |
| 13 | Фактический адрес | nfo-dic:FaktAdr | |
| 13.1 | Идентификатор объекта недвижимости | dim-int:ID_Ob_NedvizhTaxis | |
| 13.2 | Идентификатор страховщика | dim-int:ID_StraxovsshikaTaxis | |
| 13.3 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 13.4 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 13.5 | Класс активов | dim-int:KlassAktAxis | |
| 14 | Примечание | nfo-dic:Primechanie | |
| 14.1 | Банковский счет | dim-int:BankovskijSchetTaxis | |
| 14.2 | Вид организации | dim-int:VidOrgAxis | |
| 14.3 | Вид страховых резервов | dim-int:VidStraxRezAxis | |
| 14.4 | Идентификатор векселедателя | dim-int:IdVekseledatelyaTaxis | |
| 14.5 | Идентификатор договора доверительного управления | dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis | |
| 14.6 | Идентификатор заемщика | dim-int:IdZaemshhikaTaxis | |
| 14.7 | Идентификатор кредитной организации | dim-int:ldKreditnayaOrganizacziyaTaxis | |
| 14.8 | Идентификатор объекта недвижимости | dim-int:ID_Ob_NedvizhTaxis | |
| 14.9 | Идентификатор организации, вклад в уставном (складочном) капитале которой имеет страховщик | dim-int:IdOrgPoKotImVkladyVUstavnye_Skladochnye_KapitalyTaxis | |
| 14.10 | Идентификатор организации, осуществляющей хранение и (или) учет ценной бумаги | dim-int:IdKontragentaOrgOsushXranIliUchCennBumagiTaxis | |
| 14.11 | Идентификатор прочего актива | dim-int:IdProchegoAktivaTaxis | |
| 14.12 | Идентификатор страховщика | dim-int:ID_StraxovsshikaTaxis | |
| 14.13 | Идентификатор счета по депозиту | dim-int:ID_DepozitScheta_Taxis | |
| 14.14 | Идентификатор управляющего ипотечным покрытием | dim-int:IdUprIpotTaxis | |
| 14.15 | Идентификатор управляющей компании | dim-int:ID_UkTaxis | |
| 14.16 | Идентификатор управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdUkAifPifTaxis | |
| 14.17 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 14.18 | Идентификатор эмитента | dim-int:IDEmitentaTaxis | |
| 14.19 | Класс активов | dim-int:KlassAktAxis | |
| 14.20 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 14.21 | Наименование дебиторской задолженности, обязательства | dim-int:Naim_DebZadolzh_ObyazatTaxis | |
| 14.22 | Полный код контракта для биржевых инструментов, другой идентификатор для внебиржевых инструментов | dim-int:PolnKod_KontraktaTaxis | |
| 14.23 | Идентификатор операции | dim- int:ID_operTaxis | |
| 15 | Страховые резервы, сформированные в соответствии с регуляторными требованиями | srki-dic:StraxRezRegulyatTreb | |
| 15.1 | Идентификатор страховщика | dim-int:ID_StraxovsshikaTaxis | |
| 16 | Собственные средства (капитал) | srki-dic:SobstvSredstva | |
| 16.1 | Идентификатор страховщика | dim-int:ID_StraxovsshikaTaxis |
------------------------------
1 Идентификационный номер налогоплательщика - иностранной организации в стране регистрации (Tax Identification Number, TIN).
------------------------------
Порядок и сроки составления отчетности по форме 0420869 "Отчет об активах страховщиков"
1. Отчетность по форме 0420869 "Отчет об активах страховщиков", представляемая в Банк России (далее - отчетность по форме 0420869), составляется специализированным депозитарием, заключившим со страховщиком договор об оказании услуг специализированного депозитария, по состоянию на последний рабочий день каждой недели, на последний рабочий день каждого календарного месяца (далее - отчетная дата) с учетом пунктов 13-19 приложения 2 к настоящему Указанию.
2. В отчетности по форме 0420869 отражаются сведения об активах страховщиков, с которыми специализированным депозитарием заключен договор об оказании услуг специализированного депозитария в отношении средств страховых резервов и собственных средств (капитала) страховщика, на основании данных, предоставленных специализированному депозитарию страховщиками и (или) управляющими компаниями страховщиков до даты составления отчетности по форме 0420869.
3. По группе аналитических признаков "Идентификатор страховщика" указывается идентификатор страховщика, с которым заключен договор об оказании услуг специализированного депозитария в отношении средств страховых резервов и собственных средств (капитала) страховщика.
4. В случае если страховщиком заключены договоры доверительного управления с управляющими компаниями, сведения об активах, относящихся к страховым резервам и собственным средствам (капиталу) страховщика, по каждой управляющей компании отражаются отдельно. При этом по группе аналитических признаков "Идентификатор управляющей компании" указывается идентификатор управляющей компании, с которой специализированным депозитарием заключен договор об оказании услуг специализированного депозитария, по группе аналитических признаков "Идентификатор договора доверительного управления" указывается идентификатор договора доверительного управления средствами страховых резервов и собственных средств (капитала) страховщика, заключенного страховщиком с управляющей компанией.
5. По группе аналитических признаков "Стоимость" указывается стоимость активов страховщика, определенная согласно порядку инвестирования средств страховых резервов и собственных средств (капитала) страховщика, установленному Банком России в соответствии с пунктом 2 статьи 25 и пунктом 5 статьи 26 Закона Российской Федерации от 27 ноября 1992 года № 4015-I "Об организации страхового дела в Российской Федерации"1:
------------------------------
1 Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации, 1993, № 2, ст. 56; Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, № 1, ст. 4; 2018, № 18, ст. 2557; 2021, № 27, ст. 5171.
------------------------------
общая стоимость активов по аналитическому признаку "Общая стоимость активов";
стоимость активов, в которые инвестированы страховые резервы, по аналитическому признаку "Страховые резервы";
стоимость активов, в которые инвестированы собственные средства (капитал) по аналитическому признаку "Собственные средства (капитал)";
стоимость активов, в которые инвестированы средства страховщика, не относящиеся к страховым резервам и собственным средствам (капиталу) по аналитическому признаку "Свободный остаток".
6. По группе аналитических признаков "Код валюты" указывается в соответствии с Общероссийским классификатором валют (ОКВ) код валюты, в которой выражена номинальная стоимость активов (при наличии у актива номинальной стоимости).
7. По показателю "Примечание" приводятся пояснения, связанные с классификацией и оценкой актива (при наличии).
8. При отражении сведений о денежных средствах на счетах в кредитных организациях указываются идентификатор кредитной организации по группе аналитических признаков "Идентификатор кредитной организации" и идентификатор банковского счета по группе аналитических признаков "Банковский счет".
Значение идентификатора банковского счета по группе аналитических признаков "Банковский счет" формируется в соответствии с подпунктом 2.12 пункта 2 Порядка и сроков составления отчетности по форме 0420864 "Отчет о составе средств пенсионных резервов, поступлении и выбытии средств пенсионных резервов негосударственных пенсионных фондов" (далее - отчетность по форме 0420864) настоящего приложения.
9. При отражении сведений о депозитах и депозитных сертификатах указываются идентификатор кредитной организации по группе аналитических признаков "Идентификатор кредитной организации" и идентификатор счета по депозиту по группе аналитических признаков "Идентификатор счета по депозиту".
Значение идентификатора счета по депозиту по группе аналитических признаков "Идентификатор счета по депозиту" формируется в соответствии с подпунктом 2.13 пункта 2 Порядка и сроков составления отчетности по форме 0420864 настоящего приложения.
При отражении сведений о депозитных сертификатах:
по показателю "Количество ценных бумаг" указывается количество депозитных сертификатов;
показатели "Код срока погашения ценной бумаги (для долговых ценных бумаг)", "Код эмитента", "Тип ценной бумаги (вид финансового инструмента)" заполняются в соответствии с подпунктами 5.5-5.7 пункта 5 Порядка и сроков составления отчетности по форме 0420874 "Сведения о договорах и контрагентах специализированного депозитария, контрагентах и имуществе клиентов специализированного депозитария" (далее - отчетность по форме 0420874) настоящего приложения.
10. При отражении сведений об остатках по обезличенным металлическим счетам указываются идентификатор кредитной организации по группе аналитических признаков "Идентификатор кредитной организации" и идентификатор счета по депозиту по группе аналитических признаков "Идентификатор счета по депозиту".
Значение идентификатора счета по депозиту по группе аналитических признаков "Идентификатор счета по депозиту" формируется в соответствии с подпунктом 2.13 пункта 2 Порядка и сроков составления отчетности по форме 0420864 настоящего приложения.
11. При отражении сведений о ценных бумагах указывается идентификатор ценной бумаги по группе аналитических признаков "Идентификатор ценной бумаги", а также следующая информация:
при отражении сведений о ценных бумагах, за исключением ипотечных сертификатов участия, инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, - идентификатор эмитента (для неэмиссионных ценных бумаг - идентификатор лица, обязанного по ценным бумагам) по группе аналитических признаков "Идентификатор эмитента";
при отражении сведений об инвестиционных паях паевых инвестиционных фондов - идентификатор управляющей компании паевого инвестиционного фонда по группе аналитических признаков "Идентификатор управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда";
при отражении сведений об ипотечных сертификатах участия - идентификатор управляющего ипотечным покрытием по группе аналитических признаков "Идентификатор управляющего ипотечным покрытием".
По показателю "Количество ценных бумаг" указывается количество ценных бумаг в штуках.
12. При отражении сведений о производных финансовых инструментах по группе аналитических признаков "Полный код контракта для биржевых инструментов, другой идентификатор для внебиржевых инструментов" указывается полный код заключаемого на биржевых торгах договора (контракта), присвоенный биржей, а для договора (контракта), заключаемого не на биржевых торгах, - другой идентификатор по выбору специализированного депозитария.
По показателю "Наименование договора (контракта)" указывается наименование договора (контракта) производного финансового инструмента.
13. При отражении сведений о векселях по группе аналитических признаков "Идентификатор векселедателя" указывается идентификатор векселедателя. По показателю "Количество ценных бумаг" указывается количество векселей в штуках.
14. При отражении сведений о вкладах в уставные (складочные) капиталы по группе аналитических признаков "Идентификатор организации, вклад в уставном (складочном) капитале которой имеет страховщик" указывается идентификатор организации, вклад в уставном (складочном) капитале которой имеет страховщик.
15. При отражении сведений о недвижимом имуществе по группе аналитических признаков "Идентификатор объекта недвижимости" указывается идентификатор объекта недвижимости.
Значение идентификатора объекта недвижимости по группе аналитических признаков "Идентификатор объекта недвижимости", значения показателей "Наименование объекта недвижимости", "Фактический адрес", "Площадь объекта недвижимости" формируются в соответствии с подпунктом 2.15 пункта 2 Порядка и сроков составления отчетности по форме 0420864 настоящего приложения.
16. При отражении сведений о доле перестраховщиков в страховых резервах, сформированных в соответствии с правилами формирования страховых резервов, утвержденными в соответствии с пунктом 2 статьи 26 Закона Российской Федерации от 27 ноября 1992 года № 4015-I "Об организации страхового дела в Российской Федерации"1, по группе аналитических признаков "Вид страховых резервов" указывается вид страховых резервов в соответствии с аналитическими признаками для формирования показателей отчетности по форме 0420869 части II настоящего приложения.
------------------------------
1 Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации, 1993, № 2, ст. 56; Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, № 1, ст. 4; 2015, № 48, ст. 6715.
------------------------------
17. При отражении сведений о правах требования по договорам страхования, сострахования и перестрахования, а также о прочих правах требования (кроме операций обратного репо) указывается наименование права требования по группе аналитических признаков "Наименование дебиторской задолженности, обязательства".
18. При отражении сведений о прочих предоставленных займах указывается идентификатор заемщика по группе аналитических признаков "Идентификатор заемщика".
19. При отражении сведений о прочих активах указывается идентификатор прочего актива по группе аналитических признаков "Идентификатор прочего актива".
Значение идентификатора прочего актива по группе аналитических признаков "Идентификатор прочего актива" формируется в соответствии с подпунктом 2.17 пункта 2 Порядка и сроков составления отчетности по форме 0420864 настоящего приложения.
20. По показателю "Объект сделки репо" для ценных бумаг указывается информация, отражающая, заключен ли в отношении указанных ценных бумаг договор репо, в соответствии со значениями показателей для формирования отчетности по форме 0420869 части III настоящего приложения.
В случае если в отношении одних и тех же ценных бумаг заключены разные договоры репо, по группе аналитических признаков "Идентификатор операции" указывается идентификатор операции репо, позволяющий выделить одну операцию репо из других операций репо, отраженных в отчетности специализированного депозитария, значение которого формируется специализированным депозитарием самостоятельно.
21. Сведения об организации, осуществляющей на отчетную дату учет и (или) хранение ценных бумаг указываются в соответствии с подпунктом 2.11 пункта 2 Порядка и сроков составления отчетности по форме 0420864 настоящего приложения.
По группе аналитических признаков "Идентификатор управляющей компании" при отражении сведений об организации, осуществляющей учет и (или) хранение ценных бумаг, в случае если страховщиком в отношении средств страховых резервов и собственных средств (капитала) заключен договор доверительного управления с управляющей компанией указывается идентификатор управляющей компании, с которой специализированным депозитарием заключен договор об оказании услуг специализированного депозитария в отношении средств страховых резервов и собственных средств (капитала) страховщика.
22. На основании данных, предоставленных специализированному депозитарию страховщиками до даты составления отчетности по форме 0420869, по каждому страховщику указываются:
по показателю "Страховые резервы, сформированные в соответствии с регуляторными требованиями" - величина страховых резервов, сформированных в соответствии с правилами формирования страховых резервов, утвержденными в соответствии с пунктом 2 статьи 26 Закона Российской Федерации от 27 ноября 1992 года № 4015-I "Об организации страхового дела в Российской Федерации";
по показателю "Собственные средства (капитал)" - величина собственных средств (капитала), рассчитанная в соответствии с методикой, установленной в соответствии с пунктом 2 статьи 25 Закона Российской Федерации от 27 ноября 1992 года № 4015-I "Об организации страхового дела в Российской Федерации".
23. По группам аналитических признаков "Идентификатор страховщика", "Идентификатор управляющей компании", "Идентификатор кредитной организации", "Идентификатор эмитента", "Идентификатор управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда", "Идентификатор управляющего ипотечным покрытием", "Идентификатор векселедателя", "Идентификатор организации, вклад в уставном (складочном) капитале которой имеет страховщик", "Идентификатор заемщика" значения идентификаторов страховщика, управляющей компании, кредитной организации, эмитента, управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда, управляющего ипотечным покрытием, векселедателя, организации, вклад в уставном (складочном) капитале которой имеет страховщик, заемщика должны соответствовать значениям, указанным по группе аналитических признаков "Идентификатор контрагента" раздела 2 отчетности по форме 0420874 соответственно по этим страховщику, управляющей компании, кредитной организации, эмитенту, управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда, управляющему ипотечным покрытием, векселедателю, организации, вклад в уставном (складочном) капитале которой имеет страховщик, заемщику.
По группе аналитических признаков "Идентификатор договора доверительного управления" значение идентификатора договора доверительного управления должно соответствовать значению, указанному по группе аналитических признаков "Идентификатор договора" раздела 1 отчетности по форме 0420874 по этому договору.
По группе аналитических признаков "Идентификатор ценной бумаги" значение идентификатора ценной бумаги должно соответствовать значению, указанному по группе аналитических признаков "Идентификатор ценной бумаги" раздела 3 отчетности по форме 0420874 по этой ценной бумаге.
По группе аналитических признаков "Идентификатор счета по депозиту" при отражении сведений о депозитах значение идентификатора счета по депозиту должно соответствовать значению, указанному по группе аналитических признаков "Идентификатор счета по депозиту" раздела 4 отчетности по форме 0420874 по этому депозиту.
Форма
Отчетность по форме 0420872 "Справка о стоимости чистых активов, в том числе стоимости активов (имущества), акционерного инвестиционного фонда (паевого инвестиционного фонда)"
Код формы по ОКУД1 0420872
Суточная, месячная
------------------------------
1 Общероссийский классификатор управленческой документации.
------------------------------
Раздел I. Реквизиты акционерного инвестиционного фонда (паевого инвестиционного фонда)
| Номер строки | Наименование показателя | Наименование группы аналитических признаков | Код показателя, группы аналитических признаков |
|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 1 | Полное фирменное наименование акционерного инвестиционного фонда (полное название паевого инвестиционного фонда) | uk-dic:PolnNaim_Pif_Aif | |
| 1.1 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 2 | Номер лицензии акционерного инвестиционного фонда (номер правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом) | uk-dic:NomerLiczenzii_Aif_Pif | |
| 2.1 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 3 | Код по Общероссийскому классификатору предприятий и организаций (ОКПО) | nfo-dic:Okpo | |
| 3.1 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 4 | ISIN1 инвестиционных паев биржевого паевого инвестиционного фонда | uk-dic:Isin_BirzhPIF | |
| 4.1 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 5 | Полное фирменное наименование управляющей компании | nfo-dic:PolnNaim | |
| 5.1 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 6 | Номер лицензии управляющей компании | nfo-dic:NomerLiczenzii | |
| 6.1 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis |
------------------------------
1 Международный идентификационный код ценной бумаги (International Security Identification Number, ISIN).
------------------------------
Раздел II. Параметры справки о стоимости чистых активов
| Номер строки | Наименование показателя | Наименование группы аналитических признаков | Код показателя, группы аналитических признаков |
|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 7 | Отчетная дата | uk-dic:TekOtchDat | |
| 7.1 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 8 | Код валюты, в которой определена стоимость чистых активов | uk-dic:KodValyutySchaEnumerator | |
| 8.1 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis |
Раздел III. Активы
Подраздел 1. Денежные средства
| Номер строки | Наименование показателя | Наименование группы аналитических признаков | Код показателя, группы аналитических признаков |
|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 9 | Денежные средства - сумма | uk-dic:Den_sredstva | |
| 9.1 | Денежные средства | dim-int:DenezhnyeSredstvaAxis | |
| 9.2 | Валюта Российской Федерации или иностранная валюта | dim-int:NaczVal_RubEkvAxis | |
| 9.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis |
Подраздел 2. Ценные бумаги российских эмитентов (за исключением закладных)
| Номер строки | Наименование показателя | Наименование группы аналитических признаков | Код показателя, группы аналитических признаков |
|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 10 | Ценные бумаги российских эмитентов (за исключением закладных) - стоимость | uk-dic:CzbRossxEmitentovZaisklZakladnix | |
| 10.1 | Тип ценных бумаг | dim-int:TipCZennyxBumagAxis | |
| 10.2 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossijskixEmitentov ZalsklyucheniemZakladnyxAxis | |
| 10.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis |
Подраздел 3. Ценные бумаги иностранных эмитентов
| Номер строки | Наименование показателя | Наименование группы аналитических признаков | Код показателя, группы аналитических признаков |
|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 11 | Ценные бумаги иностранных эмитентов - стоимость | uk-dic:CzbInostrannyxEmitentov | |
| 11.1 | Тип ценных бумаг | dim-int:TipCZennyxBumagAxis | |
| 11.2 | Ценные бумаги иностранных эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiInostrannyxEmitentovAxis | |
| 11.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:ldAifPifTaxis |
Подраздел 4. Недвижимое имущество и права аренды недвижимого имущества
| Номер строки | Наименование показателя | Наименование группы аналитических признаков | Код показателя, группы аналитических признаков |
|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 12 | Недвижимое имущество и права аренды недвижимого имущества - стоимость | uk-dic:NedvizhimoeImushhestvoIpravaArendyNedvizhlmushh | |
| 12.1 | Вид недвижимого имущества | dim-int:VidNedvizhimushAxis | |
| 12.2 | Недвижимое имущество и права аренды недвижимого имущества | dim-int:NedvizhimoeImushhestvoIPravaArendyNedvizhimogoImushhestvaAxis | |
| 12.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis |
Подраздел 5. Имущественные права (за исключением прав аренды недвижимого имущества, прав из кредитных договоров и договоров займа и прав требования к кредитной организации выплатить денежный эквивалент драгоценных металлов)
| Номер строки | Наименование показателя | Наименование группы аналитических признаков | Код показателя, группы аналитических признаков |
|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 13 | Имущественные права - сумма | uk-dic:ImushhestvennyePrava | |
| 13.1 | Имущественные права | dim-int:ImushhpravaAxis | |
| 13.2 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis |
Подраздел 6. Денежные требования по кредитным договорам и договорам займа, в том числе удостоверенные закладными
| Номер строки | Наименование показателя | Наименование группы аналитических признаков | Код показателя, группы аналитических признаков |
|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 14 | Денежные требования по кредитным договорам и договорам займа, в том числе удостоверенные закладными, - сумма | uk-dic:DenezhnyeTrebovaniya | |
| 14.1 | Денежные требования по кредитному договору (договору займа) | dim-int:Dentreb_Kreditndog_DogzajmaAxis | |
| 14.2 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis |
Подраздел 7. Производные финансовые инструменты (актив)
| Номер строки | Наименование показателя | Наименование группы аналитических признаков | Код показателя, группы аналитических признаков |
|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 15 | Справедливая стоимость производного финансового инструмента | srki-dic:SpravStoim | |
| 15.1 | Вид актива | dim-int:Vid_aktivaAxis | |
| 15.2 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis |
Подраздел 8. Дебиторская задолженность
| Номер строки | Наименование показателя | Наименование группы аналитических признаков | Код показателя, группы аналитических признаков |
|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 16 | Дебиторская задолженность (по справедливой стоимости) - сумма | uk-dic:DebitorskayaZadolzhennostPoSpravStoim | |
| 16.1 | Дебиторская задолженность | dim-int:Dz_DataAxis | |
| 16.2 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis |
Подраздел 9. Имущество, не указанное в подразделах 1-8
| Номер строки | Наименование показателя | Наименование группы аналитических признаков | Код показателя, группы аналитических признаков |
|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 17 | Иное имущество - сумма | uk-dic:InoeImushhestvo | |
| 17.1 | Вид актива | dim-int:Vid_aktivaAxis | |
| 17.2 | Иное имущество | dim-int:InoeImushhestvoAxis | |
| 17.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis |
Подраздел 10. Общая стоимость активов
| Номер строки | Наименование показателя | Наименование группы аналитических признаков | Код показателя, группы аналитических признаков |
|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 18 | Общая стоимость активов | uk-dic:Aktivy | |
| 18.1 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis |
Раздел IV. Обязательства
| Номер строки | Наименование показателя | Наименование группы аналитических признаков | Код показателя, группы аналитических признаков |
|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 19 | Обязательства (по справедливой стоимости) - сумма | uk-dic:ObyazatelstvaPoSpravStoim | |
| 19.1 | Обязательства | dim-int:ObyazatelstvaAxis | |
| 19.2 | По типам пассивов | dim-int:PoTipamPassivovAxis | |
| 19.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 19.4 | Вид кредиторской задолженности | dim-int:TipKZstatAxis |
Раздел V. Стоимость чистых активов
| Номер строки | Наименование показателя | Наименование группы аналитических признаков | Код показателя, группы аналитических признаков |
|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 20 | Стоимость чистых активов | uk-dic:StoimostChistyxAktivov | |
| 20.1 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 21 | Количество размещенных акций акционерного инвестиционного фонда (количество выданных инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда) | uk-dic:Kolichrazmeshhakczijaif_Vydannyxpif | |
| 21.1 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 22 | Стоимость чистых активов акционерного инвестиционного фонда в расчете на одну акцию (расчетная стоимость инвестиционного пая паевого инвестиционного фонда) | uk-dic:Scha_Aif_Naodnuakcziyu_Pif_Vydannyxpaevpif | |
| 22.1 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis |
Раздел VI. Примечания
| Номер строки | Наименование показателя | Наименование группы аналитических признаков | Код показателя, группы аналитических признаков |
|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 23 | Примечание | nfo-dic:Primechanie | |
| 23.1 | Идентификатор строки | dim-int:ID_strokiTaxis |
Расшифровки активов и обязательств, принятых к расчету стоимости чистых активов
Расшифровки раздела III "Активы"
Подраздел 1. Денежные средства отражаются:
1.1. Денежные средства на счетах в кредитных организациях:
| Номер строки | Наименование показателя | Наименование группы аналитических признаков | Код показателя, группы аналитических признаков |
|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 24 | Наименование кредитной организации | uk-dic:NaimKO | |
| 24.1 | Банковский счет | dim-int:ВankovskijSchetTaxis | |
| 24.2 | Денежные средства | dim-int:DenezhnyeSredstvaAxis | |
| 24.3 | Идентификатор кредитной организации | dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis | |
| 24.4 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 25 | Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) | nfo-dic:OGRN | |
| 25.1 | Банковский счет | dim-int:BankovskijSchetTaxis | |
| 25.2 | Денежные средства | dim-int:DenezhnyeSredstvaAxis | |
| 25.3 | Идентификатор кредитной организации | dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis | |
| 25.4 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 26 | TIN1 | nfo-dic:TIN | |
| 26.1 | Банковский счет | dim-int:ВankovskijSchetTaxis | |
| 26.2 | Денежные средства | dim-int:DenezhnyeSredstvaAxis | |
| 26.3 | Идентификатор кредитной организации | dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis | |
| 26.4 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 27 | Порядковый номер филиала кредитной организации | nfo-dic:PorNomFilKredOrg | |
| 27.1 | Банковский счет | dim-int:BankovskijSchetTaxis | |
| 27.2 | Денежные средства | dim-int:DenezhnyeSredstvaAxis | |
| 27.3 | Идентификатор кредитной организации | dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis | |
| 27.4 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 28 | Код валюты | nfo-dic:Kod_valEnumerator | |
| 28.1 | Банковский счет | dim-int:ВankovskijSchetTaxis | |
| 28.2 | Денежные средства | dim-int:DenezhnyeSredstvaAxis | |
| 28.3 | Идентификатор кредитной организации | dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis | |
| 28.4 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 29 | Вид банковского счета | uk-diс:VidBankSchetaRaschetnyj DrugieScheta | |
| 29.1 | Банковский счет | dim-int:BankovskijSchetTaxis | |
| 29.2 | Денежные средства | dim-int:DenezhnyeSredstvaAxis | |
| 29.3 | Идентификатор кредитной организации | dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis | |
| 29.4 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 30 | Денежные средства - сумма | uk-dic:Den_sredstva | |
| 30.1 | Банковский счет | dim-int:BankovskijSchetTaxis | |
| 30.2 | Денежные средства | dim-int:DenezhnyeSredstvaAxis | |
| 30.3 | Идентификатор кредитной организации | dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis | |
| 30.4 | Техническая ось | dim-int:TechnicalAxis | |
| 30.5 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 31 | Уровень в иерархии справедливой стоимости | srki-dic:UrIerarxSpravStoimEnumerator | |
| 31.1 | Банковский счет | dim-int:BankovskijSchetTaxis | |
| 31.2 | Денежные средства | dim-int:DenezhnyeSredstvaAxis | |
| 31.3 | Идентификатор кредитной организации | dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis | |
| 31.4 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 32 | Примечание | nfo-dic:Primechanie | |
| 32.1 | Банковский счет | dim-int:BankovskijSchetTaxis | |
| 32.2 | Денежные средства | dim-int:DenezhnyeSredstvaAxis | |
| 32.3 | Идентификатор кредитной организации | dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis | |
| 32.4 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis |
------------------------------
1 Идентификационный номер налогоплательщика - иностранной организации в стране регистрации (Tax Identification Number, TIN).
------------------------------
1.2. Денежные средства на счетах по депозиту в кредитных организациях:
| Номер строки | Наименование показателя | Наименование группы аналитических признаков | Код показателя, группы аналитических признаков |
|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 33 | Наименование кредитной организации | uk-dic:NaimKO | |
| 33.1 | Идентификатор депозита | dim-int:ID_DepozitaTaxis | |
| 33.2 | Денежные средства | dim-int:DenezhnyeSredstvaAxis | |
| 33.3 | Идентификатор кредитной организации | dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis | |
| 33.4 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 34 | Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) | nfo-dic:OGRN | |
| 34.1 | Идентификатор депозита | dim-int:ID_DepozitaTaxis | |
| 34.2 | Денежные средства | dim-int:DenezhnyeSredstvaAxis | |
| 34.3 | Идентификатор кредитной организации | dim-int:KreditnayaOrganizacziyaTaxis | |
| 34.4 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 35 | TIN | nfo-dic:TIN | |
| 35.1 | Идентификатор депозита | dim-int:ID_DepozitaTaxis | |
| 35.2 | Денежные средства | dim-int:DenezhnyeSredstvaAxis | |
| 35.3 | Идентификатор кредитной организации | dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis | |
| 35.4 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 36 | Порядковый номер филиала кредитной организации | nfo-dic:PorNomFilKredOrg | |
| 36.1 | Идентификатор депозита | dim-int:ID_DepozitaTaxis | |
| 36.2 | Денежные средства | dim-int:DenezhnyeSredstvaAxis | |
| 36.3 | Идентификатор кредитной организации | dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis | |
| 36.4 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 37 | Субординированный депозит | uk-dic:SubordEnumerator | |
| 37.1 | Идентификатор депозита | dim-int:ID_DepozitaTaxis | |
| 37.2 | Идентификатор кредитной организации | dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis | |
| 37.3 | Денежные средства | dim-int:DenezhnyeSredstvaAxis | |
| 37.4 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 38 | Код валюты | nfo-dic:Kod_valEnumerator | |
| 38.1 | Идентификатор депозита | dim-int:ID_DepozitaTaxis | |
| 38.2 | Денежные средства | dim-int:DenezhnyeSredstvaAxis | |
| 38.3 | Идентификатор кредитной организации | dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis | |
| 38.4 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 39 | Дата возврата денежных средств | uk-dic:DataVozvrataDenSredstv | |
| 39.1 | Идентификатор депозита | dim-int:ID_DepozitaTaxis | |
| 39.2 | Денежные средства | dim-int:DenezhnyeSredstvaAxis | |
| 39.3 | Идентификатор кредитной организации | dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis | |
| 39.4 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 40 | Денежные средства - сумма | uk-dic:Den_sredstva | |
| 40.1 | Идентификатор депозита | dim-int:ID_DepozitaTaxis | |
| 40.2 | Денежные средства | dim-int:DenezhnyeSredstvaAxis | |
| 40.3 | Идентификатор кредитной организации | dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis | |
| 40.4 | Техническая ось | dim-int:TechnicalAxis | |
| 40.5 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 41 | Уровень в иерархии справедливой стоимости | srki-dic:UrIerarxSpravStoimEnumerator | |
| 41.1 | Идентификатор депозита | dim-int:ID_DepozitaTaxis | |
| 41.2 | Денежные средства | dim-int:DenezhnyeSredstvaAxis | |
| 41.3 | Идентификатор кредитной организации | dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis | |
| 41.4 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 42 | Примечание | nfo-dic:Primechanie | |
| 42.1 | Идентификатор депозита | dim-int:ID_DepozitaTaxis | |
| 42.2 | Денежные средства | dim-int:DenezhnyeSredstvaAxis | |
| 42.3 | Идентификатор кредитной организации | dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis | |
| 42.4 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis |
1.3. Денежные средства, переданные операторам инвестиционных платформ:
| Номер строки | Наименование показателя | Наименование группы аналитических признаков | Код показателя, группы аналитических признаков |
|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 43 | Наименование оператора инвестиционной платформы | nfo-dic:PolnNaim | |
| 43.1 | Денежные средства | dim-int:DenezhnyeSredstvaAxis | |
| 43.2 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 43.3 | Идентификатор оператора инвестиционной платформы | dim-int:ID_OperatoraInvestPlatformyTaxis | |
| 43.4 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 44 | Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) | nfo-dic:OGRN | |
| 44.1 | Денежные средства | dim-int:DenezhnyeSredstvaAxis | |
| 44.2 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 44.3 | Идентификатор оператора инвестиционной платформы | dim-int:lD_OperatoraInvestPlatformyTaxis | |
| 44.4 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 45 | Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) | nfo-dic:INN | |
| 45.1 | Денежные средства | dim-int:DenezhnyeSredstvaAxis | |
| 45.2 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 45.3 | Идентификатор оператора инвестиционной платформы | dim-int:ID_OperatoraInvestPlatformyTaxis | |
| 45.4 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 46 | Денежные средства - сумма | uk-dic:Den_sredstva | |
| 46.1 | Денежные средства | dim-int:DenezhnyeSredstvaAxis | |
| 46.2 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 46.3 | Идентификатор оператора инвестиционной платформы | dim-int:ID_OperatoralnvestPlatformyTaxis | |
| 46.4 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 47 | Уровень в иерархии справедливой стоимости | srki-dic:UrIerarxSpravStoimEnumerator | |
| 47.1 | Денежные средства | dim-int:DenezhnyeSredstvaAxis | |
| 47.2 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 47.3 | Идентификатор оператора инвестиционной платформы | dim-int:ID_OperatoralnvestPlatformyTaxis | |
| 47.4 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis | |
| 48 | Примечание | nfo-dic:Primechanie | |
| 48.1 | Денежные средства | dim-int:DenezhnyeSredstvaAxis | |
| 48.2 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 48.3 | Идентификатор оператора инвестиционной платформы | dim-int:ID_OperatoralnvestPlatformyTaxis | |
| 48.4 | Код валюты | dim-int:Kod_ValyutyAxis |
Подраздел 2. Ценные бумаги российских эмитентов (за исключением закладных) отражаются:
2.1. Облигации российских хозяйственных обществ:
| Номер строки | Наименование показателя | Наименование группы аналитических признаков | Код показателя, группы аналитических признаков |
|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 49 | Наименование эмитента ценной бумаги | nfo-dic:PolnNaim | |
| 49.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 49.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 49.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 49.4 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossijskixEmitentovZalsklyucheniemZakladnyxAxis | |
| 50 | Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) | nfo-dic:OGRN | |
| 50.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 50.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 50.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 50.4 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossijskixEmitentovZalsklyucheniemZakladnyxAxis | |
| 51 | Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) | nfo-dic:INN | |
| 51.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 51.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 51.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 51.4 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossijskixEmitentovZalsklyucheniemZakladnyxAxis | |
| 52 | Организационно-правовая форма эмитента | uk-dic:OrgaczionnoPravovayaFormaEmitenta | |
| 52.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 52.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 52.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 52.4 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossijskixEmitentovZalsklyucheniemZakladnyxAxis | |
| 53 | Субординированные облигации | uk-dic:SubordOblEnumerator | |
| 53.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 53.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 53.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 53.4 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossijskixEmitentovZalsklyucheniemZakladnyxAxis | |
| 54 | Регистрационный номер (идентификационный номер) выпуска | nfo-dic:GosRegNomerVyp | |
| 54.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 54.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 54.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 54.4 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossijskixEmitentovZalsklyucheniemZakladnyxAxis | |
| 55 | Код ISIN ценной бумаги | nfo-dic:ISIN | |
| 55.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 55.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 55.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 55.4 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossijskixEmitentovZalsklyucheniemZakladnyxAxis | |
| 56 | Дата погашения | uk-dic:DataPogasheniya | |
| 56.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 56.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 56.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 56.4 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossijskixEmitentovZalsklyucheniemZakladnyxAxis | |
| 57 | Количество в составе активов | uk-dic:KolichVSostaveAktivov | |
| 57.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 57.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 57.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 57.4 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossijskixEmitentovZalsklyucheniemZakladnyxAxis | |
| 58 | Ценные бумаги российских эмитентов (за исключением закладных) - стоимость | uk-dic:CzbRossxEmitentovZaisklZakladnix | |
| 58.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 58.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 58.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 58.4 | Техническая ось | dim-int:TechnicalAxis | |
| 58.5 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossijskixEmitentovZalsklyucheniemZakladnyxAxis | |
| 59 | Уровень в иерархии справедливой стоимости | srki-dic:UrIerarxSpravStoimEnumerator | |
| 59.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 59.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 59.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 59.4 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossijskixEmitentovZalsklyucheniemZakladnyxAxis | |
| 60 | Наименование биржи | uk-dic:NaimBirzhi | |
| 60.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 60.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 60.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 60.4 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossijskixEmitentovZalsklyucheniemZakladnyxAxis | |
| 61 | Примечание | nfo-dic:Primechanie | |
| 61.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 61.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 61.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 61.4 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossijskixEmitentovZalsklyucheniemZakladnyxAxis |
2.2. Государственные ценные бумаги Российской Федерации:
| Номер строки | Наименование показателя | Наименование группы аналитических признаков | Код показателя, группы аналитических признаков |
|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 62 | Наименование эмитента ценной бумаги | nfo-dic:PolnNaim | |
| 62.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 62.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 62.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 62.4 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossijskixEmitentovZalsklyucheniemZakladnyxAxis | |
| 63 | Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) | nfo-dic:OGRN | |
| 63.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 63.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 63.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 63.4 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossijskixEmitentovZalsklyucheniemZakladnyxAxis | |
| 64 | Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) | nfo-dic:INN | |
| 64.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 64.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 64.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 64.4 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossijskixEmitentovZalsklyucheniemZakladnyxAxis | |
| 65 | Регистрационный номер (идентификационный номер) выпуска | nfo-dic:GosRegNomerVyp | |
| 65.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 65.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 65.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 65.4 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossijskixEmitentovZalsklyucheniemZakladnyxAxis | |
| 66 | Код ISIN ценной бумаги | nfo-dic:ISIN | |
| 66.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 66.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 66.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 66.4 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossijskixEmitentovZalsklyucheniemZakladnyxAxis | |
| 67 | Дата погашения | uk-dic:DataPogasheniya | |
| 67.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 67.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 67.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 67.4 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossijskixEmitentovZalsklyucheniemZakladnyxAxis | |
| 68 | Количество в составе активов | uk-dic:KolichVSostaveAktivov | |
| 68.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 68.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 68.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 68.4 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossijskixEmitentovZalsklyucheniemZakladnyxAxis | |
| 69 | Ценные бумаги российских эмитентов (за исключением закладных) - стоимость | uk-dic:CzbRossxEmitentovZaisklZakladnix | |
| 69.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 69.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 69.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 69.4 | Техническая ось | dim-int:TechnicalAxis | |
| 69.5 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossijskixEmitentovZalsklyucheniemZakladnyxAxis | |
| 70 | Уровень в иерархии справедливой стоимости | srki-dic:UrIerarxSpravStoimEnumerator | |
| 70.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 70.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 70.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 70.4 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossijskixEmitentovZalsklyucheniemZakladnyxAxis | |
| 71 | Наименование биржи | uk-dic:NaimBirzhi | |
| 71.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 71.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 71.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 71.4 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossij skixEmitentovZalsklyucheniemZakladnyxAxis | |
| 72 | Примечание | nfo-dic:Primechanie | |
| 72.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 72.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 72.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 72.4 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossij skixEmitentovZalsklyucheniemZakladnyxAxis |
2.3. Государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации:
| Номер строки | Наименование показателя | Наименование группы аналитических признаков | Код показателя, группы аналитических признаков |
|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 73 | Наименование эмитента ценной бумаги | nfo-dic:PolnNaim | |
| 73.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 73.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 73.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 73.4 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossijskixEmitentovZalsklyucheniemZakladnyxAxis | |
| 74 | Наименование субъекта Российской Федерации, от имени которого выпущены ценные бумаги | uk-dic:NaimSubRFOtImeniKotVipushCzB | |
| 74.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 74.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 74.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 74.4 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossijskixEmitentovZalsklyucheniemZakladnyxAxis | |
| 75 | Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) | nfo-dic:OGRN | |
| 75.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 75.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 75.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 75.4 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossijskixEmitentovZalsklyucheniemZakladnyxAxis | |
| 76 | Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) | nfo-dic:INN | |
| 76.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 76.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 76.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:ldAifPifTaxis | |
| 76.4 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossijskixEmitentovZalsklyucheniemZakladnyxAxis | |
| 77 | Регистрационный номер (идентификационный номер) выпуска | nfo-dic:GosRegNomerVyp | |
| 77.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 77.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 77.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 77.4 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossijskixEmitentovZalsklyucheniemZakladnyxAxis | |
| 78 | Код ISIN ценной бумаги | nfo-dic:ISIN | |
| 78.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 78.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 78.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 78.4 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossij skixEmitentovZalsklyucheniemZakladnyxAxis | |
| 79 | Дата погашения | uk-dic:DataPogasheniya | |
| 79.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 79.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 79.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 79.4 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossijskixEmitentovZaIsklyucheniemZakladnyxAxis | |
| 80 | Количество в составе активов | uk-dic:KolichVSostaveAktivov | |
| 80.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 80.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 80.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 80.4 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossijskixEmitentovZalsklyucheniemZakladnyxAxis | |
| 81 | Ценные бумаги российских эмитентов (за исключением закладных) - стоимость | uk-dic:CzbRossxEmitentovZaisklZakladnix | |
| 81.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 81.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 81.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 81.4 | Техническая ось | dim-int:TechnicalAxis | |
| 81.5 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossijskixEmitentovZalsklyucheniemZakladnyxAxis | |
| 82 | Уровень в иерархии справедливой стоимости | srki-dic:UrIerarxSpravStoimEnumerator | |
| 82.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 82.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 82.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 82.4 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossij skixEmitentovZalsklyucheniemZakladnyxAxis | |
| 83 | Наименование биржи | uk-dic:NaimBirzhi | |
| 83.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 83.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 83.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 83.4 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossijskixEmitentovZalsklyucheniemZakladnyxAxis | |
| 84 | Примечание | nfo-diс:Primechanie | |
| 84.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 84.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 84.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 84.4 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossijskixEmitentovZalsklyucheniemZakladnyxAxis |
2.4. Муниципальные ценные бумаги:
| Номер строки | Наименование показателя | Наименование группы аналитических признаков | Код показателя, группы аналитических признаков |
|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 85 | Наименование эмитента ценной бумаги | nfo-dic:PolnNaim | |
| 85.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 85.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 85.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 85.4 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossijskixEmitentovZalsklyucheniemZakladnyxAxis | |
| 86 | Наименование муниципального образования, от имени которого выпущены ценные бумаги | uk-dic:NaimMunicipObrazOtImeniKotVipushCzB | |
| 86.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 86.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 86.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 86.4 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossijskixEmitentovZalsklyucheniemZakladnyxAxis | |
| 87 | Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) | nfo-dic:OGRN | |
| 87.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 87.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 87.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 87.4 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossijskixEmitentovZaIsklyucheniemZakladnyxAxis | |
| 88 | Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) | nfo-dic:INN | |
| 88.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 88.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 88.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 88.4 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossijskixEmitentovZaIsklyucheniemZakladnyxAxis | |
| 89 | Регистрационный номер (идентификационный номер) выпуска | nfo-dic:GosRegNomerVyp | |
| 89.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 89.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 89.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 89.4 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossijskixEmitentovZaIsklyucheniemZakladnyxAxis | |
| 90 | Код ISIN ценной бумаги | nfo-dic:ISIN | |
| 90.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 90.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 90.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 90.4 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossijskixEmitentovZaIsklyucheniemZakladnyxAxis | |
| 91 | Дата погашения | uk-dic:DataPogasheniya | |
| 91.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 91.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 91.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 91.4 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossijskixEmitentovZaIsklyucheniemZakladnyxAxis | |
| 92 | Количество в составе активов | uk-dic:KolichVSostaveAktivov | |
| 92.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 92.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 92.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 92.4 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossijskixEmitentovZaIsklyucheniemZakladnyxAxis | |
| 93 | Ценные бумаги российских эмитентов (за исключением закладных) - стоимость | uk-dic:CzbRossxEmitentovZaisklZakladnix | |
| 93.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 93.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 93.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 93.4 | Техническая ось | dim-int:TechnicalAxis | |
| 93.5 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossijskixEmitentovZaIsklyucheniemZakladnyxAxis | |
| 94 | Наименование биржи | uk-dic:NaimBirzhi | |
| 94.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 94.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 94.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 94.4 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossijskixEmitentovZaIsklyucheniemZakladnyxAxis | |
| 95 | Уровень в иерархии справедливой стоимости | srki-dic:UrIerarxSpravStoimEnumerator | |
| 95.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 95.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 95.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 95.4 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossijskixEmitentovZaIsklyucheniemZakladnyxAxis | |
| 96 | Примечание | nfo-dic:Primechanie | |
| 96.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 96.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 96.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 96.4 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossijskixEmitentovZaIsklyucheniemZakladnyxAxis |
2.5. Российские депозитарные расписки:
| Номер строки | Наименование показателя | Наименование группы аналитических признаков | Код показателя, группы аналитических признаков |
|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 97 | Наименование эмитента ценной бумаги | nfo-dic:PolnNaim | |
| 97.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 97.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 97.3 | Идентификатор российской депозитарной расписки | dim-int:RosDepRaspiskiTaxis | |
| 97.4 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 97.5 | Ценные бумаги российских эмитентов | diin-int:CzennyeBumagiRossijskixEmitentovZaIsklyucheniemZakladnyxAxis | |
| 98 | Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) | nfo-dic:OGRN | |
| 98.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 98.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 98.3 | Идентификатор российской депозитарной расписки | dim-int:RosDepRaspiskiTaxis | |
| 98.4 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 98.5 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossijskixEmitentovZaIsklyucheniemZakladnyxAxis | |
| 99 | Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) | nfo-dic:INN | |
| 99.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 99.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 99.3 | Идентификатор российской депозитарной расписки | dim-int:RosDepRaspiskiTaxis | |
| 99.4 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 99.5 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossij skixEmitentovZaIsklyucheniemZakladnyxAxis | |
| 100 | Организационно-правовая форма эмитента | uk-dic:OrgaczionnoPravovayaFormaEmitenta | |
| 100.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 100.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 100.3 | Идентификатор российской депозитарной расписки | dim-int:RosDepRaspiskiTaxis | |
| 100.4 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 100.5 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossijskixEmitentovZaIsklyucheniemZakladnyxAxis | |
| 101 | Регистрационный номер (идентификационный номер) выпуска | nfo-dic:GosRegNomerVyp | |
| 101.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 101.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 101.3 | Идентификатор российской депозитарной расписки | dim-int:RosDepRaspiskiTaxis | |
| 101.4 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 101.5 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossijskixEmitentovZaIsklyucheniemZakladnyxAxis | |
| 102 | Код ISIN ценной бумаги | nfo-dic:ISIN | |
| 102.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 102.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 102.3 | Идентификатор российской депозитарной расписки | dim-int:RosDepRaspiskiTaxis | |
| 102.4 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 102.5 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossij skixEmitentovZaIsklyucheniemZakladnyxAxis | |
| 103 | Количество в составе активов | uk-dic:KolichVSostaveAktivov | |
| 103.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 103.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 103.3 | Идентификатор российской депозитарной расписки | dim-int:RosDepRaspiskiTaxis | |
| 103.4 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 103.5 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossijskixEmitentovZaIsklyucheniemZakladnyxAxis | |
| 104 | Наименование эмитента представляемых ценных бумаг | uk-dic:NaimEmitentaPredstCzb | |
| 104.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 104.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 104.3 | Идентификатор российской депозитарной расписки | dim-int:RosDepRaspiskiTaxis | |
| 104.4 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 104.5 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossijskixEmitentovZaIsklyucheniemZakladnyxAxis | |
| 105 | TIN эмитента представляемых ценных бумаг | nfo-dic:TIN | |
| 105.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 105.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 105.3 | Идентификатор российской депозитарной расписки | dim-int:RosDepRaspiskiTaxis | |
| 105.4 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 105.5 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossijskixEmitentovZaIsklyucheniemZakladnyxAxis | |
| 106 | Вид представляемых ценных бумаг | uk-dic:VidPredstavCzenBumag | |
| 106.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 106.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 106.3 | Идентификатор российской депозитарной расписки | dim-int:RosDepRaspiskiTaxis | |
| 106.4 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 106.5 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossijskixEmitentovZaIsklyucheniemZakladnyxAxis | |
| 107 | Регистрационный номер представляемых ценных бумаг | uk-dic:RegNomPredstavCzenBumag | |
| 107.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 107.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 107.3 | Идентификатор российской депозитарной расписки | dim-int:RosDepRaspiskiTaxis | |
| 107.4 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 107.5 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossijskixEmitentovZaIsklyucheniemZakladnyxAxis | |
| 108 | Код ISIN представляемых ценных бумаг | uk-dic:IsinPredstCzb | |
| 108.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 108.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 108.3 | Идентификатор российской депозитарной расписки | dim-int:RosDepRaspiskiTaxis | |
| 108.4 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 108.5 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossijskixEmitentovZaIsklyucheniemZakladnyxAxis | |
| 109 | Код страны эмитента представляемых ценных бумаг | nfo-diс:Kod_stranEnumerator | |
| 109.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 109.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 109.3 | Идентификатор российской депозитарной расписки | dim-int:RosDepRaspiskiTaxis | |
| 109.4 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 109.5 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossijskixEmitentovZaIsklyucheniemZakladnyxAxis | |
| 110 | Код валюты номинала представляемых ценных бумаг | uk-dic:KodValyutyNominalaPredstCzbEnumerator | |
| 110.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 110.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 110.3 | Идентификатор российской депозитарной расписки | dim-int:RosDepRaspiskiTaxis | |
| 110.4 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 110.5 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossijskixEmitentovZaIsklyucheniemZakladnyxAxis | |
| 111 | Ценные бумаги российских эмитентов (за исключением закладных) - стоимость | uk-dic:CzbRossxEmitentovZaisklZakladnix | |
| 111.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 111.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 111.3 | Идентификатор российской депозитарной расписки | dim-int:RosDepRaspiskiTaxis | |
| 111.4 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 111.5 | Техническая ось | dim-int:TechnicalAxis | |
| 111.6 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossijskixEmitentovZaIsklyucheniemZakladnyxAxis | |
| 112 | Уровень в иерархии справедливой стоимости | srki-dic:UrIerarxSpravStoimEnumerator | |
| 112.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 112.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 112.3 | Идентификатор российской депозитарной расписки | dim-int:RosDepRaspiskiTaxis | |
| 112.4 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 112.5 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossijskixEmitentovZaIsklyucheniemZakladnyxAxis | |
| 113 | Наименование биржи | uk-dic:NaimBirzhi | |
| 113.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 113.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 113.3 | Идентификатор российской депозитарной расписки | dim-int:RosDepRaspiskiTaxis | |
| 113.4 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 113.5 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossijskixEmitentovZaIsklyucheniemZakladnyxAxis | |
| 114 | Примечание | nfo-diс:Primechanie | |
| 114.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 114.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 114.3 | Идентификатор российской депозитарной расписки | dim-int:RosDepRaspiskiTaxis | |
| 114.4 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 114.5 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossijskixEmitentovZaIsklyucheniemZakladnyxAxis |
2.6. Инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов:
| Номер строки | Наименование показателя | Наименование группы аналитических признаков | Код показателя, группы аналитических признаков |
|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 115 | Полное название паевого инвестиционного фонда | uk-dic:PolnNaimPIF | |
| 115.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 115.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 115.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 115.4 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossijskixEmitentovZaIsklyucheniemZakladnyxAxis | |
| 116 | Номер правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом | uk-dic:NomPravilDoverUpravFondom | |
| 116.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 116.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 116.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 116.4 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossijskixEmitentovZaIsklyucheniemZakladnyxAxis | |
| 117 | Полное фирменное наименование управляющей компании | nfo-dic:PolnNaim | |
| 117.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 117.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 117.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 117.4 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossijskixEmitentovZaIsklyucheniemZakladnyxAxis | |
| 118 | Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) управляющей компании | nfo-dic:INN | |
| 118.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 118.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 118.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 118.4 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossijskixEmitentovZaIsklyucheniemZakladnyxAxis | |
| 119 | Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) управляющей компании | nfo-dic:OGRN | |
| 119.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 119.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 119.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 119.4 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossijskixEmitentovZaIsklyucheniemZakladnyxAxis | |
| 120 | Код ISIN ценной бумаги | nfo-dic:ISIN | |
| 120.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 120.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_Czennoj BumagiTaxis | |
| 120.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 120.4 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossijskixEmitentovZaIsklyucheniemZakladnyxAxis | |
| 121 | Количество в составе активов | uk-dic:KolichVSostaveAktivov | |
| 121.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 121.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 121.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 121.4 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossijskixEmitentovZaIsklyucheniemZakladnyxAxis | |
| 122 | Ценные бумаги российских эмитентов (за исключением закладных) - стоимость | uk-dic:CzbRossxEmitentovZaisklZakladnix | |
| 122.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 122.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 122.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 122.4 | Техническая ось | dim-int:TechnicalAxis | |
| 122.5 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossijskixEmitentovZaIsklyucheniemZakladnyxAxis | |
| 123 | Уровень в иерархии справедливой стоимости | srki-dic:UrIerarxSpravStoimEnumerator | |
| 123.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 123.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 123.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 123.4 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossijskixEmitentovZaIsklyucheniemZakladnyxAxis | |
| 124 | Наименование биржи | uk-dic:NaimBirzhi | |
| 124.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 124.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 124.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 124.4 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossijskixEmitentovZaIsklyucheniemZakladnyxAxis | |
| 125 | Примечание | nfo-dic:Primechanie | |
| 125.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 125.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 125.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 125.4 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossijskixEmitentovZaIsklyucheniemZakladnyxAxis |
2.7. Акции российских акционерных обществ:
| Номер строки | Наименование показателя | Наименование группы аналитических признаков | Код показателя, группы аналитических признаков |
|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 126 | Наименование эмитента ценной бумаги | nfo-dic:PolnNaim | |
| 126.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 126.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 126.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 126.4 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossijskixEmitentovZaIsklyucheniemZakladnyxAxis | |
| 127 | Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) | nfo-dic:OGRN | |
| 127.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 127.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 127.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 127.4 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossijskixEmitentovZaIsklyucheniemZakladnyxAxis | |
| 128 | Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) | nfo-dic:INN | |
| 128.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 128.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 128.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 128.4 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossijskixEmitentovZaIsklyucheniemZakladnyxAxis | |
| 129 | Организационно-правовая форма эмитента | uk-dic:OrgaczionnoPravovayaFormaEmitenta | |
| 129.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 129.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 129.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 129.4 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossijskixEmitentovZaIsklyucheniemZakladnyxAxis | |
| 130 | Регистрационный номер (идентификационный номер) выпуска | nfo-dic:GosRegNomerVyp | |
| 130.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 130.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 130.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 130.4 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossijskixEmitentovZaIsklyucheniemZakladnyxAxis | |
| 131 | Код ISIN ценной бумаги | nfo-dic:ISIN | |
| 131.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 131.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 131.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 131.4 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossijskixEmitentovZaIsklyucheniemZakladnyxAxis | |
| 132 | Категория акций | uk-dic:KategorAkcii | |
| 132.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 132.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 132.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 132.4 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossijskixEmitentovZaIsklyucheniemZakladnyxAxis | |
| 133 | Количество в составе активов | uk-dic:KolichVSostaveAktivov | |
| 133.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 133.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 133.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 133.4 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossijskixEmitentovZaIsklyucheniemZakladnyxAxis | |
| 134 | Ценные бумаги российских эмитентов (за исключением закладных) - стоимость | uk-dic:CzbRossxEmitentovZaisklZakladnix | |
| 134.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 134.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 134.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 134.4 | Техническая ось | dim-int:TechnicalAxis | |
| 134.5 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossijskixEmitentovZaIsklyucheniemZakladnyxAxis | |
| 135 | Уровень в иерархии справедливой стоимости | srki-dic:UrIerarxSpravStoimEnumerator | |
| 135.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 135.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 135.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 135.4 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossijskixEmitentovZaIsklyucheniemZakladnyxAxis | |
| 136 | Наименование биржи | uk-dic:NaimBirzhi | |
| 136.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 136.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 136.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 136.4 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossijskixEmitentovZaIsklyucheniemZakladnyxAxis | |
| 137 | Примечание | nfo-dic:Primechanie | |
| 137.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 137.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 137.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 137.4 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossijskixEmitentovZaIsklyucheniemZakladnyxAxis |
2.8. Векселя российских хозяйственных обществ:
| Номер строки | Наименование показателя | Наименование группы аналитических признаков | Код показателя, группы аналитических признаков |
|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 138 | Наименование векселедателя | nfo-dic:NaimVekseledat | |
| 138.1 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 138.2 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 138.3 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossijskixEmitentovZaIsklyucheniemZakladnyxAxis | |
| 139 | Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) | nfo-dic:OGRN | |
| 139.1 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 139.2 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 139.3 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossijskixEmitentovZaIsklyucheniemZakladnyxAxis | |
| 140 | Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) | nfo-dic:INN | |
| 140.1 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 140.2 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 140.3 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossijskixEmitentovZaIsklyucheniemZakladnyxAxis | |
| 141 | Организационно-правовая форма векселедателя | uk-dic:OrgaczionnoPravo vayaFormaVekseledatelya | |
| 141.1 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 141.2 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 141.3 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossijskixEmitentovZaIsklyucheniemZakladnyxAxis | |
| 142 | Дата составления векселя | srki-dic:DataSostVeks | |
| 142.1 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 142.2 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 142.3 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossijskixEmitentovZaIsklyucheniemZakladnyxAxis | |
| 143 | Номер векселя | nfo-dic:NomVeks | |
| 143.1 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 143.2 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 143.3 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossijskixEmitentovZaIsklyucheniemZakladnyxAxis | |
| 144 | Серия векселя | nfo-dic:SerVeks | |
| 144.1 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 144.2 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 144.3 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossijskixEmitentovZaIsklyucheniemZakladnyxAxis | |
| 145 | Тип векселя | srki-dic:TipVekselya | |
| 145.1 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 145.2 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 145.3 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossijskixEmitentovZaIsklyucheniemZakladnyxAxis | |
| 146 | Срок платежа по векселю | uk-dic:SrokPlatezhaPoVekselyu | |
| 146.1 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 146.2 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 146.3 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossijskixEmitentovZaIsklyucheniemZakladnyxAxis | |
| 147 | Ценные бумаги российских эмитентов (за исключением закладных) - стоимость | uk-dic:CzbRossxEmitentovZaisklZakladnix | |
| 147.1 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 147.2 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 147.3 | Техническая ось | dim-int:TechnicalAxis | |
| 147.4 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossijskixEmitentovZaIsklyucheniemZakladnyxAxis | |
| 148 | Уровень в иерархии справедливой стоимости | srki-dic:UrIerarxSpravStoimEnumerator | |
| 148.1 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 148.2 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPiiTaxis | |
| 148.3 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossijskixEmitentovZaIsklyucheniemZakladnyxAxis | |
| 149 | Примечание | nfo-dic:Primechanie | |
| 149.1 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 149.2 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 149.3 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossijskixEmitentovZaIsklyucheniemZakladnyxAxis | |
| 150 | Место нахождения векселя | nfo-dic:FaktAdr | |
| 150.1 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 150.2 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 150.3 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossijskixEmitentovZaIsklyucheniemZakladnyxAxis |
2.9. Облигации с ипотечным покрытием:
| Номер строки | Наименование показателя | Наименование группы аналитических признаков | Код показателя, группы аналитических признаков |
|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 151 | Наименование эмитента ценной бумаги | nfo-dic:PolnNaim | |
| 151.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 151.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 151.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 151.4 | Тип ценных бумаг | dim-int:TipCZennyxBumagAxis | |
| 151.5 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossijskixEmitentovZaIsklyucheniemZakladnyxAxis | |
| 152 | Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) | nfo-dic:OGRN | |
| 152.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 152.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 152.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 152.4 | Тип ценных бумаг | dim-int:TipCZennyxBumagAxis | |
| 152.5 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossijskixEmitentovZaIsklyucheniemZakladnyxAxis | |
| 153 | Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) | nfo-dic:INN | |
| 153.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 153.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 153.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 153.4 | Тип ценных бумаг | dim-int:TipCZennyxBumagAxis | |
| 153.5 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossijskixEmitentovZaIsklyucheniemZakladnyxAxis | |
| 154 | Организационно-правовая форма эмитента | uk-dic:OrgaczionnoPravovayaFormaEmitenta | |
| 154.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 154.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 154.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 154.4 | Тип ценных бумаг | dim-int:TipCZennyxBumagAxis | |
| 154.5 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossijskixEmitentovZaIsklyucheniemZakladnyxAxis | |
| 155 | Регистрационный номер (идентификационный номер) выпуска | nfo-dic:GosRegNomerVyp | |
| 155.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 155.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 155.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 155.4 | Тип ценных бумаг | dim-int:TipCZennyxBumagAxis | |
| 155.5 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossijskixEmitentovZaIsklyucheniemZakladnyxAxis | |
| 156 | Код ISIN ценной бумаги | nfo-dic:ISIN | |
| 156.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 156.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 156.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 156.4 | Тип ценных бумаг | dim-int:TipCZennyxBumagAxis | |
| 156.5 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossijskixEmitentovZaIsklyucheniemZakladnyxAxis | |
| 157 | Дата погашения | uk-dic:DataPogasheniya | |
| 157.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 157.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 157.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 157.4 | Тип ценных бумаг | dim-int:TipCZennyxBumagAxis | |
| 157.5 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossijskixEmitentovZaIsklyucheniemZakladnyxAxis | |
| 158 | Количество в составе активов | uk-dic:KolichVSostaveAktivov | |
| 158.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 158.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 158.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 158.4 | Тип ценных бумаг | dim-int:TipCZennyxBumagAxis | |
| 158.5 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossijskixEmitentovZaIsklyucheniemZakladnyxAxis | |
| 159 | Ценные бумаги российских эмитентов (за исключением закладных) - стоимость | uk-dic:CzbRossxEmitentovZaisklZakladnix | |
| 159.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 159.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 159.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 159.4 | Тип ценных бумаг | dim-int:TipCZennyxBumagAxis | |
| 159.5 | Техническая ось | dim-int:TechnicalAxis | |
| 159.6 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossijskixEmitentovZaIsklyucheniemZakladnyxAxis | |
| 160 | Уровень в иерархии справедливой стоимости | srki-dic:UrIerarxSpravStoimEnumerator | |
| 160.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 160.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 160.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 160.4 | Тип ценных бумаг | dim-int:TipCZennyxBumagAxis | |
| 160.5 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossijskixEmitentovZaIsklyucheniemZakladnyxAxis | |
| 161 | Наименование биржи | uk-dic:NaimBirzhi | |
| 161.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 161.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 161.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 161.4 | Тип ценных бумаг | dim-int:TipCZennyxBumagAxis | |
| 161.5 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossijskixEmitentovZaIsklyucheniemZakladnyxAxis | |
| 162 | Примечание | nfo-dic:Primechanie | |
| 162.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 162.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 162.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 162.4 | Тип ценных бумаг | dim-int:TipCZennyxBumagAxis | |
| 162.5 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossijskixEmitentovZaIsklyucheniemZakladnyxAxis |
2.10. Ипотечные сертификаты участия:
| Номер строки | Наименование показателя | Наименование группы аналитических признаков | Код показателя, группы аналитических признаков |
|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 163 | Индивидуальное обозначение, идентифицирующее ипотечные сертификаты участия | nfo-dic:IndISU | |
| 163.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 163.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 163.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 163.4 | Тип ценных бумаг | dim-int:TipCZennyxBumagAxis | |
| 163.5 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossijskixEmitentovZaIsklyucheniemZakladnyxAxis | |
| 164 | Регистрационный номер правил доверительного управления ипотечным покрытием | nfo-dic:RegPDUIpotPokr | |
| 164.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 164.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | ||
| 164.3 | Тип ценных бумаг | dim-int:TipCZennyxBumagAxis | |
| 164.4 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossijskixEmitentovZaIsklyucheniemZakladnyxAxis | |
| 165 | Полное фирменное наименование управляющего ипотечным покрытием | uk-dic:NaimUpravIpotechPokryt | |
| 165.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 165.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | ||
| 165.3 | Тип ценных бумаг | dim-int:TipCZennyxBumagAxis | |
| 165.4 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossijskixEmitentovZaIsklyucheniemZakladnyxAxis | |
| 166 | Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) | nfo-dic:INN | |
| 166.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 166.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | ||
| 166.3 | Тип ценных бумаг | dim-int:TipCZennyxBumagAxis | |
| 166.4 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossijskixEmitentovZaIsklyucheniemZakladnyxAxis | |
| 167 | Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) | nfo-dic:OGRN | |
| 167.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 167.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | ||
| 167.3 | Тип ценных бумаг | dim-int:TipCZennyxBumagAxis | |
| 167.4 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossijskixEmitentovZaIsklyucheniemZakladnyxAxis | |
| 168 | Код ISIN ценной бумаги | nfo-dic:ISIN | |
| 168.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 168.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 168.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 168.4 | Тип ценных бумаг | dim-int:TipCZennyxBumagAxis | |
| 168.5 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossijskixEmitentovZaIsklyucheniemZakladnyxAxis | |
| 169 | Количество в составе активов | uk-dic:KolichVSostaveAktivov | |
| 169.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 169.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 169.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 169.4 | Тип ценных бумаг | dim-int:TipCZennyxBumagAxis | |
| 169.5 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossijskixEmitentovZaIsklyucheniemZakladnyxAxis | |
| 170 | Ценные бумаги российских эмитентов (за исключением закладных) - стоимость | uk-dic:CzbRossxEmitentovZaisklZakladnix | |
| 170.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 170.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 170.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 170.4 | Тип ценных бумаг | dim-int:TipCZennyxBumagAxis | |
| 170.5 | Техническая ось | dim-int:TechnicalAxis | |
| 170.6 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossijskixEmitentovZaIsklyucheniemZakladnyxAxis | |
| 171 | Уровень в иерархии справедливой стоимости | srki-dic:UrIerarxSpravStoimEnumerator | |
| 171.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 171.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 171.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 171.4 | Тип ценных бумаг | dim-int:TipCZennyxBumagAxis | |
| 171.5 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossijskixEmitentovZaIsklyucheniemZakladnyxAxis | |
| 172 | Наименование биржи | uk-dic:NaimBirzhi | |
| 172.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 172.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 172.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 172.4 | Тип ценных бумаг | dim-int:TipCZennyxBumagAxis | |
| 172.5 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossijskixEmitentovZaIsklyucheniemZakladnyxAxis | |
| 173 | Примечание | nfo-dic:Primechanie | |
| 173.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 173.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 173.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 173.4 | Тип ценных бумаг | dim-int:TipCZennyxBumagAxis | |
| 173.5 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossijskixEmitentovZaIsklyucheniemZakladnyxAxis |
2.11. Ценные бумаги российских эмитентов (за исключением закладных), не указанные в таблицах пунктов 2.1-2.10:
| Номер строки | Наименование показателя | Наименование группы аналитических признаков | Код показателя, группы аналитических признаков |
|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 174 | Сведения, позволяющие установить ценные бумаги | uk-dic:SvedPozvolyayushhieOpredelenno UstanovitCzennyeBumagi | |
| 174.1 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 174.2 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 174.3 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossijskixEmitentovZaIsklyucheniemZakladnyxAxis | |
| 175 | Наименование эмитента ценной бумаги (лица, обязанного по ценной бумаге) | uk-dic:NaimEmCzb | |
| 175.1 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 175.2 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 175.3 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossijskixEmitentovZaIsklyucheniemZakladnyxAxis | |
| 176 | Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) эмитента ценной бумаги (лица, обязанного по ценной бумаге) | uk-dic:InnLiczoObPoCzb | |
| 176.1 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 176.2 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 176.3 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossijskixEmitentovZaIsklyucheniemZakladnyxAxis | |
| 177 | Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) эмитента ценной бумаги (лица, обязанного по ценной бумаге) | uk-dic:OGRNLiczoObCzb | |
| 177.1 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 177.2 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 177.3 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossijskixEmitentovZaIsklyucheniemZakladnyxAxis | |
| 178 | Количество в составе активов | uk-dic:KolichVSostaveAktivov | |
| 178.1 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 178.2 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 178.3 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossijskixEmitentovZaIsklyucheniemZakladnyxAxis | |
| 179 | Ценные бумаги российских эмитентов (за исключением закладных) - стоимость | uk-dic:CzbRossxEmitentovZaisklZakladnix | |
| 179.1 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 179.2 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 179.3 | Техническая ось | dim-int:TechnicalAxis | |
| 179.4 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossijskixEmitentovZaIsklyucheniemZakladnyxAxis | |
| 180 | Уровень в иерархии справедливой стоимости | srki-dic:UrIerarxSpravStoimEnumerator | |
| 180.1 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 180.2 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 180.3 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossijskixEmitentovZaIsklyucheniemZakladnyxAxis | |
| 181 | Примечание | nfo-dic:Primechanie | |
| 181.1 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 181.2 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 181.3 | Ценные бумаги российских эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiRossijskixEmitentovZaIsklyucheniemZakladnyxAxis |
Подраздел 3. Ценные бумаги иностранных эмитентов отражаются:
3.1. Облигации иностранных коммерческих организаций:
| Номер строки | Наименование показателя | Наименование группы аналитических признаков | Код показателя, группы аналитических признаков |
|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 182 | Наименование эмитента ценной бумаги | nfo-dic:PolnNaim | |
| 182.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 182.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 182.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 182.4 | Тип ценных бумаг | dim-int:TipCZennyxBumagAxis | |
| 182.5 | Ценные бумаги иностранных эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiInostrannyxEmitentovAxis | |
| 183 | Код страны | nfo-dic:Kod_stranEnumerator | |
| 183.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 183.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 183.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 183.4 | Тип ценных бумаг | dim-int:TipCZennyxBumagAxis | |
| 183.5 | Ценные бумаги иностранных эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiInostrannyxEmitentovAxis | |
| 184 | TIN | nfo-dic:TIN | |
| 184.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 184.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 184.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 184.4 | Тип ценных бумаг | dim-int:TipCZennyxBumagAxis | |
| 184.5 | Ценные бумаги иностранных эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiInostrannyxEmitentovAxis | |
| 185 | Субординированные облигации | uk-dic:SubordOblEnumerator | |
| 185.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 185.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 185.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 185.4 | Тип ценных бумаг | dim-int:TipCZennyxBumagAxis | |
| 185.5 | Ценные бумаги иностранных эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiInostrannyxEmitentovAxis | |
| 186 | Регистрационный номер (идентификационный номер) выпуска | nfo-dic:GosRegNomerVyp | |
| 186.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 186.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 186.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 186.4 | Тип ценных бумаг | dim-int:TipCZennyxBumagAxis | |
| 186.5 | Ценные бумаги иностранных эмитентов | dim- int:CzennyeBumagiInostrannyxEmitentovAxis | |
| 187 | Код ISIN ценной бумаги | nfo-dic:ISTN | |
| 187.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 187.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 187.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 187.4 | Тип ценных бумаг | dim-int:TipCZennyxBumagAxis | |
| 187.5 | Ценные бумаги иностранных эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiInostrannyxEmitentovAxis | |
| 188 | Код CFI1 ценной бумаги | nfo-dic:KodCFI | |
| 188.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 188.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 188.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 188.4 | Тип ценных бумаг | dim-int:TipCZennyxBumagAxis | |
| 188.5 | Ценные бумаги иностранных эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiInostrannyxEmitentovAxis | |
| 189 | Дата погашения | uk-dic:DataPogasheniya | |
| 189.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 189.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 189.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 189.4 | Тип ценных бумаг | dim-int:TipCZennyxBumagAxis | |
| 189.5 | Ценные бумаги иностранных эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiInostrannyxEmitentovAxis | |
| 190 | Код валюты номинала ценной бумаги | uk-dic:KodValyutyNomCzbEnumerator | |
| 190.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 190.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 190.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 190.4 | Тип ценных бумаг | dim-int:TipCZennyxBumagAxis | |
| 190.5 | Ценные бумаги иностранных эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiInostrannyxEmitentovAxis | |
| 191 | Количество в составе активов | uk-dic:KolichVSostaveAktivov | |
| 191.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 191.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 191.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 191.4 | Тип ценных бумаг | dim-int:TipCZennyxBumagAxis | |
| 191.5 | Ценные бумаги иностранных эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiInostrannyx EmitentovAxis | |
| 192 | Ценные бумаги иностранных эмитентов - стоимость | uk-dic:CzbInostrannyxEmitentov | |
| 192.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 192.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 192.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 192.4 | Тип ценных бумаг | dim-int:TipCZennyxBumagAxis | |
| 192.5 | Техническая ось | dim-int:TechnicalAxis | |
| 192.6 | Ценные бумаги иностранных эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiInostrannyx EmitentovAxis | |
| 193 | Уровень в иерархии справедливой стоимости | srki-diс:UrlerarxSpravStoimEnumerator | |
| 193.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 193.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 193.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 193.4 | Тип ценных бумаг | dim-int:TipCZennyxBumagAxis | |
| 193.5 | Ценные бумаги иностранных эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiInostrannyx EmitentovAxis | |
| 194 | Наименование биржи | uk-dic:NaimBirzhi | |
| 194.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 194.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 194.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 194.4 | Тип ценных бумаг | dim-int:TipCZennyxBumagAxis | |
| 194.5 | Ценные бумаги иностранных эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiInostrannyxEmitentovAxis | |
| 195 | Примечание | nfo-diс:Primechanie | |
| 195.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 195.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 195.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 195.4 | Тип ценных бумаг | dim-int:TipCZennyxBumagAxis | |
| 195.5 | Ценные бумаги иностранных эмитентов | dim- int:CzennyeBumagiInostrannyxEmitentovAxis |
------------------------------
1 Международный код классификации финансовых инструментов (Classification of Financial Instruments, CFI).
------------------------------
3.2. Облигации иностранных государств:
| Номер строки | Наименование показателя | Наименование группы аналитических признаков | Код показателя, группы аналитических признаков |
|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 196 | Наименование эмитента ценной бумаги | nfo-dic:PolnNaim | |
| 196.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 196.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 196.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 196.4 | Тип ценных бумаг | dim-int:TipCZennyxBumagAxis | |
| 196.5 | Ценные бумаги иностранных эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiInostrannyxEmitentovAxis | |
| 197 | Код страны | nfo-dic:Kod_stranEnumerator | |
| 197.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 197.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 197.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 197.4 | Тип ценных бумаг | dim-int:TipCZennyxBumagAxis | |
| 197.5 | Ценные бумаги иностранных эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiInostrannyxEmitentovAxis | |
| 198 | TIN | nfo-dic:TIN | |
| 198.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 198.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 198.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 198.4 | Тип ценных бумаг | dim-int:TipCZennyxBumagAxis | |
| 198.5 | Ценные бумаги иностранных эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiInostrannyxEmitentovAxis | |
| 199 | Регистрационный номер (идентификационный номер) выпуска | nfo-dic:GosRegNomerVyp | |
| 199.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 199.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 199.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 199.4 | Тип ценных бумаг | dim-int:TipCZennyxBumagAxis | |
| 199.5 | Ценные бумаги иностранных эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiInostrannyxEmitentovAxis | |
| 200 | Код ISIN ценной бумаги | nfo-dic:ISIN | |
| 200.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 200.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 200.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 200.4 | Тип ценных бумаг | dim-int:TipCZennyxBumagAxis | |
| 200.5 | Ценные бумаги иностранных эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiInostrannyxEmitentovAxis | |
| 201 | Код CFI ценной бумаги | nfo-dic:KodCFI | |
| 201.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 201.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 201.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 201.4 | Тип ценных бумаг | dim-int:TipCZennyxBumagAxis | |
| 201.5 | Ценные бумаги иностранных эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiInostrannyxEmitentovAxis | |
| 202 | Дата погашения | uk-dic:DataPogasheniya | |
| 202.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 202.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 202.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 202.4 | Тип ценных бумаг | dim-int:TipCZennyxBumagAxis | |
| 202.5 | Ценные бумаги иностранных эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiInostrannyxEmitentovAxis | |
| 203 | Код валюты номинала ценной бумаги | uk-dic:KodValyutyNomCzbEnumerator | |
| 203.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 203.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 203.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 203.4 | Тип ценных бумаг | dim-int:TipCZennyxBumagAxis | |
| 203.5 | Ценные бумаги иностранных эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiInostrannyxEmitentovAxis | |
| 204 | Количество в составе активов | uk-dic:KolichVSostaveAktivov | |
| 204.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 204.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 204.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 204.4 | Тип ценных бумаг | dim-int:TipCZennyxBumagAxis | |
| 204.5 | Ценные бумаги иностранных эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiInostrannyx EmitentovAxis | |
| 205 | Ценные бумаги иностранных эмитентов - стоимость | uk-dic:CzbInostrannyxEmitentov | |
| 205.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 205.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 205.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 205.4 | Тип ценных бумаг | dim-int:TipCZennyxBumagAxis | |
| 205.5 | Техническая ось | dim-int:TechnicalAxis | |
| 205.6 | Ценные бумаги иностранных эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiInostrannyx EmitentovAxis | |
| 206 | Уровень в иерархии справедливой стоимости | srki-dic:UrIerarxSpravStoimEnumerator | |
| 206.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 206.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 206.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 206.4 | Тип ценных бумаг | dim-int:TipCZennyxBumagAxis | |
| 206.5 | Ценные бумаги иностранных эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiInostrannyx EmitentovAxis | |
| 207 | Наименование биржи | uk-dic:NaimBirzhi | |
| 207.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 207.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 207.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 207.4 | Тип ценных бумаг | dim-int:TipCZennyxBumagAxis | |
| 207.5 | Ценные бумаги иностранных эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiInostrannyxEmitentovAxis | |
| 208 | Примечание | nfo-dic:Primechanie | |
| 208.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 208.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 208.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 208.4 | Тип ценных бумаг | dim-int:TipCZennyxBumagAxis | |
| 208.5 | Ценные бумаги иностранных эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiInostrannyxEmitentovAxis |
3.3. Облигации международных финансовых организаций:
| Номер строки | Наименование показателя | Наименование группы аналитических признаков | Код показателя, группы аналитических признаков |
|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 209 | Наименование эмитента ценной бумаги | nfo-dic:PolnNaim | |
| 209.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 209.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 209.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 209.4 | Ценные бумаги иностранных эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiInostrannyxEmitentovAxis | |
| 210 | TIN | nfo-dic:TIN | |
| 210.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 210.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 210.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 210.4 | Ценные бумаги иностранных эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiInostrannyxEmitentovAxis | |
| 211 | Регистрационный номер (идентификационный номер) выпуска | nfo-dic:GosRegNomerVyp | |
| 211.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 211.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 211.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 211.4 | Ценные бумаги иностранных эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiInostrannyxEmitentovAxis | |
| 212 | Код ISIN ценной бумаги | nfo-dic:ISIN | |
| 212.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 212.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 212.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 212.4 | Ценные бумаги иностранных эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiInostrannyxEmitentovAxis | |
| 213 | Код CFI ценной бумаги | nfo-dic:KodCFI | |
| 213.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 213.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 213.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 213.4 | Ценные бумаги иностранных эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiInostrannyxEmitentovAxis | |
| 214 | Дата погашения | uk-dic:DataPogasheniya | |
| 214.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 214.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 214.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 214.4 | Ценные бумаги иностранных эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiInostrannyxEmitentovAxis | |
| 215 | Код валюты номинала ценной бумаги | uk-dic:KodValyutyNomCzbEnumerator | |
| 215.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 215.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 215.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 215.4 | Ценные бумаги иностранных эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiInostrannyxEmitentovAxis | |
| 216 | Количество в составе активов | uk-dic:KolichVSostaveAktivov | |
| 216.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 216.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 216.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 216.4 | Ценные бумаги иностранных эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiInostrannyx EmitentovAxis | |
| 217 | Ценные бумаги иностранных эмитентов - стоимость | uk-dic:CzbInostrannyxEmitentov | |
| 217.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 217.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 217.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 217.4 | Техническая ось | dim-int:TechnicalAxis | |
| 217.5 | Ценные бумаги иностранных эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiInostrannyx EmitentovAxis | |
| 218 | Уровень в иерархии справедливой стоимости | srki-dic:UrIerarxSpravStoimEnumerator | |
| 218.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 218.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 218.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 218.4 | Ценные бумаги иностранных эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiInostrannyx EmitentovAxis | |
| 219 | Наименование биржи | uk-dic:NaimBirzhi | |
| 219.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 219.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 219.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 219.4 | Ценные бумаги иностранных эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiInostrannyxEmitentovAxis | |
| 220 | Примечание | nfo-dic:Primechanie | |
| 220.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 220.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 220.3 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 220.4 | Ценные бумаги иностранных эмитентов | dim-int:CzennyeBumagilnostrannyxEmitentovAxis |
3.4. Ценные бумаги, которые удостоверяют право собственности на определенное количество представляемых ценных бумаг (акций или облигаций иностранного или российского эмитента либо ценных бумаг иного иностранного эмитента, удостоверяющих права в отношении акций или облигаций иностранного эмитента) и закрепляют право их владельцев требовать от эмитента получения соответствующего количества представляемых ценных бумаг (иностранные депозитарные расписки на ценные бумаги):
| Номер строки | Наименование показателя | Наименование группы аналитических признаков | Код показателя, группы аналитических признаков |
|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 221 | Наименование эмитента ценной бумаги | nfo-dic:PolnNaim | |
| 221.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 221.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 221.3 | Идентификатор иностранной депозитарной расписки | dim-int:In_Depozit_RaspiskiTaxis | |
| 221.4 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 221.5 | Ценные бумаги иностранных эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiInostrannyxEmitentovAxis | |
| 222 | Код страны | nfo-dic:Kod_stranEnumerator | |
| 222.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 222.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 222.3 | Идентификатор иностранной депозитарной расписки | dim-int:In_Depozit_RaspiskiTaxis | |
| 222.4 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 222.5 | Ценные бумаги иностранных эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiInostrannyxEmitentovAxis | |
| 223 | Код валюты номинала ценной бумаги | uk-dic:KodValyutyNomCzbEnumerator | |
| 223.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 223.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 223.3 | Идентификатор иностранной депозитарной расписки | dim-int:In_Depozit_RaspiskiTaxis | |
| 223.4 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 223.5 | Ценные бумаги иностранных эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiInostrannyxEmitentovAxis | |
| 224 | TIN | nfo-dic:TIN | |
| 224.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 224.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 224.3 | Идентификатор иностранной депозитарной расписки | dim-int:In_Depozit_RaspiskiTaxis | |
| 224.4 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 224.5 | Ценные бумаги иностранных эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiInostrannyxEmitentovAxis | |
| 225 | Регистрационный номер (идентификационный номер) выпуска | nfo-dic:GosRegNomerVyp | |
| 225.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 225.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 225.3 | Идентификатор иностранной депозитарной расписки | dim-int:In_Depozit_RaspiskiTaxis | |
| 225.4 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 225.5 | Ценные бумаги иностранных эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiInostrannyxEmitentovAxis | |
| 226 | Код ISIN ценной бумаги | nfo-dic:ISIN | |
| 226.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 226.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 226.3 | Идентификатор иностранной депозитарной расписки | dim-int:In_Depozit_RaspiskiTaxis | |
| 226.4 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 226.5 | Ценные бумаги иностранных эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiInostrannyxEmitentovAxis | |
| 227 | Код CFI ценной бумаги | nfo-dic:KodCFI | |
| 227.1 | Идентификатор биржи | dim-int:ID_birzhyTaxis | |
| 227.2 | Идентификатор ценной бумаги | dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis | |
| 227.3 | Идентификатор иностранной депозитарной расписки | dim-int:In_Depozit_RaspiskiTaxis | |
| 227.4 | Идентификатор акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда | dim-int:IdAifPifTaxis | |
| 227.5 | Ценные бумаги иностранных эмитентов | dim-int:CzennyeBumagiInostrannyxEmitentovAxis | |
| 228 | Количество в составе активов | uk-dic:K |