Настоящее Указание на основании пункта 1.10 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"1 и статьи 76.6 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"2 устанавливает порядок сообщения некредитной финансовой организацией (оператором информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, оператором обмена цифровых финансовых активов, иностранной страховой организацией, страховым брокером, обществом взаимного страхования, негосударственным пенсионным фондом) Банку России информации о лицах, которым поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации.

------------------------------

1 Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2011, N 27, ст. 3873; 2022, N 1, ст. 52.

2 Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2013, N 30, ст. 4084; 2021, N 27, ст. 5187.

------------------------------

1. Оператор информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, оператор обмена цифровых финансовых активов, иностранная страховая организация, имеющая право в соответствии с Законом Российской Федерации от 27 ноября 1992 года N 4015-I "Об организации страхового дела в Российской Федерации"1 осуществлять страховую деятельность на территории Российской Федерации (далее - иностранная страховая организация), страховой брокер, общество взаимного страхования, негосударственный пенсионный фонд (далее при совместном упоминании - некредитная финансовая организация) должны сообщать Банку России следующую информацию в отношении каждого лица, которому в соответствии с пунктами 1.5-1, 1.5-2, 1.5-8, 1.5-9 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"2 поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, а также обновление информации о клиентах, представителях клиента, выгодоприобретателях, бенефициарных владельцах (далее - идентификация или упрощенная идентификация, обновление информации):

1.1. Полное наименование лица.

В случае если лицо является кредитной организацией (ее филиалом), полное наименование сообщается в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций, предусмотренной частью третьей статьи 12 Федерального закона от 2 декабря 1990 года N 395-I "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ)3 (далее - Книга государственной регистрации кредитных организаций).

------------------------------

1 Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации, 1993, N 2, ст. 56; Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 1, ст. 4; "Официальный интернет-портал правовой информации" (www.pravo.gov.ru), 26 марта 2022 года.

2 Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2014, N 30, ст. 4219; 2016, N 1, ст. 27; 2020, N 31, ст. 5018; 2022, N 1, ст. 52.

3 Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст. 492; 2002, N 12, ст. 1093.

------------------------------

1.2. Регистрационный номер кредитной организации (порядковый номер ее филиала, проставляемый через дробь после регистрационного номера кредитной организации) в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций (сообщается в отношении лица, являющегося кредитной организацией (ее филиалом).

1.3. Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) в соответствии со свидетельством о государственной регистрации юридического лица (единым государственным реестром юридических лиц (ЕГРЮЛ) (сообщается в отношении лица, не являющегося кредитной организацией (ее филиалом).

1.4. Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) в соответствии со свидетельством о постановке на учет юридического лица в налоговом органе (сообщается в отношении лица, не являющегося кредитной организацией (ее филиалом).

1.5. Код причины постановки на учет (КПП) для юридического лица. Для филиала юридического лица указывается КПП, присвоенный филиалу юридического лица по месту его нахождения. КПП сообщается в отношении лица, не являющегося кредитной организацией (ее филиалом).

1.6. Тип договора, на основании которого поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации:

договор, на основании которого поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации;

договор, на основании которого поручено обновление информации;

договор, на основании которого одновременно поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации и обновление информации.

1.7. Номер договора, на основании которого поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации.

1.8. Дата заключения договора, на основании которого поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации.

2. Некредитная финансовая организация должна сообщать Банку России информацию о лице, которому поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации, в течение 5 рабочих дней после даты заключения договора, на основании которого поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации.

3. В случае расторжения договора, на основании которого поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации, некредитная финансовая организация должна сообщать Банку России информацию, предусмотренную подпунктами 1.1-1.8 пункта 1 настоящего Указания, а также информацию о дате расторжения договора, на основании которого поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации, в течение 5 рабочих дней после даты его расторжения.

4. Рекомендуемый образец информации о лицах, которым некредитной финансовой организацией поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации, приведен в приложении к настоящему Указанию.

5. Информация, предусмотренная настоящим Указанием, должна представляться в Банк России некредитной финансовой организацией в форме электронного документа в соответствии с порядком, определенным на основании частей первой и восьмой статьи 76.9 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"1.

------------------------------

1 Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2015, N 29, ст. 4357; 2021, N 27, ст. 5187.

------------------------------

При представлении некредитной финансовой организацией (кроме страхового брокера - индивидуального предпринимателя) информации, предусмотренной настоящим Указанием, она подписывается лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа некредитной финансовой организации (лицом, временно исполняющим его обязанности), либо уполномоченным им лицом.

При представлении страховым брокером - индивидуальным предпринимателем информации, предусмотренной настоящим Указанием, она подписывается страховым брокером - индивидуальным предпринимателем либо уполномоченным им лицом.

6. Требования настоящего Указания не распространяются на следующие организации:

на оператора информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, и оператора обмена цифровых финансовых активов в случае совмещения ими своей деятельности с деятельностью кредитной организации;

на оператора информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, совмещающего свою деятельность с деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг;

на оператора обмена цифровых финансовых активов, совмещающего свою деятельность с деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг.

7. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

8. Оператор информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, оператор обмена цифровых финансовых активов, страховой брокер, общество взаимного страхования, негосударственный пенсионный фонд должны сообщить в Банк России в порядке, установленном настоящим Указанием, информацию о лицах, которым было поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации в соответствии с договорами, заключенными (в том числе впоследствии расторгнутыми) за период с 29 июня 2022 года по дату вступления в силу настоящего Указания, в течение 30 календарных дней после дня вступления в силу настоящего Указания.

Иностранная страховая организация должна сообщить в Банк России в порядке, установленном настоящим Указанием, информацию о лицах, которым было поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации в соответствии с договорами, заключенными (в том числе впоследствии расторгнутыми) за период с 22 августа 2021 года по дату вступления в силу настоящего Указания, в течение 30 календарных дней после дня вступления в силу настоящего Указания.

9. Со дня вступления в силу настоящего Указания признать утратившим силу Указание Банка России от 30 ноября 2020 года N 5640-У "О порядке сообщения оператором информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, и оператором обмена цифровых финансовых активов Банку России информации о лицах, которым поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации"1.

------------------------------

1 Зарегистрировано Минюстом России 29 декабря 2020 года, регистрационный N 61925.

------------------------------

Приложение

Пояснительная записка
к проекту Указания Банка России "О порядке сообщения некредитной финансовой организацией Банку России информации о лицах, которым поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации"

Банк России разработал проект указания "О порядке сообщения некредитной финансовой организацией Банку России информации о лицах, которым поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации".

Проект указания разработан в целях реализации полномочий Банка России по установлению порядка сообщения оператором информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, оператором обмена цифровых финансовых активов, иностранной страховой организацией, имеющей право в соответствии с Законом Российской Федерации от 27.11.1992 N 4015-I "Об организации страхового дела в Российской Федерации" осуществлять страховую деятельность на территории Российской Федерации, страховым брокером, обществом взаимного страхования, негосударственным пенсионным фондом Банку России информации о лицах, которым поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации о клиентах, представителях клиента, выгодоприобретателях, бенефициарных владельцах, в соответствии с пунктом 1.10 статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

Сообщение указанными некредитными финансовыми организациями Банку России информации будет осуществляться посредством таксономии XBRL Банка России. Список показателей, значений показателей, групп аналитических признаков и аналитических признаков приведен в приложении к проекту указания.

В настоящее время порядок сообщения оператором информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, и оператором обмена цифровых финансовых активов Банку России информации о лицах, которым поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, установлен Указанием Банка России от 30.11.2020 N 5640-У "О порядке сообщения оператором информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, и оператором обмена цифровых финансовых активов Банку России информации о лицах, которым поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации", которое со дня вступления в силу указания будет признано утратившим силу.

Действие указания будет распространяться на операторов информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, операторов обмена цифровых финансовых активов, иностранные страховые организации, имеющие право в соответствии с Законом Российской Федерации от 27.11.1992 N 4015-I "Об организации страхового дела в Российской Федерации" осуществлять страховую деятельность на территории Российской Федерации, страховых брокеров, общества взаимного страхования, негосударственные пенсионные фонды.

Планируемая дата вступления в силу проекта указания - по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Предложения и замечания по проекту указания, направляемые в рамках публичного обсуждения, принимаются в течение 14 календарных дней.

Ответственное структурное подразделение Банка России - Департамент управления данными.