Письмо Банка России от 5 июля 2022 г. N 14-18/4655 “Об изменении порядка информационного взаимодействия”

Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России (далее - Департамент) информирует об изменении с 18.07.2022 порядка электронного взаимодействия по процедурам допуска с государственной корпорацией развития "ВЭБ.РФ", кредитными организациями, являющимися профессиональными участниками рынка ценных бумаг, некредитными финансовыми организациями и лицами, оказывающими профессиональные услуги на финансовом рынке (далее - УФР), при направлении сведений об изменении данных в отношении должностных и иных лиц, содержащихся в реестрах УФР.

Указанное взаимодействие будет осуществляться через единый сервис личного кабинета Банка России (далее - ЛК) посредством направления по новым экранным формам1 соответствующего процедуре допуска комплекта документов, а также получения УФР результатов его рассмотрения Банком России.

В дополнение к информации от 03.06.2022 о доступности в ЛК новых форм представления сведений о должностных и иных лицах указанных УФР Департамент сообщает следующее:

- форма 1211 "Согласование кандидата" доступна для:

- клиринговых организаций (в том числе имеющих статус центрального контрагента);

- организаторов торговли;

- профессиональных участников рынка ценных бумаг (в том числе инвестиционных советников)2 (ПУРЦБ);

- кредитных рейтинговых агентств (КРА);

- саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка (СРО);

- операторов финансовых платформ (ОФП).

- формы 1221 "Назначение/освобождение кандидата", 1224 "Изменение анкетных данных должностного лица", 1225 "Назначение/освобождение кандидатов (ВРИО списком)" и форма 1226 "Совет директоров" (при наличии) доступны для:

- КРА;

- СРО;

- ОФП;

- ПУРЦБ, являющихся кредитными организациями, государственной корпорацией развития "ВЭБ.РФ" (в части направления сведений по контролеру ПУРЦБ, руководителям структурных подразделений ПУРЦБ, созданных в соответствии с лицензионными требованиями и условиями3);

- операторов информационных систем (ОИС);

- операторов обмена цифровых финансовых активов (ОЦФА);

- операторов платежных систем (ОПС);

- объединений субъектов страхового дела;

- обществ взаимного страхования (ОВС);

- страховых брокеров;

- акционерных инвестиционных фондов (АИФ);

- специализированных депозитариев (в части направления сведений по руководителю отдельного структурного подразделения, осуществляющего деятельность специализированного депозитария);

- сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов (СКПК);

- жилищных накопительных кооперативов (ЖНК);

- кредитных потребительских кооперативов (КПК);

- ломбардов;

- бюро кредитных историй;

- управляющих компаний специализированных обществ (УК СО);

- репозитариев;

- центрального депозитария (ЦД).

Для перечисленных УФР, начиная с 15.10.2022 направление вышеуказанных сведений по должностным и иным лицам с использованием старых форм ЛК будет недоступно. До указанной даты УФР могут направлять сведения одним из двух способов - с использованием новых форм ЛК либо в прежнем порядке, при этом дублирование направления сведений не допускается.

Отмечаем, что для УФР, в отношении которых в нормативных документах закреплен отдельный порядок представления вышеуказанных сведений, а именно для:

клиринговых организаций, организаторов торговли, ПУРЦБ (не являющихся кредитными организациями, государственной корпорацией развития "ВЭБ.РФ") (в части направления сведений по должностным и иным лицам по форме 0420401 "Общие сведения об организации (индивидуальном предпринимателе)", в формате XBRL);

операторов инвестиционных платформ (ОИП) (в части направления сведений по должностным и иным лицам по форме 0420701 "Отчет об операторе инвестиционной платформы");

специализированных депозитариев (за исключением направления сведений, по руководителю отдельного структурного подразделения, осуществляющего деятельность специализированного депозитария)4 порядок направления информации остаётся прежним.

В целях исключения потенциальных сложностей, связанных с работой с новыми формами ЛК, рекомендуем до 18.07.2022 провести апробацию отправки комплектов документов по процедурам допуска в Банк России в тестовой среде ЛК https://portal5test.cbr.ru/.

Справочные и информационные материалы по вопросам направления комплектов документов по процедурам допуска, в том числе Инструкция по работе с ЛК, приведены в Приложении 1, а также на сайте Банка России http://www.cbr.ru/lk_uio/guide/.

Порядок взаимодействия Банка России с УФР по процедурам допуска с использованием ЛК при возникновении технических и функциональных вопросов, в том числе контакты службы поддержки и горячей линии, приведены в Приложении 2.

До конца июля 2022 года Департаментом будет проведен семинар для участников финансового рынка по вопросам использования новых форм ЛК по процедурам допуска финансовых организаций. О точной дате и порядке проведения семинара будет сообщено дополнительно.

Приложение: 1. Приложение 1 на 1 л. 2. Приложение 2 на 1 л.

Приложение 2

Порядок взаимодействия Банка России с УФР по процедурам допуска с использованием ЛК при возникновении технических и функциональных вопросов

1. Технические и функциональные вопросы по процедурам со сроком исполнения более 3-х дней.

В случае возникновения в ЛК ошибок, препятствующих направлению комплектов документов, а также необходимости получения консультаций, УФР осуществляет взаимодействие с Единой службой поддержки пользователей Банка России (далее - ЕСПП) по электронной почте espp@cbr.ru

В обращении необходимо указать:

1. В теме сообщения "ФЭД5";

2. В содержании сообщения:

- "ФЭД";

- Наименование организации;

- ИНН или ОГРН (Регистрационный номер КО);

- Суть обращения с приложением скриншотов (при необходимости);

- Контактные данные для обратной связи.

2. По функциональным вопросам по процедурам допуска, содержащим структурированную информацию (1211, 1221, 1224, 1225, 1226) следует обращаться в соответствии с установленным распределением:

2.1. Ломбарды

- Западный центр допуска финансовых организаций по телефонам:

(812) 247-08-02, (812) 247-07-41, (812) 247-07-48;

2.2. Сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы (СКПК), жилищные накопительные кооперативы (ЖНК), кредитные потребительские кооперативы (КПК);

- Восточный центр допуска финансовых организаций по телефонам:

(343) 269-66-79;

2.3. Иные некредитные финансовые организации и лица, оказывающие профессиональные услуги на финансовом рынке в Департамент по телефонам:

(495) 771-99-99 доб. 7-44-14,

(495) 771-99-99 доб. 7-38-17.

------------------------------

1 Указанные формы рекомендованы к использованию финансовым организациям, за исключением кредитных организаций (не являющихся ПУРЦБ), негосударственных пенсионных фондов, страховых организаций, управляющих компаний, микрофинансовых организаций.

2 За исключением государственной корпорации развития "ВЭБ.РФ", кредитных организаций, являющихся профессиональными участниками рынка ценных бумаг.

3 По иным должностным лицам кредитные организации (являющиеся ПУРЦБ) продолжают направлять сведения, используя экранные формы процедур допуска 1220 "Назначение/освобождение кандидата", 1223 "Изменение анкетных данных должностного лица", 1225 "Назначение/освобождение кандидатов (ВРИО списком)", 1226 "Совет директоров".

4 В случае изменения сведений в отношении состава совета директоров (наблюдательного совета) и исполнительных органов специализированного депозитария, руководителя его филиала специализированные депозитарии продолжают направлять указанные сведения по форме 0420401 "Общие сведения об организации (индивидуальном предпринимателе)", в формате XBRL, на основании наличия лицензии ПУРЦБ на осуществление депозитарной деятельности.

5 Фонд электронных документов