Указание Банка России от 25 августа 2021 г. № 5901-У "О требованиях к сведениям и документам, типовых формах, порядке и способах представления документов для получения иностранной страховой организацией лицензии на осуществление страховой деятельности, а также аккредитации филиала иностранной страховой организации" (документ не вступил в силу)
Настоящее Указание на основании пункта 6 статьи 332 Закона Российской Федерации от 27 ноября 1992 года № 4015-I "Об организации страхового дела в Российской Федерации" (Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации, 1993, № 2, ст. 56; Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, № 1, ст. 4; 2021, № 27, ст. 5171) устанавливает требования к сведениям, документам и типовые формы документов в отношении документов, указанных в подпунктах 1, 5, 10, 15-17, 19 пункта 2 статьи 332 Закона Российской Федерации от 27 ноября 1992 года № 4015-I "Об организации страхового дела в Российской Федерации", заявления о замене лицензии, указанного в пункте 5 статьи 332 Закона Российской Федерации от 27 ноября 1992 года № 4015-I "Об организации страхового дела в Российской Федерации", а также порядок и способы представления в Банк России документов, предусмотренных пунктами 2, 4 и 5 статьи 332 Закона Российской Федерации от 27 ноября 1992 года № 4015-I "Об организации страхового дела в Российской Федерации".
1. Заявление о предоставлении лицензии на осуществление страховой деятельности в соответствии с подпунктом 1 пункта 2 статьи 32 Закона Российской Федерации от 27 ноября 1992 года № 4015-I "Об организации страхового дела в Российской Федерации" (Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации, 1993, № 2, ст. 56; Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, № 1, ст. 4; 2021, № 27, ст. 5171) и (или) лицензии на осуществление перестрахования (далее при совместном упоминании - лицензия) должно представляться иностранной страховой организацией в Банк России по типовой форме, установленной приложением 1 к настоящему Указанию.
2. Информация о структуре и составе акционеров (участников) иностранной страховой организации, а также о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых она находится, должна представляться иностранной страховой организацией в Банк России по типовой форме, установленной приложением 2 к настоящему Указанию.
3. Сведения о лице (лицах), осуществляющем (осуществляющих) функции единоличного исполнительного органа иностранной страховой организации, должны представляться иностранной страховой организацией в Банк России по типовой форме, установленной приложением 3 к настоящему Указанию.
4. Бизнес-план иностранной страховой организации в части деятельности, осуществляемой на территории Российской Федерации через создаваемый ею филиал, утвержденный уполномоченным органом иностранной страховой организации (далее - бизнес-план), должен представляться иностранной страховой организацией в Банк России в соответствии с требованиями к бизнес-плану, установленными приложением 4 к настоящему Указанию.
5. Положение о филиале иностранной страховой организации должно представляться иностранной страховой организацией в Банк России в соответствии с требованиями к положению о филиале иностранной страховой организации, установленными приложением 5 к настоящему Указанию.
6. Сведения о лицах, осуществляющих в филиале иностранной страховой организации функции руководителя, заместителя руководителя (при наличии), лица, на которое возложена обязанность по ведению бухгалтерского учета, внутреннего аудитора (руководителя службы внутреннего аудита), а также специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, должны представляться иностранной страховой организацией в Банк России согласно приложению 2 к Положению Банка России от 20 августа 2021 года № 771-П "О порядке согласования Банком России кандидатур на должности в филиале иностранной страховой организации, порядке уведомления Банка России о назначении лиц на должности (об освобождении лиц от должностей) в филиале иностранной страховой организации, а также о порядке оценки Банком России соответствия указанных лиц квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации", зарегистрированному Министерством юстиции Российской Федерации 14 октября 2021 года № 65412.
7. Сведения о численности иностранных граждан, являющихся работниками филиала иностранной страховой организации, должны представляться иностранной страховой организацией в Банк России по типовой форме, установленной приложением 6 к настоящему Указанию.
8. Заявление о замене лицензии при принятии решения о создании на территории Российской Федерации филиала иностранной страховой организации, сведения о котором отсутствуют в лицензии, должно представляться иностранной страховой организацией, зарегистрированной в едином государственном реестре субъектов страхового дела (далее - ЕГРССД), в Банк России по типовой форме, установленной приложением 7 к настоящему Указанию.
9. Соискатель лицензии - иностранная страховая организация, не зарегистрированная в ЕГРССД, должен представлять в Банк России документы, предусмотренные пунктом 2 статьи 332 Закона Российской Федерации от 27 ноября 1992 года № 4015-I "Об организации страхового дела в Российской Федерации", с сопроводительным письмом одним из следующих способов (по его выбору):
9.1. на бумажном носителе заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении, при этом документы должны быть подписаны лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии - иностранной страховой организации, не зарегистрированной в ЕГРССД, либо уполномоченным им лицом (с приложением подтверждающих полномочия документов). Документы, представляемые в Банк России в виде копий, должны быть заверены лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии - иностранной страховой организации, не зарегистрированной в ЕГРССД, либо уполномоченным им лицом (с приложением подтверждающих полномочия документов);
9.2. в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии - иностранной страховой организации, не зарегистрированной в ЕГРССД, либо уполномоченного им лица (с приложением подтверждающих полномочия документов), в соответствии с порядком взаимодействия, определенным на основании частей первой, третьей и восьмой статьи 769 Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 28, ст. 2790; 2016, № 27, ст. 4225) (далее - порядок взаимодействия).
10. Соискатель лицензии - иностранная страховая организация, зарегистрированная в ЕГРССД, должен представлять в Банк России документы, предусмотренные пунктом 4 статьи 332 Закона Российской Федерации от 27 ноября 1992 года № 4015-I "Об организации страхового дела в Российской Федерации", с сопроводительным письмом в форме электронных документов, подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии - иностранной страховой организации, зарегистрированной в ЕГРССД, либо уполномоченного им лица (с приложением подтверждающих полномочия документов), в соответствии с порядком взаимодействия.
11. Иностранная страховая организация, зарегистрированная в ЕГРССД, при принятии решения о создании на территории Российской Федерации филиала, сведения о котором отсутствуют в лицензии, должна представить в Банк России документы, предусмотренные пунктом 5 статьи 332 Закона Российской Федерации от 27 ноября 1992 года № 4015-I "Об организации страхового дела в Российской Федерации", с сопроводительным письмом в форме электронных документов, подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа иностранной страховой организации, зарегистрированной в ЕГРССД, либо уполномоченного им лица (с приложением подтверждающих полномочия документов), в соответствии с порядком взаимодействия.
12. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.
И.о. Председателя Центрального банка Российской Федерации |
Д.В. Тулин |
Зарегистрировано в Минюсте РФ 20 октября 2021 г.
Регистрационный № 65500
Приложение 1
к Указанию Банка России
от 25 августа 2021 года № 5901-У
"О требованиях к сведениям и документам,
типовых формах, порядке и способах
представления документов для получения
иностранной страховой организацией
лицензии на осуществление страховой
деятельности, а также аккредитации филиала
иностранной страховой организации"
(типовая форма)
Заявление
о предоставлении лицензии на осуществление страховой деятельности
в соответствии с подпунктом 1 пункта 2 статьи 32 Закона Российской
Федерации от 27 ноября 1992 года № 4015-I "Об организации страхового дела
в Российской Федерации" и (или) лицензии на осуществление перестрахования
1. Соискатель лицензии___________________________________________________
(полное и (или) сокращенное (при наличии)
наименования иностранной страховой организации с
указанием ее организационно-правовой формы)
2. Сведения о государственной регистрации в качестве юридического лица
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
(цифровой код страны, на территории которой зарегистрирована иностранная
страховая организация, в соответствии с Общероссийским классификатором
стран мира; наименование регистрирующего органа в стране, на территории
которой зарегистрирована иностранная страховая организация;
регистрационный номер; код налогоплательщика в стране, на территории
которой зарегистрирована иностранная страховая организация, или аналог
кода налогоплательщика)
3. Регистрационный номер записи в ЕГРССД (при наличии)___________________
4. Место нахождения и адрес иностранной страховой организации в
государстве (на территории), где она зарегистрирована____________________
_________________________________________________________________________
(с транскрипцией на русском языке и указанием почтового индекса
(при наличии)
5. Сведения о наличии права на осуществление страховой деятельности на
территории государства - члена Всемирной торговой организации,
предоставленного в соответствии с национальным законодательством этого
государства (этой территории)
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
(вид, номер и дата, срок действия (при наличии) документа, в соответствии
с которым иностранная страховая организация имеет право на осуществление
страхования и (или) перестрахования на территории государства (на
территории) - члена Всемирной торговой организации; наименование органа,
предоставившего соответствующее право)
6. Сведения о соглашении об информационном обмене между органом
страхового надзора и контрольным органом государства (территории), где
зарегистрирована иностранная страховая организация
_________________________________________________________________________
(наименование контрольного органа государства (территории), где
зарегистрирована иностранная страховая организация, заключившего
соглашение об информационном обмене с органом страхового надзора; дата
и номер соглашения об информационном обмене)
7. Размер уставного капитала (при наличии)_______________________________
(с указанием кода валюты)
8. Номер телефона (номера телефонов) и (или) номер факсимильной связи
(при наличии) иностранной страховой организации
_________________________________________________________________________
(номера контактных телефонов с указанием международного кода страны
и кода города)
9. Адрес электронной почты иностранной страховой организации_____________
10. Доменное имя и (или) сетевой адрес официального сайта иностранной
страховой организации в информационно-телекоммуникационной сети
"Интернет"
_________________________________________________________________________
11. Стоимость активов бухгалтерского баланса иностранной страховой
организации по состоянию на конец отчетного года, предшествующего дате
подачи заявления о предоставлении лицензии на осуществление страховой
деятельности в соответствии с подпунктом 1 пункта 2 статьи 32 Закона
Российской Федерации от 27 ноября 1992 года № 4015-I "Об организации
страхового дела в Российской Федерации" и (или) лицензии на осуществление
перестрахования (далее - заявление)
_________________________________________________________________________
(миллиардов долларов США)
12. Информация о наличии филиалов иностранной страховой организации в
иных государствах (на иных территориях), чем государство (территория) -
член Всемирной торговой организации, где зарегистрирована иностранная
страховая организация (за исключением филиалов, аккредитованных на
территории Российской Федерации)
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
(наименование филиала; страна места нахождения филиала; виды страхования,
осуществляемые филиалом, и период их осуществления)
13. Виды деятельности в соответствии с подпунктом 1 пункта 2 статьи 32
Закона Российской Федерации от 27 ноября 1992 года № 4015-I "Об
организации страхового дела в Российской Федерации"1 и виды страхования,
в рамках вида деятельности и (или) перестрахование на осуществление
которых представляется заявление иностранной страховой организацией
(отметить "V"):
------------------------------
1 Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации, 1993, № 2, ст. 56; Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, № 1, ст. 4; 2021, № 27, ст. 5171.
------------------------------
13.1 | добровольное страхование жизни | |
---|---|---|
13.1.1. | страхование жизни на случай смерти, дожития до определенного возраста или срока либо наступления иного события | |
13.1.2. | пенсионное страхование | |
13.1.3. | страхование жизни с условием периодических страховых выплат (ренты, аннуитетов) и (или) с участием страхователя в инвестиционном доходе страховщика | |
13.2. | добровольное личное страхование, за исключением добровольного страхования жизни | |
13.2.1. | страхование от несчастных случаев и болезней | |
13.2.2. | медицинское страхование | |
13.3. | добровольное имущественное страхование | |
13.3.1. | страхование средств наземного транспорта (за исключением средств железнодорожного транспорта) | |
13.3.2. | страхование средств железнодорожного транспорта | |
13.3.3. | страхование средств воздушного транспорта | |
13.3.4. | страхование средств водного транспорта | |
13.3.5. | страхование грузов | |
13.3.6. | сельскохозяйственное страхование (страхование урожая, сельскохозяйственных культур, многолетних насаждений, животных) | |
13.3.7. | страхование имущества юридических лиц, за исключением транспортных средств и сельскохозяйственного страхования | |
13.3.8. | страхование имущества граждан, за исключением транспортных средств | |
13.3.9. | страхование гражданской ответственности владельцев автотранспортных средств | |
13.3.10. | страхование гражданской ответственности владельцев средств воздушного транспорта | |
13.3.11. | страхование гражданской ответственности владельцев средств водного транспорта | |
13.3.12. | страхование гражданской ответственности владельцев средств железнодорожного транспорта | |
13.3.13. | страхование гражданской ответственности организаций, эксплуатирующих опасные объекты | |
13.3.14. | страхование гражданской ответственности за причинение вреда вследствие недостатков товаров, работ, услуг | |
13.3.15. | страхование гражданской ответственности за причинение вреда третьим лицам | |
13.3.16. | страхование гражданской ответственности за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств по договору | |
13.3.17. | страхование предпринимательских рисков | |
13.3.18. | страхование финансовых рисков | |
13.4. | обязательное страхование гражданской ответственности владельцев транспортных средств | |
13.5. | перестрахование |
14. Сведения о филиале иностранной страховой организации, подлежащем
аккредитации на территории Российской Федерации (указываются при
аккредитации в отношении каждого филиала отдельно, если иностранной
страховой организацией принято решение о создании нескольких филиалов):
14.1. _______________________________________________________________
(полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования филиала
иностранной страховой организации)
14.2. адрес (место нахождения) филиала иностранной страховой
организации на территории Российской Федерации (в соответствии
с выпиской из единого государственного реестра недвижимости,
подтверждающей возникновение или переход прав на занимаемое
филиалом соискателя лицензии - иностранной страховой
организацией здание (помещение), либо копией договора аренды
(субаренды) здания (помещения), в котором будет располагаться
филиал, либо копией документа, содержащего обязательство
арендодателя заключить договор аренды такого здания
(помещения) в будущем):
______________________________________________________________
(элементы адреса указываются в соответствии со сведениями,
содержащимися в государственном адресном реестре федеральной
информационной адресной системы (ФИАС)
14.2.1. адрес с указанием муниципального деления:
почтовый индекс (при наличии)___________________________________
код субъекта Российской Федерации_______________________________
муниципальный район_____________________________________________
муниципальный округ_____________________________________________
городской округ_________________________________________________
внутригородская территория города федерального значения_________
городское поселение_____________________________________________
сельское поселение______________________________________________
межселенная территория в составе муниципального района__________
внутригородской район___________________________________________
вид населенного пункта__________________________________________
наименование населенного пункта_________________________________
элемент планировочной структуры_________________________________
наименование элемента планировочной структуры___________________
элемент улично-дорожной сети____________________________________
наименование элемента улично-дорожной сети______________________
тип здания/сооружения __________номер___________________________
тип здания/сооружения __________номер___________________________
тип здания/сооружения __________номер___________________________
тип помещения в пределах здания, сооружения_____________________
номер помещения в пределах здания, сооружения___________________
тип помещения в пределах квартиры_______________________________
номер помещения в пределах квартиры_____________________________
уникальный идентификационный номер______________________________
14.2.2. адрес с указанием административно-территориального деления:
почтовый индекс (при наличии)___________________________________
субъект Российской Федерации _____________код___________________
район __________________________город___________________________
населенный пункт (село, поселок, деревня, иное)_________________
улица (проспект, переулок, аллея, иное)_________________________
дом (владение) __________ корпус ___ строение ___квартира
_____комната____
14.3. размер гарантийного депозита филиала
иностранной страховой организации_______________________________
(размер гарантийного депозита
в рублях)
14.4. номер телефона (номера телефонов) филиала иностранной
страховой организации
________________________________________________________________
(номера контактных телефонов на территории Российской Федерации)
14.5. адрес электронной почты филиала
иностранной страховой организации (при наличии)_________________
14.6. дата принятия решения иностранной страховой организации о
создании филиала на территории Российской
Федерации_______________________________________________________
(номер и дата документа о создании филиала иностранной
страховой организации)
14.7. сведения о видах экономической деятельности филиала
иностранной страховой организации в Российской
Федерации_______________________________________________________
(коды видов экономической деятельности (не менее 4
цифровых знаков) в соответствии с Общероссийским
классификатором видов экономической деятельности)
14.7.1. код основного вида экономической деятельности___________________
14.7.2. коды иных видов экономической деятельности______________________
Перечень прилагаемых к заявлению документов
1. К заявлению прилагаются следующие сведения и документы (указать
наименование и количество прилагаемых листов или даты и номера писем,
которыми в Банк России ранее были направлены документы):
1.1. выписка из реестра иностранных юридических лиц
государства (территории), где зарегистрирована
иностранная страховая организация, или иной имеющий
равную юридическую силу документ, подтверждающий статус
иностранной страховой организации в соответствии с +-+
законодательством этого государства (этой территории) ¦ ¦
___________________________________________________________ +-+
1.2. документ, выданный уполномоченным органом государства
(территории), где зарегистрирована иностранная
страховая организация, подтверждающий ее статус в
качестве налогоплательщика в этом государстве (на этой
территории), с указанием кода налогоплательщика +-+
(аналога кода налогоплательщика) ¦ ¦
___________________________________________________________ +-+
1.3. копии учредительных документов иностранной страховой
организации с приложением копий документов об их +-+
утверждении ¦ ¦
___________________________________________________________ +-+
1.4. информация о структуре и составе акционеров
(участников) иностранной страховой организации, а также
о лицах, под контролем либо под значительным влиянием +-+
которых она находится ¦ ¦
___________________________________________________________ +-+
1.5. копии годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности
иностранной страховой организации за последние три года
ее деятельности, предшествующие дате подачи заявления,
составленной в соответствии с Международными
стандартами финансовой отчетности, признанными на
территории Российской Федерации в соответствии с
постановлением Правительства Российской Федерации от 25
февраля 2011 года N 107 "Об утверждении Положения о
признании Международных стандартов финансовой
отчетности и Разъяснений Международных стандартов
финансовой отчетности для применения на территории
Российской Федерации"1, или иными международно
признанными правилами, с приложением копий аудиторских
заключений, подтверждающих достоверность указанной +-+
отчетности ¦ ¦
___________________________________________________________ +-+
------------------------------
1 Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, № 10, ст. 1385; 2021, № 13, ст. 2259.
------------------------------
1.6. документы, выданные контрольным органом государства
(территории), где зарегистрирована иностранная
страховая организация, о видах страхования,
осуществляемых иностранной страховой организацией, с
указанием объектов страхования, характера события, на
случай наступления которого осуществляется страхование
(страхового случая), со ссылкой на соответствующие
нормы национального законодательства этого государства +-+
(этой территории) ¦ ¦
___________________________________________________________ +-+
1.7. документы, выданные контрольным органом государства
(территории), где зарегистрирована иностранная
страховая организация, подтверждающие соответствие
иностранной страховой организации требованиям,
установленным подпунктами 1 и 2 пункта 1 статьи 331
Закона Российской Федерации от 27 ноября 1992 года
N 4015-I "Об организации страхового дела в Российской +-+
Федерации"1 ¦ ¦
___________________________________________________________ +-+
------------------------------
1 Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации, 1993, № 2, ст. 56; Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, № 1, ст. 4; 2021, № 27, ст. 5171.
------------------------------
1.8. документы, выданные контрольным органом государства
(территории), где зарегистрирована иностранная
страховая организация, подтверждающие соответствие
иностранной страховой организации требованиям
платежеспособности, предъявляемым в соответствии с
национальным законодательством этого государства (этой
территории), с указанием стоимости активов
бухгалтерского баланса, размера уставного капитала (при
наличии) и кода валюты, а также сведений об отсутствии
санкций к иностранной страховой организации со стороны
указанного органа в части финансовой устойчивости и
платежеспособности за последние три года,
предшествующие дате подачи заявления иностранной +-+
страховой организации ¦ ¦
___________________________________________________________ +-+
1.9. сведения о лице (лицах), осуществляющем
(осуществляющих) функции единоличного исполнительного
органа иностранной страховой организации, с приложением +-+
копии решения о его (их) назначении ¦ ¦
___________________________________________________________ +-+
1.10. положение о внутреннем аудите иностранной страховой
организации на территории Российской Федерации,
утвержденное уполномоченным органом иностранной
страховой организации, с приложением копии решения о
его утверждении, которое должно содержать информацию,
указанную в пункте 2 статьи 282 Закона Российской
Федерации от 27 ноября 1992 года N 4015-I "Об +-+
организации страхового дела в Российской Федерации"2 ¦ ¦
___________________________________________________________ +-+
------------------------------
2 Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации, 1993, № 2, ст. 56; Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, № 1, ст. 4; 2016, № 27, ст. 4225.
------------------------------
1.11. документы, подтверждающие соответствие иностранной
страховой организации требованиям, установленным
Федеральным законом от 25 апреля 2002 года N 40-ФЗ "Об
обязательном страховании гражданской ответственности
владельцев транспортных средств"3 (в случае если
иностранная страховая организация намерена осуществлять
на территории Российской Федерации обязательное
страхование гражданской ответственности владельцев +-+
транспортных средств) ¦ ¦
___________________________________________________________ +-+
------------------------------
3 Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 18, ст. 1720; 2021, № 27, ст. 5171.
------------------------------
1.12. нотариально заверенная копия доверенности, выданная
уполномоченному лицу, на представление полномочий для
осуществления взаимодействия с Банком России по
вопросам лицензирования деятельности иностранной
страховой организации и (или) аккредитации филиала +-+
(филиалов) иностранной страховой организации ¦ ¦
___________________________________________________________ +-+
1.13. документ об уплате государственной пошлины за
предоставление лицензии и (или) аккредитации филиала +-+
иностранной страховой организации ¦ ¦
___________________________________________________________ +-+
2. В отношении филиала (филиалов) иностранной страховой организации,
указанного (указанных) в пункте 14 заявления, представляются следующие
сведения и документы (в отношении каждого филиала, указанного в пункте 14
заявления, с указанием наименования и количества листов прилагаемых к
заявлению документов или даты и номера писем, которыми в Банк России
ранее были направлены документы):
2.1. копия решения уполномоченного органа иностранной
страховой организации о создании филиала иностранной
страховой организации на территории Российской +-+
Федерации ¦ ¦
___________________________________________________________ +-+
2.2. письменное согласие контрольного органа государства
(территории), где зарегистрирована иностранная
страховая организация, на создание филиала иностранной
страховой организации на территории Российской
Федерации либо заключение указанного органа об +-+
отсутствии необходимости получения такого согласия ¦ ¦
___________________________________________________________ +-+
2.3. бизнес-план иностранной страховой организации в части
деятельности, осуществляемой на территории Российской
Федерации через создаваемый ею филиал, утвержденный
уполномоченным органом иностранной страховой +-+
организации ¦ ¦
___________________________________________________________ +-+
2.4. положение о филиале иностранной страховой организации с +-+
приложением копии решения о его утверждении ¦ ¦
___________________________________________________________ +-+
2.5. сведения о лицах, осуществляющих в филиале иностранной
страховой организации функции руководителя, заместителя
руководителя (при наличии), лица, на которое возложена
обязанность по ведению бухгалтерского учета,
внутреннего аудитора (руководителя службы внутреннего
аудита), а также специального должностного лица,
ответственного за реализацию правил внутреннего
контроля в целях противодействия легализации
(отмыванию) доходов, полученных преступным путем,
финансированию терроризма и финансированию
распространения оружия массового уничтожения, с
приложением документов, подтверждающих соответствие
указанных лиц квалификационным и иным требованиям,
установленным Законом Российской Федерации от 27 ноября
1992 года N 4015-I "Об организации страхового дела в
Российской Федерации"1, документов, указанных в
примечаниях к приложению 2 к Положению Банка России от
20 августа 2021 года N 771-П "О порядке согласования
Банком России кандидатов на должности в филиале
иностранной страховой организации, порядке уведомления
Банка России о назначении лиц на должности (об
освобождении лиц от должностей) в филиале иностранной
страховой организации, а также о порядке оценки
соответствия указанных лиц квалификационным требованиям +-+
и (или) требованиям к деловой репутации" ¦ ¦
___________________________________________________________ +-+
------------------------------
1 Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации, 1993, № 2, ст. 56; Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, № 1, ст. 4; 2021, № 27, ст. 5171.
------------------------------
2.6. копия доверенности о наделении руководителя филиала
иностранной страховой организации полномочиями,
необходимыми для исполнения должностных обязанностей на +-+
территории Российской Федерации ¦ ¦
___________________________________________________________ +-+
2.7. сведения о численности иностранных граждан, являющихся +-+
работниками филиала иностранной страховой организации ¦ ¦
___________________________________________________________ +-+
2.8. выписка по специальному банковскому счету, указанному в
статье 335 Закона Российской Федерации от 27 ноября
1992 года N 4015-I "Об организации страхового дела в
Российской Федерации"1, подтверждающая внесение
иностранной страховой организацией денежных средств в
размере, установленном пунктом 1 статьи 334 Закона
Российской Федерации от 27 ноября 1992 года N 4015-I +-+
"Об организации страхового дела в Российской ¦ ¦
Федерации"2 +-+
___________________________________________________________
------------------------------
1 Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации, 1993, № 2, ст. 56; Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, № 1, ст. 4; 2021, № 27, ст. 5171.
2 Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации, 1993, № 2, ст. 56; Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, № 1, ст. 4; 2021, № 27, ст. 5171.
------------------------------
2.9. выписка из единого государственного реестра
недвижимости, подтверждающая возникновение или переход
прав на занимаемое филиалом иностранной страховой
организации здание (помещение), либо копия договора
аренды (субаренды) здания (помещения), в котором будет
располагаться филиал, либо копия документа, содержащего
обязательство арендодателя заключить договор аренды +-+
такого здания (помещения) в будущем ¦ ¦
___________________________________________________________ +-+
2.10. документы, содержащие информацию, необходимую для
внесения сведений в государственный реестр
аккредитованных филиалов, представительств иностранных
юридических лиц в соответствии с Федеральным законом от
9 июля 1999 года N 160-ФЗ "Об иностранных инвестициях в +-+
Российской Федерации"3 ¦ ¦
___________________________________________________________ +-+
------------------------------
3 Собрание законодательства Российской Федерации, 1999, № 28, ст. 3493; 2018, № 23, ст. 3229.
------------------------------
Полноту и достоверность информации, содержащейся в заявлении и
приложенных к нему документах, подтверждаю.
_________________________________________________________________________
(фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) лица, осуществляющего
функции единоличного исполнительного органа
иностранной страховой организации (уполномоченного лица)
_______________________________ ____________________________
(дата) (подпись)
Приложение 2
к Указанию Банка России
от 25 августа 2021 года № 5901-У
"О требованиях к сведениям и документам,
типовых формах, порядке и способах
представления документов для получения
иностранной страховой организацией
лицензии на осуществление страховой
деятельности, а также аккредитации филиала
иностранной страховой организации"
(типовая форма)
Информация
о структуре и составе акционеров (участников) иностранной страховой организации, а также о лицах, под контролем либо под значительным влиянием которых она находится
по состоянию на____ ________________20__ года
Номер строки | Полное и сокращенное (при наличии) фирменные наименования учредителя (акционера, участника) иностранной страховой организации (для юридических лиц) / фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) учредителя (акционера, участника) иностранной страховой организации, дата рождения (для физических лиц) | Регистрационный номер в государстве (на территории), где зарегистрирован учредитель (акционер, участник) иностранной страховой организации, дата регистрации, код (номер) налогоплательщика, присвоенный уполномоченным органом иностранного государства, или его аналог в иностранном государстве, подтверждающий статус учредителя (акционера, участника) иностранной страховой организации в качестве налогоплательщика в государстве (на территории), где зарегистрирован учредитель (акционер, участник) иностранной страховой организации (для юридических лиц) / номер и серия паспорта (иного документа, удостоверяющего личность), идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) (при наличии) или аналог кода налогоплательщика в иностранном государстве, дата рождения (для физических лиц) | Адрес (место нахождения) в государстве (на территории), где зарегистрирован учредитель (акционер, участник) иностранной страховой организации, наименование страны, резидентом (гражданином) которой он является, контактный телефон, факс (при наличии) | Принадлежащие учредителю (акционеру, участнику) акции (доли) иностранной страховой организации | Лица, являющиеся конечными собственниками учредителей (акционеров, участников) иностранной страховой организации, а также лица, под контролем либо значительным влиянием которых находится иностранная страховая организация (информация о каждом лице, указываемая в графах 1-3) | Взаимосвязи между учредителями (акционерами, участниками) иностранной страховой организации, и (или) конечными собственниками учредителей (акционеров, участников) иностранной страховой организации, и (или) лицами, под контролем либо значительным влиянием которых находится иностранная организация (описание взаимосвязей между лицами, входящими в структуру иностранной страховой организации, с указанием признаков контроля или значительного влияния со стороны лиц, указанных в графах 1 и 6, а также в отношении каждого юридического лица, входящего в структуру иностранной страховой организации, информация о стране, регистрационном номере и дате регистрации) | |
---|---|---|---|---|---|---|---|
процентное отношение к уставному капиталу организации | процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) организации | ||||||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
Приложение: схема взаимосвязей акционеров (участников) иностранной страховой организации и лиц,
под контролем либо значительным влиянием которых она находится
___________________________________________________________________________________________________
(фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) лица, осуществляющего функции единоличного
исполнительного органа иностранной страховой организации (уполномоченного лица)
__________________________ ________________________________
(дата) (подпись)
Приложение 3
к Указанию Банка России
от 25 августа 2021 года № 5901-У
"О требованиях к сведениям и документам,
типовых формах, порядке и способах
представления документов для получения
иностранной страховой организацией
лицензии на осуществление страховой
деятельности, а также аккредитации филиала
иностранной страховой организации"
(типовая форма)
Сведения
о лице, осуществляющем функции единоличного исполнительного органа иностранной страховой организации
(заполняется в отношении каждого лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа иностранной страховой организации, если учредительными документами иностранной страховой организации предусмотрено осуществление функций единоличного исполнительного органа несколькими лицами)
1 | В отношении физического лица - единоличного исполнительного органа иностранной страховой организации - фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии). В случае если фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) изменялись, указываются причина изменения и все предыдущие фамилии, имена, отчества (последние - при наличии). В отношении юридического лица - единоличного исполнительного органа иностранной страховой организации - полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования | |
---|---|---|
2 | Дата и место рождения физического лица - единоличного исполнительного органа иностранной страховой организации | |
3 | Цифровой код страны регистрации физического лица - единоличного исполнительного органа иностранной страховой организации в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира | |
4 | Данные паспорта или иного документа, удостоверяющего личность физического лица - единоличного исполнительного органа иностранной страховой организации, либо юридического лица - единоличного исполнительного органа страховой организации с приложением его копии | |
5 | В отношении физического лица - единоличного исполнительного органа иностранной страховой организации - адрес регистрации по месту жительства (при наличии) и адрес фактического места жительства, номер контактного телефона, идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или аналог кода налогоплательщика (при наличии), страховой номер индивидуального лицевого счета (СНИЛС) (при наличии). В отношении юридического лица - единоличного исполнительного органа иностранной страховой организации - место нахождения и адрес в государстве (на территории) регистрации (инкорпорации), регистрационный номер в стране регистрации (инкорпорации) или его аналог, номер контактного телефона (при наличии), номер факса (при наличии) | |
6 | Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или аналог кода налогоплательщика (при наличии) | |
7 | Страховой номер индивидуального лицевого счета (СНИЛС) физического лица - единоличного исполнительного органа иностранной страховой организации (при наличии) |
_________________________________________________________________________
(фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) лица, осуществляющего
функции единоличного исполнительного органа иностранной страховой
организации (уполномоченного лица)
_____________________ _____________________________
(дата) (подпись)
Приложение 4
к Указанию Банка России
от 25 августа 2021 года № 5901-У
"О требованиях к сведениям и документам,
типовых формах, порядке и способах
представления документов для получения
иностранной страховой организацией
лицензии на осуществление страховой
деятельности, а также аккредитации филиала
иностранной страховой организации"
Требования
к бизнес-плану иностранной страховой организации в части деятельности, осуществляемой на территории Российской Федерации через создаваемый ею филиала
1. Бизнес-план иностранной страховой организации в части деятельности, осуществляемой на территории Российской Федерации через создаваемый ею филиала (далее - бизнес-план) должен состоять из титульного листа, оглавления, описательной части и приложений к бизнес-плану.
Текст бизнес-плана должен быть разделен на разделы (главы). Оглавление бизнес-плана должно быть расположено на отдельной странице.
2. На титульном листе бизнес-плана должны быть указаны:
информация об утверждении бизнес-плана уполномоченным органом иностранной страховой организации с указанием даты и номера решения об утверждении бизнес-плана;
слова "Бизнес-план";
полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования иностранной страховой организации;
наименование филиала иностранной страховой организации;
адрес (место нахождения) филиала иностранной страховой организации на территории Российской Федерации;
регистрационный номер записи иностранной страховой организации в ЕГРССД (при наличии).
3. В описательной части бизнес-плана должны содержаться следующие сведения:
3.1. общая информация о филиале иностранной страховой организации, включая:
сведения об ответственном актуарии, с которым предполагается заключить (заключен) договор о проведении актуарного оценивания расчетного размера гарантийного депозита в соответствии с пунктом 3 статьи 334 Закона Российской Федерации от 27 ноября 1992 года № 4015-I "Об организации страхового дела в Российской Федерации", с указанием фамилии, имени, отчества (последнего - при наличии) ответственного актуария, данных паспорта (иного документа, удостоверяющего личность), идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или аналог кода налогоплательщика, страхового номера индивидуального лицевого счета (СНИЛС) (при наличии), даты включения ответственного актуария в реестр ответственных актуариев (при наличии), сведений о саморегулируемой организации актуариев, членом которой он является (при наличии);
сведения о функциях и услугах, переданных (планируемых к передаче) филиалом иностранной страховой организации на аутсорсинг третьему лицу (при наличии);
сведения о применяемых иностранной страховой организацией стандартах и правилах составления бухгалтерской (финансовой) отчетности;
виды страхования, предполагаемые для заключения договоров страхования на территории Российской Федерации.
3.2. информация о целях, задачах и маркетинговой политике иностранной страховой организации в части ее деятельности, осуществляемой на территории Российской Федерации через создаваемый ею филиал, содержащая:
цели создания филиала иностранной страховой организации;
цели расширения осуществляемой иностранной страховой организацией через филиал на территории Российской Федерации деятельности с указанием влияния вида (видов) деятельности, на который (которые) иностранной страховой организацией представлено заявление о получении лицензии (для соискателя лицензии - иностранной страховой организации, зарегистрированной в ЕГРССД);
анализ регионального аспекта планируемой коммерческой деятельности иностранной страховой организации через филиал на территории Российской Федерации с определением рыночной специализации и целевой ориентации филиала иностранной страховой организации в отношении клиентской базы, а также выводы о результатах данного анализа;
сведения о текущем положении иностранной страховой организации на рынке страховых услуг на территории Российской Федерации и действия, которые предполагается предпринять для достижения планируемого положения иностранной страховой организацией на рынке страховых услуг через филиал на территории Российской Федерации;
долгосрочное видение иностранной страховой организацией роли и места ее филиала на рынке страховых услуг на территории Российской Федерации, специфические особенности позиционирования филиала в рыночной среде;
цели (задачи), поставленные руководством иностранной страховой организации перед ее филиалом на территории Российской Федерации, с указанием сроков и перечня действий по их реализации;
стратегию развития иностранной страховой организации в части осуществления деятельности на территории Российской Федерации через филиал в отношении вида (видов) страхования, осуществление которого (которых) планируется иностранной страховой организацией, с указанием действий, которые филиал иностранной страховой организации планирует осуществить для достижения поставленных целей;
описание круга потенциальных страхователей иностранной страховой организации при осуществлении деятельности на территории Российской Федерации через филиал с указанием их планируемого количества, возможности по расширению перечня услуг, планируемых для оказания страхователям;
сведения о возможности расширения круга страхователей (для соискателя лицензии - иностранной страховой организации, зарегистрированной в ЕГРССД);
сведения об основных страхователях, обслуживаемых иностранной страховой организацией через филиал на территории Российской Федерации, на момент утверждения бизнес-плана (для соискателя лицензии - иностранной страховой организации, зарегистрированной в ЕГРССД);
3.3. информация о системе управления иностранной страховой организации и ее филиала на территории Российской Федерации, содержащая:
данные о структуре корпоративного управления иностранной страховой организации с указанием сведений об органах управления, включая сведения об их составе, структуре и компетенции;
данные о структуре управления иностранной страховой организации и ее филиала на территории Российской Федерации;
данные об организационной структуре иностранной страховой организации и ее филиала на территории Российской Федерации с указанием наименований созданных (создаваемых) в составе филиала структурных подразделений, их функций и подчиненности, принципов распределения между ними и их должностными лицами полномочий и ответственности, порядка делегирования полномочий, планируемой численности персонала по каждому структурному подразделению;
3.4. информация о внутренних документах иностранной страховой организации в части осуществления деятельности на территории Российской Федерации через филиал по следующим вопросам:
управление филиалом иностранной страховой организации на территории Российской Федерации;
контроль за соответствием квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации руководящих должностных лиц филиала иностранной страховой организации на территории Российской Федерации, распределение ответственности и полномочий между указанными работниками, обеспечение исключения конфликта интересов между ними, в том числе выявление и контроль конфликта интересов, а также предотвращение его последствий;
раскрытие информации об иностранной страховой организации в части деятельности, осуществляемой на территории Российской Федерации через филиал;
3.5. информация о системе внутреннего контроля иностранной страховой организации в части деятельности, осуществляемой на территории Российской Федерации через филиал, содержащую:
описание системы внутреннего контроля с отражением подходов к управлению рисками, активами, обязательствами иностранной страховой организации в части деятельности, осуществляемой на территории Российской Федерации через филиал, в том числе при изменении характера и масштаба осуществляемых операций;
сведения о лице, ответственном за организацию системы внутреннего контроля и непосредственную реализацию эффективного функционирования системы внутреннего контроля;
описание организации внутреннего аудита с указанием планируемой численности персонала службы внутреннего аудита иностранной страховой организации в части деятельности, осуществляемой на территории Российской Федерации через филиал (при наличии службы внутреннего аудита иностранной страховой организации);
описание механизмов обеспечения независимости систем внутреннего контроля и организации внутреннего аудита;
3.6. информация о планируемых показателях деятельности иностранной страховой организации в части деятельности, осуществляемой на территории Российской Федерации через филиал, и обоснование их достижения с указанием на принятые при расчете допущения (отклонения), в том числе в отношении уровня инфляции, ставок налогов, подлежащих уплате иностранной страховой организацией, отражающая:
прогноз планируемого количества заключенных через филиал договоров страхования (перестрахования) по планируемым к осуществлению видам страхования и поступлений страховых премий по ним;
оценку объема планируемых к принятию иностранной страховой организацией через филиал на территории Российской Федерации обязательств и расчетного размера гарантийного депозита, формирование которого осуществляется в соответствии с требованиями пункта 3 статьи 334 Закона Российской Федерации от 27 ноября 1992 года № 4015-I "Об организации страхового дела в Российской Федерации", а также величину его превышения над минимальным размером гарантийного депозита;
3.7. информация о материально-техническом обеспечении деятельности филиала иностранной страховой организации, содержащая:
сведения о здании (помещении), в котором будет располагаться (располагается) филиал иностранной страховой организации, с указанием права, на основании которого будет осуществляться (осуществляется) пользование зданием (помещением);
сведения о технических возможностях для осуществления планируемых операций и деятельности, включая обеспечение информационной безопасности филиала иностранной страховой организации.
4. В описательной части бизнес-плана для раскрытия его основных целей по решению иностранной страховой организации отражается информация, не предусмотренная подпунктами 3.1-3.7 пункта 3 настоящего приложения.
5. К бизнес-плану должны быть приложены следующие документы:
копия решения об утверждении бизнес-плана;
схема структуры корпоративного управления иностранной страховой организации;
схема системы управления филиала иностранной страховой организации на территории Российской Федерации, отражающая подчиненность структурных подразделений филиала;
графики, схемы, таблицы, используемые при составлении бизнес-плана.
6. Бизнес-план должен быть составлен на срок, определяемый иностранной страховой организацией, но не менее чем на три календарных года и на период времени с планируемой даты получения лицензии по 31 декабря календарного года, в котором иностранная страховая организация планирует получить лицензию.
Бизнес-план не должен иметь внутренних противоречий.
Приложение 5
к Указанию Банка России
от 25 августа 2021 года № 5901-У
"О требованиях к сведениям и документам,
типовых формах, порядке и способах
представления документов для получения
иностранной страховой организацией
лицензии на осуществление страховой
деятельности, а также аккредитации филиала
иностранной страховой организации"
Требования
к положению о филиале иностранной страховой организации
1. Положение о филиале иностранной страховой организации должно состоять из титульного листа и описательной части.
Текст описательной части положения о филиале иностранной страховой организации должен быть разделен на разделы (главы).
2. На титульном листе положения о филиале иностранной страховой организации, должны быть указаны:
информация об утверждении положения о филиале иностранной страховой организации с указанием даты и номера решения об утверждении положения о филиале иностранной страховой организации;
слова "Положение о филиале иностранной страховой организации";
наименование филиала иностранной страховой организации.
3. В описательной части положения о филиале иностранной страховой организации должны содержаться следующие сведения:
3.1. общая информация о филиале иностранной страховой организации, включая:
полное и сокращенное (при наличии) наименования иностранной страховой организации;
адрес (место нахождения) в государстве (на территории), где зарегистрирована иностранная страховая организация;
наименование филиала иностранной страховой организации;
адрес (место нахождения) филиала иностранной страховой организации на территории Российской Федерации;
3.2. информация о задачах, предмете и направлениях деятельности филиала иностранной страховой организации;
3.3. информация об имуществе иностранной страховой организации, которым наделяется филиал иностранной страховой организации, об источниках его формирования, о финансово-хозяйственной деятельности филиала иностранной страховой организации;
3.4. порядок организации ведения бухгалтерского учета в филиале иностранной страховой организации, порядок представления бухгалтерской отчетности филиалом иностранной страховой организации в иностранную страховую организацию;
3.5. информация о системе управления филиалом иностранной страховой организации, включая:
порядок руководства деятельностью филиала иностранной страховой организации с описанием полномочий, прав и обязанностей руководителя филиала иностранной страховой организации;
данные об организационной структуре филиала иностранной страховой организации с указанием наименований его структурных подразделений, их функций и подчиненности, принципов распределения между ними и их должностными лицами полномочий и ответственности, порядка делегирования полномочий, планируемой численности персонала по каждому структурному подразделению;
порядок осуществления внутреннего контроля в филиале иностранной страховой организации;
порядок организации внутреннего аудита в филиале иностранной страховой организации;
3.6. информация о порядке осуществления делопроизводства в филиале иностранной страховой организации;
3.7. информация о прекращении деятельности филиала иностранной страховой организации.
4. В описательной части положения о филиале иностранной страховой организации по решению иностранной страховой организации отражается информация, не предусмотренная подпунктами 3.1-3.7 пункта 3 настоящего приложения.
Приложение 6
к Указанию Банка России
от 25 августа 2021 года № 5901-У
"О требованиях к сведениям и документам,
типовых формах, порядке и способах
представления документов для получения
иностранной страховой организацией
лицензии на осуществление страховой
деятельности, а также аккредитации филиала
иностранной страховой организации"
(типовая форма)
Сведения
о численности иностранных граждан, являющихся работниками филиала иностранной страховой организации
_________________________________________________________________________
(наименование и адрес (место нахождения) филиала иностранной страховой организации)
По состоянию на _______________ 20___ года количество иностранных граждан, являющихся работниками филиала иностранной страховой организации, составляет ___________человек.
Номер строки | Фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) работника филиала иностранной страховой организации, дата рождения | Должность работника филиала иностранной страховой организации с указанием даты назначения на должность (номер и дата приказа о назначении) | Данные паспорта (иного документа, удостоверяющего личность), идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или аналог кода налогоплательщика (при наличии), страховой номер индивидуального лицевого счета (СНИЛС) (при наличии) работника филиала иностранной страховой организации | Наименование страны, резидентом (гражданином) которой является работник филиала иностранной страховой организации | Адрес регистрации по месту жительства (пребывания) на территории Российской Федерации, номер контактного телефона работника филиала иностранной страховой организации |
---|---|---|---|---|---|
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
_________________________________________________________________________
(фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) лица, осуществляющего
функции единоличного исполнительного органа иностранной страховой
организации (уполномоченного лица)
______________________ __________________________
(дата) (подпись)
Приложение 7
к Указанию Банка России
от 25 августа 2021 года № 5901-У
"О требованиях к сведениям и документам,
типовых формах, порядке и способах
представления документов для получения
иностранной страховой организацией
лицензии на осуществление страховой
деятельности, а также аккредитации филиала
иностранной страховой организации"
(типовая форма)
Заявление
о замене лицензии при принятии решения о создании на территории
Российской Федерации филиала иностранной страховой организации,
сведения о котором отсутствуют в лицензии
1. Иностранная страховая организация_____________________________________
(полное и (или) сокращенное (при
наличии) наименования иностранной
страховой организации,
зарегистрированной в ЕГРССД, с
указанием организационно-правовой
формы)
2. Регистрационный номер записи в ЕГРССД________________________________
3. Сведения о филиале иностранной страховой организации, подлежащем
аккредитации на территории Российской Федерации (указываются при
аккредитации в отношении каждого филиала отдельно, если иностранной
страховой организацией принято решение о создании нескольких филиалов):
3.1. ________________________________________________________________
(полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования филиала
иностранной страховой организации)
3.2. адрес (место нахождения) филиала иностранной страховой
организации на территории Российской Федерации (в соответствии
с выпиской из единого государственного реестра недвижимости,
подтверждающей возникновение или переход прав на занимаемое
филиалом соискателя лицензии - иностранной страховой
организации здание (помещение), либо копией договора аренды
(субаренды) здания (помещения), в котором будет располагаться
филиал, либо копией документа, содержащего обязательство
арендодателя заключить договор аренды такого здания (помещения)
в будущем):
_________________________________________________________________
(элементы адреса указываются в соответствии со сведениями,
содержащимися в государственном адресном реестре федеральной
информационной адресной системы (ФИАС)
3.2.1. адрес с указанием муниципального деления:
почтовый индекс (при наличии)____________________________________
код субъекта Российской Федерации________________________________
муниципальный район______________________________________________
муниципальный округ______________________________________________
городской округ__________________________________________________
внутригородская территория города федерального значения__________
городское поселение______________________________________________
сельское поселение_______________________________________________
межселенная территория в составе муниципального района___________
внутригородской район____________________________________________
вид населенного пункта___________________________________________
наименование населенного пункта__________________________________
элемент планировочной структуры__________________________________
наименование элемента планировочной структуры____________________
элемент улично-дорожной сети_____________________________________
наименование элемента улично-дорожной сети_______________________
тип здания/сооружения __________________номер____________________
тип здания/сооружения __________________номер____________________
тип здания/сооружения __________________номер____________________
тип помещения в пределах здания, сооружения______________________
номер помещения в пределах здания, сооружения____________________
тип помещения в пределах квартиры________________________________
номер помещения в пределах квартиры______________________________
уникальный идентификационный номер_______________________________
3.2.2. адрес с указанием административно-территориального деления:
почтовый индекс (при наличии)____________________________________
субъект Российской Федерации ______________ код__________________
район _________________________город_____________________________
населенный пункт (село, поселок, деревня, иное)__________________
улица (проспект, переулок, аллея, иное)__________________________
дом (владение)________корпус_________ строение_______квартира____
комната___
3.3. Размер гарантийного депозита филиала иностранной страховой
организации (в рублях)___________________________________________________
3.4. Номер телефона (номера телефонов) филиала иностранной страховой
организации на территории Российской Федерации___________________________
3.5. Адрес электронной почты филиала иностранной страховой
организации (при наличии)______________________________________
3.6. Дата принятия решения иностранной страховой организации о
создании филиала на территории Российской
Федерации______________________________________________________
(номер и дата документа о создании филиала иностранной
страховой организации)
3.7. Сведения о видах экономической деятельности филиала иностранной
страховой организации в Российской Федерации___________________
_______________________________________________________________
(коды видов экономической деятельности (не менее 4 цифровых
знаков) в соответствии о Общероссийским классификатором видов
экономической деятельности (ОКВЭД)
3.7.1. Код основного вида экономической деятельности_______________
3.7.2. Коды иных видов экономической деятельности__________________
Перечень прилагаемых к заявлению документов
К заявлению прилагаются следующие сведения и документы (в отношении
каждого филиала, указанного в пункте 3 заявления, с указанием
наименования и количества приложенных листов или даты и номера писем,
которыми в Банк России ранее были направлены документы):
1. копия решения уполномоченного органа иностранной
страховой организации о создании филиала иностранной +-+
страховой организации на территории Российской Федерации ¦ ¦
____________________________________________________________+-+
2. письменное согласие контрольного органа государства
(территории), где зарегистрирована иностранная страховая
организация, на создание филиала иностранной страховой
организации на территории Российской Федерации либо
заключение указанного органа об отсутствии необходимости +-+
получения такого согласия ¦ ¦
____________________________________________________________+-+
3. бизнес-план иностранной страховой организации в части
деятельности, осуществляемой на территории Российской
Федерации через создаваемый ею филиал, утвержденный +-+
уполномоченным органом иностранной страховой организации ¦ ¦
____________________________________________________________+-+
4. положение о филиале иностранной страховой организации с +-+
приложением копии решения о его утверждении ¦ ¦
____________________________________________________________+-+
5. сведения о лицах, осуществляющих в филиале иностранной
страховой организации функции руководителя, заместителя
руководителя (при наличии), лица, на которое возложена
обязанность по ведению бухгалтерского учета, внутреннего
аудитора (руководителя службы внутреннего аудита), а
также специального должностного лица, ответственного за
реализацию правил внутреннего контроля в целях
противодействия легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем, финансированию терроризма и
финансированию распространения оружия массового
уничтожения, с приложением документов, подтверждающих
соответствие указанных лиц квалификационным и иным
требованиям, установленным Законом Российской Федерации
от 27 ноября 1992 года N 4015-I "Об организации
страхового дела в Российской Федерации", документов,
указанных в примечаниях к приложению 2 к Положению Банка
России от 20 августа 2021 года N 771-П "О порядке
согласования Банком России кандидатур на должности в
филиале иностранной страховой организации, порядке
уведомления Банка России о назначении лиц на должности
(об освобождении лиц от должностей) в филиале
иностранной страховой организации, а также о порядке
оценки соответствия указанных лиц квалификационным +-+
требованиям и (или) требованиям к деловой репутации" ¦ ¦
____________________________________________________________+-+
6. копия доверенности о наделении руководителя филиала
иностранной страховой организации полномочиями,
необходимыми для исполнения должностных обязанностей на +-+
территории Российской Федерации ¦ ¦
____________________________________________________________+-+
7. сведения о численности иностранных граждан, являющихся +-+
работниками филиала иностранной страховой организации ¦ ¦
____________________________________________________________+-+
8. выписка по специальному банковскому счету, указанному в
статье 335 Закона Российской Федерации от 27 ноября
1992 года N 4015-I "Об организации страхового дела в
Российской Федерации", подтверждающая внесение
иностранной страховой организацией денежных средств в
размере, установленном пунктом 1 статьи 334 Закона
Российской Федерации от 27 ноября 1992 года N 4015-I "Об +-+
организации страхового дела в Российской Федерации" ¦ ¦
____________________________________________________________+-+
9. выписка из единого государственного реестра
недвижимости, подтверждающая возникновение или переход
прав на занимаемое филиалом иностранной страховой
организации здание (помещение), либо копия договора
аренды (субаренды) здания (помещения), в котором будет
располагаться филиал, либо копия документа, содержащего
обязательство арендодателя заключить договор аренды +-+
такого здания (помещения) в будущем ¦ ¦
____________________________________________________________+-+
10. документ об уплате государственной пошлины за
предоставление лицензии и (или) аккредитации филиала +-+
иностранной страховой организации ¦ ¦
____________________________________________________________+-+
11. документы, содержащие информацию, необходимую для
внесения сведений в государственный реестр
аккредитованных филиалов, представительств иностранных
юридических лиц в соответствии с Федеральным законом от
9 июля 1999 года N 160-ФЗ "Об иностранных инвестициях в +-+
Российской Федерации" ¦ ¦
____________________________________________________________+-+
12. нотариально заверенная копия доверенности, выданная
уполномоченному лицу, на представление полномочий для
осуществления взаимодействия с органом страхового
надзора по вопросам лицензирования деятельности
иностранной страховой организации и (или) аккредитации +-+
филиала (филиалов) иностранной страховой организации ¦ ¦
____________________________________________________________+-+
Полноту и достоверность информации, содержащейся в заявлении и
приложенных к нему документах, подтверждаю.
_________________________________________________________________________
(фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) лица, осуществляющего
функции единоличного исполнительного органа иностранной страховой
организации (уполномоченного лица)
__________________ _____________________________
(дата) (подпись)
Обзор документа
Поправками к законодательству разрешено коммерческое присутствие иностранных страховых организаций в России путем создания филиалов.
Установлены типовые формы документов для получения лицензии. В частности, это заявление, информация о структуре и составе акционеров (участников), бизнес-план, положение о филиале.
Также урегулирована их подача. Правила в т. ч. зависят от регистрации в реестре субъектов страхового дела.
Указание вступает в силу по истечении 10 дней после опубликования.