Проект Указания Банка России “О раскрытии информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг” (по состоянию на 14.06.2022)

Настоящее Указание на основании пункта 3.14 статьи 8, пунктов 25 и 26 статьи 30, пунктов 3 и 31 статьи 42 и пункта 16 статьи 44 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"1, части 3 статьи 2.1 Федерального закона от 21 июля 2014 года N 213-ФЗ "Об открытии банковских счетов и аккредитивов, о заключении договоров банковского вклада, договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации"2 устанавливает:

------------------------------

1 Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2020, N 31, ст. 5018.

2 Собрание законодательства Российской Федерации, 2014, N 30, ст. 4214; 2015, N 1, ст. 37; 2016, N 1, ст. 11.

------------------------------

состав, объем, порядок и сроки раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг;

требования к форматам информации в электронном виде, применяемым профессиональными участниками рынка ценных бумаг при раскрытии информации;

порядок раскрытия информации держателем реестра при прекращении договора на ведение реестра.

1. Профессиональный участник рынка ценных бумаг (далее - профессиональный участник) должен раскрывать информацию в составе, объеме, порядке и сроки, предусмотренные приложением к настоящему Указанию (далее - раскрываемая информация) путем ее размещения на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", электронный адрес которого включает доменное имя, права на которое принадлежат указанному профессиональному участнику, где предлагаются услуги, связанные с осуществлением им профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (далее - официальный сайт), с соблюдением положений пунктов 2-15 настоящего Указания.

При наличии у профессионального участника нескольких официальных сайтов профессиональный участник должен размещать раскрываемую информацию в составе, объеме, порядке и сроки, предусмотренные приложением к настоящему Указанию, на каждом из них с соблюдением положений пунктов 2-15 настоящего Указания.

Сайт, электронный адрес которого включает доменное имя, права на которое принадлежат указанному профессиональному участнику, где не предлагаются услуги, связанные с осуществлением им профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, должен содержать ссылку на официальный сайт.

2. Профессиональный участник должен обеспечить на официальном сайте круглосуточный доступ к раскрываемой информации неограниченному кругу лиц, за исключением периодов проведения профилактических работ, во время которых официальный сайт не доступен для посещения.

Доступ к раскрываемой информации не должен быть обусловлен требованием регистрации пользователей официального сайта или предоставления ими персональных данных, а также взиманием платы и иными ограничениями.

Раскрываемая информация не должна быть зашифрована или защищена от доступа средствами, не позволяющими осуществлять ознакомление с ней неограниченному кругу лиц.

В случае возникновения технических и иных причин, препятствующих доступу неограниченного круга лиц к раскрываемой информации (далее - прекращение доступа), профессиональный участник должен принимать меры, направленные на устранение указанных причин и возобновление доступа к раскрываемой информации.

При проведении профилактических работ доступ неограниченного круга лиц к раскрываемой информации на официальном сайте не должен быть ограничен более чем на один час один раз в сутки или более чем на пять часов один раз в месяц.

3. Профессиональный участник должен размещать на главной (начальной) странице официального сайта по своему выбору раскрываемую информацию и (или) ссылку на страницу официального сайта, содержащую разделы с раскрываемой информацией (далее - ссылка).

Ссылка должна однозначным образом указывать на содержание (вид, характер) информации, опубликованной в разделе официального сайта, переход на который осуществляется по данной ссылке.

Размер шрифта указанной ссылки должен быть не менее наибольшего из размеров шрифта ссылок на другие страницы официального сайта, размещенных на главной (начальной) странице официального сайта.

Раскрываемая информация должна быть размещена на официальном сайте четким, хорошо читаемым шрифтом не менее среднего из размеров шрифтов, используемых на главной (начальной) странице официального сайта.

4. Профессиональный участник должен размещать раскрываемую информацию на официальном сайте на русском языке с разъяснением специальных терминов (в случае их наличия).

5. Профессиональный участник при размещении на официальном сайте раскрываемой информации в форме электронных документов должен размещать указанные документы в виде файлов, имеющих по выбору профессионального участника один из следующих форматов: *.doc, *.docx, *.rtf, *.xls, *.xlsx, *.pdf, обеспечивающих возможность их сохранения на технических средствах и допускающих после сохранения возможность поиска и копирования произвольного фрагмента электронного документа средствами для просмотра (далее - контекстный поиск).

В случае если профессиональный участник не является составителем документов, указанных в абзаце первом настоящего пункта, и в его распоряжении отсутствуют указанные документы в виде файлов, допускающих после сохранения на технических средствах возможность контекстного поиска, профессиональный участник должен размещать на официальном сайте указанные документы в виде файлов, имеющих формат *.pdf, без возможности контекстного поиска.

В дополнение к указанным форматам файлов профессиональный участник по своему решению размещает на официальном сайте документы, указанные в абзаце первом настоящего пункта, в виде файлов, имеющих другие форматы, определяемые профессиональным участником самостоятельно.

6. Профессиональный участник должен размещать раскрываемую информацию на официальном сайте в хронологическом порядке, начиная с информации с самой поздней датой размещения, а также указывать дату, время ее размещения, а в случае если информация утратила свою актуальность и срок ее действия.

7. Профессиональный участник должен обеспечить при размещении раскрываемой информации на официальном сайте автоматическое формирование электронной базы данных, содержащей сведения о размещении раскрываемой информации на официальном сайте, внесении в нее изменений и прекращении к ней доступа неограниченного круга лиц, с указанием времени и даты раскрытия информации, а также хранение содержащихся в указанной электронной базе данных сведений на протяжении всего периода, когда раскрываемая информации размещена на официальном сайте, и не менее пяти лет с даты прекращения размещения на официальном сайте раскрываемой информации.

8. Профессиональный участник должен размещать на официальном сайте раскрываемую информацию, обеспечив хранение информации, подтверждающей достоверность раскрываемой информации, в течение срока раскрытия информации, предусмотренного настоящим Указанием, и в течение пяти лет с даты прекращения раскрытия информации.

9. Профессиональный участник не должен размещать на официальном сайте:

недостоверную, неточную, неполную, вводящую в заблуждение информацию;

информацию, не имеющую документального подтверждения (за исключением информации, полученной в виде электронных сообщений, а также информации, полученной с официальных сайтов и официальных источников информации);

любые гарантии или обещания в будущем эффективности деятельности профессионального участника или доходности инвестиций в ценные бумаги и (или) договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами (далее - финансовые инструменты), в том числе основанные на реальных показателях в прошлом, если указанная эффективность деятельности профессионального участника или доходность инвестиций в финансовые инструменты не может быть определена на момент заключения соответствующего договора.

10. Профессиональный участник в случае обнаружения (выявления) неточных, неполных, недостоверных и (или) вводящих в заблуждение сведений в раскрываемой информации в срок не позднее одного рабочего дня с даты обнаружения (выявления) указанных сведений должен разместить на официальном сайте измененную (скорректированную) информацию и информацию (сообщение) о факте ее изменения, ссылку на ранее размещенную информацию, которая изменяется (корректируется).

11. В случае если профессиональный участник раскрывает информацию о размере доходности финансовых инструментов и (или) доходности от управления финансовыми инструментами (за исключением информации о доходе, обязанность выплаты которого предусмотрена решением о выпуске или дополнительном выпуске эмиссионных ценных бумаг, правилами доверительного управления паевыми инвестиционными фондами или правилами доверительного управления ипотечным покрытием, документом, составленным в соответствии с личным законом иностранного эмитента (иностранной организации, обязанной по иностранным финансовым инструментам) и содержащего описание прав, предоставляемых (закрепляемых, удостоверяемых) иностранными финансовыми инструментами, допущенными к обращению на территории Российской Федерации), указанная информация должна быть размещена на официальном сайте с соблюдением следующего порядка:

информация должна включать указание на вероятность достижения доходности финансовых инструментов и (или) доходности от управления финансовыми инструментами, а также описание возможной реализации рисков, связанных с инвестированием в финансовые инструменты;

информация должна содержать методологию расчета доходности финансовых инструментов и (или) доходности от управления финансовыми инструментами и расчет указанной доходности;

информация должна включать указание на то, что доходность финансовых инструментов и (или) доходность от управления финансовыми инструментами не гарантированы государством или иными лицами, в случае если указанные гарантии отсутствуют, а фактическая доходность финансовых инструментов и (или) доходность от управления финансовыми инструментами могут отличаться от указанной в расчетах доходности.

12. Профессиональные участники, являющиеся кредитными организациями, должны размещать раскрываемую информацию в части, не раскрытой ими в соответствии со статьей 8 Федерального закона от 2 декабря 1990 года N 395-1 "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ)1 (далее - Федеральный закон "О банках и банковской деятельности") и принятыми в соответствии с ним нормативными правовыми актами Российской Федерации и нормативными актами Банка России, за исключением информации, не раскрытой ими в соответствии с частью шестнадцатой статьи 8 Федерального закона "О банках и банковской деятельности".

В случае раскрытия информации профессиональным участником, являющимся кредитной организацией, в порядке, установленном настоящим Указанием, отдельно от информации, раскрываемой в соответствии с Федеральным законом "О банках и банковской деятельности", принятыми в соответствии с ним нормативными правовыми актами Российской Федерации и нормативными актами Банка России, профессиональный участник должен разместить информацию о месте раскрытия указанной информации в соответствии с Федеральным законом "О банках и банковской деятельности", принятыми в соответствии с ним нормативными правовыми актами Российской Федерации и нормативными актами Банка России.

13. Профессиональные участники, являющиеся эмитентами эмиссионных ценных бумаг, должны размещать раскрываемую информацию в части, не раскрытой ими в соответствии с Положением Банка России от 27 марта 2020 года N 714-П "О раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг"2, за исключением информации, не раскрытой ими на основании статьи 92.2 Федерального закона от 26 декабря 1995 года N 208-ФЗ "Об акционерных обществах"1 (далее - Федеральный закон "Об акционерных обществах") и (или) пункта 6 статьи 30.1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"2 (далее - Федеральный закон "О рынке ценных бумаг").

------------------------------

1 Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст. 492; 2021, N 27, ст. 5151.

2 Зарегистрировано Минюстом России 24 апреля 2020 года, регистрационный N 58203

------------------------------

14. Профессиональные участники, являющиеся управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, должны размещать раскрываемую информацию в части, не раскрытой ими в соответствии с главой XII Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах"3 (далее - Федеральный закон "Об инвестиционных фондах"), и принятыми в соответствии с ним нормативными правовыми актами Российской Федерации и нормативными актами Банка России, за исключением информации, не раскрытой ими в соответствии с пунктом 11 статьи 51 Федерального закона "Об инвестиционных фондах".

15. Центральный депозитарий должен размещать раскрываемую информацию в части, не раскрытой им в соответствии со статьей 17 Федерального закона от 7 декабря 2011 года N 414-ФЗ "О центральном депозитарии"4 (далее - Федеральный закон "О центральном депозитарии") и принятыми в соответствии с ним нормативными правовыми актами Российской Федерации и нормативными актами Банка России, за исключением информации, не раскрытой ими в соответствии с частью четвертой статьи 17 Федерального закона "О центральном депозитарии".

------------------------------

1 Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 1, ст. 1; 2018, N 53, ст. 8440)

2 Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2010, N 41, ст. 5193; 2018, N 53, ст. 8440

3 Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2019, N 18, ст. 2199.

4 Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 50, ст. 7356; 2012, N 31, ст. 4334; N 53, ст. 7607; 2019, N 52, ст. 7802

------------------------------

16. Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от __ __________ 2022 года N __) вступает в силу с 1 октября 2023 года.

17. В случае если информация, подлежащая размещению на официальном сайте по состоянию на 1 октября 2023 года в соответствии с пунктом 1 настоящего Указания, была размещена профессиональным участником на официальном сайте до даты вступления в силу настоящего Указания, профессиональный участник обязан обеспечить доступность на официальном сайте указанной информации в течение сроков, установленных в приложении к настоящему Указанию.

18. Со дня вступления в силу настоящего Указания признать утратившими силу:

Указание Банка России от 28 декабря 2015 года N 3921-У "О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг"1;

Указание Банка России от 24 ноября 2016 года N 4213-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 28 декабря 2015 года N 3921-У "О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг"2;

Указание Банка России от 19 марта 2018 года N 4743-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 28 декабря 2015 года N 3921-У "О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг"3.

------------------------------

1 Зарегистрировано Минюстом России 1 февраля 2016 года, регистрационный N 40909

2 Зарегистрировано Минюстом России 21 декабря 2016 года, регистрационный № 44839

3 Зарегистрировано Минюстом России 11 апреля 2018 года регистрационный N 50722.

------------------------------

Председатель Центрального банка Российской Федерации

Приложение

Пояснительная записка
к проекту Указания Банка России "О раскрытии информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг"

Банк России на основании пункта 3.14 статьи 8, пунктов 25 и 26 статьи 30, пунктов 3 и 31 статьи 42 и пункта 16 статьи 44 Федерального закона N 39-ФЗ1, части 3 статьи 21 Федерального закона N 213-ФЗ2 разработал проект указания Банка России "О раскрытии информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг" (далее - проект указания).

Проект указания актуализирует действующее Указание N 3921-У3 по раскрытию информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг (далее - профессиональные участники) и дополняет его в части установления специальных требований к раскрытию информации профессиональными участниками, осуществляющими деятельность по инвестиционному консультированию.

В целях исключения регуляторного арбитража при совмещении видов деятельности в проект указания включены требования по раскрытию информации профессиональными участниками аналогичные требованиям, установленным в отношении субъектов рынка коллективных инвестиций4.

По сравнению с действующим регулированием проект указания предусматривает ряд новелл, в частности предлагается установить:

- недопустимость включения в состав раскрываемой информации недостоверных, неточных, неполных и вводящих в заблуждение сведений, а также гарантии или обещания в будущем эффективности деятельности профессионального участника или доходности инвестиций в финансовые инструменты;

- требования к формату и составу раскрываемой информации, в том числе к размеру шрифтов раскрываемой информации и шрифтов, используемых для указания ссылок на страницу сайта профессионального участника, на которой размещена раскрываемая им информация;

- требования к документальному подтверждению раскрываемой профессиональным участником информации;

- требования к публикации на сайте информации о технических и иных причинах, препятствующих доступу к раскрываемой информации, в том числе в связи с проводимыми профессиональным участником профилактическими работами, с указанием их длительности и последствий технического сбоя;

- требования к раскрытию информации об используемых сайтах, об аккаунтах профессионального участника в социальных сетях, а также о способах направления обращений и жалоб в адрес профессионального участника;

- требования к раскрытию профессиональными участниками информации о членах совета директоров, наблюдательного совета и коллегиального исполнительного органа, информации об аффилированных лицах и структуре собственности, информации о местах, предназначенных для заключения договоров об оказании профессиональным участником услуг, а также информации о банкротстве профессионального участника.

Планируемая дата вступления в силу проекта указания - 1 октября 2023 года.

Проект разработан Департаментом инвестиционных финансовых посредников Банка России.

Предложения и замечания по проекту указания, направляемые в рамках публичного обсуждения, принимаются с 14 июня по 28 июня 2022 года включительно по адресу электронной почты: regulation_DIFP@cbr.ru.

------------------------------

1 Федеральный закон от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг".

2 Федеральный закон от 21 июля 2014 года N 213-ФЗ "Об открытии банковских счетов и аккредитивов, о заключении договоров банковского вклада, договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации".

3 Указание Банка России от 28.12.2015 N 3921-У "О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг".

4 Пункт 7 статьи 51 Федерального закона от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах". Указание Банка России от 02.11.2020 N 5609-У "О раскрытии, распространении и предоставлении информации акционерными инвестиционными фондами и управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, а также о требованиях к расчету доходности инвестиционной деятельности акционерного инвестиционного фонда и управляющей компании паевого инвестиционного фонда".