Проект Указания Банка России “О критериях формирования Банком России перечня резидентов, которые обязаны представлять информацию, указанную в абзаце пятом части 6 статьи 22 и в части 5 статьи 24 Федерального закона от 10 декабря 2003 года N 173-ФЗ "О валютном регулировании и валютном контроле" (по состоянию на 28.09.2021)

Настоящее Указание на основании части шестой статьи 22 и части пятой статьи 24 Федерального закона от 10 декабря 2003 года N 173-ФЗ "О валютном регулировании и валютном контроле" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 50, ст. 4859; 2004, N 27, ст. 2711; 2005,N 30, ст. 3101; 2006, N 31, ст. 3430; 2007, N 1, ст. 30; N 22, ст. 2563;N 29, ст. 3480; N 45, ст. 5419; 2008, N 30, ст. 3606; 2010, N 47, ст. 6028; 2011, N 7, ст. 905; N 27, ст. 3873; N 29, ст. 4291; N 30, ст. 4584; N 48,ст. 6728; N 50, ст. 7348, ст. 7351; 2013, N 11, ст. 1076; N 19, ст. 2329; N 27, ст. 3447; N 30, ст. 4084; 2014, N 11, ст. 1098; N 19, ст. 2317; N 30, ст. 4219; N 45, ст. 6154; 2015, N 27, ст. 3972, ст. 4001; N 48, ст. 6716; 2016, N 1,ст. 50; N 27, ст. 4218; 2017, N 30, ст. 4456; N 47, ст. 6851; 2018, N 1, ст. 11; N 1, ст. 54; N 11, ст. 1579; N 15, ст. 2035; N 22, ст. 3041; N 31, ст. 4835,ст. 4836, ст. 4837; N 32, ст. 5086; N 49, ст. 7524; N 52, ст. 8103; N 53,ст. 8411, ст. 8440; 2019, N 30, ст. 4148; N 31, ст. 4424; N 42, ст. 5806; N 49, ст. 6957; N 52, ст. 7775, 2020, N 15, ст. 2241; N 31, ст. 5050; N 50, ст. 8074; N 52, ст. 8592; 2021, N 1, ст. 38; N 8, ст. 1199; N 9, ст. 1467; N 27, ст. 5051, ст. 5052, ст. 5171, ст. 5181) (далее - Федеральный закон N 173-ФЗ) и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от __ _______2021 года N ПСД-__) устанавливает критерии, на основании которых Банком России формируется перечень резидентов, являющихся стороной внешнеторгового договора (контракта), предусматривающего передачу нерезидентам товаров, выполнение для них работ, оказание им услуг, передачу им информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них (далее - резиденты, являющиеся стороной внешнеторгового договора (контракта), которые обязаны в порядке, установленном Указанием Банка России от ___ _____ 202_ года N ______-У "О порядке представления резидентами, являющимися стороной внешнеторгового договора (контракта), в Центральный банк Российской Федерации информации, указанной в абзаце пятом части 6 статьи 22 и в части 5 статьи 24 Федерального закона от 10 декабря 2003 года N 173-ФЗ "О валютном регулировании и валютном контроле", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации __ ________ 2022 года N ________, представлять в Центральный банк Российской Федерации информацию, указанную в абзаце пятом части 6 статьи 22 и в части 5 статьи 24 Федерального закона N 173-ФЗ.

1. Банк России формирует перечень резидентов, являющихся стороной внешнеторгового договора (контракта), представляющих в Центральный банк Российской Федерации информацию, указанную в абзаце пятом части 6 статьи 22 и в части 5 статьи 24 Федерального закона N 173-ФЗ (далее - Перечень резидентов), на основании анализа информации о деятельности резидентов, являющихся стороной внешнеторгового договора (контракта), за календарный год, предшествующий году, его проведения, с использованием следующих критериев:

сумма выручки резидента, являющегося стороной внешнеторгового договора (контракта), за переданные нерезиденту товары, выполненные для него работы, оказанные ему услуги, переданные ему информацию и результаты интеллектуальной деятельности, в том числе исключительные права на них, полученные на банковские счета резидента, открытые в уполномоченных банках, за календарный год, предшествующий году, в котором публикуется Перечень резидентов, превышает 2 миллиарда долларов США. Указанная сумма выручки рассчитывается на основании данных о расчетах по внешнеторговым договорам (контрактам), содержащихся в ведомостях банковского контроля по таким договорам (контрактам) согласно приложению 4 к Инструкции Банка России от 16 августа 2017 года N 181-И "О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам подтверждающих документов и информации при осуществлении валютных операций, о единых формах учета и отчетности по валютным операциям, порядке и сроках их представления", зарегистрированной в Минюсте России 31 октября 2017 года N 48749 (далее - Инструкция Банка России N 181-И);

и (или)

средняя величина суммы обязательств, подлежащих оплате резидентом, являющимся стороной внешнеторгового договора (контракта), в пользу нерезидентов, за календарный год, предшествующий году, в котором публикуется Перечень резидентов, превышает 2 миллиарда долларов США. Средняя величина указанных обязательств рассчитывается как среднеарифметическое значение величины обязательств, подлежащих оплате в пользу нерезидентов по договорам, принятым на учет уполномоченными банками в соответствии с разделом II Инструкции Банка России N 181-И, на конец каждого календарного месяца соответствующего года.

2. Перечень резидентов утверждается Председателем Банка России (лицом, его замещающим) не реже одного раза в год, но не ранее 1 февраля, и актуализируется не позднее 1 мая в случаях, установленных пунктом 6 настоящего Указания.

3. Перечень резидентов размещается на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" не позднее пяти рабочих дней со дня утверждения Председателем Банка России (лицом, его замещающим).

4. Резидент, являющийся стороной внешнеторгового договора (контракта), и включенный в Перечень резидентов вправе в течение 30 дней с момента опубликования Перечня резидентов, но не позднее 1 апреля, направить в Банк России мотивированное ходатайство об исключении его из указанного перечня, составленное в произвольной форме (далее - ходатайство). Ходатайство направляется в форме электронного документа (электронных документов) в соответствии с порядком, установленным Указанием Банка России от 19 декабря 2019 года N 5361-У "О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета" зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 4 марта 2020 года N 57659) (в случае наличия у резидента, являющегося стороной внешнеторгового договора (контракта), доступа к личному кабинету). В случае отсутствия у резидента, являющегося стороной внешнеторгового договора (контракта), доступа к личному кабинету ходатайство направляется на бумажном носителе заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении (иным регистрируемым почтовым отправлением) по адресу: 107016, Москва, ул. Неглинная, д. 12, Департамент финансовой стабильности.

5. Банк России принимает решение об удовлетворении (отказе в удовлетворении) полученного ходатайства и не позднее 1 мая уведомляет резидента, направившего ходатайство, о принятом решении с использованием его личного кабинета или на бумажном носителе заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении по адресу, указанному в ходатайстве (в случае отсутствия у резидента, являющегося стороной внешнеторгового договора (контракта), доступа к личному кабинету).

6. Банк России вправе актуализировать Перечень резидентов с учетом решений, принятых в отношении полученных ходатайств, в порядке, предусмотренном пунктами 2 и 3 настоящего Указания.

7. Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию и вступает в силу с 1 февраля 2022 года.

Согласовано

_____________________ 2021 г.

Согласовано

_____________________ 2021 г.

Пояснительная записка
к проекту Указания Банка России "О критериях формирования Банком России перечня резидентов, которые обязаны представлять информацию, указанную в абзаце пятом части 6 статьи 22 и в части 5 статьи 24 Федерального закона от 10 декабря 2003 года N 173-ФЗ "О валютном регулировании и валютном контроле"" (далее - Проект)

Полномочия Банка России по изданию данного нормативного акта установлены Федеральным законом от 28.06.2021 N 223-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О валютном регулировании и валютном контроле", вступившим в силу 1 июля 2021 года.

Целью издания Проекта указания является установление критериев по формированию перечня крупнейших резидентов - субъектов внешнеэкономической деятельности, которые будут обязаны представлять в Банк России информацию о выручке, активах и обязательствах в иностранной валюте (далее - Перечень резидентов) для целей осуществления мониторинга состояния финансового рынка Российской Федерации, в том числе для выявления ситуаций, угрожающих финансовой стабильности Российской Федерации.

В Проекте указания реализованы следующие положения:

1. Определены критерии формирования Перечня резидентов на основании количественных показателей деятельности резидентов, являющихся стороной внешнеторгового договора (контракта), предусматривающего передачу нерезидентам товаров, выполнение для них работ, оказание им услуг, передачу им информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них (далее - резиденты, являющиеся стороной внешнеторгового договора (контракта), в частности на основании информации о размере экспортной выручки такого резидента и (или) на основании средней величины его долга по коммерческим кредитам и займам перед нерезидентами.

2. Установлены порядок и сроки формирования и размещения Перечня резидентов на официальном сайте Центрального банка Российской Федерации в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", а также его актуализации.

3. Предусмотрен порядок направления мотивированного ходатайства резидента, являющегося стороной внешнеторгового договора (контракта), об исключении его из Перечня резидентов, а также сроки рассмотрения Банком России указанного ходатайства и уведомления такого резидента о принятом решении.

На основании части 6 статьи 22 Федерального закона от 10.12.2003 N 173-ФЗ "О валютном регулировании и валютном контроле" Проект указания подлежит согласованию с Министерством экономического развития Российской Федерации и с Министерством финансов Российской Федерации

Издание Проекта указания не потребует внесения изменений или признания утратившими силу действующих нормативных актов Банка России.

Планируемый срок вступления в силу Проекта указания - 1 февраля 2022 года.

Предложения и замечания по Проекту указания в рамках публичного обсуждения для оценки регулирующего воздействия принимаются в период с 28 сентября 2021 года по 15 октября 2021 года.